1、煤炭現(xiàn)貨交易系統(tǒng)操作與維護(hù)手冊 山西省軟科學(xué)院/益普數(shù)字信息技術(shù)有限公司 內(nèi)部資料注意保密 目錄 第1章 前言 . 6 1.1 目的. 6 1.2 適用范圍. 6 第2章 系統(tǒng)概述 . 6 2.1 目標(biāo). 6 2.2 概述. 6 第3章 交易客戶端管理. 7 3.1 邀約. 7 3.1.1 交易方式. 7 3.1.2 交易屬性. 8 3.1.3 交收屬性. 10 3.1.4 價(jià)格屬性. 11 3.1.5 填寫完成，預(yù)覽 . 11 3.2 應(yīng)約. 12 3.3 交易管理. 13 3.4 交收管理. 14 3.5 查詢統(tǒng)計(jì). 15 3.5.1 委托查詢. 15 3.5.2 成交查詢. 16 3.5

2、.3 資金查詢. 17 3.5.4 倉單查詢. 17 3.5.5 入金查詢. 18 3.5.6 出金查詢. 18 3.5.7 資金凍結(jié)/解凍查詢 . 19 3.5.8 手續(xù)費(fèi)查詢 . 19 3.5.9 合同收付款查詢 . 20 3.5.10 違約金收付查詢 . 20 3.5.11 資金對賬查詢. 21 3.6 未讀消息. 22 第4章 交易后臺管理 . 23 4.1.1 會員管理. 23 4.1.1.1 會員信息管理. 23 4.1.1.1.1 會員注冊. 23 4.1.1.1.2 會員修改. 24 4.1.1.1.3 會員注銷. 25 4.1.1.1.4 會員查詢. 26 4.1.1.2 席

3、位信息管理. 26 4.1.1.2.1 席位注冊. 26 4.1.1.2.2 席位修改. 27 1 山西省軟科學(xué)院/益普數(shù)字信息技術(shù)有限公司 內(nèi)部資料注意保密 4.1.1.2.3 席位注銷. 28 4.1.1.2.4 席位查詢. 29 4.1.1.3 客戶信息管理. 30 4.1.1.3.1 客戶注冊. 30 4.1.1.3.2 客戶修改. 30 4.1.1.3.3 客戶注銷. 31 4.1.1.3.4 客戶查詢. 32 4.1.1.4 交易員信息管理 . 32 4.1.1.4.1 交易員注冊 . 32 4.1.1.4.2 交易員修改 . 33 4.1.1.4.3 交易員注銷 . 34 4.1

4、.1.4.4 交易員查詢 . 35 4.1.1.4.5 交易員權(quán)限設(shè)置 . 35 4.1.2 商品管理. 36 4.1.2.1 交易頻道. 36 4.1.2.1.1 交易頻道信息增加. 36 4.1.2.1.2 交易頻道信息修改. 36 4.1.2.1.3 查詢開啟交易頻道信息. 37 4.1.2.1.4 查詢關(guān)閉交易頻道信息. 38 4.1.2.2 交易品種. 38 4.1.2.2.1 交易品種信息增加. 38 4.1.2.2.2 交易品種信息修改. 39 4.1.2.2.3 交易品種屬性設(shè)置. 39 4.1.2.2.4 交易品種信息查詢. 40 4.1.3 基礎(chǔ)管理. 41 4.1.3.1

5、 交易日 . 41 4.1.3.2 交易時(shí)間. 42 4.1.3.3 臨時(shí)停盤. 42 4.2 交收管理. 43 4.2.1 交收業(yè)務(wù). 43 4.2.1.1 交收查詢. 43 4.2.1.2 交收處理. 44 4.2.1.3 貨款了結(jié). 44 4.2.2 違約管理. 45 4.2.2.1 待確認(rèn)違約單. 45 4.2.2.2 待處理違約單. 45 4.2.2.3 違約查詢. 46 4.2.3 交收設(shè)置. 47 4.2.3.1 價(jià)格說明. 47 4.2.3.2 物權(quán)轉(zhuǎn)移雙方責(zé)任. 47 4.2.3.3 質(zhì)量罰款與計(jì)價(jià)方法 . 48 4.2.3.4 交收流程設(shè)置. 49 4.2.4 倉庫管理.

