a1.煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控專業(yè)檢查規(guī)范項(xiàng)目項(xiàng)目?jī)?nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分方法檢查方式及內(nèi)容所需資料扣分細(xì)則一、工作機(jī)制（10分）職責(zé)分工1建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作4查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未建立責(zé)任體系不得分，隨機(jī)抽查，礦領(lǐng)導(dǎo)1人不清楚職責(zé)扣1分1.查有關(guān)責(zé)任體系正式文件，看是否按本標(biāo)準(zhǔn)要求明確了礦領(lǐng)導(dǎo)班子成員的責(zé)任；2.對(duì)礦班子成員進(jìn)行隨機(jī)抽考。抽考前要確定抽考人數(shù)明確責(zé)任體系的相關(guān)文件（也可以在安全生產(chǎn)責(zé)任制中或安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度中體現(xiàn)）1.無(wú)責(zé)任體系文件不得分，職責(zé)內(nèi)容不健全的建議補(bǔ)充（暫不扣分）；2.抽考礦班子成員，1人不清楚自身職責(zé)扣1分2有負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的管理部門2查資料。未明確管理部門不得分查責(zé)任體系文件或風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，是否明確了一個(gè)部門負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系文件或風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度未明確不得分。明確部門或成立風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在某科室，均符合標(biāo)準(zhǔn)要求制度建設(shè)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程4查資料。未建立制度不得分，辨識(shí)范圍、方法或工作流程1處不明確扣2分1查風(fēng)險(xiǎn)管控工作制度，必須明確風(fēng)險(xiǎn)的范圍（可以概括的說(shuō)明），必須明確本礦辨識(shí)和評(píng)估分級(jí)分別采用了什么方法；2查是否按本標(biāo)準(zhǔn)要求明確了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估的工作流程，流程要包括本標(biāo)準(zhǔn)要求的所有內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)管控工作制度或風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)制度1范圍和方法不明確扣2分（可以按災(zāi)害類型明確范圍，也可按工作地點(diǎn)明確范圍）；2未明確風(fēng)險(xiǎn)管控的工作流程扣2分；3工作流程內(nèi)容不完善作為建議提出，暫不扣分二、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估（40分）年度辨識(shí)評(píng)估每年底礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控措施；將辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案10查資料。未開(kāi)展辨識(shí)或辨識(shí)組織者不符合要求不得分，辨識(shí)內(nèi)容（危險(xiǎn)因素不存在的除外）缺1項(xiàng)扣2分，評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施缺1項(xiàng)扣2分，辨識(shí)成果未體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分1查年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，看組織者是否為礦長(zhǎng)；2查風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估是否按安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度要求進(jìn)行的（是否同制度中明確的辨識(shí)范圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程向一致）；3查風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的是否全面、準(zhǔn)確；4查是否有重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否具有可操作性；5.查辨識(shí)評(píng)估成果是否應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案1.年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告（包括參加人員簽字）；2.年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)安排、下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案1.礦長(zhǎng)未組織開(kāi)展年度辨識(shí)評(píng)估或辨識(shí)不得分（必須由礦長(zhǎng)組織、本礦完成，可以有中介機(jī)構(gòu)配合，但各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室必須參加；由中介機(jī)構(gòu)出具報(bào)告的此項(xiàng)不得分）；參加人員不全提出整改建議（暫不扣分）；2.未按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的扣2分；3辨識(shí)評(píng)估不全面（5+2），缺一項(xiàng)扣2分，危險(xiǎn)因素不存在的除外；4對(duì)存在水文條件極復(fù)雜、煤層自燃及容易自燃、高瓦斯及突出、有沖擊地壓等4類重大災(zāi)害礦井，以及采用斜井人車運(yùn)輸人員的，未將相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估為重大風(fēng)險(xiǎn)的，扣2分（多項(xiàng)辨識(shí)不準(zhǔn)確的，累計(jì)上限扣2分）；5.重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)建議補(bǔ)充完善（暫不扣分）；6.沒(méi)有保存風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的原始記錄（辨識(shí)資料中只體現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有體現(xiàn)其他級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)）或沒(méi)有參加人簽字，建議補(bǔ)充（暫不扣分）；7.在下年度安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作安排中未明確對(duì)辨識(shí)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)作為安全工作的重點(diǎn)進(jìn)行管控扣1分，在完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案中未體現(xiàn)應(yīng)用扣1分專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開(kāi)展1次專項(xiàng)辨識(shí)：1.