1、第七章 工程勘察設(shè)計(jì)法律制度,第一節(jié) 概述 第二節(jié) 設(shè)計(jì)文件的編制與審批 第三節(jié) 施工圖設(shè)計(jì)文件審查 第四節(jié) 建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)監(jiān)督管理,第一節(jié) 概述,一、建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的概念 （一）建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的定義 勘察為滿足工程建設(shè)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營及綜合治理等方面的需要，對(duì)地形、地質(zhì)及水文等狀況進(jìn)行測(cè)繪、勘探、測(cè)試，并提供相應(yīng)成果和資料的活動(dòng)。 設(shè)計(jì)根據(jù)建設(shè)工程要求，對(duì)建設(shè)工程所需要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析論證，編制工程設(shè)計(jì)文件的活動(dòng)。,工程勘察資質(zhì)分為 工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分為,工程勘察綜合資質(zhì) 甲級(jí) 工程勘察專業(yè)資質(zhì) 甲乙級(jí) 工程勘察勞務(wù)資質(zhì) 不設(shè)級(jí),工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì) 甲級(jí) 工

2、程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì) 甲乙 工程設(shè)計(jì)專業(yè)資質(zhì) 甲乙 工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì) 甲乙,（二）建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的一般要求 單位資質(zhì)+人員執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度,工程勘察專業(yè)分為水文地質(zhì)勘察、巖土工程及工程測(cè)量等3個(gè)專業(yè)。,工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)分為 ：,(一)煤炭（二）化工石化醫(yī)藥 (三） 石油天然氣（海洋石油） （四）電力 （五）冶金 （六）軍工（含航天、航空、兵器、船舶 ） （七）機(jī)械 （八）商物糧（含商業(yè)、物資、糧食） （九）核工業(yè) （十）電子通信廣電（含電子、通信、廣播電影電視 ）（十一）輕紡（含輕工、紡織 ）（十二）建材 （十三）鐵道 （十四）公路 （十五）水運(yùn) （十六）民航 （十七）市政 （十八）農(nóng)林（十九）

3、水利 （二十）海洋 （二十一）建筑（含建筑、人防 ）,（三）科學(xué)合理設(shè)計(jì)的要求,1. 經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益統(tǒng)一 2.先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工 3. 依法進(jìn)行，執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)質(zhì)量負(fù)責(zé),二 、建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)立法 我國工程勘察設(shè)計(jì)方面的立法主要由建設(shè)部及相關(guān)部委的規(guī)章和規(guī)范性文件組成。 建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例（2000.9 國務(wù)院） 內(nèi)容包括： 總則；資質(zhì)管理；勘察設(shè)計(jì)發(fā)包與承包；勘察設(shè)計(jì)文件的編制與實(shí)施；監(jiān)督管理；罰則,三、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn) （一）概念 工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是指建設(shè)工程設(shè)計(jì)、施工方法和安全要求以及有關(guān)工程建設(shè)的技術(shù)術(shù)語、符號(hào)、代號(hào)、制圖方法等所作的統(tǒng)一的技術(shù)要求。,對(duì)于下列需要統(tǒng)一的

4、技術(shù)要求，應(yīng)當(dāng)制定工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)： 1. 工程建設(shè)的勘察、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工及驗(yàn)收的等的質(zhì)量要求； 2. 工程建設(shè)中的有關(guān)消防、安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)的技術(shù)要求； 3. 工程建設(shè)的術(shù)語、符號(hào)、代號(hào)、量與單位、建筑模數(shù)和制圖方法； 4. 工程建設(shè)的試驗(yàn)、檢驗(yàn)和評(píng)定等方法； 5. 工程建設(shè)的信息技術(shù)要求,（二）分類 1. 按內(nèi)容分為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn) 2. 按適用范圍分為國際標(biāo)準(zhǔn)（ISO）、國家標(biāo)準(zhǔn)（GB）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)（DB）和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（Q） 3. 按約束性質(zhì)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（GB）和推薦性標(biāo)準(zhǔn)（GB/T）,（三）工程勘查設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn) 建設(shè)工程勘查設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例 1. 工程建設(shè)勘查設(shè)計(jì)規(guī)范強(qiáng)制

