1、中國建筑股份內(nèi)部控制手冊(cè)查看PDF公告中國建筑股份內(nèi)部控制手冊(cè)錄2009年版目則總第一章1編制內(nèi)部控制手冊(cè)目的、依據(jù)1內(nèi)部控制手冊(cè)的適用范圍211內(nèi)部控制基本原則32內(nèi)部控制的基本要求44內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)54內(nèi)部控制手冊(cè)的更新與監(jiān)督6公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)第二章5董事會(huì)的工作流程1監(jiān)事會(huì)的工作流程21116高級(jí)管理層的工作流程3董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程420經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程525子分公司設(shè)立流程629企業(yè)文化建設(shè)管理業(yè)務(wù)流程732戰(zhàn)略規(guī)劃與風(fēng)險(xiǎn)管理第三章戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程835全面風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程939重大事件應(yīng)急管理業(yè)務(wù)流程1044人力資源管理第四章人力

2、資源發(fā)展規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程1148職工崗位管理業(yè)務(wù)流程1251職工招選聘管理業(yè)務(wù)流程1354職工退出管理業(yè)務(wù)流程什457職工考核管理業(yè)務(wù)流程1562職工培訓(xùn)管理業(yè)務(wù)流程1665職工薪酬管理業(yè)務(wù)流程1768職工社會(huì)保險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程1872領(lǐng)導(dǎo)班子考核管理業(yè)務(wù)流程1976出國派遣人員管理業(yè)務(wù)流程9-207合同及法律事務(wù)管理第五章合同管理業(yè)務(wù)流程2183法律糾紛案件管理業(yè)務(wù)流程2289重大經(jīng)營活動(dòng)法律審查管理業(yè)務(wù)流程23-94授權(quán)管理業(yè)務(wù)流程2497預(yù)算管理第六章101預(yù)算編制管理業(yè)務(wù)流程25105運(yùn)營分析與預(yù)算調(diào)整管理業(yè)務(wù)流程26109預(yù)算考核與評(píng)價(jià)管理業(yè)務(wù)流程27生產(chǎn)管理第七章學(xué)習(xí)文檔僅供參考11

3、4項(xiàng)目管理體系建立和運(yùn)行管理業(yè)務(wù)流程28-117工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程一施工企業(yè)29122工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程一房地產(chǎn)企業(yè)29126工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程一設(shè)計(jì)院29130安全生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程30采購及支出管理第八章134工程項(xiàng)目分包招標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程31139供應(yīng)商審核與管理業(yè)務(wù)流程II32144采購管理業(yè)務(wù)流程一材料采購與機(jī)械設(shè)備及周轉(zhuǎn)物資租賃33150采購管理業(yè)務(wù)流程一辦公用品采購33158應(yīng)付賬款與付款管理業(yè)務(wù)流程34市場(chǎng)與資質(zhì)管理第九章156市場(chǎng)研究與分析管理業(yè)務(wù)流程35161資質(zhì)申報(bào)管理業(yè)務(wù)流程36165系統(tǒng)內(nèi)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)調(diào)管理業(yè)務(wù)流程37收入、成本及費(fèi)用管理第十章169工程結(jié)算管理業(yè)務(wù)流

4、程38172應(yīng)收賬款與收款管理業(yè)務(wù)流程39176收入確認(rèn)管理業(yè)務(wù)流程一施工企業(yè)40180收入確認(rèn)管理業(yè)務(wù)流程一房地產(chǎn)企業(yè)40184收入確認(rèn)管理業(yè)務(wù)流程一設(shè)計(jì)院40187成本管理業(yè)務(wù)流程一施工企業(yè)41196成本管理業(yè)務(wù)流程一房地產(chǎn)企業(yè)41202成本管理業(yè)務(wù)流程一設(shè)計(jì)院41206費(fèi)用管理業(yè)務(wù)流程42211稅務(wù)管理業(yè)務(wù)流程43217利潤分配管理業(yè)務(wù)流程44投、融資及產(chǎn)權(quán)管理第十一章221投資管理業(yè)務(wù)流程45227融資管理業(yè)務(wù)流程46241擔(dān)保管理業(yè)務(wù)歷程47246股權(quán)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理業(yè)務(wù)流程48250重組、并購管理業(yè)務(wù)流程III49資金管理第十二章254現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)流程50259銀行存款管理業(yè)務(wù)流程51

