1、第三講水政水法 第二部分,第三章 水行政執(zhí)法,第一節(jié)概論 第二節(jié)水行政監(jiān)督檢查 第三節(jié)水行政許可與審批 第四節(jié)水行政處罰,執(zhí)法，是指國(guó)家機(jī)關(guān)執(zhí)行、適用法律的活動(dòng)。,在我國(guó)，執(zhí)法任務(wù)分別有兩個(gè)系統(tǒng)負(fù)責(zé)實(shí)施。 一個(gè)是司法系統(tǒng)，由國(guó)家的各級(jí)人民法院通過(guò)審 判活動(dòng)來(lái)實(shí)施； 另一個(gè)是行政系統(tǒng)。由國(guó)家的各級(jí)行政機(jī)關(guān)即各 級(jí)人民政府及其主管部門(mén)通過(guò)依法行政來(lái)實(shí)施,司法：是指國(guó)家司法機(jī)關(guān)按照法定的職權(quán)和程序具體運(yùn)用法律處理訴訟案件的專(zhuān)門(mén)活動(dòng)。以處理訴訟案件為目的這是司法不同于一般執(zhí)法活動(dòng)的主要原因,司法有廣義和狹義之分， 廣義上的司法 是指國(guó)家司法機(jī)關(guān)及司法組織在辦理訴訟案件和非訟案件過(guò)程中的執(zhí)法活動(dòng)。,狹義

2、上的司法 狹義的司法指國(guó)家司法機(jī)關(guān)在辦理訴訟案件中的執(zhí)法活動(dòng)。 司法機(jī)關(guān)也有廣義和狹義之分。 狹義的司法機(jī)關(guān) 是指行使國(guó)家司法權(quán)的專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)，在我國(guó)只包括行使審判權(quán)的人民法院和行使檢察權(quán)的人民檢察院。 廣義的司法機(jī)關(guān) 還包括各級(jí)公安機(jī)關(guān)，各級(jí)國(guó)家安全機(jī)關(guān)、勞動(dòng)改造機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)。,廣義的司法機(jī)關(guān),因?yàn)楣矙C(jī)關(guān)在刑事訴訟中有偵查、拘留、預(yù)審等職能。 此外，負(fù)責(zé)對(duì)刑事案件的偵查、拘留、預(yù)審的各級(jí)公安機(jī)關(guān)、各級(jí)國(guó)家安全機(jī)關(guān)，以及負(fù)責(zé)執(zhí)行刑事判決、裁定的勞動(dòng)改造機(jī)關(guān)和對(duì)其實(shí)行管理的司法行政機(jī)關(guān)，也屬于廣義的司法機(jī)關(guān)的范疇之內(nèi)。,第一節(jié)概論,一、行政執(zhí)法概述 行政執(zhí)法的概念 行政執(zhí)法的特征 行政執(zhí)法的

3、分類(lèi) 二、水行政執(zhí)法概述 水行政執(zhí)法的特征 水行政執(zhí)法行為生效要件,目前在我國(guó)大體有兩種不同的認(rèn)識(shí)。 一種認(rèn)為： 行政執(zhí)法：就是行政主體執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。按照這種理解幾乎所有的行政主體管理社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等各項(xiàng)事業(yè)的行政行為都是行政執(zhí)法行為。 另一種認(rèn)為(狹義上)： 認(rèn)為行政執(zhí)法既不包括行政立法行為，也不包括行政司法行為 只有保證法律、法規(guī)實(shí)施的直接管理行為才是行政執(zhí)法行為。,行政執(zhí)法的概念,就是行政主體按照行政法律規(guī)范的規(guī)定，對(duì)相對(duì)人采取的直接影響其權(quán)利義務(wù)，或者對(duì)相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)行使和履行情況直接進(jìn)行監(jiān)督檢查的具體行政行為。,行政執(zhí)法有以下特征,(1)行政執(zhí)法是行政主體直接執(zhí)行、