6、49 4.2.4.1 倉庫信息增加. 49 2 山西省軟科學(xué)院/益普數(shù)字信息技術(shù)有限公司 內(nèi)部資料注意保密 4.2.4.2 倉庫信息修改. 50 4.2.4.3 倉庫信息刪除. 51 4.2.4.4 倉庫信息查詢. 52 4.2.5 倉位管理. 52 4.2.5.1 倉位信息增加. 52 4.2.5.2 倉位信息修改. 53 4.2.5.3 倉位信息刪除. 54 4.2.5.4 倉位信息查詢. 54 4.3 結(jié)算管理. 55 4.3.1 出入金管理 . 55 4.3.1.1 會員入金記帳. 55 4.3.1.2 會員入金復(fù)核. 56 4.3.1.3 會員出金記帳. 57 4.3.1.4 會員出

7、金復(fù)核. 58 4.3.1.5 出入金查詢 . 59 4.3.2 單據(jù)管理. 60 4.3.2.1 承兌匯票. 60 4.3.2.1.1 匯票注冊/注銷 . 60 4.3.2.1.2 匯票置換定金. 60 4.3.2.1.3 定金置換匯票. 61 4.3.2.1.4 匯票明細(xì)查詢. 62 4.3.2.1.5 已注冊匯票查詢 . 62 4.3.2.1.6 已注銷匯票查詢 . 62 4.3.2.1.7 已質(zhì)押匯票查詢 . 63 4.3.2.1.8 未質(zhì)押匯票查詢 . 63 4.3.2.1.9 匯票定金置換查詢. 64 4.3.2.2 信用證 . 64 4.3.2.2.1 信用證注冊/注銷 . 64

8、 4.3.2.2.2 信用證置換定金 . 65 4.3.2.2.3 定金置換信用證 . 65 4.3.2.2.4 信用證明細(xì)查詢 . 66 4.3.2.2.5 已注冊信用證查詢. 66 4.3.2.2.6 已注銷信用證查詢. 67 4.3.2.2.7 已質(zhì)押信用證查詢. 67 4.3.2.2.8 未質(zhì)押信用證查詢. 68 4.3.2.2.9 信用證定金置換查詢 . 68 4.3.2.3 倉單. 69 4.3.2.3.1 倉單注冊/注銷 . 69 4.3.2.3.2 倉單置換定金. 69 4.3.2.3.3 定金置換倉單. 70 4.3.2.3.4 倉單明細(xì)查詢. 71 4.3.2.3.5 已注

9、冊倉單查詢 . 71 4.3.2.3.6 已注銷倉單查詢 . 71 4.3.2.3.7 已質(zhì)押倉單查詢 . 72 3 山西省軟科學(xué)院/益普數(shù)字信息技術(shù)有限公司 內(nèi)部資料注意保密 4.3.2.3.8 未質(zhì)押倉單查詢 . 72 4.3.2.3.9 倉單定金置換查詢. 72 4.3.2.4 擔(dān)保書 . 73 4.3.2.4.1 擔(dān)保書注冊/注銷 . 73 4.3.2.4.2 擔(dān)保書置換定金 . 74 4.3.2.4.3 定金置換擔(dān)保書 . 74 4.3.2.4.4 擔(dān)保書明細(xì)查詢 . 75 4.3.2.4.5 已注冊擔(dān)保書查詢. 75 4.3.2.4.6 已注銷擔(dān)保書查詢. 76 4.3.2.4.7

10、 已質(zhì)押擔(dān)保書查詢. 76 4.3.2.4.8 未質(zhì)押擔(dān)保書查詢. 77 4.3.2.4.9 擔(dān)保書定金置換查詢 . 77 4.4 風(fēng)險(xiǎn)控制. 77 4.4.1 凍結(jié)風(fēng)險(xiǎn)保證金 . 77 4.4.2 凍結(jié)風(fēng)險(xiǎn)保證金復(fù)核 . 78 4.4.3 解凍風(fēng)險(xiǎn)保證金 . 79 4.4.4 解凍風(fēng)險(xiǎn)保證金復(fù)核 . 79 4.4.5 風(fēng)險(xiǎn)保證金凍結(jié)查詢 . 80 4.4.6 風(fēng)險(xiǎn)保證金解凍查詢 . 81 4.4.7 終止合同. 81 4.4.8 終止合同復(fù)核. 82 4.4.9 凍結(jié)帳戶. 83 4.4.10 解凍帳戶. 84 4.4.11 邀應(yīng)約審核 . 84 4.4.12 邀應(yīng)約強(qiáng)制撤單 . 85 4.

