遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類管理實施細則（試行）1目的為做好遼寧地區(qū)出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類管理工作，根據(jù)遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理工作規(guī)范（試行），結(jié)合遼寧地區(qū)工作實際，制定本細則。2適用范圍本細則適用于遼寧地區(qū)列入出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施檢驗檢疫的進出境商品目錄和其他法律法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)檢驗檢疫機構(gòu)檢驗的出口輕紡產(chǎn)品的風(fēng)險分級及其企業(yè)分類管理工作。3機構(gòu)和職責(zé)31機構(gòu)遼寧出入境檢驗檢疫局（以下簡稱遼寧局）下設(shè)輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類管理工作小組（以下簡稱工作小組），工作小組設(shè)在遼寧局輕紡處，工作小組下設(shè)辦公室和專家組；各企業(yè)所在地檢驗檢疫機構(gòu)（以下簡稱各單位）應(yīng)根據(jù)具體情況組成或臨時組成出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類評定小組。32工作小組職責(zé)321負責(zé)組織對遼寧地區(qū)出口輕紡產(chǎn)品進行風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、產(chǎn)品分級；322指導(dǎo)遼寧地區(qū)出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)的分類管理工作；323負責(zé)對一、四類出口企業(yè)分類評定結(jié)果的審核和報批工作；323制訂、調(diào)整和發(fā)布與出口輕紡產(chǎn)品分級及其企業(yè)分類管理相關(guān)的評定標準、實施細則等324負責(zé)組織與企業(yè)分類評定相關(guān)的評定人員培訓(xùn)、一類企業(yè)評定人員資格審定；325負責(zé)企業(yè)分類情況的匯總與上報；326其他需要工作小組協(xié)調(diào)的工作。33各單位職責(zé)331組織實施對本轄區(qū)內(nèi)一類企業(yè)分類的預(yù)評定工作和二、三、四類企業(yè)的評定工作。332負責(zé)向工作小組上報轄區(qū)內(nèi)企業(yè)分類評定情況及相關(guān)材料；333對本轄區(qū)內(nèi)出口輕紡產(chǎn)品的風(fēng)險分析、風(fēng)險評估和風(fēng)險分級提出建議；334負責(zé)轄區(qū)內(nèi)分類管理企業(yè)的日常檢驗監(jiān)督管理工作；335負責(zé)組織實施對企業(yè)檢驗人員的培訓(xùn)與備案工作；336其他與產(chǎn)品風(fēng)險分級及企業(yè)分類評定相關(guān)的具體工作。4產(chǎn)品風(fēng)險分級41出口輕紡產(chǎn)品分為高風(fēng)險產(chǎn)品、較高風(fēng)險產(chǎn)品和一般風(fēng)險產(chǎn)品三個風(fēng)險等級。42凡列入國家質(zhì)檢總局高風(fēng)險目錄以外的出口輕紡產(chǎn)品的風(fēng)險等級由工作小組統(tǒng)一組織3名以上專家評價確定，確定后上報遼寧局工業(yè)產(chǎn)品分類管理領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布。43出口輕紡產(chǎn)品風(fēng)險等級評價標準應(yīng)包括以下要素431輕紡產(chǎn)品的特性；432出口產(chǎn)品的質(zhì)量數(shù)據(jù)（包括產(chǎn)品不合格情況，國內(nèi)外質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警，退貨、索賠和投訴情況等）；433敏感因子（包括進口國或地區(qū)的標準和法規(guī)，產(chǎn)品的社會關(guān)注度，貿(mào)易方式等）。44產(chǎn)品風(fēng)險評價分別按產(chǎn)品特性、質(zhì)量數(shù)據(jù)和敏感因子3類評價，具體評價方法如下441產(chǎn)品特性要素主要參考美國軍用標準（MILSTD822）的定性分析和半定量打分法，根據(jù)遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品特性要素評價標準（附件1）確定嚴重、一般和不涉及三種評價意見；442質(zhì)量數(shù)據(jù)和敏感因子依據(jù)遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)和敏感因子要素評價標準（附件2）中的評價準則確定嚴重、一般和不涉及三種評價意見；443依據(jù)產(chǎn)品特性、質(zhì)量數(shù)據(jù)和敏感因子3個要素的評價結(jié)果確定該類輕紡產(chǎn)品的風(fēng)險分級，評價意見中有3個及以上“嚴重”的，判為高風(fēng)險產(chǎn)品；評價意見沒有“嚴重”，且“一般”不超過5個的，判為一般風(fēng)險產(chǎn)品；其余情況，判為較高風(fēng)險產(chǎn)品。45評價過程中要填寫遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品風(fēng)險等級評價表（附件3）。5企業(yè)分類和評定51出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分為一類、二類、三類和四類企業(yè)四個類別。