5、性勘查設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)（一經(jīng)頒布，就是技術(shù)法規(guī)） 標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)定：保障人體健康、人身和財(cái)產(chǎn)安全的標(biāo)準(zhǔn)和法律、行政法規(guī)規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。 工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文 2. 設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)推薦性設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),第二節(jié) 設(shè)計(jì)文件的編制與審批,一、工程設(shè)計(jì)的依據(jù) 建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例規(guī)定 1. 項(xiàng)目批準(zhǔn)文件 2. 城鄉(xiāng)規(guī)劃 3. 工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) 4. 國家規(guī)定的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)深度要求,二、工程勘察文件編制 內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，要滿足建設(shè)工程的規(guī)劃、選址、設(shè)計(jì)、巖土治理和施工等方面需要。 1、工程測(cè)量。提供有關(guān)地形地貌的科學(xué)依據(jù)。 2、水文地質(zhì)勘察。 為建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)提供有關(guān)供水地下水的詳細(xì)資料。 3

6、、工程地質(zhì)勘察。 為建設(shè)項(xiàng)目的選址(選線)、設(shè)計(jì)和施工提供工程地質(zhì)方面的詳細(xì)資料。,三、工程設(shè)計(jì)文件編制 （一）設(shè)計(jì)階段 一般建設(shè)項(xiàng)目：初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì) 技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目：初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì) 存在總體部署的建設(shè)項(xiàng)目： 總體（規(guī)劃）設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì),（二）各設(shè)計(jì)階段內(nèi)容與深度,各設(shè)計(jì)階段內(nèi)容： 初步設(shè)計(jì)就是根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書，進(jìn)行踏勘測(cè)量，并編制初步設(shè)計(jì)文件。主要是提出施工方案意見，編制設(shè)計(jì)概算等。 施工圖設(shè)計(jì)主要是根據(jù)初步設(shè)計(jì)審定的設(shè)計(jì)原則，設(shè)計(jì)方案、技術(shù)決定進(jìn)一步具體和深化，提供滿足施工需要的圖表資料及施工組織計(jì)劃等。,各設(shè)計(jì)階段深度：,1. 總體設(shè)計(jì)：文字說明和圖紙

7、 主要大型設(shè)備材料的預(yù)先安排、土地征收談判 2. 初步設(shè)計(jì) 編制施工招標(biāo)文件，滿足主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計(jì)文件的需要，編制概算 3. 技術(shù)設(shè)計(jì) 確定設(shè)計(jì)方案中重大技術(shù)問題和有關(guān)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等方面的要求 4. 施工圖設(shè)計(jì) 設(shè)備材料的采購、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作、施工的需要，編制預(yù)算,（三）注意 1. 設(shè)計(jì)文件中選用的材料、構(gòu)配件和設(shè)備應(yīng)當(dāng)注明其規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 2. 設(shè)計(jì)單位要對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量全面負(fù)責(zé),四、工程設(shè)計(jì)文件審批與修改 （一）審批 分級(jí)管理、分級(jí)審批 1. 初步設(shè)計(jì) 大中型建設(shè)項(xiàng)目：由國務(wù)院主管部門或各省審批 小型建設(shè)項(xiàng)目：各省市主管部門審批 2.

8、 總體設(shè)計(jì)審批權(quán)限與初步設(shè)計(jì)相同 3. 施工圖設(shè)計(jì)實(shí)行審查制,（二）修改 1. 批準(zhǔn)后不得任意更改 2. 修改權(quán)歸屬：原勘察設(shè)計(jì)單位 3. 修改權(quán)的轉(zhuǎn)移及責(zé)任：經(jīng)原勘察設(shè)計(jì)單位同意，建設(shè)單位可委托其他具有相應(yīng)資質(zhì)的勘察設(shè)計(jì)單位更改，修改單位承擔(dān)修改部分責(zé)任,4. 修改的報(bào)告權(quán)、要求權(quán)：施工、監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)勘查設(shè)計(jì)文件不符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)報(bào)告建設(shè)單位，建設(shè)單位有權(quán)要求勘察設(shè)計(jì)單位進(jìn)行補(bǔ)充、修改。 5. 重大修改權(quán)：報(bào)經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，方可修改,第三節(jié) 施工圖設(shè)計(jì)文件審查,一、施工圖設(shè)計(jì)文件審查概念 施工圖審查是國務(wù)院建設(shè)行政主管部門和省自治區(qū)直轄市人民政府建設(shè)行政主

