行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-出版業(yè)宏觀調(diào)控中的經(jīng)濟(jì)手段運(yùn)用在我國出版業(yè)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程中，國家對(duì)出版業(yè)的宏觀調(diào)控應(yīng)逐步加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段，這既符合產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作規(guī)律，也便于中國出版業(yè)與世界出版業(yè)接軌。一個(gè)國家的出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控主要從三個(gè)方面來考慮：出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的職能、出版產(chǎn)業(yè)政策和出版經(jīng)濟(jì)管理手段。出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的職能體現(xiàn)了政府在出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的作用；而出版行政部門如何制定出版產(chǎn)業(yè)政策，如何運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段，體現(xiàn)了國家對(duì)出版產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)向作用。更重要的是，國家可以運(yùn)用這些經(jīng)濟(jì)政策和手段建立更有效的出版業(yè)宏觀調(diào)控機(jī)制。一、出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的職能（一）保持出版經(jīng)濟(jì)的綜合平衡和穩(wěn)定協(xié)調(diào)的發(fā)展出版物市場調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)的出版經(jīng)濟(jì)均衡是一種事后調(diào)節(jié)并通過分散決策而完成的均衡，它往往具有相當(dāng)程度的自發(fā)性和盲目性，由此產(chǎn)生周期性的出版經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和出版經(jīng)濟(jì)總量的失衡。出版物市場主體出版發(fā)行企業(yè)在激烈的出版物市場競爭中，為了謀求最大的利潤，往往將資金投向周期短、收效快、風(fēng)險(xiǎn)小的出版產(chǎn)品和服務(wù)項(xiàng)目，從而導(dǎo)致出版產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的失衡，這就需要出版行政管理部門運(yùn)用宏觀調(diào)節(jié)政策，適時(shí)改變出版物市場運(yùn)行的變量和參數(shù)，以減少出版經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的幅度和頻率，同時(shí)制定出版業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和出版產(chǎn)業(yè)政策，或?qū)θ舾芍匾霭骖I(lǐng)域進(jìn)行投資來引導(dǎo)出版生產(chǎn)力的合理布局，優(yōu)化出版產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保持宏觀出版經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與出版經(jīng)濟(jì)總量平衡。（二）遏制出版物市場競爭走向壟斷在出版物市場競爭進(jìn)入較為深入的階段，自由競爭往往會(huì)走向自己的反面產(chǎn)生壟斷，而壟斷又會(huì)極大地限制競爭，從而導(dǎo)致對(duì)出版物市場競爭機(jī)制的扭曲，使其不能發(fā)揮有效的市場調(diào)控功能。在這種情況下，就需要出版行政管理部門充當(dāng)公益人，對(duì)出版物市場主體的競爭予以適當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)、限制，如教材價(jià)格管制、控制壟斷程度等。（三）補(bǔ)償和糾正出版經(jīng)濟(jì)外在效應(yīng)所謂出版經(jīng)濟(jì)外在效應(yīng)(externality)是指“單個(gè)的出版產(chǎn)品生產(chǎn)決策或出版服務(wù)消費(fèi)決策直接影響他人的生產(chǎn)或消費(fèi)，其過程不通過出版物市場”，如“搭便車”、“盜版”、“回扣”。