52各單位評定小組應(yīng)及時對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)開展分類評定工作。為確保企業(yè)類別評定工作的有序開展，應(yīng)做好必要的評定計劃和評定記錄，評定后應(yīng)填寫遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理評定報告（附件4），一、四類企業(yè)需填寫遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理審批表（附件5），并履行審批手續(xù)。53各單位應(yīng)采用合格評定方法對轄區(qū)內(nèi)輕紡企業(yè)進行評定。根據(jù)本地區(qū)企業(yè)狀況可采用書面審查或現(xiàn)場審核，或兩者結(jié)合的評定方法。54對一類企業(yè)的評定要建立預(yù)評定機制，即各單位應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)預(yù)評后將預(yù)評為一類企業(yè)的材料報到工作小組，待工作小組審核，并確認評定小組人員資格后方可安排正式評定。55一類企業(yè)的評定小組至少要有一名具有ISO9000質(zhì)量體系培訓(xùn)經(jīng)歷，且有過3次以上質(zhì)量體系認證考核經(jīng)歷或一類企業(yè)評定經(jīng)歷的人員擔(dān)任組長或副組長。56列入分類管理的一類企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件561企業(yè)具有較大的規(guī)模，質(zhì)量信譽良好，企業(yè)誠信等級為A級；562企業(yè)必須獲得ISO9000質(zhì)量體系認證證書或具備相應(yīng)的質(zhì)量保證能力，且有效運行；563按遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類評定標準及評定表（附件6）標準評定或整改后無嚴重不符合項，且評定要點一般不符合項不大于8項。57列入分類管理的二類企業(yè)，應(yīng)符合下列條件571企業(yè)具有一定規(guī)模，質(zhì)量信譽良好，企業(yè)誠信等級為B級及以上；572企業(yè)具有較健全的質(zhì)量管理體系，并有效運行，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定；573按遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類評定標準及評定表（附件6）標準評定或整改后嚴重不符合項不大于8項，且嚴重不符合項與一般不符合項之和不大于24項。58對極少數(shù)企業(yè)管理混亂，有嚴重違規(guī)違法或失信行為可能產(chǎn)生影響我國出口產(chǎn)品質(zhì)量信譽的企業(yè)方可被評定為四類企業(yè)。59對達不到二類企業(yè)評定標準，又高于四類企業(yè)標準要求的可確定為三類企業(yè)。510對首次出口的企業(yè)和一年以上未報檢出口的企業(yè)暫按三類企業(yè)管理，在完成現(xiàn)場檢驗檢測和監(jiān)管3次以上后，可根據(jù)本細則規(guī)定評定企業(yè)類別。511對有下列情形之一的企業(yè)，評定小組可以采用資料審核方式綜合評定企業(yè)類別5111已獲得出口商品免驗資格、出口商品質(zhì)量許可證（注冊登記）或強制性產(chǎn)品認證證書的企業(yè)；5112企業(yè)信用等級低于B級，且產(chǎn)品質(zhì)量保證能力較差，可直接通過資料審核評定為三類的企業(yè)；5113最近三個月內(nèi)已實施相關(guān)監(jiān)督檢查，通過資料審核可直接評定類別的企業(yè)；5114有嚴重違規(guī)違法或失信行為可能產(chǎn)生影響我國出口產(chǎn)品質(zhì)量信譽的可直接確定為四類企業(yè)的；5115其他通過資料審核可直接評定企業(yè)類別的情況。512對僅采取資料審核方式綜合評定企業(yè)類別的可不必填寫遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類評定標準及評定表（附件6），但應(yīng)詳細記錄確定企業(yè)類別的理由。513各單位應(yīng)將評定為一、四類企業(yè)的完整評定材料報工作小組審核。514對實施準入或認證制度的產(chǎn)品，其企業(yè)的分類評定工作可以結(jié)合起來一并進行。515企業(yè)評定后應(yīng)將評定情況向企業(yè)反饋，并要求企業(yè)對相關(guān)問題進行整改，整改期限一般在三個月之內(nèi)，對整改后的企業(yè)可以進行跟蹤驗證或再評定，并做出相應(yīng)類別的評定結(jié)論，整改期間的企業(yè)暫時按評定前原類別管理。對三類企業(yè)整改期滿仍未達到評定標準限定項目要求，且尚不足以按四類企業(yè)管理的，可以暫按三類企業(yè)的嚴密監(jiān)管方式管理。516對已評定的企業(yè)經(jīng)審批后，應(yīng)在7個工作日內(nèi)將遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理評定報告（附件4）和遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理審批表（附件5）復(fù)件送達企業(yè)。6檢驗監(jiān)督管理61各單位應(yīng)根據(jù)不同企業(yè)的類別和產(chǎn)品風(fēng)險等級分別采用特別監(jiān)管、嚴密監(jiān)管、一般監(jiān)管、驗證監(jiān)管、信用監(jiān)管五種不同檢驗監(jiān)管方式。62對風(fēng)險預(yù)警等特殊情況，遼寧局可臨時決定對該產(chǎn)品采取加嚴監(jiān)管措施，并規(guī)定解除時限，企業(yè)類別暫時不變。63出口輕紡產(chǎn)品涉及安全衛(wèi)生項目的檢驗監(jiān)管實施合格備案制度。