4、落實(shí)法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，它是把行政法律規(guī)范適用于具體的事或人。 行政主體代表國(guó)家進(jìn)行行政管理的行為，有抽象行政行為 和具體行政行為兩種， 抽象行政行為：是制定行政法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件 的行為，它不是行政執(zhí)法行為。 具體行政行為：是行政主體依法在其職權(quán)范圍內(nèi)針對(duì)特 定的人或事采取某種行政措施的一種活動(dòng)，其特點(diǎn)是有現(xiàn) 實(shí)存在的特定對(duì)象，并立即產(chǎn)生法律后果。,(2)行政執(zhí)法是行政主體行使其享有的行政管理權(quán)的行為，它是行政管理過(guò)程中不可缺少的中間環(huán)節(jié)。 行政管理權(quán)的實(shí)施在很大程度上就是通過(guò)一系列 的行政執(zhí)法工作來(lái)實(shí)現(xiàn)的。 行政管理過(guò)程可以分為事先管理、事中管理和事 后補(bǔ)救三個(gè)過(guò)程。,行政執(zhí)法

5、有以下特征,行政管理過(guò)程,事先管理： 是行政主體根據(jù)法律的規(guī)定，預(yù)先制定行為規(guī)則，干預(yù)社 會(huì)生活，調(diào)整社會(huì)關(guān)系； 事中管理： 是行政主體直接執(zhí)行、適用行政法律規(guī)范的行為它往往 對(duì)行政相對(duì)人的權(quán)和義務(wù)產(chǎn)生直接影響； 事后補(bǔ)救： 是由于行政相對(duì)人對(duì)行政行為不服，提起行政訴訟、復(fù)議 等，由有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)通過(guò)審查作出裁決，解決行政爭(zhēng)議的 過(guò)程。 行政執(zhí)法既是事先管理的延續(xù)，又是事后補(bǔ)救的前提。,(3)行政執(zhí)法行為是一種引起行政機(jī)關(guān)與相對(duì)人之間雙方法律關(guān)系的單向行為。 行政執(zhí)法是行政機(jī)關(guān)依其單方意志作出，不受相對(duì)人意志 影響盡管某些行政執(zhí)法行為須以相對(duì)人申請(qǐng)為前提，但 行為內(nèi)容并不為相對(duì)人的意志所左右。

6、(4)行政執(zhí)法主要是直接影響相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的實(shí)體行政行為。 它或是賦予相對(duì)人一定的權(quán)利，或是科以相對(duì)人一定的義 務(wù)，直接作用于相對(duì)人，具有經(jīng)常性、重復(fù)性。,行政執(zhí)法有以下特征,行政執(zhí)法可以按不同方式分類(lèi)。 按照行政執(zhí)法的行為方式 行政監(jiān)督檢查、行政處理、行政處罰、行政處 分、行政強(qiáng)制執(zhí)行等； 按行政執(zhí)法行為是否必須具備一定的形式 要式行為和非要式的執(zhí)法行為,行政執(zhí)法的分類(lèi),行政執(zhí)法可以按不同方式分類(lèi)。 按行政主體是否可以自動(dòng)采取行政執(zhí)法行為 主動(dòng)的行政執(zhí)法行為和被動(dòng)的行政執(zhí)法行為； 按行政執(zhí)法是否可以由行政主體依法直接進(jìn)行 獨(dú)立的行政執(zhí)法行為和附屬的行政執(zhí)法行為等,行政執(zhí)法的分類(lèi),按照行政執(zhí)法

7、的行為方式分類(lèi),行政監(jiān)督檢查： 指行政主體為了實(shí)現(xiàn)行政管理職能，督促被管理對(duì)象自覺(jué) 遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，正當(dāng)行使權(quán)利和適當(dāng)履行義務(wù)的 行為。 行政處理： 指行政主體在行政管理活動(dòng)中，對(duì)行政相對(duì)人確定或者設(shè) 置某種權(quán)利和義務(wù)的具體行為。 行政處理一般采取行政審批和行政許可兩種方式。 另外，行政獎(jiǎng)勵(lì)、命令、發(fā)放、征收、免除、剝奪、委 托、登記等也都是行政處理決定的表現(xiàn)形式。,按照行政執(zhí)法的行為方式分類(lèi),行政處罰： 行政主體依法對(duì)違反行政管理法規(guī)而應(yīng)受懲罰的當(dāng)事人給 予的行政制裁。 行政處罰的種類(lèi)很多，主要有申誡罰、財(cái)產(chǎn)罰、行為罰(或 稱(chēng)能力罰)、人身罰等。 行政強(qiáng)制執(zhí)行： 是指相對(duì)人逾期不履行行