5、272外匯管理業(yè)務(wù)流程52存貨管理第十三章276存貨管理業(yè)務(wù)流程一材料物資53285存貨管理業(yè)務(wù)流程一未完施工53288存貨管理業(yè)務(wù)流程一房地產(chǎn)未售存貨與在建項(xiàng)目53固定資產(chǎn)及無形資產(chǎn)管理第十四章291固定資產(chǎn)取得管理業(yè)務(wù)流程54300固定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程55306固定資產(chǎn)處置管理業(yè)務(wù)流程56310無形資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程57財(cái)務(wù)報(bào)告與信息披露第十五章315一般會(huì)計(jì)處理和期末關(guān)賬的實(shí)施管理業(yè)務(wù)流程58320關(guān)聯(lián)交易管理業(yè)務(wù)流程59326財(cái)務(wù)報(bào)告管理業(yè)務(wù)流程60333信息披露管理業(yè)務(wù)流程61336綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)告管理業(yè)務(wù)流程62辦公管理第十六章340收發(fā)文管理業(yè)務(wù)流程63344印章管理業(yè)務(wù)流程64347

6、檔案管理業(yè)務(wù)流程65IVV科研與信息系統(tǒng)管理第十七章352研發(fā)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程66357信息系統(tǒng)管理業(yè)務(wù)流程67內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)察第十八章366內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)管理業(yè)務(wù)流程68371內(nèi)部審計(jì)管理業(yè)務(wù)流程69378舉報(bào)和信訪管理業(yè)務(wù)流程70382違法違紀(jì)違規(guī)案件處理管理業(yè)務(wù)流程71附則第十九章則總388第一章財(cái)政部企業(yè)內(nèi)部控制基本標(biāo)準(zhǔn)1編制內(nèi)部控制手冊(cè)目的、意義1為進(jìn)一步提升中國建筑股份（以下簡(jiǎn)稱股份公司"風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高股份公司的運(yùn)行效率，全面貫徹財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等五部委頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本標(biāo)準(zhǔn)，以及國資委頒布的中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指引，股份公司特編制內(nèi)部控制手冊(cè)

7、。股份公司內(nèi)部控制手冊(cè)是以五部委頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本標(biāo)準(zhǔn)、國資委頒布的中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指引基礎(chǔ)，并結(jié)合股份公司實(shí)際情況編制而成。編制股份公司內(nèi)部控制手冊(cè)對(duì)完善企業(yè)內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)內(nèi)部各個(gè)管理層次相關(guān)業(yè)務(wù)流程，分解和落實(shí)責(zé)任，控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性，確保企業(yè)資產(chǎn)安全高效運(yùn)行具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。內(nèi)部控制手冊(cè)的適用范圍2內(nèi)部控制手冊(cè)適用于中國建筑工程股份總部，各事業(yè)部及其全資子公司、控股子公司、分公司。內(nèi)部控制基本原則3合法、合規(guī)原則：符合國家的法律、法規(guī)和政策。3.1簡(jiǎn)潔明晰原則：內(nèi)控內(nèi)容一般涉及到八個(gè)方面，編制過程中對(duì)業(yè)務(wù)目標(biāo)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)流程步驟和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)