64合格備案制度是指企業(yè)定期向檢驗檢疫機構(gòu)提供有資質(zhì)檢測機構(gòu)出具的產(chǎn)品安全衛(wèi)生項目檢測合格報告進行備案的制度。65各單位應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)品抽查對企業(yè)的合格備案的真實性、有效性等情況予以驗證。66遼寧局輕紡處應(yīng)根據(jù)國家質(zhì)檢總局有關(guān)要求對各品種制定相應(yīng)的檢驗監(jiān)管工作規(guī)范，在遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡企業(yè)類別與監(jiān)管措施對應(yīng)表（附件7）規(guī)定的原則下進一步明確各品種檢驗與監(jiān)管（包括合格備案與抽查等）的頻次、內(nèi)容等具體措施，各單位應(yīng)根據(jù)工作規(guī)范要求制定相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書。67一類企業(yè)可選擇以下方式進行檢驗監(jiān)管671產(chǎn)品為高風(fēng)險的，按照驗證監(jiān)管方式或者信用監(jiān)管方式；672產(chǎn)品為較高風(fēng)險和一般風(fēng)險的，按照信用監(jiān)管方式。68二類企業(yè)可選擇以下方式進行檢驗監(jiān)管681產(chǎn)品為高風(fēng)險的，按照一般監(jiān)管方式；682產(chǎn)品為較高風(fēng)險的，按照一般監(jiān)管方式或者驗證監(jiān)管方式；683產(chǎn)品為一般風(fēng)險的，按照驗證監(jiān)管方式。69三類企業(yè)除515有特別規(guī)定的可選擇以下方式進行檢驗監(jiān)管691產(chǎn)品為高風(fēng)險的，按照嚴密監(jiān)管方式；692產(chǎn)品為較高風(fēng)險的，按照嚴密監(jiān)管方式或者一般監(jiān)管方式；693產(chǎn)品為一般風(fēng)險的，按照一般監(jiān)管方式。610四類企業(yè)按照特別監(jiān)管方式進行檢驗監(jiān)管。611對需出具檢驗證書或者依據(jù)檢驗證書所列重量、數(shù)量、品質(zhì)等計價結(jié)匯的出口輕紡產(chǎn)品，實施逐批檢驗。對需出具檢疫證書的經(jīng)過檢疫處理的無疫病、疫情風(fēng)險的木制品、家具等產(chǎn)品可以根據(jù)企業(yè)提供的由檢疫處理部門出具的有效處理證明及日常監(jiān)管實際，實施抽批檢驗。612各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況及相應(yīng)的產(chǎn)品工作規(guī)范要求制定檢驗監(jiān)管計劃，對企業(yè)進行日常監(jiān)督管理或突擊檢查，其內(nèi)容可以是遼寧地區(qū)出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類評定標準及評定表（附件6）相應(yīng)類別規(guī)定的全部或部分，且3年內(nèi)要累計覆蓋全部項目，但單項可以重復(fù)檢查。613各單位應(yīng)當(dāng)做好對企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗人員的培訓(xùn)與備案工作。7動態(tài)管理71輕紡產(chǎn)品企業(yè)評定類別的期限一般為3年，在期限內(nèi)企業(yè)類別發(fā)生調(diào)整的，管理期限應(yīng)從調(diào)整之日起重新計算。各單位應(yīng)結(jié)合日常監(jiān)管在企業(yè)到期60天前做出是否須要重新評定的評估工作，經(jīng)評估企業(yè)如無重大變化可以免于評定，期限順延3年。對確定為無須評定的企業(yè)僅填寫遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理評定報告（附件4）、遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理審批表（附件5）和評估情況報告，履行審批程序即可。對評估結(jié)果為需要重新評定的企業(yè)按本細則5在到期前組織評定。72企業(yè)的類別應(yīng)根據(jù)日常檢驗監(jiān)管情況隨時做相應(yīng)調(diào)整，發(fā)現(xiàn)企業(yè)與原評定等級存在偏差時，應(yīng)及時組織重新評定，并按調(diào)整后的類別實行檢驗監(jiān)管。73已評定類別的企業(yè)認為自身質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品質(zhì)量狀況達到更高類別標準時，可在檢驗檢疫機構(gòu)告知評定結(jié)果6個月后提出書面升類申請，各單位應(yīng)當(dāng)在接到申請后20個工作日內(nèi)對所轄企業(yè)按本章要求再次履行評定程序。74凡遇下列情況之一者應(yīng)對企業(yè)做降類處理，同時調(diào)整檢驗監(jiān)管方式741發(fā)現(xiàn)企業(yè)有重大違規(guī)違法或失信行為的；742受到相關(guān)風(fēng)險預(yù)警通報、通告或者公告的；743因產(chǎn)品質(zhì)量或者安全問題被國外召回、退運或者造成不良影響，確屬企業(yè)責(zé)任的；745抽查檢驗出現(xiàn)連續(xù)3批不合格批次的；746發(fā)現(xiàn)企業(yè)質(zhì)量保證能力存在隱患，經(jīng)綜合評定發(fā)現(xiàn)與原評定等級不符的；747其它須對企業(yè)做降類處理的。75企業(yè)名稱或注冊代碼等發(fā)生變更，而企業(yè)管理體系沒有發(fā)生變化時，可以予以變更，其類別不變；企業(yè)如果有兩個名稱，但人員和管理體系基本相同的，可以本著便利出口的原則按一家企業(yè)評定，也可以根據(jù)需要按兩家企業(yè)評定。