各位學員大家好！歡迎來到 233網校 學習 證券交易 習題班課程, 習題班課程要注意以下問題：1、學習習題班之前，應該已經學完精講班和沖刺班課程或自學本書兩遍以上對書本內容要掌握的比較熟練2、通過習題班學習了解自己在哪些章節(jié)存在問題，針對存在問題的章節(jié)加大復習的力度。3、本習題班所作習題都是重點章節(jié)和易考點部分的習題，但不是考試押題?？荚囶}型有三種，分別為單選題、多選題和判斷題。其中單選60道（每題0.5分，共30分）；多選50道（每題1分，共50分）；判斷40道（每題0.5分,共20分）。合計150道題100分。其中，簡單題目大約占到130道題左右；難題大約占20道題左右，其中計算題大約占到5道題左右1、（ ）創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。A.2008年10月1日B.2009年10月30日C.2009年10月1日D.2010年1月1日答案：B2、金融期貨交易是指以（ ）為對象進行的流通轉讓活動。A.權證B.股票C.金融期貨合約D.金融衍生產品答案：C3、回購交易通常在（ ）交易中運用。A.遠期B.債券C.現(xiàn)貨D.股票答案：B4、可轉換債券具有（ ）的雙重特性。A.股權和期權B.債權和股權C.債權和權證D.債權和期權答案：B5、公開原則的核心要求是（ ）。A.參與交易的各方應當獲得平等的機會B.交易各方要及時公布有關信息C.實現(xiàn)市場信息的公開化D.上市公司對重大事項及時向社會公布答案：C6、1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（ ）證券交易上市。A.上海B.深圳C.香港D.紐約答案：A7、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（ ）的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。A.基金資產總價值B.基金份額市值C.基金資產凈值D.雙方協(xié)商答案：C8、根據(jù)（ ）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A.債券持有人B.債券承銷商C.發(fā)行主體D.發(fā)行對象答案：C9、證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）萬元。A.10000B.20000C.5000D.50000答案：C 10、信用交易是投資者通過交付（ ）取得經紀商信用而進行的交易。A.押金B(yǎng).資金C.保證金D.金融工具答案： C11、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。A.市場價格的波動性B.市場指數(shù)的波動性C.市場指數(shù)的風險度D.市場價格的風險度答案：B12、以下關于連續(xù)交易的說法，不正確的是（ ）。A.交易一定是連續(xù)的B.兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交C.在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息答案：AB13、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的是（ ）。A.國債B.A股C.B股D.權證答案：C14、期貨交易是在交易所進行的（ ）的遠期交易。A.非集中性B.非標準化C.集中性D.標準化答案：D15、回購交易從運作方式上看，結合了現(xiàn)貨交易和（ ）的特點。A.近期交易B.遠期交易C.期權交易D.債券交易答案：B16、證券交易機制從（ ）劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。A.交易價格的決定特點B.交易時間的連續(xù)特點C.交易對象的執(zhí)行特點D.交易結果的登記情況答案：A17、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（ ）。A.證券交易與發(fā)行相互促進、相互制約B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象答案：ACD18、證券市場流動性包含的要求有（ ）。A.高效率B.成交速度C.成交價格D.低成本答案：BC19、下列說法正確的有（ ）。A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多的市場價格信息D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性答案：ACD20、證券交易所的組織形式包括（ ）。A.集合制B.股份制C.會員制D.公司制答案：CD21、以下屬于機構投資者的有（ ）。A.政府機構B.金融機構C.各類基金D.企業(yè)及事業(yè)法人答案：ABCD22、投資者買賣證券的基本途徑有（ ）。A.電話委托B.傳真委托C.直接進入交易場所自行買賣證券D.委托經紀商代理買賣證券答案：CD23、根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（ ）。A.弱勢有效市場B.半強勢有效市場C.強勢有效市場D.無效市場答案：ABC24、所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進行交易。（ ）A.正確B.錯誤答案：B25、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風險性、流動性和安全性。（ ）A.正確B.錯誤答案：B26、股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（ ）A.正確B.錯誤答案：A27、普通席位與專用席位均不得轉讓和退回。（ ）A.正確B.錯誤答案：B28、在報價驅動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。（ ）A.正確B.錯誤答案：B29、債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某時以某價格再進行反向交易的行為。（ ）A.正確B.錯誤答案：A第2章 證券交易程序1、委托指令根據(jù)（ ），有買進委托和賣出委托。A.委托時效限制B.買賣證券的方向C.委托價格限制D.委托訂單的數(shù)量答案：B2、在訂單匹配原則方面，我國采用（ ）。A.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則B.經紀商優(yōu)先原則C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則答案：A3、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（ ）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結束。A.清戶B.登記過戶C.清賬銷戶D.余額清算答案：B4、開立（ ）是投資者進行證券交易的先決條件。A.儲蓄賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.基金賬戶答案：B5、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立（ ）個。A.1B.3C.4D.5答案：A6、上海證券賬戶當日開立，（ ）生效。A.當日B.次一交易日C.第二個工作日D.