8、、業(yè)務(wù)流程圖、相關(guān)制度目錄、主要控制點(diǎn)和相關(guān)資料等，定位準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔明了，便于掌握、實(shí)施。3.2相互牽制不相容原則：內(nèi)部牽制表達(dá)部門與部門、職工與職工以及各崗位之間所建立的互相驗(yàn)證、相互制約的關(guān)系，特別是要明確部門、崗位之間的職責(zé)，對(duì)于管理授權(quán)做到適度、明確。3.3成本效益原則：力求以最小的管理成本獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益，防止程序過細(xì)、控制過度會(huì)減低效率，增大控制成本；相反，控制不足會(huì)達(dá)不到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。3.4可操作性原則：內(nèi)部控制必須符合股份公司的實(shí)際，必須具有很強(qiáng)的可操3.51 作性。獎(jiǎng)懲結(jié)合原則：明確各部門及人員應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，做到獎(jiǎng)罰有對(duì)象，責(zé)任可追溯。3.6適度授權(quán)原則：確定授權(quán)對(duì)象，授權(quán)

9、環(huán)節(jié)，授權(quán)范圍；防止授權(quán)過度與不足。3.7全面性原則：內(nèi)部控制貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋各層級(jí)單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。3.8內(nèi)部控制的基本要求4股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格按照上市公司的要求，建立標(biāo)準(zhǔn)的公司股4.1東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層以及各級(jí)別的專業(yè)委員會(huì)的議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。股份公司總部及各級(jí)子公司制定并實(shí)施有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資4.2源政策。人力資源政策應(yīng)當(dāng)至少包括：嚴(yán)格職工的聘用、培訓(xùn)、辭退與辭職程序；完善職工的薪酬、考核、晉升與獎(jiǎng)懲機(jī)制；強(qiáng)化關(guān)鍵崗位定期崗位輪換制度；加強(qiáng)職工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升職工素質(zhì)

10、。股份公司總部及各級(jí)子公司積極加強(qiáng)公司文化建設(shè)，統(tǒng)一公司文化理念，4.3嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)形象標(biāo)識(shí)，制定并執(zhí)行統(tǒng)一的職工行為守則，培育積極向上的價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任感，倡導(dǎo)老實(shí)守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理意識(shí)。股份公司總部及各級(jí)子公司加強(qiáng)法制教育，增強(qiáng)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他4.4高級(jí)管理人員和職工的法制觀念，嚴(yán)格依法決策、依法辦事、依法監(jiān)督，建立健全法律參謀制度和重大法律糾紛案件備案制度。股份公司總部及各級(jí)子公司積極開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、4.5金融環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、法律環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、科技進(jìn)步、自然環(huán)境等公司外部因素進(jìn)行分析研究，對(duì)公司高級(jí)管理人員職業(yè)操守與勝任

11、能力、組織及生產(chǎn)運(yùn)行方式、科技研發(fā)與信息技術(shù)運(yùn)用能力、財(cái)務(wù)狀況、社會(huì)責(zé)任等公司內(nèi)部因素進(jìn)行及時(shí)評(píng)估，以判斷其對(duì)公司運(yùn)行產(chǎn)生的影響，并采取必要的可行的應(yīng)對(duì)策略，到達(dá)控制風(fēng)險(xiǎn)之目的。股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格執(zhí)行不相容職務(wù)別離控制措施，全面系統(tǒng)4.62 地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，并實(shí)施相應(yīng)的別離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。股份公司總部及各級(jí)子公司建立并執(zhí)行授權(quán)審批制度，根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特4.7別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，全面執(zhí)行國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，明確會(huì)計(jì)

12、憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整。合理設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配備合格的會(huì)計(jì)人員。4.8股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制，建立并執(zhí)行財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和處置財(cái)產(chǎn)，采取財(cái)產(chǎn)記錄、實(shí)物保管、定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全。4.9股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施預(yù)算控制，標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，強(qiáng)化預(yù)算約束。4.10股份公司總部及各級(jí)子公司定期開展運(yùn)營分析，綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購銷、投資、籌資、財(cái)務(wù)等方面的信息，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)。4.11股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)行績效考評(píng)制度，通過科學(xué)設(shè)