11、5 財(cái)務(wù)管理. 86 4.5.1 科目維護(hù). 86 4.5.2 填制憑證. 87 4.5.3 憑證復(fù)核. 88 4.5.4 憑證查詢. 88 4.6 系統(tǒng)管理. 88 4.6.1 基礎(chǔ)信息. 88 4.6.1.1 用戶信息. 88 4.6.1.2 角色信息. 89 4.6.1.3 菜單信息. 91 4.6.2 權(quán)限管理. 92 4.6.2.1 角色權(quán)限. 92 4.6.2.2 用戶權(quán)限. 92 4.7 查詢統(tǒng)計(jì). 93 4.7.1 查詢. 93 4.7.1.1 客戶邀約查詢. 93 4.7.1.2 客戶應(yīng)約查詢. 94 4.7.1.3 客戶成交查詢. 95 4.7.1.4 客戶交收查詢. 96

12、 4 山西省軟科學(xué)院/益普數(shù)字信息技術(shù)有限公司 內(nèi)部資料注意保密 4.7.1.5 客戶資金查詢. 96 4.7.1.6 客戶手續(xù)費(fèi)查詢 . 97 4.7.1.7 客戶資金對賬. 97 4.7.2 統(tǒng)計(jì). 97 4.7.2.1 市場資金統(tǒng)計(jì). 97 4.7.2.2 市場交易統(tǒng)計(jì). 98 4.7.2.3 客戶余額明細(xì)統(tǒng)計(jì). 98 4.7.2.4 客戶資金明細(xì)統(tǒng)計(jì). 99 4.7.2.5 客戶保證金明細(xì)統(tǒng)計(jì) . 99 4.7.3 分析.100 4.7.3.1 市場信息分析.100 4.7.3.1.1 成交量合約統(tǒng)計(jì)圖.100 4.7.3.1.2 成交量交收方式統(tǒng)計(jì)圖.101 4.7.3.1.3 市場

13、總權(quán)益統(tǒng)計(jì)圖.101 4.7.3.1.4 市場成交量統(tǒng)計(jì)圖.102 4.7.3.1.5 市場可用資金變化圖 .102 4.7.3.1.6 市場總權(quán)益變化圖.103 4.7.3.1.7 市場繳納手續(xù)費(fèi)統(tǒng)計(jì)圖.104 4.7.3.1.8 市場交收占用資金統(tǒng)計(jì).104 4.7.3.2 客戶信息分析.105 4.7.3.2.1 客戶成交量合約統(tǒng)計(jì)圖.105 4.7.3.2.2 成交量交收方式統(tǒng)計(jì) .106 4.7.3.2.3 客戶總權(quán)益統(tǒng)計(jì)圖.107 4.7.3.2.4 客戶成交量統(tǒng)計(jì)圖.108 4.7.3.2.5 客戶可用資金變化圖 .109 4.7.3.2.6 客戶總權(quán)益變化圖.110 4.7.3

14、.2.7 客戶繳納手續(xù)費(fèi)統(tǒng)計(jì)圖.111 4.7.3.2.8 交收占用資金統(tǒng)計(jì)圖 .112 5 山西省軟科學(xué)院/益普數(shù)字信息技術(shù)有限公司 內(nèi)部資料注意保密 第1章 前言 1.1 目的 本文檔是煤炭現(xiàn)貨交易系統(tǒng)的用戶操作與維護(hù)手冊，也可作為電子交易系統(tǒng)項(xiàng)目驗(yàn)收的依據(jù)。 1.2 適用范圍 本文檔適用于用戶操作使用煤炭現(xiàn)貨交易系統(tǒng)軟件的全過程。 第2章 系統(tǒng)概述 2.1 目標(biāo) 煤炭現(xiàn)貨交易系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)是為大宗焦炭電子交易中心提供穩(wěn)定、可靠、性能卓越的核心電子交易系統(tǒng)軟件和簡單、易用的客戶端交易軟件。 煤炭現(xiàn)貨交易系統(tǒng)使用先進(jìn)的電子商務(wù)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)大宗商品的網(wǎng)上交易，可以提供現(xiàn)貨掛牌交易等多種交易模式，