第二天答案：B7、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（ ）位數(shù)字。A.3B.5C.6D.8答案：C8、從委托價格的（ ）看，可以將委托分為市價委托和限價委托。A.波動區(qū)間B.有效性C.限制形式D.高低答案：C9、市價委托的缺點是（ ）。A.成交速度慢B.容易坐失良機，遭受損失C.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格D.必須等市價與限價一致時才有可能成交答案：C10、以下（ ）是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報。A.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報B.本方最優(yōu)價格申報C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D.對手方最優(yōu)價格申報答案：C11、債券質押式回購的計價單位是（ ）。A.每百元資金到期年收益率B.每百元面值債券的到期購回價格C.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值D.每百元資金到期加權平均年收益率答案：A12、上海證券交易所規(guī)定（ ）的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。A.債券質押式回購交易B.基金交易C.債券買斷式回購交易D.權證交易答案：C13、深圳證券交易所規(guī)定（ ）的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。A.基金交易B.債券買斷式回購交易C.權證交易D.A股交易答案：D14、某債券面值為100元，票面利率為5，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是2月18日，則已計息天數(shù)是（ ）天，交易日掛牌顯示的應計利息額是（ ）元。A.134，1.86B.136，1.86C.135，1.84D.136，1.84答案：B15、上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的（ ），起點5元。A.0.1B.0.3C.3%D.1答案：B16、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40；乙的買入價10.40元，時間為13：25；丙的買入價10.70元，時間為13：25；丁的買入價10.75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為（ ）。A.丁、甲、丙、乙B.丁、丙、乙、甲C.丙、丁、乙、甲D.丙、乙、丁、甲答案：A17、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（ ）。A.9：209：30B.9：159：25C.9：259：35D.9：109：20答案：B18、2008年9月19日，證券交易印花稅對（ ）按1稅率征收，對受讓方不再征收。A.所有投資者B.證券公司C.買入方D.出讓方答案：D19、最后，如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，上海證券交易所規(guī)定（ ）為成交價格。A.使未成交量最小的申報價格B.距前收盤價最近的價位C.兩個價格的中間價格D.最接近最近成交價的價格答案：C20、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（ ）。A.3B.4C.5D.6答案：A21、在上海證券交易所，A股的過戶費為（ ）。A.成交金額的0.1B.成交面額的1C.成交金額的5D.成交面額的0.75答案：D22、關于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（ ）。A.9：159：25B.9：3011：30C.14：5715：00D.13：0015：00答案：ABD23、證券賬戶用來記載投資者所持有的證券（ ）。A.相應的變動情況B.種類C.價格D.數(shù)量答案：ABD24、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（ ）。A.書面報價B.手勢報價C.電腦報價D.口頭報價答案：ACD25、投資者證券賬戶由（ ）負責開立。A.中國證券登記結算有限責任公司廣州分公司B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司D.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構答案：BCD26、證券賬戶按用途劃分，可以劃分為（ ）。A.證券投資基金賬戶B.人民幣普通股票賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.其他賬戶答案：ABCD27、開立證券賬戶應堅持（ ）的原則。A.真實性B.準確性C.可靠性D.合法性答案：AD28、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（ ）。A.自動托管B.隨處通買C.哪買哪賣D.轉托不限答案：ABCD29、非柜臺委托主要有（ ）等形式。A.網上委托B.傳真委托C.人工電話委托D.自助和電話自動委托答案：ABCD30、以委托單為例，委托指令的基本要素包括（ ）。A.數(shù)量、價格B.時間、有效期C.品種、買賣方向D.證券賬號、日期答案：ABCD31、競價的結果包括（ ）。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交答案：ABC32、傭金包括（ ）。A.變更股權登記費B.證券交易監(jiān)管費C.證券交易所手續(xù)費D.證券公司經紀傭金答案：BCD33、上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（ ）。A.首次公開上市發(fā)行的股票和封閉式基金B(yǎng).增發(fā)上市的股票C.暫停上市后恢復上市的股票D.連續(xù)競價階段交易的股票答案：ABC第3章 特別交易事項及監(jiān)管1、（ ）實行次交易日起回轉交易。A.A股B.B股C.債券D.權證答案：B2、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以下（ ）是不能在深圳證券交易所采用的大宗交易方式。A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D.債券單筆質押式回購交易數(shù)量不低于500張（以人民幣00元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣答案：D3、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（ ）及其后每增加2時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A.5B.10C.16D.20答案：C4、以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（ ）。A.限制賣出指定證券或指定交易品種B.限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）C.限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）D.