13、置考核指標(biāo)體系，對(duì)公司內(nèi)部各責(zé)任單位和全體職工的業(yè)績進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定職工薪酬以及職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。4.12股份公司總部及各級(jí)子公司積極建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、標(biāo)準(zhǔn)處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。4.13股份公司總部及各級(jí)子公司全面加強(qiáng)內(nèi)外信息溝通，明確相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)報(bào)告并加以解決；對(duì)重要信息及時(shí)傳遞給董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層。4.14股份公司總部及各級(jí)子公司全面加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，公

14、司嚴(yán)格實(shí)行內(nèi)部審計(jì)與4.16通過發(fā)現(xiàn)并糾正內(nèi)部控制缺陷，以保證公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。3紀(jì)檢監(jiān)察，內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)5股份公司總部及各級(jí)子公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的組織實(shí)施部門，主要負(fù)責(zé)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、檢查、修正；各級(jí)審計(jì)部門為內(nèi)部控制測(cè)試評(píng)價(jià)部門，負(fù)責(zé)對(duì)公司的內(nèi)部控制測(cè)試、評(píng)價(jià)，并發(fā)布自評(píng)估報(bào)告；各級(jí)法律事務(wù)管理部門為公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門，負(fù)責(zé)公司各類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。內(nèi)部控制手冊(cè)的更新與監(jiān)督6股份公司內(nèi)部控制手冊(cè)經(jīng)總經(jīng)理常務(wù)會(huì)審批，總經(jīng)理簽字后正式生效。股份公司將根據(jù)外部環(huán)境、內(nèi)部組織架構(gòu)及管理要求的改變而適時(shí)更新。一般每年對(duì)內(nèi)部控制手冊(cè)更新一次，更新資料主要來源于各子

15、（分）公司、總部各職能部門的建議，以及內(nèi)部控制檢查單位和外部檢查單位對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)。公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)4第二章董事會(huì)的工作流程1一、業(yè)務(wù)目標(biāo)無確保董事會(huì)的設(shè)立及工作程序符合國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；無確保企業(yè)重大決策、重大事項(xiàng)等信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合披露程序及要求；無明確董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系，提高董事會(huì)的決策效率；無確保董事會(huì)的設(shè)立及決策機(jī)制符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，保護(hù)中小股東的權(quán)益。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)無董事會(huì)的設(shè)立、工作程序不符合國家法律、法規(guī)和公司章程的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；無董事會(huì)信息披露不符合有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露程序及要求，可能遭受外部處罰

16、、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；無董事會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)立不清、越權(quán)管理，導(dǎo)致決策低效和舞弊、欺詐行為的發(fā)生，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；無董事會(huì)決策不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失，股東權(quán)益受到侵害。三、業(yè)務(wù)范圍5 四、業(yè)務(wù)流程描述該子流程主要描述了中國建筑股份以下簡(jiǎn)稱“股份公司”關(guān)于董事會(huì)設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程，主要包括董事會(huì)的設(shè)立與審批、董事會(huì)職責(zé)權(quán)限確實(shí)定與審批、董事會(huì)會(huì)議議案確實(shí)定與審批、董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核、董事會(huì)決議的信息披露管理。董事會(huì)的設(shè)立與審批1本子流程所述股份公司董事會(huì)的設(shè)立與審批流程主要指：股份公司正常運(yùn)行情形下每屆董事會(huì)的設(shè)立與審批。董事會(huì)席位和任期的規(guī)定1.1根據(jù)中

17、國建筑股份章程以下簡(jiǎn)稱公司章程和中國建筑股份董事會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，股份公司董事會(huì)由7至9名董事組成。公司建立獨(dú)立董事制度，董事會(huì)中應(yīng)有1/3以上獨(dú)立董事，其中至少有1名會(huì)計(jì)專業(yè)人士。公司可以有職工代表董事，由公司職工代表大會(huì)或其他形式民主選舉產(chǎn)生后直接進(jìn)入董事會(huì)。董事每屆任期三年，連選可以連任。獨(dú)立董事連任時(shí)間不得超過六年。人事與薪酬委員會(huì)確定董事人選1.2根據(jù)股份公司董事會(huì)及人事與薪酬委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，新一屆董事會(huì)的董事人選，均由上一屆董事會(huì)人事與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)挑選和審查，并提出確定董事人選的具體意見和建議。人事與薪酬委員會(huì)需要以會(huì)議表決的方式?jīng)Q定最終的董事人選，并形成相關(guān)議案，提交董事會(huì)審