8、政主體所作出的行政處理決定或 行政處罰決定，行政主體依法采取使相對(duì)人履行行政處理 決定或行政處罰決定所科義務(wù)而采取強(qiáng)制手段的過(guò)程。,按行政執(zhí)法行為是否必須具備一定的形式分類(lèi) 要式的行政執(zhí)法行為：指必須依照法定的方式或遵守一定的程序才能正式生效的行為。 非要式的行政執(zhí)法行為：指法律規(guī)定可以不要必要形式的行為。,按行政主體是否可以自動(dòng)采取行政執(zhí)法行為分類(lèi) 主動(dòng)的行政執(zhí)法行為：指行政主體根據(jù)法律賦予的職權(quán),無(wú)需相對(duì)人請(qǐng)求而主動(dòng)進(jìn)行的行政執(zhí)法行為。 被動(dòng)的行政執(zhí)法行為：指行政主體在相對(duì)人提出申請(qǐng)之后才進(jìn)行的執(zhí)法行為。,按行政執(zhí)法是否可以由行政主體依法直接進(jìn)行分類(lèi) 獨(dú)立的行政執(zhí)法行為： 指行政主體依法直

9、接進(jìn)行，不需要以其他行政執(zhí) 法行為作為前提的執(zhí)法行為。 附屬的行政執(zhí)法行為： 指行政主體必須以另一種行政執(zhí)法行為作為前提 才能采取的行為。,二、水行政執(zhí)法概述,水行政執(zhí)法是指各級(jí)水行政主管部門(mén)依照 水法規(guī)的規(guī)定，在社會(huì)水事管理活動(dòng)中對(duì) 水行政管理相對(duì)人采取的直接影響其權(quán)利 義務(wù)，或者對(duì)其權(quán)利義務(wù)的行使或履行情 況進(jìn)行直接監(jiān)督檢查的具體行政行為。,水行政執(zhí)法的特征,(1)水行政執(zhí)法是圍繞調(diào)整社會(huì)水事關(guān)系而實(shí)施的行政執(zhí)法 其行政主體為各級(jí)水行政主管部門(mén)。 這一特征區(qū)別與其他行政執(zhí)法。 (2)水行政執(zhí)法是水行政主管部門(mén)依照水法規(guī)對(duì)水行政管理相 對(duì)人實(shí)施的具體行政行為。 對(duì)特定人具有特定的拘束力而無(wú)普

10、遍適用性和向后拘束力。 這一特征區(qū)別于水行政立法或抽象水行政行為。,法律的拘束力即法律的效力，它是法律實(shí)效和 法律效益的基礎(chǔ)。 法律之本質(zhì)，在于強(qiáng)制拘束力，不在勸導(dǎo)力； 法律之核心，在違反規(guī)則后的處罰與救濟(jì)，不 在確認(rèn)或宣示規(guī)則。 所謂效力的向后性向后拘束力，是指該行為產(chǎn)生的效力只對(duì)行為生效后的事或人產(chǎn)生拘束力，對(duì)此前的人或事不具有拘束力。,(3)水行政執(zhí)法是水行政主管部門(mén)對(duì)水行政管理相對(duì)人直 接賦予權(quán)利或科以義務(wù)的行政行為。 其指向的客體并非解決水行政管理相對(duì)人之間的水事糾 紛，也不是解決水行政管理相對(duì)人與水行政主管部門(mén)之間 的水行政爭(zhēng)議。 這一特征區(qū)別于水行政司法。 (4)水行政執(zhí)法是水行