9、管部門依法認(rèn)定的設(shè)計(jì)審查機(jī)構(gòu)，根據(jù)國家的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，對(duì)施工圖進(jìn)行結(jié)構(gòu)安全和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行情況等進(jìn)行的獨(dú)立審查。,施工圖設(shè)計(jì)文件審查主要對(duì)涉及公共利益、公眾安全、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行審查。未經(jīng)審查的，不得使用。,二、施工圖審查范圍及內(nèi)容 1. 范圍（新建、改建、擴(kuò)建） 2. 內(nèi)容 （1）安全性、穩(wěn)定性 （2）消防、人防、抗震、節(jié)能、環(huán)保、衛(wèi)生等強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范 （3）深度要求 （4）公共利益,三、施工圖審查機(jī)構(gòu) 1）具有獨(dú)立的法人資格 2）具有符合設(shè)計(jì)審查條件的注冊(cè)工程師 3）有固定的工作場(chǎng)所，注冊(cè)資金不少于20萬元 4）有健全的質(zhì)量保障體系 5）設(shè)計(jì)審查人員必須具備

10、的條件如下： （1）10年以上結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)經(jīng)歷，獨(dú)立完成5項(xiàng)二級(jí)以上工程項(xiàng)目。 （2）一級(jí)結(jié)構(gòu)工程師+高級(jí)工程師 （3）35-65周歲,四、施工圖審查程序 （一）報(bào)送 施工圖+批準(zhǔn)立項(xiàng)文件+初步設(shè)計(jì)文件，由建設(shè)行政主管部門委托有關(guān)審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。 凡需進(jìn)行消防、人防、環(huán)保、抗震等專項(xiàng)審查的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)逐步做到有關(guān)專業(yè)審查與結(jié)構(gòu)安全性審查統(tǒng)一報(bào)送、統(tǒng)一受理，通過有關(guān)專項(xiàng)審查后，由建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一頒發(fā)設(shè)計(jì)審查批準(zhǔn)書。,(二)施工圖審查要求 審查機(jī)構(gòu)在審查結(jié)束后，應(yīng)提交項(xiàng)目施工圖審查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)經(jīng)審查人員簽字、審查機(jī)構(gòu)蓋章。 建設(shè)行政主管部門對(duì)于審查合格的項(xiàng)目，頒發(fā)施工圖審查批準(zhǔn)書；對(duì)于審查不合格的

11、項(xiàng)目，審查機(jī)構(gòu)提出書面意見，并將施工圖退回建設(shè)單位，建設(shè)單位將其交由原設(shè)計(jì)單位修改后，重新報(bào)送。 工作時(shí)限20個(gè)工作日；特級(jí)、一級(jí)30個(gè)工作日。 （三）爭議解決 建設(shè)單位或設(shè)計(jì)單位申請(qǐng)專家論證,五、施工圖審查各方責(zé)任 1. 設(shè)計(jì)單位與設(shè)計(jì)人員質(zhì)量責(zé)任-直接責(zé)任 2. 審查機(jī)構(gòu)及審查人員 （1）設(shè)計(jì)文件質(zhì)量責(zé)任免責(zé) （2）審查責(zé)任間接責(zé)任 （ 經(jīng)濟(jì)責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任） 3.政府主管部門 審批責(zé)任間接責(zé)任 （行政責(zé)任、 刑事責(zé)任）,【案例】,某房地產(chǎn)開發(fā)公司與某出租汽車公司共同合作，在某市市區(qū)內(nèi)共同開發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目。該項(xiàng)目包括兩部分，一是6.3萬平米的住宅工程，另一部分是和住宅相配套的3.4萬