18、議。董事會(huì)審議董事人選議案1.3董事會(huì)召開會(huì)議審議人事與薪酬委員會(huì)提交的新一屆董事人選議案，以會(huì)議表決的方式形成會(huì)議決議。如果審議通過，則將新一屆董事人選議案提交股東大會(huì)審議；如果審議未通過，則重新進(jìn)行1.1、1.2所述流程。股東大會(huì)審議董事人選議案1.4股東大會(huì)召開會(huì)議審議董事會(huì)提交的新一屆董事人選議案，并以會(huì)議表決的方式形成會(huì)議決議。如果審議通過，則立即成立新一屆董事會(huì)；如果審議未通過，則重新進(jìn)行1.1、1.2、1.3所述流程。新一屆董事會(huì)選舉產(chǎn)生董事長和各專門委員會(huì)委員1.5新一屆董事會(huì)第一次會(huì)議，根據(jù)董事會(huì)董事提出的選舉董事長、副董事長以及專門委員會(huì)委員的議案，以會(huì)議表決的方式選舉產(chǎn)生

19、該屆董事會(huì)6 的董事長和副董事長，以及專門委員會(huì)委員。董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。專門委員會(huì)委員的選舉方法，請(qǐng)參照“董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)的設(shè)立及工作流程”。董事會(huì)董事任期內(nèi)的辭職和罷免1.6董事辭職1.6.1根據(jù)公司章程規(guī)定，董事會(huì)董事可以在任期屆滿前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議。董事會(huì)在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。董事罷免1.6.2根據(jù)公司章程規(guī)定，董事會(huì)董事如果在任期內(nèi)不合格或者不合法，董事會(huì)可以會(huì)議表決的形式提議股東大會(huì)罷免該董事，并在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。董事補(bǔ)選1.6.3因董事辭職或者罷免導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)

20、，公司參照1.2、1.3、1.4條款，改選新任董事。董事考核1.7股份公司對(duì)董事的考核，是由董事會(huì)提出有關(guān)董事的考核議案后，經(jīng)過董事會(huì)的審議并通過后，向年度股東大會(huì)提交董事會(huì)年度工作報(bào)告和獨(dú)立董事述職報(bào)告。董事會(huì)職責(zé)權(quán)限確實(shí)定與審批2董事會(huì)職責(zé)權(quán)限確實(shí)定2.1董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限由公司章程規(guī)定，主要行使包括召集股東大會(huì)、執(zhí)行股東大會(huì)決議、決定公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等二十一項(xiàng)職權(quán)。董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批2.2董事會(huì)職責(zé)權(quán)限如果發(fā)生變化，則需要以變更公司章程的形式來加以確定。首先由股份公司相關(guān)部門提出擬修訂的公司章程議案；其次由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式審議該項(xiàng)議案；如果該項(xiàng)議案審議通過，則提交股東大會(huì)

21、審議，如果該項(xiàng)議案審議未通過，則由相關(guān)部門重新提出修7 訂議案。修訂的公司章程須經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，才能開始實(shí)施。董事會(huì)會(huì)議議案確實(shí)定與審批3根據(jù)公司章程有關(guān)董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，而公司經(jīng)理層又對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。一般事項(xiàng)的匯報(bào)關(guān)系如下：董事會(huì)議案準(zhǔn)備3.1如果有關(guān)事項(xiàng)須經(jīng)董事會(huì)審議，則由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草議案，并經(jīng)經(jīng)理層會(huì)議審議通過。董事會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備3.2相關(guān)議案準(zhǔn)備后，由董事會(huì)辦公室統(tǒng)一匯總，并以通訊或者書面的形式征詢各位董事意見。如果同意，則由董事會(huì)辦公室擬定董事會(huì)會(huì)議通知，經(jīng)董事長簽發(fā)后，于固定會(huì)議召開前10日或臨時(shí)會(huì)議召開前5日通知各位董事。董事會(huì)議案審議3