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種答案：D5、連續(xù)3個交易日內日均換手率與前（ ）個交易日的日均換手率的比值達到（ ）倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累計換手率達到20的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其累計買人、賣出金額。A.3，30 B.5，30 C.3，10 D.5，20答案：B6、某上市公司每l0股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10:5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11.05元，則除權（息）報價應為（ ）元。A.9.23B.8.75C.9.40D.10.13答案：C7、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最后一筆交易（ ）所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價。A.前1分鐘B.前5分鐘C.前10分鐘D.前15分鐘答案：A8、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）超過（ ）且占凈資產值（ ）以上（主營業(yè)務為擔保的公司除外）的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A.2000萬元，50% B.1億元，100%C.2000萬元，100%D.1億元，50% 答案：B9、以下（ ）不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B.10以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)C.10以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報D.10以上的證券中斷交易答案：B10、當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（ ）個交易日內予以平倉，以滿足持股限定比例要求。A.3B.5C.7D.9答案：B11、證券指數(shù)的編制遵循（ ）的原則。A.公開公布B.公開透明C.公正透明D.公開公正答案：B12、上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。A.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負B.最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具拒絕表示意見或否定意見的審計報告C.公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常D.公司股東大會無法正常召開會議并形成決議答案：ABC13、上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（ ）。A.9：2511：30B.9：3011：30C.13：0015：27D.13：0015：30答案：BD14、根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，（ ）的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。A.A股B.基金大宗交易C.國債D.債券回購答案：CD第四章證券經紀業(yè)務1、下列屬于證券經紀商應發(fā)揮的作用的是（ ）。A.提供證券資產管理B.提高證券市場效益C.提供信息服務D.防止股價波動答案：C2、證券經紀業(yè)務包含的要素不包括（ ）。A.委托人B.證券經紀商C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會答案：D3、細分市場的（ ）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。A.可度量性B. 價值C.可接近性D.差異性答案：B4、在證券經紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的（ ）是證券經紀業(yè)務服務的核心。A.交易通道服務B.有形服務C.信息咨詢服務D.技術服務答案：A5、（ ）是證券經紀業(yè)務營銷的關鍵環(huán)節(jié)。A.目標市場選擇B.營銷渠道選擇C.客戶促成D.客戶關系建立答案：C6、（ ）是客戶招攬的保證。A.目標市場選擇B.營銷渠道選擇C.客戶促成D.客戶關系建立答案：D7、下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（ ）。A.業(yè)務對象的廣泛性B.客戶資料的保密性C.客戶指令的隨意性D.證券經紀商的中介性答案：C8、經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的（ ）關系。A.信托B.委托C.從屬D.依附答案：B9、以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要（ ）個或（ ）個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。A.1，1B.2，2C.3，3D.4，4答案：B10、理財顧問服務的（ ）要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業(yè)性的判斷。A.顧問性B.專業(yè)性C.綜合性D.長期性答案：B11、（ ）選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務對象。如以債券交易作為其服務重點的證券公司，主要服務于債券投資者等。A.地區(qū)集中策略B.品種集中策略C.客戶集中策略D.時間集中策略答案：B12、證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（ ）個工作日。A.5B.10C.15D.20答案：B13、在證券經紀關系中，證券經紀商是（ ）。A.授權人B.受托人C.委托人D.代理人答案：BD14、按風險起因不同，經紀業(yè)務的風險主要包括（ ）。A.法律風險B.合規(guī)風險C.管理風險D.技術風險答案：BCD15、要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ ）。A. 度量性B. 價值C.可接近性D.差異性答案：ABCD16、在進行證券經紀業(yè)務的客戶招攬中，確定細分市場的變量越細越好。A正確B錯誤答案：B 17、委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果，不得反悔。（ ）A.正確B.錯誤答案：A18、產品銷售的“適應性原則是指在了解客戶的基礎上，將適當?shù)漠a品和服務提供給適當?shù)目蛻?。?）A.正確B.錯誤答案：A19、對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。（ ）A.正確B.錯誤答案：B第5章 經紀業(yè)務相關事務1、A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。