以上兩種情況均需企業(yè)做出書面說明。76對采用資料審核方式綜合評定分類的企業(yè)，監(jiān)管責(zé)任部門應(yīng)及時結(jié)合日常監(jiān)督檢查對評定結(jié)果進行驗證，對驗證結(jié)果與綜合評定出現(xiàn)不一致的企業(yè)，應(yīng)按本細則要求進行動態(tài)調(diào)整。77各單位應(yīng)及時將企業(yè)評定與調(diào)整情況報工作小組。78工作小組應(yīng)根據(jù)國家質(zhì)檢總局有關(guān)要求和產(chǎn)品風(fēng)險要素變化情況及時分析、評價、調(diào)整產(chǎn)品風(fēng)險等級。9評定人員管理91從事分類管理評定工作的人員應(yīng)具備下列條件A參加并通過國家質(zhì)檢總局或遼寧局舉辦的有關(guān)質(zhì)量管理體系或企業(yè)分類管理專業(yè)培訓(xùn)，并取得資格的；B熟悉有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和專業(yè)知識；C具備大專以上學(xué)歷、2年及以上輕紡檢驗專業(yè)工作經(jīng)歷；D作風(fēng)正派，有較好的組織管理、分析判斷和語言、文字表達能力，掌握考核方法和技巧。92各單位需將本單位從事輕紡企業(yè)分類評定的人員報工作小組和分類管理辦公室備案。10檔案管理101各單位應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)分類管理檔案。檔案可以以電子和文本兩種方式保存，檔案應(yīng)當(dāng)包括以下資料A企業(yè)基本信息企業(yè)概況、營業(yè)執(zhí)照、獲得質(zhì)量體系認證等情況；B產(chǎn)品風(fēng)險評定信息；C產(chǎn)品質(zhì)量信息；D企業(yè)分類評定信息E檢驗檢疫行政許可文件；F日常監(jiān)管記錄；G企業(yè)的違法記錄；H其他相關(guān)資料。102企業(yè)分類管理檔案由各單位自行保管，且應(yīng)易于檢索與追溯。103工作小組僅保存一、四類企業(yè)審批檔案；產(chǎn)品風(fēng)險等級評價檔案；二、三類企業(yè)備案檔案；企業(yè)分類評定人員檔案。檔案保存期限為三年，若檔案已更新，以更新日期作為重新計算日期。104電子檔案應(yīng)做好備份工作。11附則111各單位應(yīng)當(dāng)進行年度分類管理工作總結(jié)，并于次年1月15日前報工作小組。112本細則由工作小組負責(zé)解釋。113本細則自發(fā)布之日起實施，原遼寧局輕紡處發(fā)布的各類輕紡產(chǎn)品分類管理規(guī)定同時廢止。附件1、遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品特性要素評價標準2、遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)和敏感因子要素評價標準3、遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品風(fēng)險等級評價表4、遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理評定報告5、遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理審批表6、遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類評定標準及評定表7、遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡企業(yè)類別與監(jiān)管措施對應(yīng)表8、遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類評定計劃9、遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理現(xiàn)場考核記錄10、遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類評定不符合項報告11、遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理降類審批表12、遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)檢驗人員備案登記表13、遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品風(fēng)險等級分類目錄14、遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類管理情況一覽表附件1遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品特性要素評價標準危險嚴重等級確定標準分類等級危險性破壞傷害災(zāi)難性的系統(tǒng)報廢人員死亡嚴重的系統(tǒng)嚴重損壞人員嚴重受傷、嚴重職業(yè)病輕度的系統(tǒng)輕度損壞人員輕度受傷、輕度職業(yè)病安全的系統(tǒng)無損壞無損害、無職業(yè)病危險概率等級分析標準分類等級特征單個項目具體發(fā)生情況總體發(fā)生情況A頻繁頻繁發(fā)生連續(xù)發(fā)生B很可能在壽命期內(nèi)會出現(xiàn)若干次頻繁發(fā)生C有時在壽命期內(nèi)可能有時發(fā)生發(fā)生若干次D很少在壽命內(nèi)不易發(fā)生，但有可能發(fā)生不易發(fā)生，可預(yù)期發(fā)生E不可能很不容易發(fā)生，以至認為不會發(fā)生不易發(fā)生，但有可能危險評價指數(shù)矩陣A12713B25916C461118D8101419E12151720風(fēng)險評價準則表等級評價意見1820不涉及1017一般19嚴重附件2遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)和敏感因子要素評價標準評價意見評價內(nèi)容序號評價要點嚴重一般不涉及評價原則1產(chǎn)品總體不合格情況日常檢驗監(jiān)管檢出率大于等于1或?qū)嶒炇覚z測檢出率大于等于10其他情況日常檢驗監(jiān)管檢出率小于005且實驗室檢測檢出率小于1由CIQ2000數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，可做適當(dāng)調(diào)整。