1、2016PPP項目操作流程項目操作流程CONTENTS1ONE項目識別項目識別5FIVE項目準(zhǔn)備項目準(zhǔn)備3THREE項目項目采購采購4FOUR項目項目移交移交2TWO項目項目執(zhí)行執(zhí)行0 1項目識別項目識別01主要部門：政府財政部門、社會資本方政府和社會資本合作中心（PPP中心），應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集PPP項目。以項目建議書的形式向PPP中心推薦潛在政府和社會資本合作項目。社會資本方發(fā)起社會資本方發(fā)起財政部發(fā)財政部發(fā)起起02主要部門：PPP中心PPP中心行業(yè)主管部門備選項目篩選不超過15個工作日項目年度中期開發(fā)計劃向PPP中心提交相關(guān)資

2、料可行性研究報告項目產(chǎn)出說明初步實施方案存量公共資產(chǎn)的歷史資料項目產(chǎn)出說明初步實施方案被列年度開發(fā)計劃的項目03項目發(fā)起方準(zhǔn)備評價資料，向ppp中心提交材料定量評價是通過對PPP項目全生命周期內(nèi)政府方凈成本的現(xiàn)值（PPP值）與公共部門比較值（PSC值）進(jìn)行比較項目本級財政部門會同行業(yè)主管部門，在物有所值評價結(jié)論形成后，完成物有所值評價報告編制工作，報省級財政部門備案，并將報告電子版上傳PPP綜合信息平臺主要部門： PPP中心、項目發(fā)起方定性評價重點關(guān)注項目采用PPP模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高運營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等04 財政部門應(yīng)根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的

3、財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證，每年政府付費或政府補貼等財政支出不得超出當(dāng)年財政收入的一定比例。主要部門：財政部門0 2項目準(zhǔn)備項目準(zhǔn)備01組建機構(gòu)分為專門協(xié)調(diào)機構(gòu)和項目實施機構(gòu)。主要部門：專門協(xié)調(diào)機構(gòu)和項目實施機構(gòu)專門協(xié)調(diào)機構(gòu)，縣級以上人民政府可建立，負(fù)責(zé)項目評審、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查等。項目實施機構(gòu)可以為政府或指定的有關(guān)職能部門或者事業(yè)單位，負(fù)責(zé)項目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等。021.項目概況 基本情況：項目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項目采用ppp模式 的必要性和可行性項目的目的和意義。經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)：項目區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容、資產(chǎn)范圍、投 資

4、規(guī)模、資產(chǎn)價值主要產(chǎn)出說明和資金來源。項目公司股權(quán)情況：是否設(shè)立項目公司和公司股權(quán)結(jié)構(gòu)主要部門：項目實施方2.風(fēng)險分配基本框架 按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機制和市場風(fēng)險管理能力，在政府和社會資本間合理分配項目風(fēng)險3.項目運作方式 包括：委托運營、管理合同、建設(shè)-運營-移交、建設(shè)-擁有-運營、移交-運營-移交和改建-運營-移交等4.交易結(jié)構(gòu) 項目投融資結(jié)構(gòu)：項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途、項 目資產(chǎn)的形式和轉(zhuǎn)移?；貓髾C制：使用者付費、可行性缺口補助和政府付費 相關(guān)配套安排：項目相關(guān)配套設(shè)施和上下游服務(wù)5.合同體系:項目合同、股東合同、融

5、資合同、工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同項目合同是其中最核心的法律文件6.監(jiān)管架構(gòu)： 授權(quán)關(guān)系（1）政府對項目實施機構(gòu)授權(quán) （2）政府直接或通過項目實施機構(gòu)對社會資本的授權(quán) 監(jiān)管方式：履約管理、行政管理和公眾監(jiān)督7.采購方式選擇：公開招標(biāo) 、邀請招標(biāo) 、競爭性談判、 單一來源采購 項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目采購需求特點，依法選擇適當(dāng)采購方式03主要部門：PPP中心PPP中心應(yīng)對項目實施方案進(jìn)行物有所值和財政承受能力驗證通過驗證的，由項目實施機構(gòu)報政府審核未通過驗證的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證項目可以實施不得采用PPP模式不通過通過不通過通過0 3項目采購項目采購0

