企業(yè)研究論文-企業(yè)自主創(chuàng)新問題研究摘要:本文認(rèn)為廣義企業(yè)創(chuàng)新就是把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進行“新的綜合”并引入生產(chǎn)體系,狹義企業(yè)創(chuàng)新是發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟上可行的技術(shù)發(fā)明,并使之得到有效應(yīng)用的商業(yè)投資行為,目的都是為獲得潛在的利潤；創(chuàng)新中的“自主”的基本指向就是指技術(shù)創(chuàng)新必須是中國本土企業(yè)群體所進行的創(chuàng)新；企業(yè)創(chuàng)新包含了創(chuàng)業(yè)型小企業(yè)的非常規(guī)化創(chuàng)新和成熟大企業(yè)的常規(guī)化創(chuàng)新,二者共同構(gòu)成了我們經(jīng)濟中的二個具有互補關(guān)系的創(chuàng)新來源。關(guān)鍵詞:企業(yè)自主創(chuàng)新；常規(guī)化創(chuàng)新；非常規(guī)化創(chuàng)新一、企業(yè)創(chuàng)新的概念體系與基本內(nèi)含從語義上講,“創(chuàng)新”一詞是泛指在某些領(lǐng)域(例如在政治、金融、文化和教育等)引入某種新事物從而造成積極變化。就企業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新而言,則具有二個基本層面的含義:廣義企業(yè)創(chuàng)新與狹義企業(yè)創(chuàng)新。1.廣義企業(yè)創(chuàng)新。經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在1912年發(fā)表的德文著作經(jīng)濟發(fā)展理論一書中指出,企業(yè)創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),即把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進行“新的綜合”(newcombinations)并引入生產(chǎn)體系,其目的是為獲得潛在的利潤。這種“新的綜合”包含以下五個方面:(1)引進新的產(chǎn)品；(2)引進新的生產(chǎn)方法；(3)開拓新的市場；(7)生產(chǎn)資料或半成品的一個供應(yīng)渠道,無論該渠道是否已經(jīng)存在或首次被發(fā)現(xiàn)；(5)形成產(chǎn)業(yè)的一個新的組織。顯而易見,熊彼特的創(chuàng)新概念涵蓋十分廣泛,包含了一切可能提高資源配置效率的活動,如技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新和資源供應(yīng)鏈等方面創(chuàng)新。這些創(chuàng)新有些可能與技術(shù)直接相關(guān),有些可能與技術(shù)并不是直接相關(guān)的,所以,廣義企業(yè)創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的組合。2.狹義企業(yè)創(chuàng)新。狹義企業(yè)創(chuàng)新就是指技術(shù)創(chuàng)新,它只包括熊彼特的廣義企業(yè)創(chuàng)新概念中的(1)和(2)兩項內(nèi)容。從本質(zhì)上講,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是“識別出經(jīng)濟上可行的發(fā)明”(如一種新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、或者新服務(wù)),并盡一切可能將這些新發(fā)明引入市場,實現(xiàn)技術(shù)發(fā)明的商業(yè)價值過程,它是企業(yè)創(chuàng)新的核心內(nèi)容。事實上,技術(shù)創(chuàng)新是一個概念體系,它又可以進一步劃分為不同類別的創(chuàng)新。