1、山東省2015年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)：經(jīng)營(yíng)條件模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存入保證金20 萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10%。該客戶買入100 手(假定每手10 噸)開倉(cāng)大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800 元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850 的價(jià)格賣出40 手大豆期貨合約。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為_a：44000b：73600c：170400d：117600 2、我國(guó)期貨交易所目前采取的主要交易方式為_。a場(chǎng)外交易方式b適合方式c計(jì)算機(jī)撮合方式d公開喊價(jià)方式3、期貨公司

2、高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交_推薦人的書面推薦意見。a3位b2位c5位d1位 4、某投資者在4月1日買入大豆期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為 4200元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4 230元/噸，則該投資者當(dāng)日的持倉(cāng)盈虧為_元。a1 200b12 000c6 000d6005、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處_的罰款。a1萬元以上5萬元以下b3萬元以上10萬元以下c5萬元以上10萬元以下d1萬元以上3萬元以下 6、資金管理的主要內(nèi)容包括_。a多樣化的安排b將資金在各個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行分配c投資組合的設(shè)計(jì)d止損點(diǎn)的

3、設(shè)計(jì) 7、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。a為損失的百分之五十以上b不超過損失的百分之五十c為損失的百分之八十以上d不超過損失的百分之八十 8、下列關(guān)于投機(jī)者與套期保值者關(guān)系的說法，不正確的是_。a投機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)b投機(jī)者的參與，增加了市場(chǎng)交易量，從而增加了市場(chǎng)的流動(dòng)性c投機(jī)者和套期保值者都會(huì)促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)d投機(jī)者的參與，總是會(huì)使價(jià)格的波動(dòng)增大 9、芝加哥期貨交易所交易的10年期國(guó)債期貨合約面值的1%為1個(gè)點(diǎn)，即1個(gè)點(diǎn)代表_美元。a

4、100000b10000c1000d100 10、關(guān)于保證金的說法，下列敘述正確的是_。a初始保證金是交易者新開倉(cāng)(即新買入或新賣出一定數(shù)量期貨合約)時(shí)所需交納的資金，是根據(jù)交易額和保證金比率確定的b維持保證金是當(dāng)投資者買賣一份期貨合約時(shí)該投資者存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金c保證金存款只能用現(xiàn)金支付d保證金制度的實(shí)施，提高了期貨交易的成本11、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)是_對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。a中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)b中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)c中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部d期貨交易所 12、在美國(guó)期貨市場(chǎng)，助理中介(ap)為_介紹客戶。a介紹經(jīng)紀(jì)商(ib)b場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人c商品基金經(jīng)理d期貨交易顧問(

5、cta) 13、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)，期貨公司客戶開發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確_的責(zé)任。a客戶服務(wù)人員b公司高級(jí)管理人員c審核人員d客戶開發(fā)人員14、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括_。a以本人名義從事期貨交易b泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息c代理客戶從事期貨交易d利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益 15、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。a會(huì)員大會(huì)b董事會(huì)c股東大會(huì)d理事會(huì) 16、下列不屬于國(guó)際期貨市場(chǎng)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系的是_。a政府管b行業(yè)管c交易所管d客戶自律管理 17、關(guān)于期貨

6、價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系，下列說法錯(cuò)誤的是_。a期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的差額，就是基差b在交割日當(dāng)天，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相等或極為接近c(diǎn)當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格d當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將逐漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格靠攏 18、下列_是石油的主要消費(fèi)國(guó)。a日本b美國(guó)c沙特d歐洲各國(guó) 19、下面除_之外，其余中國(guó)都是世界最大的生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)。a：銅、鋁b：鋅、鉛c：黃金、鉑d：鋼材、不銹鋼 20、如果通貨膨脹率基本保持在，并且始終比較穩(wěn)定，則稱之為溫和的通貨膨脹。a：1%3%b：1%2%c：3%4%d：2%3% 21、下列屬于大連商品交易所上市的

7、期貨品種有_。a聚乙烯、聚氯乙烯b棕櫚油、豆油c大豆、玉米dpta、菜籽油 22、從資金來源劃分，期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者可分為_。a生產(chǎn)貿(mào)易商b證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行c養(yǎng)老基金d養(yǎng)老保險(xiǎn)23、下列構(gòu)成不同月份金融期貨價(jià)格差異的原因有_。a通貨膨脹率b利率c預(yù)期心理d倉(cāng)儲(chǔ)成本 24、期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的_基礎(chǔ)上。a競(jìng)爭(zhēng)性b高效性c流動(dòng)性d高風(fēng)險(xiǎn)性25、每一年度結(jié)束后內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。a：4個(gè)月b：6個(gè)月c：3個(gè)月d：2個(gè)月二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不