2國內(nèi)外質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警質(zhì)檢總局發(fā)布風(fēng)險預(yù)警或公告；通報頻次較高或涉及安全風(fēng)險非常嚴重。其他情況未被通報召回根據(jù)近一年通報召回頻次和產(chǎn)品安全風(fēng)險的嚴重性劃分。質(zhì)量數(shù)據(jù)3退貨/索賠和投訴等退貨比例較高；一年內(nèi)發(fā)生屬企業(yè)責(zé)任的重大安全質(zhì)量事故導(dǎo)致的嚴重退貨/索賠和投訴。其他情況未發(fā)生；退貨頻次低；不涉及安全風(fēng)險。根據(jù)頻次、涉及安全風(fēng)險的嚴重性劃分。敏感因子1進口國（地區(qū)）技術(shù)法規(guī)和標準。出口政策因素進口國的技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序非常嚴格。建立雙邊協(xié)議（如輸非產(chǎn)品）。進口國的技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序較嚴格。出口政策或法規(guī)限制（如出口商品出口準入，質(zhì)量許可等）。進口國沒有技術(shù)法規(guī)、標準或合格評定程序要求較低。對相應(yīng)進口國的技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序的寬嚴程度對產(chǎn)品出口的技術(shù)法規(guī)風(fēng)險進行劃分。國家對相關(guān)產(chǎn)品制定特別要求的。評價內(nèi)容序號評價要點評價意見嚴重一般不涉及評價原則2產(chǎn)品的社會關(guān)注度；進口國對該類產(chǎn)品負面報道較多、民眾信任度低、關(guān)注度高。其他情況進口國對該類產(chǎn)品負面報道非常少、民眾信任度高。根據(jù)主要貿(mào)易國家的媒體和民眾對產(chǎn)品的關(guān)注程度劃分。3貿(mào)易方式。發(fā)生不合格情況可能會造成較大范圍影響或較嚴重后果（如無償援助）。發(fā)生不合格情況可能會造成一定影響且善后處理的成本較高。其他情況根據(jù)貿(mào)易方式的敏感性及可追溯性進行劃分。附件3遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品風(fēng)險等級評價表產(chǎn)品名稱評價意見評價內(nèi)容序號評價要點嚴重一般不涉及評價情況描述1電氣危險2機械危險3衛(wèi)生危害4環(huán)保危害5電磁危害6發(fā)熱灼傷及火災(zāi)危險7放射性危害8化學(xué)危害9聽力視力危害10過敏、刺激、傷害皮膚危害一、產(chǎn)品特性11其他潛在風(fēng)險產(chǎn)品名稱評價內(nèi)容序號評價要點評價意見評價情況描述嚴重一般不涉及12產(chǎn)品總體不合格情況13國內(nèi)外質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警二、質(zhì)量數(shù)據(jù)14退貨、索賠和投訴情況15進口國（地區(qū)）技術(shù)法規(guī)和標準16產(chǎn)品的社會關(guān)注度三、敏感因子17貿(mào)易方式評價情況綜述評價結(jié)論評價人員成員負責(zé)人年月日附件4編號遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理評定報告企業(yè)名稱企業(yè)地址企業(yè)類別（評定單位）企業(yè)名稱CIQ注冊代碼組織機構(gòu)代碼企業(yè)法人EMAIL郵編聯(lián)系人電話傳真產(chǎn)品名稱風(fēng)險等級檢驗監(jiān)管方式出口產(chǎn)品情況企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件質(zhì)量管理體系文件原分類管理證書復(fù)印件產(chǎn)品型式試驗報告復(fù)印件（國家局有規(guī)定時）出口商品注冊登記證書企業(yè)的信用記錄企業(yè)生產(chǎn)車間平面圖注冊商標批準文件或商標使用授權(quán)書產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程圖主要生產(chǎn)設(shè)備、儀器明細表關(guān)鍵零部件、主要原材料明細表檢驗和試驗儀器設(shè)備明細表遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類評定計劃遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理審批表遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類評定不符合項報告遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理現(xiàn)場考核記錄出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)檢驗人員備案登記表出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理降類審批表文件資料其他文件和資料評定方式現(xiàn)場評定書面評定評定過程簡要描述誠信等級評定組意見根據(jù)遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理工作規(guī)范和實施細則的規(guī)定和要求，經(jīng)評定，上述企業(yè)為類企業(yè)。