專項(xiàng)辨識(shí)由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2.重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施；4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等8查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開(kāi)展辨識(shí)不得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分1.查看聯(lián)合布置圖紙和采掘接續(xù)計(jì)劃等資料，查找當(dāng)年是否有新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面、是否開(kāi)展了設(shè)計(jì)；2.查辨識(shí)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要或評(píng)估報(bào)告，看組織者是不是總工程師；參加人員是否專業(yè)齊全；3.查風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估是否全面、準(zhǔn)確的對(duì)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)評(píng)估；4.形成風(fēng)險(xiǎn)清單，若辨識(shí)評(píng)估出新的重大風(fēng)險(xiǎn)，查是否補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；5.查新制定的重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否具有可操作性；6.查是否體現(xiàn)應(yīng)用1.多水平聯(lián)合布置圖紙和采掘接續(xù)計(jì)劃等；2.專項(xiàng)辨識(shí)會(huì)議紀(jì)要或?qū)ｍ?xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；3相關(guān)設(shè)計(jì)方案等；4.年度生產(chǎn)計(jì)劃1新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，未進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估不得分；2辨識(shí)組織者不是總工程師要求扣2分；辨識(shí)專業(yè)科室不齊全建議補(bǔ)充（暫不扣分）；3沒(méi)有全面對(duì)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估，缺一項(xiàng)扣2分，沒(méi)有參加人簽字建議補(bǔ)充（此處暫不扣分）；4對(duì)于重大災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確，取值不合理的，1處扣1分，扣2分為止；其他風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不準(zhǔn)確，建議重新取值（此處暫不扣分）；5辨識(shí)評(píng)估出新增的重大風(fēng)險(xiǎn)，未補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單扣2分；6重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)，建議補(bǔ)充完善（此處暫不扣分）；7未在相關(guān)設(shè)計(jì)中體現(xiàn)應(yīng)用扣1分；8對(duì)于2017年7月1日后完成的設(shè)計(jì)，相關(guān)專項(xiàng)辨識(shí)在設(shè)計(jì)之后完成的，如果對(duì)照辨識(shí)評(píng)估結(jié)果完善原設(shè)計(jì)的扣1分，未完善的本項(xiàng)不得分生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時(shí)，開(kāi)展1次專項(xiàng)辨識(shí)：1.專項(xiàng)辨識(shí)由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2.重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程8查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開(kāi)展辨識(shí)不得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分1.查年度和月度作業(yè)計(jì)劃、技術(shù)改造方案等資料，并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，判斷是否存在“生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化”的情況；2.查辨識(shí)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要或評(píng)估報(bào)告，看組織者是否正確；3.查是否對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、準(zhǔn)確辨識(shí)評(píng)估；4.形成風(fēng)險(xiǎn)清單，若辨識(shí)評(píng)估出新增的重大風(fēng)險(xiǎn)，查是否補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；5.查新制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否具有可操作性；6.查是否體現(xiàn)應(yīng)用1.年度和月度作業(yè)計(jì)劃、技術(shù)改造方案等；2.專項(xiàng)辨識(shí)會(huì)議紀(jì)要或評(píng)估報(bào)告、專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)原始記錄；3.相關(guān)作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程1生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備發(fā)生重大變化時(shí)，未開(kāi)展專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估不得分（任何1項(xiàng)未開(kāi)展專項(xiàng)辨識(shí)，此項(xiàng)均不得分）；2辨識(shí)組織者不符合要求扣2分；3對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)未全面辨識(shí)評(píng)估；缺1項(xiàng)扣2分（累計(jì)上限扣2分）；沒(méi)有參加人簽字建議補(bǔ)充（此處暫不扣分）；4對(duì)于重大災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確，取值不合理的，1處扣1分，扣2分為止；其他風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不準(zhǔn)確，建議重新取值（此處暫不扣分）；5辨識(shí)評(píng)估出新增的重大風(fēng)險(xiǎn)未補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單扣2分；6重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)建議補(bǔ)充完善（此處暫不扣分）；7未在修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程中體現(xiàn)應(yīng)用扣1分啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開(kāi)展1次專項(xiàng)辨識(shí)：1.