從創(chuàng)新內(nèi)容的角度,技術(shù)創(chuàng)新可分為產(chǎn)品創(chuàng)新(如產(chǎn)品品種創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新)和生產(chǎn)方法創(chuàng)新(如工藝創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新)；從創(chuàng)新性質(zhì)的角度,技術(shù)創(chuàng)新可分為三類:一是跟隨創(chuàng)新,就是在別人創(chuàng)新的基礎(chǔ)上,引進、吸收與消化,在外圍作一些創(chuàng)新,如韓國人在美國手機核心技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)出來的CDMA手機創(chuàng)新；二是集成創(chuàng)新,就是把現(xiàn)有技術(shù)組合起來創(chuàng)造一種新產(chǎn)品,如復(fù)印機就是在已有成熟技術(shù)基礎(chǔ)之上進行的集成創(chuàng)新的產(chǎn)物；三是原始創(chuàng)新,原始創(chuàng)新就是指前無古人地提出創(chuàng)意和思想,經(jīng)過一系列研究活動,最終形成新產(chǎn)品、新工藝、新方法,并取得經(jīng)濟效益。3.技術(shù)創(chuàng)新的特點。值得強調(diào)是,技術(shù)創(chuàng)新雖然與技術(shù)發(fā)明有關(guān),但是二者之間并不完全相同。技術(shù)發(fā)明是指通過科學(xué)技術(shù)的研發(fā)活動來獲得一定結(jié)果(如新產(chǎn)品、新工藝和新方法)的有關(guān)新技術(shù)的構(gòu)想或試驗品。相對于技術(shù)發(fā)明而言,技術(shù)創(chuàng)新具有如下三個特點:首先,技術(shù)發(fā)明只是技術(shù)創(chuàng)新的起點,而創(chuàng)新是識別出經(jīng)濟上可行的發(fā)明,并且盡一切可能將這些發(fā)明引入市場,或者通過某些其他的方式來確保這些發(fā)明得到有效的商業(yè)應(yīng)用,其目的是實現(xiàn)技術(shù)發(fā)明的市場化或產(chǎn)業(yè)化,并實現(xiàn)經(jīng)濟效益。其次,技術(shù)創(chuàng)新包含了技術(shù)發(fā)明成分,但是不一定是最先進的技術(shù)發(fā)明。從技術(shù)創(chuàng)新歷史來看,除了重大的原始創(chuàng)新(比如瓦特發(fā)明蒸汽機、萊特兄弟發(fā)明飛機等)包含了重大的技術(shù)發(fā)明成果,并且?guī)砹水a(chǎn)業(yè)革命外,大多數(shù)技術(shù)創(chuàng)新如集成創(chuàng)新和跟蹤創(chuàng)新中重大新技術(shù)發(fā)明的成份就比較少了,但從發(fā)現(xiàn)技術(shù)發(fā)明的商業(yè)價值上講,它們確實是一種技術(shù)創(chuàng)新。最后,技術(shù)創(chuàng)新是多種要素有機結(jié)合的產(chǎn)物。發(fā)明創(chuàng)造只是創(chuàng)新中的一個技術(shù)性因素,它是由發(fā)明家來進行的。但是,創(chuàng)新是把技術(shù)上的靈感與商業(yè)上的努力淋漓盡致地結(jié)合在一起,它不僅涉及技術(shù)因素,還涉及資金因素、管理與商業(yè)模式等方面的非技術(shù)創(chuàng)新的支撐。二、企業(yè)創(chuàng)新中的“自主”的基本意蘊保羅克魯格曼(1979)在其關(guān)于國際貿(mào)易和國際收入分配的經(jīng)典論文中指出國際貿(mào)易和經(jīng)濟增長模式主要受兩類活動支配:創(chuàng)新和技術(shù)傳播。似乎一個后進國家經(jīng)濟發(fā)展和競爭實力可以通過從發(fā)達國家獲得技術(shù)創(chuàng)新資源來獲得支撐。但是技術(shù)進步上的“日韓道路”與“拉美道路”告訴我們,經(jīng)濟主體是依賴別人創(chuàng)新成果,還是依靠自己主動地進行創(chuàng)新來提高自己競爭力,最終結(jié)果顯然是完全不一樣的。前者是在吸收別人的創(chuàng)新成果基礎(chǔ)上進行主動的再創(chuàng)新,并且成功地實現(xiàn)了由后進國家向發(fā)達國家轉(zhuǎn)型,步入世界工業(yè)和技術(shù)強國行列。而后者則被動的吸收別人技術(shù)成果,結(jié)果仍處于落后的狀態(tài)。二種技術(shù)進步策略的比較結(jié)果告訴我們,經(jīng)濟主體必須自主創(chuàng)新。所謂自主創(chuàng)新,簡言之,就是經(jīng)濟主體自己主動開展技術(shù)創(chuàng)新活動。