a1.煤礦安全風險分級管控專業(yè)檢查規(guī)范項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法檢查方式及內(nèi)容所需資料扣分細則一、工作機制（10分）職責分工1建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作4查資料和現(xiàn)場。未建立責任體系不得分，隨機抽查，礦領(lǐng)導1人不清楚職責扣1分1.查有關(guān)責任體系正式文件，看是否按本標準要求明確了礦領(lǐng)導班子成員的責任；2.對礦班子成員進行隨機抽考。抽考前要確定抽考人數(shù)明確責任體系的相關(guān)文件（也可以在安全生產(chǎn)責任制中或安全風險分級管控工作制度中體現(xiàn)）1.無責任體系文件不得分，職責內(nèi)容不健全的建議補充（暫不扣分）；2.抽考礦班子成員，1人不清楚自身職責扣1分2有負責安全風險分級管控工作的管理部門2查資料。未明確管理部門不得分查責任體系文件或風險分級管控工作制度，是否明確了一個部門負責安全風險分級管控工作責任體系文件或風險分級管控工作制度未明確不得分。明確部門或成立風險管控領(lǐng)導小組，辦公室設在某科室，均符合標準要求制度建設建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工作流程4查資料。未建立制度不得分，辨識范圍、方法或工作流程1處不明確扣2分1查風險管控工作制度，必須明確風險的范圍（可以概括的說明），必須明確本礦辨識和評估分級分別采用了什么方法；2查是否按本標準要求明確了風險辨識和評估的工作流程，流程要包括本標準要求的所有內(nèi)容風險管控工作制度或風險分級管控的相關(guān)制度1范圍和方法不明確扣2分（可以按災害類型明確范圍，也可按工作地點明確范圍）；2未明確風險管控的工作流程扣2分；3工作流程內(nèi)容不完善作為建議提出，暫不扣分二、安全風險辨識評估（40分）年度辨識評估每年底礦長組織各分管負責人和相關(guān)業(yè)務科室、區(qū)隊進行年度安全風險辨識，重點對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機電運輸?shù)热菀讓е氯核廊簜鹿实奈ｋU因素開展安全風險辨識；及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應的管控措施；將辨識評估結(jié)果應用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案10查資料。未開展辨識或辨識組織者不符合要求不得分，辨識內(nèi)容（危險因素不存在的除外）缺1項扣2分，評估報告、風險清單、管控措施缺1項扣2分，辨識成果未體現(xiàn)缺1項扣1分1查年度風險辨識評估報告，看組織者是否為礦長；2查風險辨識評估是否按安全風險分級管控工作制度要求進行的（是否同制度中明確的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工作流程向一致）；3查風險辨識評估的是否全面、準確；4查是否有重大安全風險清單，重大風險管控措施是否具有可操作性；5.查辨識評估成果是否應用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案1.年度風險辨識評估報告（包括參加人員簽字）；2.年度安全生產(chǎn)工作重點安排、下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案1.礦長未組織開展年度辨識評估或辨識不得分（必須由礦長組織、本礦完成，可以有中介機構(gòu)配合，但各分管負責人和相關(guān)業(yè)務科室必須參加；由中介機構(gòu)出具報告的此項不得分）；參加人員不全提出整改建議（暫不扣分）；2.未按照風險分級管控制度開展風險辨識評估工作的扣2分；3辨識評估不全面（5+2），缺一項扣2分，危險因素不存在的除外；4對存在水文條件極復雜、煤層自燃及容易自燃、高瓦斯及突出、有沖擊地壓等4類重大災害礦井，以及采用斜井人車運輸人員的，未將相應風險辨識評估為重大風險的，扣2分（多項辨識不準確的，累計上限扣2分）；5.重大風險管控措施不完善或操作性不強建議補充完善（暫不扣分）；6.沒有保存風險辨識的原始記錄（辨識資料中只體現(xiàn)重大風險沒有體現(xiàn)其他級別的風險）或沒有參加人簽字，建議補充（暫不扣分）；7.在下年度安全生產(chǎn)重點工作安排中未明確對辨識評估出的重大風險作為安全工作的重點進行管控扣1分，在完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案中未體現(xiàn)應用扣1分專項辨識評估新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，開展1次專項辨識：1.專項辨識由總工程師組織有關(guān)業(yè)務科室進行；2.重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；3.補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；4.辨識評估結(jié)果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等8查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求扣2分，辨識內(nèi)容缺1項扣2分，風險清單、管控措施、辨識成果未在應用中體現(xiàn)缺1項扣1分1.查看聯(lián)合布置圖紙和采掘接續(xù)計劃等資料，查找當年是否有新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面、是否開展了設計；2.查辨識評估會議紀要或評估報告，看組織者是不是總工程師；參加人員是否專業(yè)齊全；3.查風險辨識評估是否全面、準確的對地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險進行了辨識評估；4.形成風險清單，若辨識評估出新的重大風險，查是否補充重大安全風險清單；5.查新制定的重大風險管控措施是否具有可操作性；6.查是否體現(xiàn)應用1.多水平聯(lián)合布置圖紙和采掘接續(xù)計劃等；2.專項辨識會議紀要或?qū)ｍ棻孀R評估報告；3相關(guān)設計方案等；4.