評定組組長日期單位意見根據(jù)遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理工作規(guī)范和實施細則的規(guī)定和要求，經(jīng)評定，同意上述企業(yè)為類企業(yè)。主管領(lǐng)導(dǎo)日期備注附件5遼寧出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理審批表企業(yè)名稱法人代表電話各單位意見根據(jù)遼寧局出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理工作規(guī)范和實施細則的規(guī)定與要求，經(jīng)評定，同意上述企業(yè)為類企業(yè)。負責(zé)人（章）日期工作小組意見負責(zé)人（章）日期領(lǐng)導(dǎo)小組意見負責(zé)人日期備注附件6遼寧出入境檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類評定標準及評定表企業(yè)名稱評定日期限定條件項目評定要素評定內(nèi)容序號評定要點一類二類三類四類評定結(jié)果存在問題客觀描述1企業(yè)識別和收集有關(guān)法律法規(guī)，并嚴格遵守及有關(guān)規(guī)定，無瞞報、漏報出口產(chǎn)品、冒用證書等行為。2無被檢驗檢疫機構(gòu)行政處罰情況。3查看誠信管理系統(tǒng)等相關(guān)記錄。無摻假、欺詐、侵權(quán)、以次充好、冒充合格品、虛假宣傳等不良行為。4企業(yè)合法經(jīng)營，證件齊全有效。查閱營業(yè)執(zhí)照、自理報檢單位備案登記證明、生產(chǎn)許可證、出口產(chǎn)品注冊登記證書等。遵紀守法情況5識別國家相關(guān)部門強制性標準、輸入國法律法規(guī)等，并遵照執(zhí)行。6與檢驗檢疫機構(gòu)簽訂產(chǎn)品質(zhì)量安全承諾書并遵照執(zhí)行。7及時履行合同/協(xié)議的約定及對外服務(wù)的承諾。8退運、索賠、預(yù)警等情況如實報告檢驗檢疫機構(gòu)。并接受檢驗檢疫部門調(diào)查。9主要產(chǎn)品轉(zhuǎn)型，特別是轉(zhuǎn)型為生產(chǎn)敏感的兒童用品等情況是否能夠如實通報檢驗檢疫機構(gòu)。一、企業(yè)信用情況履行承諾情況10生產(chǎn)工藝變更影響產(chǎn)品質(zhì)量時，如實報告檢驗檢疫機構(gòu)。11建立了客戶信息、反饋、投訴處理的管理規(guī)定，對客戶的投訴及時進行了處理并記錄。12在采購、生產(chǎn)、檢驗等過程，用戶反饋及投訴、內(nèi)外部檢查審核等質(zhì)量活動中發(fā)現(xiàn)的問題進行原因分析，采取了相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施。并驗證了糾正/預(yù)防措施實施的有效性。13企業(yè)負責(zé)人明確了企業(yè)需承擔(dān)的社會責(zé)任。14遵守勞動法和勞工保護規(guī)定。無勞資糾紛和危害職工安全健康的事件。15建立了重大生產(chǎn)安全和質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，一年內(nèi)未發(fā)生過該類事件。16注重環(huán)境保護、污染治理，達標排放或積極推行ISO14000環(huán)境管理體系。承擔(dān)社會責(zé)任情況17其它應(yīng)承擔(dān)的慈善捐助、殘疾人員安置等社會責(zé)任。18當(dāng)?shù)卣?、工商、稅?wù)、技監(jiān)、海關(guān)、監(jiān)察等行政管理部門對企業(yè)做出良好評價情況。其他社會評價情況19社會輿論無對企業(yè)、領(lǐng)導(dǎo)層、產(chǎn)品品牌等的不良評價。20企業(yè)的廠房、生產(chǎn)車間、庫房、生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備等硬件設(shè)施與企業(yè)的生產(chǎn)能力相適應(yīng)，基本條件具備。21生產(chǎn)環(huán)境適宜，干凈整潔、生產(chǎn)秩序良好，人流、物流通道暢通，布局合理，安保設(shè)施齊全。二、企業(yè)生產(chǎn)條件生產(chǎn)所需硬件情況22配備必要的檢測設(shè)備，確保產(chǎn)品質(zhì)量滿足標準和輸入國規(guī)定要求。23企業(yè)建立并保持了生產(chǎn)設(shè)備的管理制度及管理臺帳。相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備受控并記錄。24企業(yè)是否識別影響產(chǎn)品安全、衛(wèi)生環(huán)保的工作環(huán)境，是否存在影響產(chǎn)品安全衛(wèi)生的隱患。25企業(yè)對生產(chǎn)設(shè)備（包括工裝、工位器具，下同）的更新、維護、保養(yǎng)制定明確的規(guī)劃或計劃，并按期執(zhí)行。生產(chǎn)設(shè)備更新情況26企業(yè)及時淘汰國家規(guī)定的明令淘汰和禁止使用的設(shè)備。27企業(yè)了解國家節(jié)能減排政策，建立了能耗評估制度。28企業(yè)在生產(chǎn)過程中采取了節(jié)能減排措施或使用低能耗生產(chǎn)設(shè)備。生產(chǎn)設(shè)備能耗及排放情況29企業(yè)建立了節(jié)能減排目標，分解目標，并能貫徹執(zhí)行不斷改進。30企業(yè)制定進貨的檢驗制度并按制度實施，建立進貨物資臺賬。31各生產(chǎn)工序是否獲得了相應(yīng)的技術(shù)文件（包括樣品）或作業(yè)指導(dǎo)文件。32對出口產(chǎn)品的關(guān)鍵零部件和主要原材料及結(jié)構(gòu)的變更做出規(guī)定。