12、平米的綜合樓。該項(xiàng)目的住宅工程各項(xiàng)手續(xù)和證件齊備，自1998年開工建設(shè)到2001年4月已經(jīng)竣工驗(yàn)收。而綜合樓工程由于種種原因用地、規(guī)劃審批手續(xù)未能辦理。由于住宅工程已開工建設(shè)，配套工程急需跟上，在綜合樓建筑工程規(guī)劃許可證未審核批準(zhǔn)的情況下，開發(fā)公司自行修改了綜合樓的平面圖，在東西方向增加了軸線長度，增加了約2680平方米的建筑面積，并開始施工。該行為被市規(guī)劃監(jiān)督執(zhí)法大隊(duì)發(fā)現(xiàn)后及時(shí)制止，并勒令停工。,違反工程設(shè)計(jì)方面法律規(guī)定的行為： 1. 未依法變更設(shè)計(jì) 建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例第28條：“建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)文件內(nèi)容需要作重大修改的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，方可修改?！?2. 對(duì)變更的設(shè)

13、計(jì)未依法進(jìn)行審查 建筑工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查暫行辦法第6條：“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖報(bào)送建設(shè)行政主管部門，由建設(shè)行政主管部門委托有關(guān)審查機(jī)構(gòu)，進(jìn)行結(jié)構(gòu)安全和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行情況等內(nèi)容的審查?！?第12條：“凡應(yīng)當(dāng)審查而未經(jīng)審查或者審查不合格不得交付施工?！?財(cái)政審核,財(cái)政審核,工程結(jié)算 竣工財(cái)務(wù)決算,工程預(yù)算,工程概算,工程估算,投資分析,項(xiàng)目審批立項(xiàng),建設(shè)工程報(bào)批,建設(shè)用地規(guī)劃報(bào)批,施工圖報(bào)批,建設(shè)工程規(guī)劃報(bào)批,建設(shè)施工許可證,施工建設(shè),竣工驗(yàn)收,辦理產(chǎn)權(quán)登記,項(xiàng)目儲(chǔ)備庫制度,項(xiàng)目建議書,可行性研究報(bào)告,發(fā)改局核發(fā)項(xiàng)目建議書批復(fù)文件,發(fā)改局核發(fā)可行性研究批復(fù)文件,規(guī)劃局總歸審批,規(guī)劃局核發(fā)

14、建設(shè)用地規(guī)劃許可證,建設(shè)局施工圖審批或代審,規(guī)劃局核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證,建設(shè)局核發(fā)建設(shè)工程施工許可證,規(guī)劃選址,用地預(yù)審,環(huán)評(píng)審批,規(guī)劃局核發(fā)選址意見書,國土局審批土地,方案設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì),施工圖設(shè)計(jì),項(xiàng)目法人,專業(yè)代建機(jī)構(gòu),項(xiàng)目主管部門,資產(chǎn)交接,施工單位,招標(biāo),方式,咨詢公司,設(shè)計(jì)任務(wù)書,第四節(jié) 建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)監(jiān)督管理,(一)建設(shè)單位 發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的勘查設(shè)計(jì)單位，責(zé)令改正，處以50萬以上100萬以下的罰款,（二） 勘察設(shè)計(jì)單位 1. 非法承攬業(yè)務(wù) （1）未取得資質(zhì)的，取締； （2）欺騙手段取得的，吊銷資質(zhì)證書； （3）超越承攬、外借資質(zhì)證書的，停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書 2. 非法轉(zhuǎn)包 責(zé)令改正，沒收違法所得，處以勘查設(shè)計(jì)費(fèi)25以上50以下的罰款；還可責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書 3. 不按規(guī)定設(shè)計(jì) 責(zé)令改正，處以10萬以上30萬以下的罰款； 造成工程事故的，停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書,（三）勘察、設(shè)計(jì)執(zhí)業(yè)人員違法責(zé)任 未經(jīng)注冊(cè)，責(zé)令停止違法行為 注冊(cè)而未受聘或同時(shí)受聘兩個(gè)以上的單位，責(zé)令停止執(zhí)行業(yè)務(wù)或吊銷資格證書，還要沒收違法所得，處以違法所得2倍