年度生產(chǎn)計劃1新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，未進行專項辨識評估不得分；2辨識組織者不是總工程師要求扣2分；辨識專業(yè)科室不齊全建議補充（暫不扣分）；3沒有全面對地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險進行辨識評估，缺一項扣2分，沒有參加人簽字建議補充（此處暫不扣分）；4對于重大災害風險評估不準確，取值不合理的，1處扣1分，扣2分為止；其他風險辨識不準確，建議重新取值（此處暫不扣分）；5辨識評估出新增的重大風險，未補充重大安全風險清單扣2分；6重大風險管控措施不完善或操作性不強，建議補充完善（此處暫不扣分）；7未在相關(guān)設計中體現(xiàn)應用扣1分；8對于2017年7月1日后完成的設計，相關(guān)專項辨識在設計之后完成的，如果對照辨識評估結(jié)果完善原設計的扣1分，未完善的本項不得分生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識：1.專項辨識由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務科室進行；2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；4.辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程8查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求扣2分，辨識內(nèi)容缺1項扣2分，風險清單、管控措施、辨識成果未在應用中體現(xiàn)缺1項扣1分1.查年度和月度作業(yè)計劃、技術(shù)改造方案等資料，并根據(jù)現(xiàn)場實際，判斷是否存在“生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化”的情況；2.查辨識評估會議紀要或評估報告，看組織者是否正確；3.查是否對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行全面、準確辨識評估；4.形成風險清單，若辨識評估出新增的重大風險，查是否補充重大安全風險清單；5.查新制定重大風險管控措施是否具有可操作性；6.查是否體現(xiàn)應用1.年度和月度作業(yè)計劃、技術(shù)改造方案等；2.專項辨識會議紀要或評估報告、專項辨識評估相關(guān)原始記錄；3.相關(guān)作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程1生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備發(fā)生重大變化時，未開展專項辨識評估不得分（任何1項未開展專項辨識，此項均不得分）；2辨識組織者不符合要求扣2分；3對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險未全面辨識評估；缺1項扣2分（累計上限扣2分）；沒有參加人簽字建議補充（此處暫不扣分）；4對于重大災害風險評估不準確，取值不合理的，1處扣1分，扣2分為止；其他風險辨識不準確，建議重新取值（此處暫不扣分）；5辨識評估出新增的重大風險未補充重大安全風險清單扣2分；6重大風險管控措施不完善或操作性不強建議補充完善（此處暫不扣分）；7未在修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程中體現(xiàn)應用扣1分啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前，開展1次專項辨識：1.專項辨識由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進行；2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；4.辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)8查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求扣2分，辨識內(nèi)容缺1項扣2分，風險清單、管控措施、辨識成果未在應用中體現(xiàn)缺1項扣1分1.查找當年新、老采掘工程平面圖，看是否有密閉開啟，查看局部通風機運行記錄、停復產(chǎn)審批記錄，并根據(jù)現(xiàn)場實際，判斷是否有啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)；查看設備設施、材料臺賬，判斷是否有新技術(shù)、新材料投入使用；2.查辨識評估會議紀要，看組織者是否正確；3.查是否對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險，進行全面、準確辨識評估；4.形成風險清單，若辨識評估出新增的重大風險，查是否補充重大安全風險清單；5.查新制定重大風險管控措施是否具有可操作性；6.查是否體現(xiàn)應用1. 當年新、老采掘工程平面圖；2.各臺局部通風機運行記錄；3.停復產(chǎn)審批記錄；4.設備設施、材料臺賬；5.專項辨識會議紀要或評估報告；6.專項辨識評估相關(guān)原始記錄；7.相關(guān)安全技術(shù)措施1存在本標準中的高危作業(yè)和停產(chǎn)1個月的情況，未開展專項辨識評估不得分（任何1項未開展專項辨識，均不得分）；2辨識組織者不符合要求扣2分；3對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險未全面辨識評估，缺1項扣2分；沒有參加人簽字建議補充（此處暫不扣分）；4對于重大災害風險評估不準確，取值不合理的，1處扣1分，扣2分為止；其他風險辨識不準確，建議重新取值（此處暫不扣分）；5辨識評估出新增的重大風險未補充重大安全風險清單扣2分；6重大風險管控措施不完善或操作性不強酌情扣0.5至1分；7未在相關(guān)安全技術(shù)措施中體現(xiàn)應用扣1分本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨識；1.專項辨識由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室進行；2.識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；4.辨識評估結(jié)果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件6查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求扣2分，辨識內(nèi)容缺1項扣2分，風險清單、管控措施、辨識成果未在應用中體現(xiàn)缺1項扣1分1查看調(diào)度事故統(tǒng)計臺賬及網(wǎng)上信息，看本礦是否發(fā)生過死亡及涉險事故；2.