這類出版經(jīng)濟(jì)外在效應(yīng)難以通過出版物市場價(jià)格表現(xiàn)出來，當(dāng)然也就無法通過出版物市場交換的途徑加以糾正。只有通過國家稅收、補(bǔ)貼政策或管制，才能使出版經(jīng)濟(jì)外部效應(yīng)內(nèi)在化，如教輔類讀物收稅、科技書返稅、給正版音像制品和電子出版物以政策支持和保護(hù)，最大限度地減輕在出版經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場化過程中的外在效應(yīng)。（四）調(diào)節(jié)地區(qū)和出版企業(yè)間的收入與分配一般說來，出版物市場機(jī)制能促進(jìn)出版經(jīng)濟(jì)效率的提高和出版生產(chǎn)力的發(fā)展，但是它不能自動(dòng)帶來社會(huì)分配結(jié)構(gòu)的均衡和公正。奉行等價(jià)交換、公平競爭原則的出版物市場分配機(jī)制，卻由于各地區(qū)、各出版企業(yè)發(fā)展的不平衡，造成其收入水平的差別，產(chǎn)生事實(shí)上的不公平，而市場競爭規(guī)律往往是強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱，導(dǎo)致發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)之間、不同類型出版企業(yè)之間收入差距的懸殊加大，構(gòu)成對(duì)出版經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的極大威脅。因此，出版行政管理部門通過建立專項(xiàng)基金、稅收和獎(jiǎng)勵(lì)政策來調(diào)節(jié)地區(qū)和出版企業(yè)間的收入與分配。例如：增值稅先征后返、對(duì)建立農(nóng)村發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)的投入、對(duì)少數(shù)民族地區(qū)出版業(yè)的扶持等政策，都體現(xiàn)了這一點(diǎn)。（五）劃定出版物市場主體的產(chǎn)權(quán)和利益邊界，維護(hù)出版經(jīng)濟(jì)秩序在出版經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，出版物市場主體經(jīng)濟(jì)行為的方式及其目的固然受到出版物市場各種變量的支配，并且這些變量以其特有的規(guī)律調(diào)整著他們的行為，自發(fā)地實(shí)現(xiàn)著某種程度上的出版經(jīng)濟(jì)秩序。但是，作為出版企業(yè)以謀求自我利益最大化為目標(biāo)的市場主體，又總是在密切、廣泛、復(fù)雜、細(xì)致的出版經(jīng)濟(jì)聯(lián)系中進(jìn)行競爭，產(chǎn)生利益沖突是不可避免的，而當(dāng)事人自己以及出版物市場本身并不具備劃分出版物市場主體產(chǎn)權(quán)邊界和利益界限的機(jī)制，更不具備化解利益沖突的能力。在這種情況下，就需要以社會(huì)公共權(quán)力為后盾的出版行政管理部門充當(dāng)仲裁人，制定體現(xiàn)和保障出版物市場原則的“游戲規(guī)則”，即以政策或法律的形式明確界定和保護(hù)不同利益市場主體的權(quán)利，保證出版物市場交易的效率和公正性，確保出版物市場機(jī)制運(yùn)行的基本秩序以及出版物市場主體的合法權(quán)益不受侵犯。二、我國出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策（一）出版物價(jià)格及銷售政策我國的出版物價(jià)格及銷售政策主要體現(xiàn)在對(duì)書刊價(jià)格的管理和出版物進(jìn)發(fā)貨折扣的管理等方面。1993年4月國家物價(jià)局重工司和新聞出版署計(jì)財(cái)司聯(lián)合發(fā)出的關(guān)于改革書刊價(jià)格管理的通知規(guī)定：第一，大中專教材和中小學(xué)課本價(jià)格仍按現(xiàn)行管理體制和管理權(quán)限實(shí)行國家定價(jià)；第二，國家及省級(jí)教育行政管理機(jī)關(guān)指定與中小學(xué)課本配套的教學(xué)參考書、復(fù)習(xí)資料、學(xué)生練習(xí)冊(cè)以及中小學(xué)生必備的字典，由出版單位提供印張定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和定價(jià)依據(jù)，并按隸屬關(guān)系報(bào)新聞出