11、政主管部門(mén)單方實(shí)施的行政行為， 不受水行政管理相對(duì)人的意志影響。 這一特征區(qū)別于水行政合同行為。,水行政執(zhí)法的特征,水行政執(zhí)法必須符合一定的生效要件才能成立，缺少其中 任何一項(xiàng)要件，該行政行為就是無(wú)效的、可撤銷(xiāo)的。,水行政執(zhí)法行為生效要件,即實(shí)施水行政執(zhí)法行為的主體必須具有合法的地位，它包 括以下幾點(diǎn)： 根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，作出水行政執(zhí)法行為的主體身 份必須是具有水行政執(zhí)法權(quán)的各級(jí)人民政府及其水行政主 管部門(mén)，防汛指揮機(jī)構(gòu)： 各級(jí)水政監(jiān)察隊(duì)伍必須在同級(jí)水行政主管部門(mén)委托的權(quán) 限內(nèi)，以委托者的名義實(shí)施行政執(zhí)法權(quán)；,水行政執(zhí)法行為生效要件,實(shí)體要件,水行政執(zhí)法的主體合法,即實(shí)施水行政執(zhí)法行為的主

12、體必須具有合法的地位，它包 括以下幾點(diǎn)： 實(shí)施具體執(zhí)法的人員必須有合法身份，即為水行政主管 部門(mén)、工程管理單位正式在編人員，已正式任命的水政監(jiān)察員等； 在實(shí)施具體執(zhí)法時(shí)，執(zhí)法人員必須出示有效證件，表明 自己身份。 尤其是在處理水事違法案件時(shí)一定要出示省人民政府核 發(fā)的行政執(zhí)法證或水利部統(tǒng)一監(jiān)制的水政監(jiān)察證。,水行政執(zhí)法行為生效要件,實(shí)體要件,水行政執(zhí)法的主體合法,即水行政執(zhí)法必須在水法規(guī)規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)作為。 它包括： 執(zhí)法行為必須有法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定； 不得超越職權(quán)； 符合地域管轄和級(jí)別管轄的規(guī)定； 屬于水行政管理職權(quán)范圍。,水行政執(zhí)法行為生效要件,實(shí)體要件,水行政執(zhí)法的權(quán)限合法,水行

13、政執(zhí)法行為必須是真實(shí)的。 它包括： 執(zhí)法人員在未被脅迫的情況下而為； 執(zhí)法人員在未被欺詐的情況下而為； 執(zhí)法人員自身意志清楚。,水行政執(zhí)法行為生效要件,實(shí)體要件,水行政執(zhí)法的行為真實(shí),水行政執(zhí)法行為的內(nèi)容必須既符合水法規(guī)規(guī)定，又符合 其他法律法規(guī)。它包括： 內(nèi)容符合法律規(guī)定，符合實(shí)際，切實(shí)可行如對(duì)未滿(mǎn) 14周歲的相對(duì)人就不能以行政處罰，對(duì)已作為屋基的護(hù) 坡塊石就不能作出返還原物的決定 執(zhí)法對(duì)象和標(biāo)的物明確； 執(zhí)法公正，正確掌握自由裁量權(quán)； 執(zhí)法內(nèi)容具有可操作性,水行政執(zhí)法行為生效要件,實(shí)體要件,水行政執(zhí)法的內(nèi)容合法,水行政執(zhí)法必須符合法定程序，其具體程序?qū)⒃诤竺骊愂?水行政執(zhí)法行為生效要件,

14、程序要件,執(zhí)法行為符合法定形式,執(zhí)法程序合法,水行政執(zhí)法凡屬要式行為,必須符合法定形式。 如征收水資源費(fèi)必須使用水資源費(fèi)專(zhuān)用票據(jù)； 批準(zhǔn)取水許可申請(qǐng)，必須發(fā)放中華人民共和國(guó)取水許可證； 對(duì)違反水法規(guī)的行為實(shí)施行政處罰必須送達(dá)行政處罰決定書(shū)等等,第二節(jié)水行政監(jiān)督檢查,一、水行政監(jiān)督檢查的概念 二、水行政監(jiān)督檢查的分類(lèi) 三、水行政監(jiān)督檢查的方法 四、水行政監(jiān)督檢查的內(nèi)容,一、水行政監(jiān)督檢查的概念 水行政監(jiān)督檢查是指各級(jí)人民政府水行政主管部門(mén)為維護(hù)正常水事秩序，依法對(duì)水行政管理相對(duì)人遵守水法規(guī)和本部門(mén)作出的具體行政行為的情況所進(jìn)行的監(jiān)督檢查活動(dòng)。,(1)水行政監(jiān)督檢查的客體是水行政管理相對(duì)人。這與行