專項(xiàng)辨識(shí)由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行；2.重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)8查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開(kāi)展辨識(shí)不得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分1.查找當(dāng)年新、老采掘工程平面圖，看是否有密閉開(kāi)啟，查看局部通風(fēng)機(jī)運(yùn)行記錄、停復(fù)產(chǎn)審批記錄，并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，判斷是否有啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)；查看設(shè)備設(shè)施、材料臺(tái)賬，判斷是否有新技術(shù)、新材料投入使用；2.查辨識(shí)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要，看組織者是否正確；3.查是否對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行全面、準(zhǔn)確辨識(shí)評(píng)估；4.形成風(fēng)險(xiǎn)清單，若辨識(shí)評(píng)估出新增的重大風(fēng)險(xiǎn)，查是否補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；5.查新制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否具有可操作性；6.查是否體現(xiàn)應(yīng)用1. 當(dāng)年新、老采掘工程平面圖；2.各臺(tái)局部通風(fēng)機(jī)運(yùn)行記錄；3.停復(fù)產(chǎn)審批記錄；4.設(shè)備設(shè)施、材料臺(tái)賬；5.專項(xiàng)辨識(shí)會(huì)議紀(jì)要或評(píng)估報(bào)告；6.專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)原始記錄；7.相關(guān)安全技術(shù)措施1存在本標(biāo)準(zhǔn)中的高危作業(yè)和停產(chǎn)1個(gè)月的情況，未開(kāi)展專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估不得分（任何1項(xiàng)未開(kāi)展專項(xiàng)辨識(shí)，均不得分）；2辨識(shí)組織者不符合要求扣2分；3對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)未全面辨識(shí)評(píng)估，缺1項(xiàng)扣2分；沒(méi)有參加人簽字建議補(bǔ)充（此處暫不扣分）；4對(duì)于重大災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確，取值不合理的，1處扣1分，扣2分為止；其他風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不準(zhǔn)確，建議重新取值（此處暫不扣分）；5辨識(shí)評(píng)估出新增的重大風(fēng)險(xiǎn)未補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單扣2分；6重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)酌情扣0.5至1分；7未在相關(guān)安全技術(shù)措施中體現(xiàn)應(yīng)用扣1分本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開(kāi)展1次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)；1.專項(xiàng)辨識(shí)由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2.識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件6查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開(kāi)展辨識(shí)不得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分1查看調(diào)度事故統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬及網(wǎng)上信息，看本礦是否發(fā)生過(guò)死亡及涉險(xiǎn)事故；2.查辨識(shí)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要，看組織者是是否正確；3查是否識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施存在漏洞、盲區(qū)；4形成風(fēng)險(xiǎn)清單，若辨識(shí)評(píng)估出新增的重大風(fēng)險(xiǎn)，查是否補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；5.查新制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否具有可操作性；6查是否體現(xiàn)應(yīng)用1.事故統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬；2.專項(xiàng)辨識(shí)會(huì)議紀(jì)要或評(píng)估報(bào)告；3.專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)原始記錄；4.相關(guān)設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件1本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，未開(kāi)展專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估不得分；2辨識(shí)組織者不符合要求扣2分；3安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施若存在漏洞、盲區(qū)未識(shí)別出，缺1項(xiàng)扣2分；沒(méi)有參加人簽字，建議補(bǔ)充（暫不扣分）；4對(duì)于重大災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確，取值不合理的，1處扣1分，扣2分為止；其他風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不準(zhǔn)確，建議重新取值（暫不扣分）；5辨識(shí)評(píng)估出新增的重大風(fēng)險(xiǎn)未補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單扣2分；6重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)，建議補(bǔ)充完善（暫不扣分）；7未在相關(guān)設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施中體現(xiàn)應(yīng)用扣1分 三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控（35分）管控措施1.