15、采取協(xié)議交收、標(biāo)準(zhǔn)交收等交收辦法，并根據(jù)合同執(zhí)行情況分步進(jìn)行結(jié)算，從而嚴(yán)格保證合同雙方的權(quán)利義務(wù)，保障交易順利完成。另外，系統(tǒng)還提供對相關(guān)交易、交收、結(jié)算情況的管理、監(jiān)控、查詢統(tǒng)計(jì)等輔助功能。 2.2 概述 煤炭現(xiàn)貨交易系統(tǒng)包括交易客戶端和交易后臺管理。 交易客戶端主要有邀約、應(yīng)約、交易管理、交收管理、查詢統(tǒng)計(jì)、未讀消息6大模塊。 其中，邀約、應(yīng)約是電子交易平臺的基本流程；交易管理、交收管理對交易過程中的買賣信息進(jìn)行維護(hù)管理；查詢統(tǒng)計(jì)主要對成交、資金、倉單、出入金等相關(guān)信息進(jìn)行查詢統(tǒng)計(jì)；未讀消息顯示“交收通知”“違約通知”的相關(guān)提醒。 交易后臺管理主要有交易管理，交收管理，結(jié)算管理，風(fēng)險(xiǎn)控制，

16、財(cái)務(wù)管6 山西省軟科學(xué)院/益普數(shù)字信息技術(shù)有限公司 內(nèi)部資料注意保密 理，查詢統(tǒng)計(jì)，系統(tǒng)管理等7大塊功能。 其中，交易、交收、結(jié)算子系統(tǒng)包括了電子交易系統(tǒng)的核心運(yùn)營流程；系統(tǒng)管理設(shè)定系統(tǒng)所必須的各種相關(guān)信息（如賬號、菜單、配置等）；交易管理對會員/席位/客戶信息、商品信息進(jìn)行維護(hù)管理，為系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)督、控制系統(tǒng)的交易風(fēng)險(xiǎn)；查詢統(tǒng)計(jì)為系統(tǒng)在指定階段的運(yùn)行提供一個(gè)匯總結(jié)果，財(cái)務(wù)管理按照財(cái)務(wù)上科目憑證的概念對各種資金流進(jìn)行管理。 第3章 交易客戶端管理 打開煤炭電子交易系統(tǒng)，在登陸界面輸入交易商代碼及密碼并選擇交易頻道，輸入系統(tǒng)驗(yàn)證信息，點(diǎn)擊登陸進(jìn)入交易客戶端。 交易員進(jìn)入

17、交易客戶端后，任務(wù)欄顯示綜合、交易頻道、幫助按鈕。交易員可點(diǎn)擊綜合修改密碼、重新登陸或退出系統(tǒng)；在交易頻道中選擇需要操作的交易頻道；幫助包括：“在線幫助”、“交易手冊”、“客戶反饋”、“自動更新”、“技術(shù)支持”等。 3.1 邀約 3.1.1 交易方式 交易員啟動邀約模塊，進(jìn)入該模塊的主界面。在交易方式中可選擇：“一口價(jià)”、“議價(jià)成交”、“拍賣”或“合同轉(zhuǎn)讓”方式，交易員在選擇“一口價(jià)”、“議價(jià)成交”、“拍賣”方式時(shí)，系統(tǒng)在說明一欄自動生成對應(yīng)說明。交易員選擇交易方式，點(diǎn)擊進(jìn)入下一步。 7 山西省軟科學(xué)院/益普數(shù)字信息技術(shù)有限公司 內(nèi)部資料注意保密 在選擇“合同轉(zhuǎn)讓”模式時(shí)，系統(tǒng)以列表方式列出可轉(zhuǎn)讓合同信息，包括：成交單號、買/賣（方）、交收開始時(shí)間、交收結(jié)束時(shí)間、成交時(shí)間、成交價(jià)格、成交數(shù)量、付款期限、合同編碼、合同名稱、交貨名稱、手續(xù)費(fèi)、轉(zhuǎn)讓次數(shù)。交易員選擇所要轉(zhuǎn)讓的合同，系統(tǒng)自動進(jìn)入下一步。 如下圖： 3.1.2 交易屬性 交易員在