對已出具型式試驗或檢測報告的，發(fā)生變更時，需對產(chǎn)品重新進行檢測或進行差異性檢測。33購置了必需的進貨檢驗、檢測設(shè)備，并按規(guī)定開展檢測。三、企業(yè)檢測能力進貨檢驗情況及檢驗設(shè)備情況。34計量設(shè)備建立了檢定臺帳，按國家法律法規(guī)規(guī)定制定檢定周期計劃，并經(jīng)法定部門檢定，證書或標識持續(xù)有效。非法定檢定的計量設(shè)備定期校準，如實記錄。35是否對規(guī)定要求工序的工藝參數(shù)、產(chǎn)品特性加以監(jiān)視和測量并加以記錄。36對關(guān)鍵的原材料、配件等，必須規(guī)定驗收方法。以供方提供的檢驗結(jié)果為依據(jù)時，要核查提供的檢測證書或報告，必要時對供方的檢測條件進行評定。37企業(yè)應(yīng)制訂完善的檢驗設(shè)備的作業(yè)指導(dǎo)書，并保持設(shè)備使用時的狀態(tài)記錄。38生產(chǎn)現(xiàn)場要有半成品檢查的作業(yè)指導(dǎo)書，操作人員要按規(guī)定檢驗半成品。39企業(yè)要識別生產(chǎn)關(guān)鍵控制點，對關(guān)鍵工序?qū)嵤┍O(jiān)控。半成品檢測手段40對檢驗不合格的半成品要嚴格管理，防止流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。41企業(yè)是否收集了與產(chǎn)品要求相關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)指令與標準。42企業(yè)建立了完善的成品檢驗方法和判定準則，并按有關(guān)標準的規(guī)定進行出廠檢驗、檢測。建立首件鑒定記錄、型式試驗報告及其他檢測報告，鑒定內(nèi)容是否包括了產(chǎn)品與法律法規(guī)要求的符合性。其安全衛(wèi)生項目是否符合法律法規(guī)的要求。并保存完好。43檢驗記錄是否反映檢驗過程，抽樣、判定是否準確，內(nèi)容是否完整。44境外有市場準入要求或客戶指定必須通過國際或進口國市場認證要求的產(chǎn)品，企業(yè)提供相關(guān)產(chǎn)品安全質(zhì)量證明文件。45產(chǎn)品的周期檢測或合格備案項目是否按規(guī)定（內(nèi)外部）組織實施。成品檢驗手段46企業(yè)要建立返工返修制度及不合格品處置程序，對不合格的成品加以控制,對重新檢測結(jié)果加以記錄。47是否有放行不符合法律法規(guī)要求產(chǎn)品的現(xiàn)象。48必要時企業(yè)應(yīng)建立滿足自身生產(chǎn)能力、顧客需求和符合法律法規(guī)規(guī)定的實驗室。49企業(yè)實驗室建立了相配套的管理制度并行之有效。實驗室認可情況50企業(yè)實驗室須經(jīng)過必要的認可或認定。51企業(yè)制定了檢驗人員的培訓(xùn)制度，培訓(xùn)的計劃、內(nèi)容適應(yīng)崗位需要，并對培訓(xùn)的結(jié)果加以評估，保留相應(yīng)的記錄。52檢驗人員的數(shù)量滿足檢驗的需要，職責(zé)明確，并經(jīng)過培訓(xùn)合格，方可上崗；53企業(yè)自身沒有能力檢測的關(guān)鍵項目，委托有資質(zhì)的社會實驗室檢測。企業(yè)檢驗人員資質(zhì)54檢驗人員熟悉與產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)要求及檢驗操作規(guī)范要求，并按規(guī)定操作。55企業(yè)要明確質(zhì)量控制點的人員資質(zhì)條件，并采取措施保證質(zhì)量控制點人員的崗位能力達到要求，實施崗前培訓(xùn)或持證上崗。56質(zhì)量控制點人員熟悉本工序上的產(chǎn)品要求及操作規(guī)范要求及與產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)及輸入國的有關(guān)要求。質(zhì)量控制點人員資質(zhì)57質(zhì)量控制點人員要按照規(guī)范操作。58企業(yè)規(guī)定了實驗室人員的資質(zhì)條件。配備了合適的實驗室管理人員。四、企業(yè)人員素質(zhì)實驗室人員資質(zhì)59實驗室人員熟悉產(chǎn)品檢驗檢測的標準和操作要求，并按規(guī)范操作。60承擔(dān)檢測計量設(shè)備自行校定的實驗室人員，需經(jīng)過相關(guān)部門的資質(zhì)培訓(xùn)和認可。61企業(yè)建立了選擇、評價、重新評價供方（外包方）的準則，準則適宜且充分，并遵照執(zhí)行。供方評價方法62企業(yè)對關(guān)鍵原輔材料的供方（外包方）建立了登記、考核評價檔案。63企業(yè)建立了合格供方名錄，確保在合格供方處采購。64企業(yè)建立了特別采購批準制度，并按規(guī)定進行了采購。65對采購的物資中企業(yè)無檢測手段的安全衛(wèi)生項目，要求供方定期提供合格證明，逐批提供符合性聲明或在合同中做出事宜規(guī)定。有效的日常管理66對關(guān)鍵的外包項目明確了到外包方進行現(xiàn)場驗證的要求，并進行現(xiàn)場驗證和記錄。67是否建立了取消不合格供方的管理規(guī)定。五、原材料供應(yīng)方管理能力供方取消機制68管理規(guī)定是否得到嚴格執(zhí)行，并保留相關(guān)記錄。69企業(yè)明確對出口產(chǎn)品被預(yù)警、召回、索賠、退貨及投訴的信息收集和處理要求。企業(yè)是否有相關(guān)責(zé)任部門負責(zé)產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退運及投訴信息的收集與處理。70發(fā)生出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴等情況，能及時上報相關(guān)主管部門，并留有記錄。