22、.3董事會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議，形成會(huì)議記錄和會(huì)議決議，并由與會(huì)董事簽字確認(rèn)。董事會(huì)秘書還可以根據(jù)工作需要形成會(huì)議紀(jì)要及決議記錄。會(huì)議記錄和會(huì)議決議由董事會(huì)秘書保管保存，保存期為10年。董事會(huì)議案實(shí)施3.4議案經(jīng)董事會(huì)審議通過，且無需提交股東大會(huì)審議，則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)會(huì)議決議實(shí)施；如果議案需要提交股東大會(huì)審議，則由董事會(huì)召集股東大會(huì)審議，待股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。如果議案未經(jīng)董事會(huì)審議通過，則根據(jù)董事會(huì)的意見，重新由相關(guān)業(yè)務(wù)部門按照3.1、3.2、3.3條款規(guī)定提交并審議。董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核4董事會(huì)決議執(zhí)行情況的匯總4.1董事會(huì)決議執(zhí)行情況的審核84.2根據(jù)董事會(huì)

23、的要求，董事會(huì)決議由各相關(guān)執(zhí)行部門總結(jié)執(zhí)行結(jié)果，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)匯總。董事會(huì)決議執(zhí)行結(jié)果匯總后，由董事長組織召開董事會(huì)進(jìn)行考核。董事會(huì)決議的信息披露管理5董事會(huì)決議信息披露5.1股份公司召開董事會(huì)會(huì)議形成的董事會(huì)決議，在經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)后，及時(shí)報(bào)送上海證券交易所。根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，董事會(huì)涉及須經(jīng)股東大會(huì)表決的事項(xiàng)，或者涉及重大事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露；涉及其他事項(xiàng)的，如果上海證券交易所認(rèn)為必要，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。重大事項(xiàng)信息披露5.2董事會(huì)會(huì)議涉及上海證券交易所規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，除按5.1條款披露董事會(huì)決議外，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)按照上交所的規(guī)定格式披露相關(guān)重大事項(xiàng)公告。

24、股東大會(huì)信息披露5.3董事會(huì)相關(guān)議案如需提交股東大會(huì)審議，則按照股東大會(huì)程序，相繼披露股東大會(huì)通知、股東大會(huì)資料及股東大會(huì)決議。信息披露管理流程”。“71信息披露的具體程序請(qǐng)參閱五、相關(guān)制度目錄公司法1上海證券交易所股票上市規(guī)則2008年修訂2中國建筑股份章程3中國建筑股份股東大會(huì)議事規(guī)則4中國建筑股份董事會(huì)議事規(guī)則5中國建筑股份戰(zhàn)略與決策委員會(huì)議事規(guī)則6中國建筑股份審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則7中國建筑股份人事與薪酬委員會(huì)議事規(guī)則89六、主要控制點(diǎn)董事人選的審批1董事會(huì)董事辭職與罷免的審批2董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批3董事會(huì)會(huì)議議案的準(zhǔn)備與審批4董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核5董事會(huì)決議相關(guān)信息的披露與

25、審核6七、檢查資料董事會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議議案1董事會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議決議2董事會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議通知3董事會(huì)年度工作報(bào)告和獨(dú)立董事述職報(bào)告4董事會(huì)議案實(shí)施情況報(bào)告5董事會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議披露公告6八、業(yè)務(wù)流程圖略公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)10第二章監(jiān)事會(huì)的工作流程2一、業(yè)務(wù)目標(biāo)刪確保監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作符合國家法律、法規(guī)、部委規(guī)章和公司章程的要求；刪保證監(jiān)事會(huì)順利履行監(jiān)督職責(zé)，保障公司利益和股東權(quán)益。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)刪監(jiān)事會(huì)工作流程不滿足相關(guān)法律法規(guī)要求，可能導(dǎo)致公司發(fā)生違法違規(guī)行為、受到外部處罰；刪監(jiān)事會(huì)履行職能不力，可能導(dǎo)致公司利益和股東