版管理部門和物價(jià)主管部門批準(zhǔn)執(zhí)行；第三，黨和國家的重要文獻(xiàn)（包括法律、法規(guī)、著作、文選）按照微利的原則由出版單位制定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)新聞出版署、國家物價(jià)局備案；第四，對(duì)以上涉及書刊的租型費(fèi)，也納入國家管理范圍，其變動(dòng)須報(bào)經(jīng)國家物價(jià)局和新聞出版署同意；第五，其他圖書價(jià)格由出版單位根據(jù)紙張成本、印刷工價(jià)和發(fā)行冊(cè)數(shù)自行制定定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。各出版單位要切實(shí)搞好成本核算，降低成本消耗，建立以盈補(bǔ)虧的出版機(jī)制，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)著作和重點(diǎn)圖書的出版，力求做到社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一。教材價(jià)格管理，特別是中小學(xué)教材價(jià)格管理是按照國家有關(guān)教育改革的統(tǒng)一部署和整體政策進(jìn)行的。從2001年開始，國家體改辦、計(jì)委、財(cái)政部、教育部和新聞出版總署等部門陸續(xù)出臺(tái)關(guān)于降低中小學(xué)教材價(jià)格深化教材管理體制改革的意見及九個(gè)配套文件，對(duì)中小學(xué)教材價(jià)格做出了詳細(xì)規(guī)定。從2002年起，教材價(jià)格按保本微利的原則，以租型、出版、發(fā)行等環(huán)節(jié)發(fā)生的行業(yè)平均成本和5%的成本利潤率為基礎(chǔ)，核定教材絕對(duì)金額。由國家計(jì)委統(tǒng)一制定教材印張中準(zhǔn)價(jià)格和浮動(dòng)幅度，地方主管部門應(yīng)在規(guī)定幅度內(nèi)確定具體印張價(jià)格，并制定教材的零售價(jià)格。為了加強(qiáng)教材價(jià)格的監(jiān)管力度，幾家部委又聯(lián)合發(fā)出通知，從2002年秋季開始，教材一律在封底標(biāo)示零售價(jià)格。在對(duì)中小學(xué)教材出版嚴(yán)格管理和限價(jià)的同時(shí)，有關(guān)部門針對(duì)教輔材料過多過濫的問題規(guī)定：不得隨教材搭售教輔材料，不得組織學(xué)生統(tǒng)一購買教輔材料。圖書進(jìn)發(fā)貨折扣是體現(xiàn)圖書產(chǎn)銷之間、發(fā)貨店與銷貨店之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，是出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)管理的重要手段之一。建國初期，在新華書店統(tǒng)一之前，各地新華書店的發(fā)貨折扣是不統(tǒng)一的。從1950年至1988年間，我國新華書店系統(tǒng)采取的是統(tǒng)一進(jìn)發(fā)貨折扣，即發(fā)貨部門向出版社進(jìn)貨折扣為70折，向縣、市書店發(fā)貨一般為78折，省級(jí)書店1959年儲(chǔ)備圖書的折扣為72折；由省級(jí)書店統(tǒng)一訂貨轉(zhuǎn)發(fā)給所屬銷貨店的折扣為74折。1988年，中宣部、新聞出版署發(fā)出關(guān)于當(dāng)前圖書發(fā)行體制改革的若干意見，打破了持續(xù)近四十年的統(tǒng)一進(jìn)發(fā)貨折扣。1991年，新聞出版署為適應(yīng)實(shí)行浮動(dòng)折扣的要求，發(fā)出關(guān)于圖書發(fā)行浮動(dòng)折扣的試行辦法的通知。通知指出：國家規(guī)定的包銷類以外的圖書，出版社、發(fā)貨店可以在規(guī)定的幅度內(nèi)實(shí)行浮動(dòng)折扣。此外，為了促進(jìn)少數(shù)民族地區(qū)出版事業(yè)的發(fā)展，建國以來對(duì)少數(shù)民族地區(qū)書店的發(fā)貨折扣一直采取優(yōu)惠政策。（二）出版企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定與融資政策1999年9月27日，國務(wù)院機(jī)關(guān)事務(wù)管理局、新聞出版總署、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)文，對(duì)中國社會(huì)科學(xué)院主管的中國經(jīng)營報(bào)、精品購物指南報(bào)社的產(chǎn)權(quán)界定做出批復(fù)，復(fù)函指出：根據(jù)我國出版管理法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立報(bào)刊出版單位需經(jīng)國家審批，并且須有符合國務(wù)院出版行政管理部門認(rèn)定的主辦單位及其必要的主管機(jī)關(guān)。