人力資源管理論文-跨國(guó)公司策略性聯(lián)盟對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步影響的實(shí)證分析一、引言新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力和原因。而技術(shù)進(jìn)步主要源于創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新率越高，技術(shù)進(jìn)步就越快，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度也就越快。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，任何一個(gè)國(guó)家都不能僅僅依靠本國(guó)的力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，還需要充分利用外部的技術(shù)資源，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)擴(kuò)散來(lái)提高本國(guó)的科技水平和加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展。尤其是發(fā)展中國(guó)家因自身技術(shù)創(chuàng)新能力的限制，更需要重視利用技術(shù)擴(kuò)散來(lái)促進(jìn)本國(guó)技術(shù)水平的提高和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。這種對(duì)外部知識(shí)和技術(shù)的引進(jìn)，既可以通過(guò)向發(fā)達(dá)國(guó)家購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利或者技術(shù)，也可以通過(guò)從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口高技術(shù)的商品和設(shè)備等方式獲得。另外，外商直接投資（FDI）的流入也是一種間接的技術(shù)擴(kuò)散方式，并被認(rèn)為是技術(shù)擴(kuò)散中最重要也是最廉價(jià)的渠道(Damijan，etal.,2001；UNCTAD,2002)?？鐕?guó)公司在對(duì)外直接投資的過(guò)程中，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)溢出對(duì)東道國(guó)同行業(yè)企業(yè)及其他企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了積極的影響。自上世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著科技的迅猛發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速，跨國(guó)公司紛紛建立策略性聯(lián)盟以謀求國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，強(qiáng)化內(nèi)部化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這在資本技術(shù)密集型行業(yè)中更加明顯。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1990-1996年間跨國(guó)公司僅在信息產(chǎn)業(yè)中就建立了3.6萬(wàn)個(gè)各種類(lèi)型的戰(zhàn)略聯(lián)盟，而在汽車(chē)行業(yè)，則已建立了1000多聯(lián)盟對(duì)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了兩方面的影響：一方面，對(duì)于聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)來(lái)說(shuō)，策略性聯(lián)盟的建立有助于提高其技術(shù)擴(kuò)散的水平和層次?？鐕?guó)公司為維持自身的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，常常將其核心技術(shù)嚴(yán)格控制在企業(yè)內(nèi)部，以抑制其向外部其他企業(yè)的擴(kuò)散。而在組建策略性聯(lián)盟之后，跨國(guó)公司為了新技術(shù)的聯(lián)合開(kāi)發(fā)會(huì)將其專(zhuān)有技術(shù)免費(fèi)提供給聯(lián)盟合作者，這就使其他公司有機(jī)會(huì)接觸到跨國(guó)公司的核心技術(shù)，促進(jìn)了公司間的技術(shù)擴(kuò)散；另一方面，對(duì)于聯(lián)盟外部的企業(yè)來(lái)說(shuō)，策略性聯(lián)盟作為跨國(guó)公司技術(shù)壟斷的一種方式，阻礙了新技術(shù)向聯(lián)盟外部，特別是向發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)擴(kuò)散。通過(guò)在R&D領(lǐng)域、技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域以及生產(chǎn)營(yíng)銷(xiāo)領(lǐng)域的密切技術(shù)合作，跨國(guó)公司策略性聯(lián)盟聯(lián)合控制了技術(shù)的發(fā)展方向與速度，構(gòu)筑了排他性的技術(shù)壁壘（如確定技術(shù)路徑、控制主流技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施專(zhuān)利保護(hù)等），從而提高了行業(yè)進(jìn)入的門(mén)檻，使更多的東道國(guó)企業(yè)無(wú)法進(jìn)入相關(guān)的行業(yè)。二、文獻(xiàn)綜述目前，國(guó)外學(xué)者關(guān)于跨國(guó)公司策略性聯(lián)盟的研究主要局限于理論上的探討，而相關(guān)的實(shí)證分析較少，并且這些分析多是從微觀廠商的角度考察聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，很少?gòu)暮暧^層面探究策略性聯(lián)盟對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響。Vonortas和Safioleas（1997）通過(guò)對(duì)IT行業(yè)策略性聯(lián)盟的實(shí)證分析證實(shí)了發(fā)展中國(guó)家存在后發(fā)優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司策略性聯(lián)盟的技術(shù)溢出效應(yīng)能夠使發(fā)展中國(guó)家跨越經(jīng)濟(jì)的某些發(fā)展階段，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展。許多研究者重點(diǎn)對(duì)策略性聯(lián)盟產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素進(jìn)行了深入的研究。Lanel和Luvatkin（1998）以美國(guó)制藥業(yè)的研發(fā)聯(lián)盟為例發(fā)現(xiàn)了聯(lián)盟合作伙伴間知識(shí)基礎(chǔ)的相似性、研發(fā)的集中化以及研發(fā)能力的一致性與其技術(shù)的轉(zhuǎn)移之間存在著一種正相關(guān)關(guān)系。Simonin（1999）則通過(guò)一個(gè)結(jié)構(gòu)方程模型探討了知識(shí)的專(zhuān)用性要素（如知識(shí)的隱蔽性、復(fù)雜性、專(zhuān)用性）和合作者的專(zhuān)用性要素（如前期的經(jīng)驗(yàn)、對(duì)核心技術(shù)的保護(hù)程度、文化差距和組織差距）對(duì)聯(lián)盟內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，結(jié)果表明：知識(shí)資產(chǎn)的專(zhuān)用性和聯(lián)盟合作者的前期經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移，而其他因素則對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了負(fù)面影響。