查辨識評估會議紀要，看組織者是是否正確；3查是否識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施存在漏洞、盲區(qū)；4形成風險清單，若辨識評估出新增的重大風險，查是否補充重大安全風險清單；5.查新制定重大風險管控措施是否具有可操作性；6查是否體現(xiàn)應用1.事故統(tǒng)計臺賬；2.專項辨識會議紀要或評估報告；3.專項辨識評估相關(guān)原始記錄；4.相關(guān)設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件1本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，未開展專項辨識評估不得分；2辨識組織者不符合要求扣2分；3安全風險辨識結(jié)果及管控措施若存在漏洞、盲區(qū)未識別出，缺1項扣2分；沒有參加人簽字，建議補充（暫不扣分）；4對于重大災害風險評估不準確，取值不合理的，1處扣1分，扣2分為止；其他風險辨識不準確，建議重新取值（暫不扣分）；5辨識評估出新增的重大風險未補充重大安全風險清單扣2分；6重大風險管控措施不完善或操作性不強，建議補充完善（暫不扣分）；7未在相關(guān)設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施中體現(xiàn)應用扣1分 三、安全風險管控（35分）管控措施1.重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具體工作方案，人員、技術(shù)、資金有保障5查資料。組織者不符合要求、未制定方案不得分，人員、技術(shù)、資金不明確、不到位1項扣1分1查重大安全風險管控措施實施工作方案是否體現(xiàn)礦長組織實施重大風險管控措施；2查是否針對所有重大安全風險管控措施制定了實施方案；查是否有人員、技術(shù)、資金保障重大安全風險管控措施實施工作方案1組織者不符合要求或未制定方案均不得分；2重大風險管控措施實施方案未覆蓋全部重大風險，缺1項扣1分；3因人員、技術(shù)、資金不明確、不到位影響方案實施的，1項扣1分2.在劃定的重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限4查資料和現(xiàn)場。未設定人數(shù)上限不得分，超1人扣0.5分1.查重大風險管控措施實施方案，查是否劃定了重大安全風險區(qū)域、設定了作業(yè)人數(shù)上限（也可在會議紀要等資料中明確規(guī)定）；2.查各重大風險區(qū)域人員是否超限；3.查是否在重大風險區(qū)域掛牌警示并設定作業(yè)人數(shù)上限1重大風險管控措施實施方案等劃定重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限相關(guān)文件；2.作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施；3.本省、本企業(yè)勞動作業(yè)定員標準1.未設定作業(yè)人數(shù)上限不得分；2.超1人扣0.5分；3.未掛牌警示設定作業(yè)人數(shù)上限建議補充完善（此處暫不扣分）定期檢查1.礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工8查資料。未組織分析評估不得分，分析評估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相應調(diào)整或月度管控重點不明確1處扣2分，責任不明確1處扣1分1.查人員定位系統(tǒng)等，查看礦長是否按規(guī)定周期組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查和分析，檢查分析要有原始記錄；2.查是否全面檢查重大風險管控措施落實情況；3.查是否針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施；4.查是否按要求布置月度安全風險管控重點，并明確責任分工1.相關(guān)會議紀要；2.現(xiàn)場檢查記錄1.未組織檢查分析不得分；2.未對重大風險管控措施進行全面檢查，缺1項扣1分；3.檢查分析周期不符合要求，每缺1次扣3分（檢查分析周期高于標準不扣分）；4.管控措施應調(diào)整而不做相應調(diào)整或月度管控重點不明確1處扣2分；5.責任不明確1處扣1分2.分管負責人每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施8查資料。未組織分析評估不得分，分析評估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相應調(diào)整1處扣2分1.查分管領(lǐng)導是否按規(guī)定周期組織對月度安全風險管控重點實施情況進行檢查分析，要有檢查分析原始記錄；2.是否對礦長布置的分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點措施落實情況進行檢查分析，是否針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施1.相關(guān)會議紀要；2.現(xiàn)場檢查記錄1.未組織檢查分析不得分；2.周期不符合要求，每缺1次扣3分（分析周期高于標準不扣分，可以和礦長每月的檢查分析合并1次）；3.沒有覆蓋分管范圍內(nèi)的全部重大安全風險或未按礦長布置的本專業(yè)分管范圍的重點進行檢查，每缺1項扣1分（扣4分為止）；4.管控措施應調(diào)整而不做相應調(diào)整1處扣2分（累計扣2分）；5.無參加人員簽字，建議補充完善（此處暫不扣分）現(xiàn)場檢查按照煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改6查資料和現(xiàn)場。未執(zhí)行領(lǐng)導帶班制度不得分，未跟蹤管控措施落實情況或發(fā)現(xiàn)問題未及時整改1處扣2分1.查煤礦領(lǐng)導跟班記錄，看是否有跟蹤重大風險的管控措施落實情況和管控效果；2.是否跟蹤發(fā)現(xiàn)問題整改情況煤礦領(lǐng)導帶班記錄、交接班記錄、檢查問題落實清單1.未執(zhí)行領(lǐng)導帶班制度不得分；2.記錄中未能體現(xiàn)跟蹤重大風險管控措施落實情況1處扣2分；3.發(fā)現(xiàn)管控措施失效等問題未及時跟蹤整改情況1處扣2分公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施4