8、得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括a：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施b：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)c：客戶資產(chǎn)保護(hù)d：公司治理和內(nèi)部控制 2、（）競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。a侵權(quán)b違約c合同無效d實(shí)物交割糾紛3、期貨交易所一般不得從事（）。a信托投資b股票投資c非自用不動(dòng)產(chǎn)投資d期貨投資 4、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。a中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料b派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話c中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核d中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定5、按照一般性的資金管理要領(lǐng)，若某賬戶總資本金額是10萬元，該

9、投機(jī)者買入黃金期貨合約后，該黃金期貨合約的價(jià)格下跌。則下列情形中，應(yīng)進(jìn)行及時(shí)平倉(cāng)的有_。a交易損失達(dá)到3萬元b交易損失達(dá)到1萬元c交易損失達(dá)到2 000元d交易損失達(dá)到500元 6、下列應(yīng)由期貨公司承擔(dān)民事責(zé)任的是。a：期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為b：期貨交易所非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為c：期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍外從事期貨交易行為d：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，相對(duì)人有理由相信其有代理權(quán)的 7、在下列情況中，出現(xiàn)_情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。a正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng)b正向市場(chǎng)中，基差走弱c反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng)d反向市場(chǎng)中

10、，基差走弱 8、跨市套利時(shí)，應(yīng)。a：買入相對(duì)價(jià)格較低的合約b：賣出相對(duì)價(jià)格較低的合約c：買入相對(duì)價(jià)格較高的合約d：賣出相對(duì)價(jià)格較高的合約 9、期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，情節(jié)輕微的，可以對(duì)其進(jìn)行的處罰。a：責(zé)令改正b：給予警告c：責(zé)令停業(yè)整頓d：沒收違法所得 10、以下指標(biāo)預(yù)測(cè)市場(chǎng)將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉(cāng)的有_。ak線從下方3次穿越d線bd線從下方穿越2次k線c負(fù)值的dif向下穿越負(fù)值的dead正值的dif向下穿越正值的dea11、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。a會(huì)員資格的取得條件和程序b會(huì)員資格的變更條件和程序c對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理d會(huì)員違規(guī)、違約行為

11、處理辦法 12、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對(duì)投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，下列表述錯(cuò)誤的有_。a投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的連續(xù)3個(gè)年度個(gè)人所得稅納稅單b投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的過期連續(xù)12個(gè)月的代發(fā)工資銀行卡人賬單、代發(fā)工資活期存折流水等c投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)構(gòu)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明d投資者提供的其他收人證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收人證明 13、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

12、機(jī)構(gòu)提交（）。a變更法定代表人申請(qǐng)書b擬任法定代表人任職資格證明c中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料d董事會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定14、張某具有期貨從業(yè)資格2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)張某在2007年4月曾因違法違規(guī)行為被撤銷從業(yè)資格那么該期貨公司a：不能為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)b：可以為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)c：仍然可以聘用張某，但張某不得開展期貨業(yè)務(wù)d：必須解聘張某 15、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是_。a經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易b期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)

13、交易結(jié)果c期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼d經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼 16、菲利普斯曲線說明_a：通貨膨脹由過度需求引起b：通貨膨脹導(dǎo)致失業(yè)c：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈正相關(guān)d：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈負(fù)相關(guān) 17、在短期，對(duì)匯率變動(dòng)影響最為顯著的因素是_a：利率b：通貨膨脹率c：國(guó)際收支d：總供求 18、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯(cuò)誤的有（）。a在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的b在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的，應(yīng)當(dāng)退還c在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還d在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為 19、機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬

14、從業(yè)人員的工作進(jìn)行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。a指導(dǎo)b監(jiān)督c管理d支持 20、期貨交割倉(cāng)庫(kù)享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。a：按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單b：按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用c：對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)d：交易所交割細(xì)則和指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利 21、貨幣供應(yīng)量一般是指_a：流通中的現(xiàn)金量b：流通中的存款量c：流通中的現(xiàn)金量與存款量之和d：流通中的現(xiàn)金量與存款量之差 22、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。a期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開b有關(guān)規(guī)章要求公布c期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查d期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后23、下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。a期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任b期貨公司私下對(duì)沖的市場(chǎng)交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效c在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過錯(cuò)造成的損失，應(yīng)