1、XX證券從業(yè)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)證券資產(chǎn)管理本文“xx證券從業(yè)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：證券資產(chǎn)管理”，跟著出guo證券從業(yè)來(lái)了解一下吧。歡迎您閱讀。證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則與要求要點(diǎn)：證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則內(nèi)容：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)業(yè)務(wù)的基本原則客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突要點(diǎn)：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)型及基本要求內(nèi)容：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1) 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2) 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3) 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資

2、主辦人數(shù)的最低要求證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1) 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。(2) 凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3) 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4) 具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5) 最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，與客戶

3、簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：(1) 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。(2) 投資范圍、投資限制和投資比例。(3) 投資目標(biāo)和管理期限。(4) 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。(5) 各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。(6) 客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。(7) 當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。(8) 管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式。(9) 與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。(10) 合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。(11) 違約責(zé)任和糾紛的解決方式。(12) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他

4、證集合資券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1) 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。(2) 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1) 挪用客戶資產(chǎn)。(2) 向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3) 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4) 將客戶資產(chǎn)管

5、理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5) 以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。(6) 自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。(7) 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8) 內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。(9) 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1) 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。(2) 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。(3) 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集