I 備案號： 遼寧省地方 標(biāo)準(zhǔn) 口蔬菜水果區(qū)域化基地質(zhì)量安全 控制規(guī)范 第一部分 文件控制與管理 2009布 2009施 遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 發(fā)布 前 言 本標(biāo)準(zhǔn)由遼寧出入境檢驗(yàn)檢疫局提出并歸口。 本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：遼寧出入境檢驗(yàn)檢疫局、大連市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所、沈陽市農(nóng)村經(jīng)濟(jì)委員會 本標(biāo)準(zhǔn)起草人：侯天亮、賈東、李炎、曲輝、胡繼鑫、王哲暉 本標(biāo)準(zhǔn)系首次發(fā)布的地方標(biāo)準(zhǔn)。 出口蔬菜水果區(qū)域化基地質(zhì)量安全控制規(guī)范 第一部分 文件控制與管理 1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了 出口 蔬菜水果區(qū)域化 質(zhì)量 安全 控制 中對文件控制與管理的關(guān)鍵控制點(diǎn)與評價指標(biāo)和級別 。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于 對 出口 蔬菜水果區(qū)域化 質(zhì)量 安全 控制 中對文件控制與管理的關(guān)鍵控制 點(diǎn)與評價指標(biāo)和級別的 符合性評價與審定。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過本指導(dǎo)性技術(shù)文件的引用而成為本指導(dǎo)性技術(shù)文件的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本指導(dǎo)性技術(shù)文件，然而，鼓勵根據(jù)本指導(dǎo)性技術(shù)文件達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本指導(dǎo)性技術(shù)文件。 產(chǎn)品安全質(zhì)量 無公害蔬菜產(chǎn)地環(huán)境要求 色食品產(chǎn)地環(huán)境技術(shù)條件 公害食品 蔬菜 產(chǎn)地環(huán)境條件 3 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于 本標(biāo)準(zhǔn) 。 種植 區(qū)域化基地 由農(nóng)業(yè)主管部門 統(tǒng)一管理的蔬菜水果種植區(qū)域耕 地面積達(dá)到十萬畝以上的 地域，一般由多個單元基地構(gòu)成。 單元 基地 口企業(yè)、農(nóng)民合作 組織 、村民委、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者 等機(jī)構(gòu) 或個人 分別或聯(lián)合 經(jīng)營管理的種植面積超過 100畝以上的連片種植地塊 區(qū)域化基地分類 of 1 類 區(qū)域化基地 是指符合本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的 1 類區(qū)域化基地控制指標(biāo) ,并獲得國家質(zhì)檢總局審定批準(zhǔn)的出口生產(chǎn)區(qū)域化基地，其產(chǎn)品安全衛(wèi)生質(zhì)量完全符合國際通用生產(chǎn)操作規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。 2 類 區(qū)域化基地是指符合本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的 2 類區(qū)域化基地控制指標(biāo) ,并獲得 直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)審定批準(zhǔn)的出口生產(chǎn)區(qū)域化基地，其產(chǎn)品安全衛(wèi)生質(zhì)量符合國際通用生產(chǎn)操作規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。 