從本質(zhì)上講,自主創(chuàng)新中的“自主”是創(chuàng)新中一種戰(zhàn)略選擇,其基本的利益指向是本國和本國國民的利益,而不是全球或外國人的利益；是國家的長遠(yuǎn)利益,而不僅僅是眼前利益。因此,從中國國家整體利益角度上講,自主創(chuàng)新就是指在中國資本控制下的本土企業(yè)群體所進行的主動型創(chuàng)新活動?；谶@種利益取向,自主創(chuàng)新可以進一步地分解為如下三個層次上的指向:1.創(chuàng)新主體指向:中國資本控制下的本土企業(yè)。從主體上講,自主創(chuàng)新是相對于他人創(chuàng)新而言的,所以,自主創(chuàng)新在主體上就是指我國資本控制下的本土企業(yè)群體。這是開展自主創(chuàng)新的基本前提,只有中國資本控制下的本土企業(yè)群體創(chuàng)新,我們才能擁有創(chuàng)新成果的自主知識產(chǎn)權(quán),才能使我國在全球新的分工結(jié)構(gòu)中處于“大腦國家”地位。目前,在世界范圍內(nèi)已經(jīng)逐漸形成了“大腦國家、軀桿國家、手腳國家”的分工,并由此決定了不同國家在國際競爭中的地位?！按竽X國家”是以技術(shù)創(chuàng)新為基本戰(zhàn)略,以生產(chǎn)知識與輸出知識為主的國家,其共同特征是:其一,創(chuàng)新投入高,國家的研發(fā)投入占GDP的比例一般在2%以上；其二,科技進步貢獻率高達70%以上；其三,自主創(chuàng)新能力強,國家的對外技術(shù)依存度指標(biāo)通常在30%以下；其四,創(chuàng)新產(chǎn)出高。美國、日本、芬蘭、韓國等20多個國家屬于這類創(chuàng)新型國家。這些發(fā)達國家利用已有知識積累和科技領(lǐng)先地位及現(xiàn)有優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ),處于“大腦國家”的位置,生產(chǎn)知識與輸出知識,再一次站在新的發(fā)展起跑線的前端；大多數(shù)后起國家因為缺少科技實力和知識積累及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),將在相當(dāng)長的時間內(nèi)繼續(xù)處于“軀桿國家”或“手腳國家”的位置,只是接受知識或應(yīng)用知識,最終只能跟在發(fā)達國家后面進行更艱難的追趕。就目前總體情況看,我國仍然處在“軀桿國家”的地位。截至2005年,我國國內(nèi)申請人獲得的發(fā)明專利數(shù)量僅占發(fā)明專利授權(quán)總量的37%。在汽車、飛機、儀器儀表、信息、生物、新材料等“含金量”較高的領(lǐng)域、我國授予的專利多為外國公司所擁有。這表明技術(shù)創(chuàng)新的主體不是我國本土企業(yè),別人生的孩子終究是別人的,這就談不上自主創(chuàng)新。因此,強調(diào)自主創(chuàng)新,從主體上講,就是中國資本控制下本土企業(yè)自己進行創(chuàng)新。只有自己企業(yè)進行創(chuàng)新,才可能擁有相應(yīng)的創(chuàng)新成果的自主知識產(chǎn)權(quán),否則只能處于世界“食物鏈”的底端。2.創(chuàng)新性質(zhì)指向:本土企業(yè)的積極主動型創(chuàng)新。從創(chuàng)新的性質(zhì)上講,自主創(chuàng)新是相對于技術(shù)進步中的“拿來主義”而言的。技術(shù)進步中的“拿來主義”表現(xiàn)為對技術(shù)成果“不求所有,只求所在”,具體表現(xiàn)為:一是簡單跟進型:單向引進消化,對外國技術(shù)亦步亦趨,逐級跟進。二是被動引進型:就是通過購買外國先進設(shè)備、專利、圖紙等技術(shù)創(chuàng)新成果直接投入生產(chǎn),不進行消化和“進口替代”。三是合資引進型:就是試圖通過“以市場換技術(shù)”策略,以期達到外資企業(yè)的“本土技術(shù)溢出”效應(yīng)。這三種形式實質(zhì)上是被動型技術(shù)進步戰(zhàn)略,技術(shù)成果主導(dǎo)權(quán)掌握在外國企業(yè)手中。在過去相當(dāng)長時期,我國一些地方或行業(yè),習(xí)慣于采取這種技術(shù)進步策略,結(jié)果是使我國某些行業(yè)陷入“引進落后再引進再落后”的泥潭。自主創(chuàng)新本質(zhì)上要求在“技術(shù)創(chuàng)新成果上不僅要求所在,還要求所有”。因此,這就不僅要求