六、企業(yè)出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況對出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴的信息收集能力以及對所收集的信息的反應(yīng)能力、處理效果。71主動與檢驗檢疫機構(gòu)之間建立出口產(chǎn)品安全質(zhì)量信息的反饋和溝通機制。72企業(yè)建立了與出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴相關(guān)的信息收集制度和渠道。73對收集到的信息進行原因分析、糾正預(yù)防和快速處置。74處理效果達到進口國政府法律和技術(shù)法規(guī)，以及檢驗檢疫法律法規(guī)的要求，達到持續(xù)改進產(chǎn)品安全質(zhì)量的要求。75企業(yè)建立了退運、召回管理的相關(guān)制度，明確了實施方法和實施部門，其相關(guān)政策是否可行。76企業(yè)對出口不合格產(chǎn)品的召回實施、整改和處置符合國家法律法規(guī)的要求。77企業(yè)應(yīng)建立并保持不合格品控制程序，確保不符合要求的產(chǎn)品得到識別和控制。78對不合格品是否進行了標識與隔離。并按規(guī)定處置不合格品并記錄。79當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品（特別是安全衛(wèi)生項目）已經(jīng)出口時企業(yè)是否采取了相應(yīng)的適當(dāng)?shù)拇胧┎⒂涗?。企業(yè)因質(zhì)量原因被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況下對不合格產(chǎn)品實施召回的能力及實施80對因質(zhì)量問題退運的產(chǎn)品，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進行控制。81企業(yè)建立了產(chǎn)品追溯體系，并制定了相關(guān)產(chǎn)品追溯管理制度。產(chǎn)品追溯體系82企業(yè)對產(chǎn)品追溯的方式嚴謹科學(xué)，方法適當(dāng)。企業(yè)是否對追溯體系實施定期驗證。83企業(yè)對產(chǎn)品的可追溯能力制定了評定原則，并實施評定，保留記錄。七、企業(yè)產(chǎn)品追溯能力產(chǎn)品可追溯能力84企業(yè)制定產(chǎn)品適宜編碼規(guī)則，采取條碼、標簽等方式對產(chǎn)品加以適當(dāng)?shù)臉俗R，編號。85企業(yè)對產(chǎn)品的可追溯信息（包括當(dāng)初檢驗設(shè)備、檢驗環(huán)境、檢測項目及結(jié)果等）真實、可靠、齊全，并有助于原因分析和糾正預(yù)防措施的實施。86是否建立了文件化的質(zhì)量管理體系，包括符合要求的質(zhì)量手冊、形成文件的程序、質(zhì)量記錄等質(zhì)量管理體系文件。質(zhì)量管理體系文件是否包括以下內(nèi)容質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、質(zhì)量手冊、程序文件，企業(yè)為確保其過程有效策劃、運作和控制所需的文件（包括外來文件）和記錄（格式）。87企業(yè)是否識別了質(zhì)量管理體系所需的過程，并在有關(guān)文件中加以描述。88質(zhì)量手冊、形成文件的程序等質(zhì)量管理體系文件是否符合企業(yè)實際情況，數(shù)量是否滿足要求。89建立的質(zhì)量保證體系是否滿足穩(wěn)定生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。體系的適宜性90應(yīng)建立專職或兼職的質(zhì)量管理部門，有充分的權(quán)利和明確的職責(zé)，并配備相應(yīng)的質(zhì)量管理人員。91質(zhì)量體系文件是否能夠指導(dǎo)與控制與出口產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的各項活動。體系的充分性92企業(yè)應(yīng)定期實施管理評審、內(nèi)審，對體系的適宜性、充分性、有效性實施評價。制定措施不斷持續(xù)改進。93現(xiàn)場抽查或書面審核質(zhì)量記錄，其滿足程序要求、填寫清晰、規(guī)范完整并妥善保管。八、企業(yè)質(zhì)量管理體系建立情況體系的有效性94企業(yè)的質(zhì)量管理體系獲得必要的認證證書。證書有效，并且外審時發(fā)現(xiàn)問題已整改合格。95是否建立并發(fā)布質(zhì)量方針，質(zhì)量目標，質(zhì)量方針是否包括對滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的承諾。企業(yè)質(zhì)量責(zé)任人意識96企業(yè)必須明確自己是第一責(zé)任人。企業(yè)負責(zé)人具有質(zhì)量負責(zé)意識，策劃建立并保持質(zhì)量管理體系。97企業(yè)應(yīng)執(zhí)行檢驗檢疫部門的相關(guān)規(guī)定，全面配合檢驗檢疫機構(gòu)的各項行政執(zhí)法活動和出口產(chǎn)品質(zhì)量管理活動。九、其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況企業(yè)對檢驗檢疫制度的執(zhí)行程度98企業(yè)應(yīng)保存完好的檢驗檢疫部門要求的輕紡企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量溯源與質(zhì)量管理體系監(jiān)管記錄手冊、符合性聲明等質(zhì)量檔案。查看企業(yè)質(zhì)量與監(jiān)管檔案是否保存完好，記錄完整。安全衛(wèi)生項目檢測99在評定前隨機抽查1批產(chǎn)品進行安全衛(wèi)生項目檢測。十、產(chǎn)品檢驗情況產(chǎn)品外觀檢驗100在評定前或現(xiàn)場隨機抽查1批出口產(chǎn)品進行外觀檢驗。注解表示該項