1、證券從業(yè)XX年法律法規(guī)考前檢測題想報考證券從業(yè)資格考試的朋友們，要加強(qiáng)對知識點的記憶哦!出guo證券從業(yè)考試頻道“證券從業(yè)xx年法律法規(guī)考前檢測題”，希望考生們能多多關(guān)注證券行業(yè)資訊!選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。第1題基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是()。A. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試B. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試D. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行

2、注冊申請并符合條件參考答案：D第2題集合計劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：D第3題財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。A.5B.10C.15D.20參考答案：B第4題在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：A第5題因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于()個完整的會計年度。A.1B.4C.

3、3D.4參考答案：A第6題在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()罰金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下參考答案：BA.1B.2C.3D.4參考答案：C第8題定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后()日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。A.10B.16C.20D.25參考答案：B第9題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。A.1B.3C.5D.7參考答案：B第10題期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。