主辦單位要為出版單位的設(shè)立提供和籌集必要的資金、設(shè)備，并創(chuàng)造其他必要條件，報(bào)刊的主辦單位即是報(bào)刊的投資人。目前尚無由個(gè)人、集體出資創(chuàng)辦或擁有報(bào)刊的規(guī)定，因此，我國的報(bào)刊均為全民所有制單位。鑒于此，中國經(jīng)營報(bào)、精品購物指南報(bào)社創(chuàng)辦時(shí)也已明確為全民所有制性質(zhì)，其形成的資產(chǎn)應(yīng)為國有資產(chǎn)。此外，報(bào)刊創(chuàng)刊時(shí)，若有個(gè)人、集體自籌啟動(dòng)資金的，不能認(rèn)定為對(duì)該報(bào)的投資，應(yīng)按債權(quán)債務(wù)關(guān)系處理，由主辦單位參照銀行同期貸款利率予以退還。1999年10月22日，新聞出版總署報(bào)刊司轉(zhuǎn)發(fā)了上述批復(fù)，明確了目前我國報(bào)刊均為國有資產(chǎn)。并指出，這一復(fù)函是依據(jù)現(xiàn)行的新聞出版法規(guī)和出版管理規(guī)章，以及我國報(bào)刊業(yè)的實(shí)際，做出的具有權(quán)威性和普遍適用性的規(guī)范性文件。將報(bào)刊社資產(chǎn)納入國有資產(chǎn)管理，有利于報(bào)刊業(yè)規(guī)范經(jīng)營、集約發(fā)展，對(duì)確保國有資產(chǎn)的保值增值、防止國有資產(chǎn)流失具有十分重要的意義。2002年7月，新聞出版總署頒發(fā)新華書店（發(fā)行集團(tuán)）股份制改造的若干意見，對(duì)新華書店進(jìn)行股份制改造提出了總體要求和分三步走的實(shí)施戰(zhàn)略，為新華書店股份制和公司制改造提供了政策依據(jù)。2001年由中辦國辦轉(zhuǎn)發(fā)的中宣部、國家廣電總局、新聞出版總署關(guān)于深化新聞出版廣播影視業(yè)改革的若干意見的頒布，標(biāo)志著新聞出版業(yè)的改革已從試點(diǎn)階段進(jìn)入到整體推進(jìn)的新階段。2002年，新聞出版總署印發(fā)關(guān)于貫徹落實(shí)關(guān)于深化新聞出版廣播影視業(yè)改革的若干意見實(shí)施細(xì)則以及與之相配套的八個(gè)文件，其中，對(duì)出版領(lǐng)域的融資問題進(jìn)行了闡述。新聞出版總署署長石宗源在2002年全國新聞出版局長會(huì)議工作報(bào)告中指出：新聞出版業(yè)吸納系統(tǒng)外國有資金、民營資金和境外資金，是一項(xiàng)政治性和政策性極強(qiáng)的措施。十七號(hào)文件在融資問題上，突出強(qiáng)調(diào)“安全有效”，“安全”是指融資活動(dòng)不能干擾編輯業(yè)務(wù)；“有效”則是指所融資金要為加強(qiáng)主業(yè)服務(wù)。融資要特別注意三個(gè)方面：一、融資的性質(zhì)、資金的來源是否會(huì)對(duì)出版產(chǎn)業(yè)的方向產(chǎn)生好的影響；二、融資必須為發(fā)展壯大主業(yè)服務(wù)；三、融資不能遍地開花，必須有重點(diǎn)、有秩序地進(jìn)行。要抓好規(guī)章制度建設(shè)，嚴(yán)格規(guī)定不同性質(zhì)資金進(jìn)入的范圍和領(lǐng)域，嚴(yán)格報(bào)批程序，嚴(yán)格監(jiān)督管理?？傊?，要建立安全有效的融資渠道。以上這三項(xiàng)政策為我國出版企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，投資融資提供了指導(dǎo)性政策。（三）出版物總量控制政策書號(hào)使用總量宏觀控制是出版宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要內(nèi)容。為了進(jìn)一步優(yōu)化出書結(jié)構(gòu)，提高圖書整體質(zhì)量，壓縮低質(zhì)平庸圖書品種，增強(qiáng)書號(hào)總量宏觀控制能力，1998年12月，新聞出版署發(fā)出關(guān)于加強(qiáng)書號(hào)總量宏觀控制的通知。通知在以下三個(gè)方面對(duì)書號(hào)總量宏觀控制進(jìn)行了規(guī)定：第一，書號(hào)總量核定、核發(fā)的原則和辦法。