15、政監(jiān)督不同，行政監(jiān)督的客體是水行政主管部門(mén)自身,水行政監(jiān)督檢查五個(gè)特性,(2)水行政監(jiān)督檢查并不直接影響行政管理相對(duì)人的實(shí)體權(quán)利和義務(wù)，而只是監(jiān)督檢查以下兩種情況。 a.一種是對(duì)公民、法人和其他組織是否遵守水法規(guī)規(guī)定，進(jìn)行監(jiān)督檢查。 如對(duì)取水單位是否按照取水許可制度實(shí)施辦法的規(guī)定，向水行政主管部門(mén)辦理了取水許可證等工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；,水行政監(jiān)督檢查五個(gè)特性,b.另一種是對(duì)公民、法人和其他組織，是否執(zhí)行水行政主管部門(mén)依法作出的具體行政行為進(jìn)行監(jiān)督檢查； 如對(duì)取水單位在收到水行政主管部門(mén)發(fā)出的繳納 水資源費(fèi)的通知后，是否按時(shí)繳納進(jìn)行檢查； 對(duì)正在興建的涉河建設(shè)項(xiàng)目，是否按照水行政主 管部門(mén)批準(zhǔn)

16、的位置和界線實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督檢查等等。 前者是對(duì)水行政管理相對(duì)人是否遵守抽象行政行 為的監(jiān)督檢查，后者是對(duì)水行政管理相對(duì)人是否 執(zhí)行具體行政行為的監(jiān)督檢查。,水行政監(jiān)督檢查五個(gè)特性,(3)水行政監(jiān)督檢查的目的是為了維護(hù)正常的水事 秩序，確保江河行洪安全 (4)水行政監(jiān)督檢查是水行政主管部門(mén)的單方強(qiáng)制 行為，無(wú)需事先征得相對(duì)人的同意。 水行政主管部門(mén)在監(jiān)督檢查時(shí)，相對(duì)人有服從，協(xié)助，如 實(shí)提供有關(guān)資料的義務(wù)否則須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 例如，水行政主管部門(mén)在檢查取水情況時(shí)，取水單位應(yīng)當(dāng) 予以協(xié)助，并如實(shí)提供取水量測(cè)定數(shù)據(jù)等有關(guān)資料。,水行政監(jiān)督檢查五個(gè)特性,(5)水行政監(jiān)督檢查必須有直接的法律依據(jù)，否

17、則 相對(duì)人有權(quán)拒絕檢查。 水行政監(jiān)督檢查是水行政執(zhí)法的基本方式和手段之一，是水政監(jiān)察工作的一項(xiàng)基本任務(wù)和職責(zé)，是一項(xiàng)經(jīng)常性的執(zhí)法活動(dòng)。 隨著各地水政監(jiān)察專(zhuān)職隊(duì)伍的建立，監(jiān)督檢查的力度必將 進(jìn)一步提高。,水行政監(jiān)督檢查五個(gè)特性,第二節(jié)水行政監(jiān)督檢查,二 、水行政監(jiān)督檢查的分類(lèi) 水行政監(jiān)督檢查作為水行政執(zhí)法的基本方式和手段之一廣泛存在于水行政主管部門(mén)的執(zhí)法活動(dòng)中。 具體可分以下三類(lèi)：,(1)普通水行政監(jiān)督檢查與特定水行政監(jiān)督檢查。 這是依檢查的對(duì)象的特定性所作的分類(lèi)。,水行政監(jiān)督檢查的三個(gè)分類(lèi),(2)依職權(quán)的水行政監(jiān)督檢查與依授權(quán)的水行政監(jiān)督檢查。 這是依監(jiān)督檢查與職權(quán)的關(guān)系所作的分類(lèi)。,(3)事

