一、單選題（請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題 與（）市場關系密切。 進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，（）于 1995年 4月 18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。 家體改委 。 利債券的實得利息比單利債券（）。 ）。 已知價 ”是指（）。 。 面特征 ） 關系。 的經(jīng)濟和法律特征。 益性、變通性、風險性 益性、變通性、非返還性 益性、流動性、風險性 限性、收益性、風險性 擇 三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為 10000萬股， 8000萬股和 5000萬股。某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為 算該日這三種股票的以發(fā)行量為權數(shù)的加權股價平均數(shù)。 3 9 在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。 發(fā)行的債券是（）。 ，單獨立戶管理。 市場。 ） 公司法的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。 。 紀、自營 產(chǎn)管理 紀、投資咨詢 紀、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務 ）。 。 中存管、集中結算服務的專門機構，稱為（）。 。 可上市 。 管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存 期不少于（）。 。 券和基金 營和基金管理 詢和基金管理 理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務 ） 基金辦法規(guī)定， 1個基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（） 年。 。 。 一協(xié)調有關政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護廣大投資者利 益，促進我國證券市場健康發(fā)展，國務院于（ ）發(fā)布國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知。 2月 29日 2月 17日 月 22日 月 24日 （ ）。 所謂的公開管理原則，實質上是一種發(fā)行公司的財務公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息，主要以（ ）為前提和核心 。 ） 司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。 ） 經(jīng)理的工作報告 本、中國證券經(jīng)營機構的類型為（）。 又可以進一步分為（）。 ）出具的。 發(fā)行保值貼補債券，這是對哪種風險的補償？（ ） 與（）市場關系密切。 ）認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責任主觀認識的心理表現(xiàn)。 金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）機構擔任。 。 進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，（ ） 于 1995年 4月 18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。 家體改委 證券商是（）。 券法，證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務（）以上的經(jīng)驗。 一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為（ ）。 央銀行采取寬松的貨幣政策將導致（ ） 水平上升 ）。 。 權再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。 率固定優(yōu)先股 播的信息其共同的特點是（） 。 債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（ ） 由注冊會計師對企業(yè)前（ ）的財務狀況及經(jīng)營成果進行審計并出具審計報告。 。 ，是一種折價發(fā)行的債券。 ） 。 于交易中的（）。 央銀行采取緊縮的貨幣政策將導致（ ） ） 股票的（ ） 的權利。 未知價 ”是指：（）。 ） 規(guī)則 ） 改證券交易所的業(yè)務規(guī)則 。 護投資人的合法權益， 1995年 12月 25日中華人民共和國國務 院令第 189號發(fā)布了（），它對于我國境內上市外資股的發(fā)展與管理具有重要意義。 1.境內及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行辦法 2.國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定 3.股份有限公司境內上市外資股規(guī)定的實施細則 4.股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實施細則 第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題 。 資額 。 司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。 。 票的基本要素是（）。 。 0指數(shù) 。 8.（）是不能流通轉讓的。 。 ）。 券可以分為（）。 。 。 發(fā)行主體 。 通股票是（）。 重要的股票 稱謂（）。 。 18.（）不屬于擔保證券。 。 。 改 證券交易所的業(yè)務規(guī)則 。 。 。 。 行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。 