重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)組織實(shí)施，有具體工作方案，人員、技術(shù)、資金有保障5查資料。組織者不符合要求、未制定方案不得分，人員、技術(shù)、資金不明確、不到位1項(xiàng)扣1分1查重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施工作方案是否體現(xiàn)礦長(zhǎng)組織實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施；2查是否針對(duì)所有重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定了實(shí)施方案；查是否有人員、技術(shù)、資金保障重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施工作方案1組織者不符合要求或未制定方案均不得分；2重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施方案未覆蓋全部重大風(fēng)險(xiǎn)，缺1項(xiàng)扣1分；3因人員、技術(shù)、資金不明確、不到位影響方案實(shí)施的，1項(xiàng)扣1分2.在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限4查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未設(shè)定人數(shù)上限不得分，超1人扣0.5分1.查重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施方案，查是否劃定了重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、設(shè)定了作業(yè)人數(shù)上限（也可在會(huì)議紀(jì)要等資料中明確規(guī)定）；2.查各重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域人員是否超限；3.查是否在重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域掛牌警示并設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限1重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施方案等劃定重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限相關(guān)文件；2.作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施；3.本省、本企業(yè)勞動(dòng)作業(yè)定員標(biāo)準(zhǔn)1.未設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限不得分；2.超1人扣0.5分；3.未掛牌警示設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限建議補(bǔ)充完善（此處暫不扣分）定期檢查1.礦長(zhǎng)每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工8查資料。未組織分析評(píng)估不得分，分析評(píng)估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相應(yīng)調(diào)整或月度管控重點(diǎn)不明確1處扣2分，責(zé)任不明確1處扣1分1.查人員定位系統(tǒng)等，查看礦長(zhǎng)是否按規(guī)定周期組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查和分析，檢查分析要有原始記錄；2.查是否全面檢查重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；3.查是否針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施；4.查是否按要求布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，并明確責(zé)任分工1.相關(guān)會(huì)議紀(jì)要；2.現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄1.未組織檢查分析不得分；2.未對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行全面檢查，缺1項(xiàng)扣1分；3.檢查分析周期不符合要求，每缺1次扣3分（檢查分析周期高于標(biāo)準(zhǔn)不扣分）；4.管控措施應(yīng)調(diào)整而不做相應(yīng)調(diào)整或月度管控重點(diǎn)不明確1處扣2分；5.責(zé)任不明確1處扣1分2.分管負(fù)責(zé)人每旬組織對(duì)分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施8查資料。未組織分析評(píng)估不得分，分析評(píng)估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相應(yīng)調(diào)整1處扣2分1.查分管領(lǐng)導(dǎo)是否按規(guī)定周期組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行檢查分析，要有檢查分析原始記錄；2.是否對(duì)礦長(zhǎng)布置的分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查分析，是否針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施1.相關(guān)會(huì)議紀(jì)要；2.現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄1.未組織檢查分析不得分；2.周期不符合要求，每缺1次扣3分（分析周期高于標(biāo)準(zhǔn)不扣分，可以和礦長(zhǎng)每月的檢查分析合并1次）；3.沒(méi)有覆蓋分管范圍內(nèi)的全部重大安全風(fēng)險(xiǎn)或未按礦長(zhǎng)布置的本專業(yè)分管范圍的重點(diǎn)進(jìn)行檢查，每缺1項(xiàng)扣1分（扣4分為止）；4.管控措施應(yīng)調(diào)整而不做相應(yīng)調(diào)整1處扣2分（累計(jì)扣2分）；5.無(wú)參加人員簽字，建議補(bǔ)充完善（此處暫不扣分）現(xiàn)場(chǎng)檢查按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改6查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度不得分，未跟蹤管控措施落實(shí)情況或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)整改1處扣2分1.查煤礦領(lǐng)導(dǎo)跟班記錄，看是否有跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)的管控措施落實(shí)情況和管控效果；2.是否跟蹤發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班記錄、交接班記錄、檢查問(wèn)題落實(shí)清單1.未執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度不得分；2.記錄中未能體現(xiàn)跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況1處扣2分；3.發(fā)現(xiàn)管控措施失效等問(wèn)題未及時(shí)跟蹤整改情況1處扣2分公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施4