3 類 區(qū)域化基地是指符合本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的 3 類 區(qū)域化基地控制指標(biāo) ,并獲得當(dāng)?shù)貦z驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)與農(nóng)業(yè)主管部門審定批準(zhǔn)的出口生產(chǎn)區(qū)域化基地，其產(chǎn)品安全衛(wèi)生質(zhì)量基本符合國際通用生產(chǎn)操作規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。 流通服務(wù) 本標(biāo)準(zhǔn)特指農(nóng)用化學(xué)投入品的統(tǒng)一配送、鄉(xiāng)村連鎖經(jīng)營店的統(tǒng)一銷售與回收管理體系。 文件 標(biāo)準(zhǔn)（ 義的文件系指引用的法律法規(guī)、政策性、規(guī)范性文件與管理體系手冊、制度和相關(guān)技術(shù)資料的 統(tǒng)稱。 4 總體要求 件分級控制 要求 本標(biāo)準(zhǔn)將文件級別的劃分為 3個等級 ,并制定了相應(yīng)等級的控制要求，并遵循表 1原則： 表 1 級別 符合 與不符合 項(xiàng)的 評價要求與 規(guī)定 注 1 基于出口蔬菜水果質(zhì)量安全分析與關(guān)鍵控制項(xiàng)目和行政管理保障體系重要性而設(shè)立的文件要求，其符合性評價與判斷點(diǎn)，要求不符 合 項(xiàng)為零，不允許存在不符合項(xiàng)。 法規(guī)、指令性文件的 最新 頒布、更新 替 代文本適用于本要求 。 2 基于出口蔬菜水果質(zhì)量安全分析與主要控制項(xiàng)目和 行政管理保障體系必需性而設(shè)立的文件要求，其符合性評價與判斷點(diǎn)，要求不符合項(xiàng) 不超過二級控制項(xiàng)總數(shù)的 5 。 3 基于出口蔬菜水果質(zhì)量安全分析與一般控制項(xiàng)目和行政管理 保障體系需要性而設(shè)立的文件要求，其符合性評價與判斷點(diǎn)，要求不符合項(xiàng)不超過三級控制項(xiàng) 總數(shù)的 10 三級控制允許有合理使用替代的指定管理制度與文件，或?qū)嵤┝说木唧w工作。 文件審核中問題項(xiàng)的控制 合以下要求時允許重新補(bǔ)充資料提交評價 級控制文件內(nèi)容中出現(xiàn)一般性文字或內(nèi)容缺失、不嚴(yán)謹(jǐn)，但不超一項(xiàng)時，允許在 限定時限內(nèi)，重新補(bǔ)充資料提交評價。 級控制文件內(nèi)容中出現(xiàn)一般性文字或內(nèi)容缺失、不嚴(yán)謹(jǐn)，但不超二 項(xiàng)時，允許在 限定時限內(nèi)，重新補(bǔ)充資料提交評價。 級控制文件內(nèi)容中出現(xiàn)一般性文字或內(nèi)容缺失、不嚴(yán)謹(jǐn)，但不超三項(xiàng)時，允許在限定時限內(nèi)，重新補(bǔ)充資料提交評價。 申報時限要求 次申請 首次申請的相關(guān)文件應(yīng)在申請審定日期前一周提交。 次申請 經(jīng)首次審核，不符合本標(biāo)準(zhǔn) 次申請?zhí)峤辉u價，應(yīng)在三個月后方可進(jìn)行。 5 文件 的控制指標(biāo)與評價 系管理文件與相關(guān)法規(guī)的符合性評價與判斷 條款 文件名稱 控制 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 級別 縣 (區(qū) )政府 區(qū)域化基地 管理機(jī)構(gòu) 授權(quán) 文件 一 級 有批復(fù)或下發(fā)的管理組織機(jī)構(gòu)文件 域化基地組織機(jī)構(gòu)涉及的 相關(guān)單位管 理 人員 的 授權(quán)文件 三級 有授權(quán)文件或開展了相應(yīng)的工作與活動 方政府頒布的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、高毒劇毒農(nóng)藥管理等 法 律、法 規(guī) 、規(guī)章。 