。 （）。 。 。 。 融機構的業(yè)務特點，不得直接進入股票市場的金融機構是（）。 。 券法，綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務為（）。 券可以分為（）。 。 金所具備的明顯特點是（）。 。 期支付本息 。 。 。 券投資基金可分為（）。 。 的特征是（）。 。 券投資基金可 分為（）。 。 國證券公司的管理模式主要是（）。 。 。 。 。 規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 政法規(guī)及公司章程應當承擔的其他義務 ）。 方政府債券及地方公共罷休債券的證券商 。 。 。 是因為股票面臨的（）風險比債券大得多。 。 。 票可分為（）。 會（）。 三、是非題 請在下列題目中選擇最適合的答案，每題 月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，這標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。 交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。 計師事務所必須具有 10名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者 已經(jīng)取得許可證的注冊會計師（不含分支機構注冊會計師）。 券法，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司兩類。 司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。 的，沒有短期的，因為公司發(fā)行債券是為了籌集資本的需要。 不承擔必須買或賣的義務。 價高于認購價格的可能性越大，認股權證的價值就越小。 期利率將比前期利率更高。 日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。 中存管、集中結算服務 的法人，稱為中央登記結算公司。 由基金管理人管理和運用。 束力強。 據(jù)實際情況確定的。 業(yè)銀行因其自身性質和業(yè)務特點而側重于中、長期資本市場。證 券經(jīng)營機構媒介資金側重點則是短期資金市場。 無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。 0人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于 10人。 貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。 券法頒布實施之前，我國證券經(jīng)營機構包括專營證券業(yè)務的證券公司及兼營證券業(yè)務的信托投資公司。 造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)集中等方面。 市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。 種權利不 是直接支配財產(chǎn)，債權人不是公司的內部構成分子。 會員進行監(jiān)管以及對上市公司進行監(jiān)管。 市場利率的上調而下降。 指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數(shù)等作為交易對象的期貨交易方式。 股票面值總和即為公司的資本總額。 . 同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產(chǎn)評估工作可由同一機構承擔。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無權自行選擇已取得證券業(yè)務資產(chǎn)評估許可證的機構進行評估，應由當 地證管辦指定。 券自營義務、證券承銷業(yè)務等。 券法，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。 億元。 各國情況，證券經(jīng)營機構的類型可分為中間型與集中型兩類。 股權證的價值就越大。 住盈利從而保證生產(chǎn)和經(jīng)營活動正常進行的保值機會，發(fā)現(xiàn)和形成價格，同時也為一部分投機者提供投機獲利的機會。 管與結算服務，是以營利為目的的法人。 受托的計劃單列市國有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評估資格的評估機構。兼營評估業(yè)務的機構必須設有獨立的資產(chǎn)評估業(yè)務部門；評估機構中的專職人員不得少于 10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于 5人。專職人員超過 17人的評估機構，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評估機構的實有資本不得少于 30萬元人民幣，風險準備金不得少于 5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務資格之年起，每年從業(yè)務收入中計提不少于 4的風險準備金。 儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。 權購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權費。 能再增加發(fā)行。 來說，當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。 參考答案 說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準確性。如有疑問，請以相關權威資料為準。 