A.10B.40C.50D.60答案：C2、某投資者通過場內投資10000元申購上市開放式基金，假設申購費率為1.5，申購當日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為（ ）。A.9704份B.9706份C.10000份D.9611份答案：B3、首次發(fā)行的股票在（ ），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。A.主板上市的B.創(chuàng)業(yè)板上市的C.中小企業(yè)板上市的D.代辦股份轉讓系統(tǒng)上市的答案：C4、某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（ ）股。A.25000B.2500C.100D.10答案：A5、網上競價發(fā)行方式的缺陷是（ ）。A.廣泛的市場性B.一、二級市場的聯(lián)動性C.經濟高效性D.股價易被機構大資金操縱證券交易答案：D6、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于（ ）。A.股票買賣B.申購配股權證C.現(xiàn)金紅利發(fā)放D.新股申購答案：D7、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有（ ）。A.申請材料送交日為T5日前B.向證券交易所提交公告申請日為T1日前C.公告刊登日為T日D.最后交易日為T+5日答案：D8、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是有（ ）家以上營業(yè)部，并且布局合理。A.10B.15C.20D.25答案：C9、中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統(tǒng)基于（ ）。A.交易系統(tǒng)B.互聯(lián)網C.結算系統(tǒng)D.分公司系統(tǒng)答案：B10、開放式基金的認購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示（ ）。A.每份基金份額面值B.每百份基金份額凈值C.基金份額累計凈值D.基金資產凈值答案：A11、權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（ ）。A.0.01B.0.05C.01D.0.15答案：B12、可轉換債券的初始轉股價格因公司（ ）進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。A.送紅股B.增發(fā)新股C.配股D.降低轉股價格答案：ABCD13、以下關于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（ ）。A.T5日前為申請材料送交日B.T2日前為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日C.T1日前為向證券交易所提交公告申請日D.T日為公告刊登日答案：ACD14、股票網上發(fā)行具有（ ）優(yōu)點。A.經濟性B.高效性C.安全性D.穩(wěn)定性答案：AB15、股份報價轉讓與現(xiàn)有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ ）。A.掛牌公司屬性不同B.轉讓方式不同C.信息披露標準不同D.結算方式不同答案：ABCD16、權證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（ ）。A.權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價）125行權比例B.權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價）25行權比例C.權證跌幅價格=權證前一日收盤價格（標的證券前一日收盤價標的證券當日跌幅價格）125行權比例D.權證跌幅價格=權證前一日收盤價格（標的證券前一日收盤價標的證券當日跌幅價格）25行權比例答案：AC17、投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海市場（ ）。A.人民幣普通股票賬戶B.證券投資基金賬戶C.人民幣特殊股票賬戶D.B股賬戶答案：AB18、同時滿足（ ）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉讓方式。A.規(guī)范履行信息披露義務B.股東權益為正值或凈利潤為正值C.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見D.具備符合代辦股份轉讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)答案：ABC19、股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露（ ）。A.股份報價轉讓說明書B.臨時報告C.年度報告D.半年度報告答案：BCD20、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10，自上市首日起執(zhí)行。（ ）A.正確B.錯誤答案：A第6章 證券自營業(yè)務1、以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的是（ ）。A.內幕交易B.專設自營賬戶C.操縱市場D.假借他人名義進行自營業(yè)務答案：B2、證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為（ ）。A.決策的自主性B.交易的風險性C.收益的不穩(wěn)定性D.買賣的隨意性答案：A3、（ ）是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。A.法律風險B.經營風險C.政策風險D.市場風險答案：D4、證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（ ）來設立。A.“監(jiān)事會投資決策機構自營業(yè)務部門”的三級體制B.“投資決策機構自營業(yè)務部門”的二級體制C.“董事會投資決策機構自營業(yè)務部門”的三級體制D.“董事會投資決策部門”的二級體制答案：C5、證券公司自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險不包括（ ）。A.規(guī)模失控、決策失誤B.變相自營、賬外自營C.操縱市場、內幕交易D.市場風險、管理風險答案：D6、證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。A.5B.30C.100D.500答案：D7、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（ ）。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.發(fā)行人的中層管理人員C.持有公司10股份的股東D.公司的實際控制人答案：B8、下列有關自營業(yè)務的含義，正確的有（ ）。A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務B.自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利C.在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行答案：BD9、自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比具有的特點有（ ）。