18、先水行政監(jiān)督檢查與事后水行政監(jiān)督檢查。 這是依檢查的時(shí)間階段所作的分類(lèi)。,普通水行政監(jiān)督檢查：指水行政主管部門(mén)，對(duì)不 確定的管理相對(duì)人是否遵守水法規(guī)所作的檢查。 例如，水行政主管部門(mén)在汛前對(duì)河道設(shè)障情況進(jìn) 行的檢查。 特定水行政監(jiān)督撿查指水行政主管部門(mén)對(duì)特定相 對(duì)人的檢查。 如水行政主管部門(mén)對(duì)某取水單位的取水情況所作 的檢查。,依職權(quán)的水行政監(jiān)督檢查： 指水行政主管部門(mén)根據(jù)自身的職責(zé)權(quán)限,對(duì)相對(duì)入所作的檢查。 依授權(quán)的水行政監(jiān)督檢查： 指從事水行政監(jiān)督檢查的單位和個(gè)人,并非依據(jù)本身的職責(zé)權(quán)限，而是由有關(guān)法律法規(guī)授予監(jiān)督檢查的權(quán)利或者水行政主管部門(mén)依法授予的檢查權(quán)。,事先水行政監(jiān)督檢查：指對(duì)相對(duì)

19、人從事某一行為之前所作的監(jiān)督檢查 如對(duì)河道采砂戶(hù)在正式采砂之前，對(duì)其采砂作業(yè)的工具、 作業(yè)的范圍所進(jìn)行的檢查 事后水行政監(jiān)督撿查：指對(duì)相對(duì)人某一行為完成后所作的檢查 如在山區(qū)、丘陵區(qū)修建公路，進(jìn)行水土保持工程 的檢查。,三、水行政監(jiān)督檢查的方法 (1)實(shí)地檢查： 是指執(zhí)法人員直接進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的檢查，它是最常用最直觀的檢查方法之一。 實(shí)地檢查的方式很多， 從范圍來(lái)說(shuō)，有專(zhuān)門(mén)檢查、抽樣檢查、全面檢查； 從時(shí)間來(lái)說(shuō)，有定期檢查、突擊(臨時(shí))檢查。 (2)書(shū)面檢查： 是指通過(guò)查閱有關(guān)書(shū)面材料、審批文件、平面布置圖、統(tǒng)計(jì)表等對(duì)相對(duì)人進(jìn)行的檢查。,三、水行政監(jiān)督檢查的方法 (3)專(zhuān)項(xiàng)檢查： 是指對(duì)某項(xiàng)特定

20、的工作所作的監(jiān)督檢查如定期或不定期地，由水政監(jiān)察員對(duì)取水單位的退水水質(zhì)進(jìn)行檢查。 (4)自查： 是指水行政主管部門(mén)要求相對(duì)人對(duì)自身的守法情況自行作出檢查，并向水行政主管部門(mén)報(bào)告自查結(jié)果的檢查。如節(jié)水情況的自查。,四、水行政監(jiān)督檢查的內(nèi)容,水行政監(jiān)督檢查的內(nèi)容廣泛，凡涉及水法規(guī)明確規(guī)定的事 項(xiàng)，都可納入水行政監(jiān)督檢查的范圍，主要內(nèi)容有： (1)水資源管理方面重點(diǎn)檢查取水許可制度的落實(shí)情 況 包括取水量、退水水質(zhì)、計(jì)量設(shè)施；檢查取水單位水資源費(fèi) 的繳納情況檢查城市和農(nóng)村節(jié)約用水情況檢查向河道、湖 泊、水庫(kù)、渠道、運(yùn)河等水域設(shè)置或擴(kuò)大排污口的情況等。,四、水行政監(jiān)督檢查的內(nèi)容,(2)河道管理方面重點(diǎn)檢查涉河建設(shè)項(xiàng)目是否辦理