一級 有地方政府頒布的相應(yīng)法規(guī)或采用上一級政府組織制定的質(zhì)量與安全管理法規(guī) 口蔬菜水果質(zhì)量安全 區(qū)域化基地 申請書 一級 按格式文件要求填寫了申請書 口蔬果質(zhì)量安全 區(qū)域化基地 質(zhì)量保證 體系管理 文件 手冊 一級 建立與編寫了 種植品種與區(qū)域的管理體系手冊 菜 區(qū)域化基地 質(zhì)量保證體系文件 一級 建立與編寫了蔬菜區(qū)域化基地備案要求相符的管理體系文件 域化果園 質(zhì)量保證體系文件 一級 建立與編寫了區(qū)域化果園注冊要求相符的管理體系文件 植區(qū)域化基地示意圖與平面圖 二級 建立與編寫了種植區(qū)域化基地要求相符的地理位置示意圖 菜 區(qū)域化基地 地理位置示意圖與平面圖 二級 建立與編寫了與蔬菜區(qū)域化基地備案要求相符的地理位置示意圖 園區(qū)域化 地理位置示意圖與平面圖 二級 建立與編寫了與區(qū)域化果園注冊要 求相符的地理位置示意圖 苗地理位置示意圖與平面圖 二級 繪制了 種苗 實(shí)際種植 地理位置示意圖與平面圖 植 區(qū)域化基地 備案、出口加工企業(yè)注冊證書 二級 通過相關(guān)備案注冊評審獲得了備案注冊證書 菜 區(qū)域化基地 備案證書 二級 獲得檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)頒發(fā)的備案證書 園區(qū)域化 備案證書 二級 獲得檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)頒發(fā)的注冊證書 菜包裝廠注冊登記證書 二級 獲得檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)頒發(fā)的蔬菜包裝廠登記證書 果包裝廠備案登記證書 二級 獲得檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)頒發(fā)的水果包裝廠注冊證書 菜加工廠衛(wèi)生登記注冊證書 二級 獲得檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)頒發(fā)的蔬菜加工廠注冊證書 聘專家相關(guān)資料或聘任證書、職責(zé)明確。 三級 在區(qū)域化基地或單元基地、加工廠等質(zhì)量手冊體現(xiàn)，并與實(shí)際相符 菜水果 區(qū)域化基地 植保員資歷證明、技術(shù)學(xué)歷證書 、職責(zé) 三級 在區(qū)域化基地或單元基地、加工廠等質(zhì)量手冊體現(xiàn)，并與實(shí)際相符 境評估的符合性評價與判斷 按照 產(chǎn)品安全質(zhì)量 無公害蔬菜產(chǎn)地環(huán)境要求、 色食品產(chǎn)地環(huán)境技術(shù)條件、 公害食品 蔬菜 產(chǎn)地環(huán)境條件 等標(biāo)準(zhǔn)要求，有資質(zhì)機(jī)構(gòu)出具 的分析與評估報告。 條款 文件名稱 控制級別 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 態(tài)環(huán)境評估 與 灌溉用水分析 報告 二級 種植 環(huán)境評估 與水質(zhì) 報告在有效期內(nèi) 域化基地 、 果園 土壤農(nóng)藥、重金屬殘留分析報告 一級 本年度 農(nóng)殘、重金屬 分析報告 業(yè)投入品流通服務(wù)體系與文件的符合性評價與判斷 條款 文件名稱 控制級別 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 業(yè)投入品監(jiān)管和流通服務(wù) 管理體系文件 一級 對區(qū)域化基地的農(nóng)業(yè)投入品建立監(jiān)管體系與制度，有監(jiān)管記錄可查，規(guī)范了流通服務(wù)管理 藥、添加劑規(guī)范使用與農(nóng)業(yè)投入品配送制度 一級 建立了配送連鎖店、出入臺帳清晰詳盡，流向記錄可查、可追溯 用生產(chǎn)資料與化學(xué)投入品管理制度與措施 一級 制定措施明確、有具體部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、監(jiān)督記錄可查、可追溯 藥及化學(xué)投入品銷售與回收管理制度與措施 一級 建有回收制度、運(yùn)行良好、主要區(qū)域化基地有專用回 收農(nóng)藥空袋、瓶的回收筒，并有危險標(biāo)志，有專人定期統(tǒng)一回收、處理；或有相關(guān)農(nóng)藥銷售點(diǎn)，有賞回收 域化基地質(zhì)量監(jiān)管體系文件的符合性評價與判斷 條款 文件名稱 控制級別 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 菜水果質(zhì)量監(jiān)管體系文件 