A.決策的自主性B.收益的不穩(wěn)定性C.交易的風險性D.交易過程的高效性答案：ABC10、下列事項中，屬于內幕信息的有（ ）。A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化B.公司涉及的重大訴訟C.公司營業(yè)用主要資產的報廢一次超過該資產的20D.公司債務擔保的重大變更答案：ABD11、下列屬于操縱證券市場手段的有（ ）。A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣C.與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易答案：BCD12、在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施不包括（ ）。A.加強自律管理B.加強監(jiān)管C.完善法制D.嚴格把關答案：AB13、有下列（ ）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。A.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的D.以其他方法操縱證券交易價格的答案：ABCD14、自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。（ ）A.正確B.錯誤答案：A15、自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（ ）A.正確B.錯誤答案：B16、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（ ）A.正確B.錯誤答案：B17、證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（ ）A.正確B.錯誤答案：A18、在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（ ）A.正確B.錯誤答案：B19、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。（ ）A.正確B.錯誤答案：B20、持有公司6股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內幕信息。（ ）A.正確B.錯誤答案：B第七章資產管理業(yè)務1、限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（ ），并應當遵循分散投資風險的原則。A.10B.15C.20D.25答案：A2、證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。A.2B.3C.5D.10答案：C3、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。A.5B.10C.15D.20答案：B4、單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（ ）。A.1B.2C.3D.5答案：C5、證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20答案：D6、證券公司、托管機構應當至少每（ ）向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。A.3個月B.6個月C.12個月D.15個月答案：A7、以下關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是（ ）。A.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易C.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作D.接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額答案：A8、（ ）是證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。A.法律風險B.市場風險C.經營風險D.管理風險答案：BCD9、客戶委托資產應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采?。?）方式進行保管。A.質押B.抵押C.第三方存管D.托管答案：D10、為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點是（ ）。A.證券公司與客戶必須是一對多的B.應在資產管理合同中約定具體投資金額C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作D.應在資產管理合同中約定投資收益分配比例答案：C11、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過2億元；參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ）。A.5，10B.10，15C.5，15D.15，25答案：C12、資產管理業(yè)務的主要類型有（ ）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務B.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務C.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務D.為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務答案：ACD13、證券公司應當根據(jù)集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的（ ）以備支付客戶的分紅或退出款項。A.現(xiàn)金B(yǎng).社?；餋.到期日在1年以內的政府債券D.權證答案：AC14、證券公司開展資產管理業(yè)務，禁止的行為有（ ）。A.挪用客戶資產B.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格C.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔連帶責任的投資D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾答案：ABCD15、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。（ ）A.正確B.錯誤答案：B16、集合資產管理業(yè)務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。（ ）A.正確B.錯誤答案：B17、證券公司從事資產管理業(yè)務時，資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于3人。（ ）A.正確B.錯誤答案：B18、證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ）A.正確B.錯誤答案：B19、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。（ ）A.正確B.錯誤答案：A20、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。