6、1主要部門：項目實施機構(gòu)、社會資本方、財政部門招標(biāo)人提出招標(biāo)需求代理機構(gòu)根據(jù)招標(biāo)人提供的相關(guān)材料進(jìn)行編制招標(biāo)公告（資格預(yù)審公告）、（資格預(yù)審文件）招標(biāo)文件招標(biāo)人審定招標(biāo)公告、招標(biāo)文件代理機構(gòu)把招標(biāo)人最終確定的招標(biāo)公告在網(wǎng)上發(fā)布招標(biāo)公告代理機構(gòu)發(fā)售資格預(yù)審文件申請單位數(shù)量3家5日內(nèi)1日內(nèi)時間以招標(biāo)人審定完成的為準(zhǔn)1日內(nèi)編制招標(biāo)計劃編制兩個文件發(fā)布資審公告潛在投標(biāo)人報名編制資預(yù)格審申請文件組織資格審查購買標(biāo)書招標(biāo)人答疑編制投標(biāo)書提交投標(biāo)文件開標(biāo)頒發(fā)中標(biāo)通知書簽訂合同評標(biāo)、定標(biāo)中標(biāo)公示02 項目采購文件應(yīng)包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、

7、采購方式、政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點、強制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。 采購文件的澄清和修改：項目實施機構(gòu)可以在首次響應(yīng)文件截至?xí)r間至少5日前，以書面形式通知社會資本方、主要部門：項目實施機構(gòu)、社會資本方03主要部門：項目實施機構(gòu)、社會資本方 第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社會資本進(jìn)行多輪談判，談判過程中可實質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實質(zhì)性變動的內(nèi)

8、容，須經(jīng)項目實施機構(gòu)確認(rèn)，并通知所有參與談判的社會資本。 第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評分，編寫評審報告并向項目實施機構(gòu)提交候選社會資本的排序名單。04項目實施機構(gòu)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)小組，與社會資本方就合同中可變的細(xì)節(jié)進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判確認(rèn)談判完成后，項目實施機構(gòu)和社會資本方簽署談判備忘錄并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行不少于5個工作日的公示主要部門：項目實施方、社會資本方和政府財政部門公示期滿無異議的項目合同，經(jīng)政府財政部門同意后由項目實施機構(gòu)和社會資本方簽署，并設(shè)立專門的

9、項目公司040 4項目執(zhí)行項目執(zhí)行01主要流程1.名稱預(yù)先核名稱預(yù)先核準(zhǔn)準(zhǔn)2.開設(shè)驗資賬開設(shè)驗資賬戶戶3.驗資驗資4.辦理工商營辦理工商營業(yè)執(zhí)照業(yè)執(zhí)照5.刻章刻章6.辦理組織機辦理組織機構(gòu)代碼證構(gòu)代碼證7.辦理稅務(wù)登辦理稅務(wù)登記證（國稅、記證（國稅、地稅）地稅）8.開設(shè)基本戶開設(shè)基本戶9.辦理辦理項目項目資資質(zhì)質(zhì)02主要部門：社會資本方 項目融資由社會資本或項目公司負(fù)責(zé)。社會資本或項目公司應(yīng)及時開展融資方案設(shè)計、機構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。PPP中心和項目實施機構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。 社會資本或項目公司未按照項目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項目

10、合同；遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險或不可抗力的，政府、社會資本或項目公司可根據(jù)項目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。03財政部門應(yīng)把項目合同中涉及的政府支付納入中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行項目實施部門應(yīng)根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本方或項目公司履行合同義務(wù)，定期檢測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并向PPP中心備案主要部門：政府財政部門和項目實施機構(gòu)04項目實施機構(gòu)應(yīng)每35年對項目進(jìn)行中期評估，分析項目運行狀況和項目的合規(guī)性、適應(yīng)性、合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，并向政府財政部門備案政府相關(guān)職能部門對項目履行行政監(jiān)管職責(zé)，關(guān)注公共產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量、價格和收費

11、機制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動者權(quán)益社會資本方應(yīng)披露項目產(chǎn)出和數(shù)量和質(zhì)量、項目經(jīng)營情況主要部門：項目實施機構(gòu)、社會資本方和政府相關(guān)職能部門0 5項目移交項目移交01項目合同中印明確約定移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)主要部門：項目實施方移交形式：期滿終止移交和提前終止移交補償方式：無償移交和有償移交標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備完好率和最短可用期限移交內(nèi)容：項目資產(chǎn)、人員、文檔、知識產(chǎn)權(quán)等02項目實施方或政府組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本方確定移交情況和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案項目移交工作組委托具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)，按照合同約定的評估方案，對移交資產(chǎn)做資產(chǎn)評估，作為補償金額的依據(jù)項目工作組應(yīng)按照嚴(yán)格的性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。主要部門：項目實施方、項目移交工作組和社會資本方03社會資本方將通過性