隨后，Singh和Perlmutter（2000）還發(fā)現(xiàn)建立在聯(lián)盟內(nèi)部相互信任和相互合作基礎(chǔ)上的關(guān)系資本也對(duì)聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移具有顯著的促進(jìn)作用。與此同時(shí)，國(guó)外一些學(xué)者還對(duì)策略性聯(lián)盟產(chǎn)生的技術(shù)壟斷進(jìn)行了研究。以溫特主義為例，Borrus和Zysman（1997）分析了跨國(guó)公司策略性聯(lián)盟如何利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)核心技術(shù)的壟斷溫特主義即Wintelism，是指微軟公司和英特爾公司通過(guò)聯(lián)盟，將視窗軟件（Windows）與英特爾微處理器（Intel）相結(jié)合，形成計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而控制全球的電腦產(chǎn)業(yè)。從本質(zhì)上講，Wintelism是一種通過(guò)企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟來(lái)實(shí)施行業(yè)壟斷的形式?，F(xiàn)在泛指公司通過(guò)聯(lián)盟制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而形成的一種技術(shù)壟斷。他們認(rèn)為策略性聯(lián)盟通過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)建立行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合，借助于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特殊地位，強(qiáng)化相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，從而使聯(lián)盟外部的企業(yè)不能通過(guò)合法的許可實(shí)施“逆向工程”。同時(shí)，聯(lián)盟外部企業(yè)要想獲得技術(shù)的使用權(quán)必須交納昂貴的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，從而提高了行業(yè)的進(jìn)入壁壘，降低了技術(shù)溢出的可能性，增強(qiáng)了策略性聯(lián)盟對(duì)特定技術(shù)的壟斷。此外，Moore和Birkinshaw（1998）還發(fā)現(xiàn)策略性聯(lián)盟的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)使跨國(guó)公司通過(guò)轉(zhuǎn)移無(wú)形資產(chǎn)加強(qiáng)了對(duì)聯(lián)盟技術(shù)能力和生產(chǎn)工序的控制，從而建立起了防止技術(shù)模仿的壁壘。與國(guó)外學(xué)者的研究相比，國(guó)內(nèi)學(xué)者缺乏對(duì)跨國(guó)公司策略性聯(lián)盟的相關(guān)實(shí)證分析。孫曉芹（1999）、寶勝（2002）、樊增強(qiáng)（2003）等主要從策略性聯(lián)盟的動(dòng)因、類(lèi)型、產(chǎn)生的影響及存在的問(wèn)題等方面進(jìn)行了相關(guān)的分析；而張誠(chéng)和呂世生（2003）、石林芬和唐力文（2004）等則主要是將策略性聯(lián)盟作為國(guó)際技術(shù)壟斷的手段進(jìn)行理論上的探討，都未曾從研發(fā)溢出的角度考察策略性聯(lián)盟對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響。對(duì)此，本文將采用我國(guó)1985-2003年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，并借鑒Lichtenberg和Potterie（1996）的方法將策略性聯(lián)盟所帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行量化，同時(shí)采用我國(guó)對(duì)策略性聯(lián)盟的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)來(lái)度量策略性聯(lián)盟所產(chǎn)生的技術(shù)壟斷，從技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)壟斷兩個(gè)方面考察跨國(guó)公司策略性聯(lián)盟對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響，以期為今后相關(guān)的實(shí)證研究提供新的思路。三、模型的設(shè)定和變量的測(cè)算（一）模型的設(shè)定（二）變量的測(cè)算四、實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果分析由于本文采用的變量均為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，而時(shí)間序列的回歸分析是以其平穩(wěn)性為前提的，直接應(yīng)用OLS方法對(duì)非平穩(wěn)性的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，往往會(huì)導(dǎo)致偽回歸。因此，本文首先對(duì)方程（7）中各經(jīng)濟(jì)變量時(shí)間序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。（一）變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)（二）OLS檢驗(yàn)結(jié)果從方程（9）的回歸結(jié)果可以看出：國(guó)內(nèi)研發(fā)投入的TFP彈性為正，并且明顯高于國(guó)外研發(fā)溢出的TFP彈性，這說(shuō)明國(guó)內(nèi)自主研發(fā)是推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要因素。這是因?yàn)椋浩湟?，?guó)內(nèi)研發(fā)投入是國(guó)內(nèi)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，研發(fā)支出的增加有利于我國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高和特色技術(shù)體系的形成，對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有直接的促進(jìn)作用。其二，隨著改革開(kāi)放的不斷深入，我國(guó)政府逐漸意識(shí)到技術(shù)進(jìn)步的重要性，實(shí)施了科教興國(guó)戰(zhàn)略，并不斷加大國(guó)內(nèi)研發(fā)投入，據(jù)中國(guó)科技部統(tǒng)計(jì)資料，1990年我國(guó)研發(fā)投入為125.43億元，2000年增長(zhǎng)到895.7億元，2003年迅速增長(zhǎng)到1539.6億元。國(guó)內(nèi)研發(fā)投入的迅速增長(zhǎng)極大地促進(jìn)了我國(guó)的自主創(chuàng)新能力和總體技術(shù)水平的提高?？鐕?guó)公司策略性聯(lián)盟溢出的國(guó)外研發(fā)與我國(guó)TFP增長(zhǎng)具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。這說(shuō)明策略性聯(lián)盟產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著地促進(jìn)了我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，溢出的國(guó)外研發(fā)每增長(zhǎng)1%，我國(guó)TFP的水平就能相應(yīng)地提高