一級 建立了相應(yīng)的管理措施，并有效運(yùn)行 菜水果區(qū)域化基地抽查檢測制度 一級 檢測制度規(guī)范、抽查頻次設(shè)置合理 子、種苗、菌種銷售與回收管理制度與措施 一級 制定回收制度 菜水果質(zhì)量安全監(jiān)督與農(nóng)業(yè)投入品經(jīng)營的日常監(jiān)督、抽查檢查管理制度 二級 監(jiān)督與抽查制度明確、可操作性強(qiáng) 業(yè)相關(guān) 法律法規(guī)的執(zhí)法工作檢查與督導(dǎo)制度 二級 建立有定期檢查落實(shí)相關(guān)法規(guī)的執(zhí)行情況 立蔬菜水果區(qū)域化質(zhì)量安全管理中心，實(shí)行“統(tǒng)一組織生產(chǎn)、統(tǒng)一技術(shù)指導(dǎo)、統(tǒng)一投入品供應(yīng)、統(tǒng)一質(zhì)量管理、統(tǒng)一收購銷售” ， “五統(tǒng)一”制度 二級 統(tǒng)一管理制度建立與相關(guān)法規(guī)配套，可操作性強(qiáng) 域化基地標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件的符合性評價與判斷 條款 文件名稱 控制級別 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件 一級 制定與推廣農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的范圍與種植品種相一致 菜良好農(nóng)業(yè)規(guī)范操作標(biāo)準(zhǔn)的制定與 實(shí)施 情況 二級 制定種植品種蔬菜標(biāo)準(zhǔn)并在實(shí)際種植生產(chǎn)過程中得到應(yīng)用 果良好農(nóng)業(yè)規(guī)范操作標(biāo)準(zhǔn)的 制定與實(shí)施 情況 二級 制定種植品種水果標(biāo)準(zhǔn) ,實(shí)際種植生 產(chǎn)過程中得到應(yīng)用 域化基地標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)體系文件的符合性評價與判斷 條款 文件名稱 控制級別 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 菜水果標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)管理體系文件 一級 制定有標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)推廣引進(jìn)機(jī)制 鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣服務(wù)體系 三級 建有縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)技術(shù)推廣點(diǎn) 良品種引進(jìn)統(tǒng)一管理 制度與推廣 措施 三級 建立有獎 勵推廣制度 物防治 （ 技術(shù)的引進(jìn)與推廣應(yīng)用措施 二級 重視生物防治、減少農(nóng)藥使用 菜水果質(zhì)量追溯體系文件的符合性評價與判斷 條款 文件名稱 控制級別 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 菜水果質(zhì)量追溯體系 一級 質(zhì)量追溯體系符合相關(guān)備案、注冊要求 源體系的要求 與 統(tǒng) 一制定的溯源編號規(guī)則 。 三級 建立了統(tǒng)一的種植者溯源編碼 產(chǎn)管理記錄 與培訓(xùn)制度與文件管理 一級 記錄與培訓(xùn)符合相關(guān)體系管理要求 植、育苗、采摘、收獲過程記 錄 三級 各過程記錄有規(guī)定格式與要求 植、生產(chǎn)加工、包裝與產(chǎn)地標(biāo)識、 銷售、運(yùn)輸過程 、投入品 使用 記錄 一級 各過程記錄有規(guī)定格式與要求 全質(zhì)量與種植技術(shù)培訓(xùn)記錄 三級 記錄有規(guī)定格式與要求 測技術(shù)培訓(xùn)記錄 三級 記錄有規(guī)定格式與要求 量反饋、調(diào)查制度 三級 制度健全、有及時響應(yīng)機(jī)制 菜水果質(zhì)量安全檢測體系文件的符合性評價與判斷 條款 文件名稱 控制級別 