（ ）A.正確B.錯誤答案：A第八章融資融券業(yè)務1、維持擔保比例超過（ ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A.100B.200C.300D.400答案：C2、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（ ）的架構設立和運行。A.董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構B.業(yè)務決策機構一董事會一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構C.業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一董事會一分支機構D.業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構一董事會答案：A3、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（ ）證券賬戶。A.一級B.二級C.三級D.初始答案：B4、證券公司通知客戶在約定的期限內追加擔保物的，這個期限不得超過（ ）交易日。A.1個B.2個C.5個D.10個答案：B5、客戶融券賣出標的股票的流通股本應不少于（ ）股或流通市值不低于（ ）元。A.1億，5億B.2億，5億C.5億，8億D.2億，8億答案：D6、融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。A.收盤價B.前一日平均收盤價C.最新成交價D.凈值答案：C7、標的證券為股票的，應當符合的條件是（ ）。A.在交易所上市交易滿2個月B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C.股東人數(shù)不少于4000人D.近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20答案：C8、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（ ）。A.15B.20C.50D.100答案：C9、單只標的證券的融資余額降低至（ ）以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。A.10B.15C.20D.30答案：C10、以下關于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的是（ ）。A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券答案：B11、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為（ ）或其整數(shù)倍。A.1000股（份）B.100股（份）C.1000手D.100手答案：B12、目前，上交所標的證券范圍為參照180指數(shù)成分股并滿足上述條件的180只股票和（ ）只ETF。A.2B.4C.8D.10答案：B13、（ ）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬戶答案：B14、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿（ ）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年答案：A15、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（ ）。A.只能有1個B.可以有2個C.可以有3個D.可以有4個答案：A16、客戶的信用資金賬戶開立數(shù)量為（ ）。A.1個B.2個C.3個D.不限答案：A17、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（ ）個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的（ ）以上。A.2，500B.4，200C.4，400D.4，500答案：D18、作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500以上。這里的“基準指數(shù)”，在上海證券交易所是指（ ）。A.上證180指數(shù)B.A股指數(shù)C.上證50指數(shù)D.上證綜合指數(shù)答案：D19、客戶維持擔保比例低于（ ）時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。A.110B.120C.130D.50答案：C20、對有以下（ ）情況的客戶以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A.未按照要求提供有關情況B.在證券公司從事證券交易不足半年C.交易結算資金未納入第三方存管D.有重大違約記錄答案：ABCD第九章債務回購交易1、證券交易所質押式回購實行（ ）。A.抵押庫制度B.質押庫制度C.扣押制度D.第三方看管答案：B2、2002年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場質押式回購期限最短為（ ），最長為（ ）。A.1天，年B.2天，年C.10天，年D.50天，年答案：A3、證券交易所質押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的（ ）進行報價。A.月收益率B.季度收益率C.年收益率D.加權平均收益率答案：C4、上海證券交易所債券買斷式回購集中競價時的計價單位為（ ）。A.每百元資金到期收益B.每百元面值C.每千元面值D.每萬元資金到期年收益答案：B5、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為（ ），單筆申報最大數(shù)量應當不超過（ ）。A.100手或其整數(shù)倍，1萬手B.10手或其整數(shù)倍，1萬手C.10張及其整數(shù)倍，10萬張D.10張及其整數(shù)倍，1萬張答案：A6、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為（ ）。A.0.005元或其整數(shù)倍B.0.001元或其整數(shù)倍C.0.01元或其整數(shù)倍D.0.1元或其整數(shù)倍答案：B7、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過（ ）。A.1萬張B.10萬張C.50萬張D.100萬張答案：B8、（ ）是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。A.公開報價B.對話報價C.格式化詢價D.雙邊報價答案：B9、債券回購（ ）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。A.成交通知單B.成交傳真件C.成交確認單D.成交協(xié)議書答案：B10、買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應（ ）首期交易凈價。A.小于B.等于C.大于D.包括答案：C11、（ ）是全國銀行間債券市場的主管部門。A.中國人民銀行B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會C.財政部D.中央國債登記結算有限責任公司答案：A12、債券買斷式回購交易也稱