全國各出版社新出圖書的書號(hào)總量按年度核定，各出版社申請(qǐng)核發(fā)書號(hào)須報(bào)的材料，各出版社新出圖書的書號(hào)總量仍按每位有發(fā)稿權(quán)的圖書編輯年度5個(gè)書號(hào)量核定，新成立未滿兩年的出版社，每年書號(hào)總量不超過50個(gè)。兩年后按上述原則辦理。第二，書號(hào)總量控制原則和辦法。優(yōu)秀、良好出版社在核定的書號(hào)總量使用完后可適當(dāng)追加，良好出版社追加數(shù)量不超過本社書號(hào)總量的10%，優(yōu)秀出版社追加數(shù)量不超過本社書號(hào)總量的20%；出版社在書號(hào)的使用上，應(yīng)首先保證國家重點(diǎn)圖書、國家統(tǒng)編教材、科技專著、少數(shù)民族文字圖書、外文版圖書的出版，在出書結(jié)構(gòu)合理的情況下，書號(hào)使用完后，可少量追加，追加數(shù)量一般不超過本社書號(hào)總量的10%；凡是在上年度受到停業(yè)整頓處分的出版社，核減其書號(hào)總量的10%-20%。第三，書號(hào)核發(fā)程序和管理辦法。此外，國家在報(bào)刊領(lǐng)域?qū)?hào)的審批和使用也采取了相應(yīng)的控制政策。（四）經(jīng)濟(jì)制裁政策1985年11月，文化部、財(cái)政部、國家工商行政管理局印發(fā)文化部關(guān)于利用經(jīng)濟(jì)制裁手段加強(qiáng)出版管理的請(qǐng)示。該規(guī)定從圖書對(duì)青少年的某些消極影響、對(duì)紙張資源和印刷能力使用的控制以及對(duì)圖書品種和印數(shù)的控制等方面進(jìn)行考慮，決定在繼續(xù)加強(qiáng)出版行政措施的基礎(chǔ)上，輔之以經(jīng)濟(jì)制裁的手段。1988年9月，新聞出版署、國家工商行政管理局聯(lián)合發(fā)出關(guān)于重申利用經(jīng)濟(jì)制裁手段加強(qiáng)出版管理有關(guān)問題規(guī)定的通知。該文規(guī)定：對(duì)違反出版管理規(guī)定，需要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁的單位和個(gè)人，“由各地出版行政管理機(jī)關(guān)、工商行政管理機(jī)關(guān)分別執(zhí)行：在編排、印刷過程中發(fā)現(xiàn)問題，由出版行政管理機(jī)關(guān)處理；在流通領(lǐng)域發(fā)生的問題，由工商行政管理機(jī)關(guān)處理，違反規(guī)定所牟取的非法所得和罰款由工商行政管理機(jī)關(guān)查收，交當(dāng)?shù)刎?cái)政”。這兩項(xiàng)政策的出臺(tái)，對(duì)當(dāng)時(shí)圖書的編印發(fā)各環(huán)節(jié)違規(guī)行為范圍和經(jīng)濟(jì)制裁手段進(jìn)行了闡述，并對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和罰款的處置也做出了明確的規(guī)定。1988年8月，新聞出版署發(fā)出關(guān)于被查封銷毀圖書經(jīng)濟(jì)損失賠償辦法的通知，要求凡新聞出版署正式通知銷毀的或由各地新聞出版局通知（限于所管轄地區(qū)的出版社）銷毀的圖書，其經(jīng)濟(jì)損失由出版該圖書的出版社承擔(dān)，并對(duì)圖書銷毀過程中的具體做法進(jìn)行了規(guī)定。三、我國出版業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)方面的兩項(xiàng)制度（一）出版基金制度在我國，較早設(shè)立的出版基金以科技出版基金為主，如山東科技出版社設(shè)立泰山科技專著出版基金和國防科技圖書出版基金都是在1988年設(shè)立的。我國出版基金的設(shè)立機(jī)構(gòu)分別由國務(wù)院幾個(gè)部委、地方政府及有關(guān)部門、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、出版社等通過撥款、出資、集資等方式建立。我國的出版基金主要有三大類：一類是資助科學(xué)技術(shù)和專業(yè)圖書的基金。這類基金有國務(wù)院批準(zhǔn)并由國家財(cái)政撥款設(shè)立的基金，也有各部委設(shè)立的基金，還有地方和大學(xué)設(shè)立的基金。例如：中科院“科技出版基金”、山東科技出版社“泰山科技專著出版基金”、“清華大學(xué)學(xué)術(shù)專著出版基金”等。第二類是資助社會(huì)科學(xué)、語言文字、文化思想學(xué)術(shù)著作、翻譯作品的出版基金，這類基金主要由地方政府和出版社設(shè)立，如福建省政府優(yōu)秀著作出版基金、黑龍江學(xué)術(shù)著作出版基金等。第三類是綜合性出版基金。這類基金不僅資助學(xué)術(shù)著作的出版，而且還用于改善出版社的