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 菜水果質(zhì)量安全檢驗(yàn)檢測體系 一 級 建立了區(qū)域化基地檢測網(wǎng)點(diǎn) 域化基地 檢測實(shí)驗(yàn)室區(qū)域化整合 、資源共享 三級 種植區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)檢測結(jié)果共享，有相應(yīng)的聯(lián)絡(luò)機(jī)制 域化基地 內(nèi)檢測實(shí)驗(yàn)室之間的統(tǒng)籌與優(yōu)化組合 三級 點(diǎn)面結(jié)合、分工合作與互查、督查的工作機(jī)制 測實(shí)驗(yàn)室 、區(qū)域化基地檢測站 的檢測能力驗(yàn)證、水平評估報告 三級 市級實(shí)驗(yàn)室或檢驗(yàn)檢疫實(shí)驗(yàn)室單獨(dú)或聯(lián)合對區(qū)域化基地檢測網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行評估 鎮(zhèn)質(zhì)量安全檢測站網(wǎng)點(diǎn)的建立與日常檢測監(jiān)控制度 三級 檢測網(wǎng)點(diǎn)分布合理與區(qū)域化基地配套、制度明確 量安全事件的處理與應(yīng)急處理 預(yù)案 的符合性評價與判斷 條款 文件名稱 控制級別 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 量安全事件的處理與應(yīng)急處理 預(yù)案 一級 預(yù)案制定可操作性強(qiáng)，有資金保障及 其他相應(yīng)保障 菜、水果重大疫情應(yīng)急處理預(yù)案 一級 預(yù)案制定可操作性強(qiáng)，有資金保障及其他相應(yīng)保障 大質(zhì)量事故應(yīng)急處理預(yù)案 一級 預(yù)案制定可操作性強(qiáng)，有資金保障及其他相應(yīng)保障 身 安全事故應(yīng)急處理預(yù)案 一級 預(yù)案制定可操作性強(qiáng)，有資金保障及其他相應(yīng)保障 傳與 信息平臺建立 與發(fā)布 制度的符合性評價與判斷 條款 文件名稱 控制級別 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 傳與 信息平臺建立與發(fā)布 制度 二級 利用新聞媒體、電視、簡報、墻報、互聯(lián)網(wǎng)、廣告、標(biāo)識牌廣泛宣傳，建立制度 警信息發(fā)布、公共信息公告 制度 二級 建有區(qū)域化基地域內(nèi)及社會共享的公共信息公告制度、信息發(fā)布條數(shù) 菜水果產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售信息及發(fā)布 制度 二級 建有區(qū)域化基地域內(nèi)及社會共享的公共信息公告制度、信息發(fā)布條數(shù) 信企業(yè)、 區(qū)域化基地 公告 制度 二級 定期公布各類信息 、檢測抽查結(jié)果、流通服務(wù)等監(jiān)督情況 菜水果銷售渠道與平臺 的符合性評價與判斷 條款 文件名稱 控制級別 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 菜水果銷售渠道與平臺搭建 規(guī)劃 三級 外銷、內(nèi)銷、自銷、推銷、展銷措施的采用、協(xié)會、合作社 菜水果銷售與展示柜臺 規(guī)劃 三級 各類銷售市場、超市、博覽會的機(jī)制建立 業(yè)合作社的建立與產(chǎn)品銷售 平臺規(guī)劃 三級 統(tǒng)一購銷服務(wù)平臺 菜加工、包裝企業(yè)及銷售 平臺規(guī)劃 三級 加工、包裝企業(yè)自銷機(jī)制 果加工 、包裝企業(yè)及銷售 平臺規(guī)劃 三級 加工、包裝企業(yè)自銷機(jī)制 勢蔬菜水果及 產(chǎn)品品牌 的開發(fā)與市場培育機(jī)制 二級 建立有品牌培育計劃、開發(fā)市場措施到位 量信譽(yù)承諾 與誠信管理制度與措施 的符合性評價與判斷 條款 文件名稱 控制級別 符合性評價與判斷內(nèi)容要求 域化基地 、 區(qū)域化果園 的種植、生產(chǎn)者、企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)承諾 與誠信管理制度與措施 三級 建立質(zhì)量互保、安全聯(lián)保制度、黑名單制度 、政、企 （包括農(nóng)民合作組