一、單選題 （ 1） 1； （ 2） 3； （ 3） 1； （ 4） 2； （ 5） 3； （ 6） 4； （ 7） 2； （ 8） 2； （ 9） 4； （ 10） 3； （ 11） 2； （ 12） 2； （ 13） 1； （ 14） 1； （ 15） 2； （ 16） 4； （ 17） 3； （ 18） 4； （ 19） 1； （ 20） 1； （ 21） 1； （ 22） 2； （ 23） 4； （ 24） 4； （ 25） 4； （ 26） 1； （ 27） 3； （ 28） 1； （ 29） 2； （ 30） 2； （ 31） 2； （ 32） 1； （ 33） 4； （ 34） 3； （ 35） 4； （ 36） 4； （ 37） 1； （ 38） 4； （ 39） 3； （ 40） 2； （ 41） 1； （ 42） 2； （ 43） 4； （ 44） 3； （ 45） 3； （ 46） 2； （ 47） 2； （ 48） 2； （ 49） 1； （ 50） 1； （ 51） 1； （ 52） 2； （ 53） 1； （ 54） 3； （ 55） 2； （ 56） 2； （ 57） 3； （ 58） 1； （ 59） 4； （ 60） 2； （ 61） 1； （ 62） 2； （ 63） 4； （ 64） 3； （ 65） 2； （ 66） 2； （ 67） 3； （ 68） 2； （ 69） 1； （ 70） 2； 第二部分：多選題 （ 1） 1； 4； 5； （ 2） 3； 4； （ 3） 1； 3； （ 4） 1； 3； 4； （ 5） 1； 3； 4； （ 6） 1； 2； 3； 4； 5； （ 7） 1； 2； 3； （ 8） 2； 3； （ 9） 1； 2； （ 10） 1； 3； 4； 5； （ 11） 2； 4； 5； （ 12） 1； 2； 3； 4； 5； （ 13） 2； 3； 5； （ 14） 2； 3； 4； （ 15） 1； 2； 4； （ 16） 2； 3； 4； （ 17） 1； 2； 4； （ 18） 2； 3； 4； 5； （ 19） 1； 2； 4； 5； （ 20） 3； 4； 5； （ 21） 1； 2； 3； 4； 5； （ 22） 4； 5； （ 23） 1； 2； 3； 4； （ 24） 1； 2； 5； （ 25） 2； 4； （ 26） 1； 3； 5； （ 27） 1； 2； 3； （ 28） 1； 3； 4； （ 29） 1； 2； 3； 4； （ 30） 1； 2； 3； （ 31） 1； 2； 3； 4； （ 32） 1； 2； 3； 4； 5； （ 33） 1； 2； 3； 4； （ 34） 1； 2； 4； 5； （ 35） 1； 2； 4； 5； （ 36） 1； 3； 4； （ 37） 1； 2； 3； （ 38） 1； 2； 3； 4； 5； （ 39） 1； 2； 3； 4； 5； （ 40） 1； 2； （ 41） 2； 3； 4； （ 42） 1； 3； 4； 5； （ 43） 1； 3； 4； （ 44） 1； 2； 4； （ 45） 3； 4； （ 46） 1； 3； 4； 5； （ 47） 1； 2； 4； （ 48） 1； 3； （ 49） 2； 3； 4； 5； （ 50） 1； 2； 3； 4； 5； （ 51） 1； 2； 3； 4； （ 52） 2； 3； 4； 5； （ 53） 1； 2； 3； 5； （ 54） 1； 2； 3； 4； 5； （ 55） 1； 2； 3； （ 56） 1； 3； 5； （ 57） 1； 4； 5； （ 58） 1； 2； （ 59） 1； 2； （ 60） 1； 2； 3； 4；第三部分：是非題 （ 1）是； （ 2）非； （ 3）非； （ 4）非； （ 5）是； （ 6）非； （ 7）非； （ 8）非； （ 9）是； （ 10）非； （ 11）是； （ 12）是； （ 13）非； （ 14）非； （ 15）是； （ 16）非； （ 17）非； （ 18）非； （ 19）是； （ 20）是； （ 21）非； （ 22）是； （ 23）是； （ 24）是； （ 25）是； （ 26）是； （ 27）非； （ 28）非； （ 29）非； （ 30）是； （ 31）非； （ 32）非； （ 33）是； （ 34）是； （ 35）非； （ 36）非； （ 37）非； （ 38）是； （ 39）非； （ 40）是； （ 41）非； （ 42）是； （ 43）非； （ 44）是； （ 45）非； （ 46）非； （ 47）非； （ 48）是； （ 49）非； （ 50）非； （ 51）非； （ 52）非； （ 53）非； （ 54）是； （ 55）非； （ 56）非 ； （ 57）非； （ 58）是； （ 59）非； （ 60）是； （ 61）是； （ 62）非； （ 63）是； （ 64）是； （ 65）非； （ 66）非； （ 67）是； （ 68）是； （ 69）非； （ 70）非； 網(wǎng)校內部使用 不得隨便轉載 一、單項選擇題 (本大題共 60小題，每小題 10分 )以下各小題所給出的 4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂，錯涂均不得分。 )來進行。 D投資收益 )。 承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，加入三年內外資比例不超過 ( )。 以分為 ( )。 )。 )。 )分類的。 )。 屬無面額股票特點的是 ( )。 )而來的。 產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?( )。 先股東、普通股東 通股東、優(yōu)先股東 先股東、債權人 通股東、債權人 先”主要體現(xiàn)在 ( )。 的優(yōu)先 股息高于普通股股利 取 ( )形式。 )。 )償還。 期前按 ( )購回自己發(fā)行的債券而注銷債務。 價證券可分為 ( )。 券平均利率和股票平均收益率的差異只反映兩者的 ( )。 )。 )的公司債券。 )。 ( )。 則下的私 募 )。 歐元標明面值的外國債券 該國貨幣標明面值的外國債券 以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 歐元標明面值的外國債券 產(chǎn)核資后的 ( )應按投資者出資比例分配。 入型和平衡型的依據(jù)是 ( )。 方式不同 )關系。 要看其 ( )是否偏高。 )。 0萬股、 50萬股和 100萬股，每股的收盤價分別為30元、 20元和 10元銀行存