26、權(quán)益受損。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份以下簡(jiǎn)稱“股份公司”關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作的相關(guān)流程，主要包括監(jiān)事會(huì)設(shè)立、監(jiān)事任免、監(jiān)事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)合規(guī)檢查、監(jiān)事會(huì)信息披露監(jiān)督及監(jiān)事會(huì)違規(guī)行為調(diào)查等內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)流程描述監(jiān)事會(huì)設(shè)立及監(jiān)事的任免、更換1股份公司監(jiān)事為自然人，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。1.1股東監(jiān)事一般按以下條件選任：年齡在35-57周歲；具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷；在股份公司從事管理工作7年及以上；具備從事監(jiān)事工作所需1.211要的知識(shí)和能力。職工監(jiān)事的選任參考以上條件。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。其他不能擔(dān)任監(jiān)事的規(guī)定請(qǐng)參見中國建筑股份公司章程。

27、監(jiān)事會(huì)成員由股東監(jiān)事和職工監(jiān)事組成，共5名監(jiān)事，其中職工代表監(jiān)事2名。股東監(jiān)事的任免、更換名單由股東提出，股東監(jiān)事任免、更換名單提交股東大會(huì)審議通過并形成決議；職工監(jiān)事的任免、更換名單由職工代表大會(huì)提出并審議通過后形成決議。監(jiān)事會(huì)成立或換屆時(shí)，需召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)主席并形成決議。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議1.3監(jiān)事會(huì)工作方式2監(jiān)事會(huì)根據(jù)其職責(zé)權(quán)限開展工作和履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會(huì)職責(zé)權(quán)限參見中華人民共和國公司法、中國建筑股份章程及中國建筑股份監(jiān)事會(huì)工作制度的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)匯報(bào)工作。監(jiān)事會(huì)會(huì)議2.1監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每六個(gè)月召開一次；關(guān)于召開

28、監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的條件及時(shí)間請(qǐng)參見中國建筑股份監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。2.1.1監(jiān)事會(huì)辦公室在會(huì)前向監(jiān)事收集會(huì)議議案，并要求與議案有關(guān)的部門準(zhǔn)備、報(bào)送資料，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行整理形成待議議案。2.1.2會(huì)議議案經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意后，最終形成會(huì)議決議。公司監(jiān)事填寫議案表決票，并在會(huì)議記錄、會(huì)議決議上簽名確認(rèn)。2.1.3監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督?jīng)Q議的執(zhí)行情況并起草決議執(zhí)行情況報(bào)告提交監(jiān)事會(huì)審核批準(zhǔn)，并經(jīng)監(jiān)事在會(huì)議決議上簽字，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將會(huì)議的所有資料、文件存檔。2.1.4合規(guī)檢查2.2合規(guī)檢查過程包括：一是合規(guī)檢查方案的審核，依據(jù)監(jiān)事會(huì)合規(guī)檢查需求，監(jiān)事會(huì)辦公室起草合規(guī)檢查方案，列明檢查時(shí)間、內(nèi)容

29、、方式、檢查人等，由監(jiān)事會(huì)審核簽字批準(zhǔn)。二是合規(guī)檢查報(bào)告的審核，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織實(shí)施合規(guī)檢查并制作檢查表，由相關(guān)部門配合檢查，監(jiān)事會(huì)辦公室起草合規(guī)檢查報(bào)告，主要內(nèi)容包括檢查內(nèi)容及檢查結(jié)果等，提交監(jiān)事會(huì)審核簽字，如檢查中發(fā)現(xiàn)問題，則被檢查單位、部門需進(jìn)行整改。三是整改報(bào)告的審核，如整改過程中發(fā)現(xiàn)重大問題或存在難以整改的情況，由監(jiān)事會(huì)辦公室起草整改情況報(bào)告提交監(jiān)事會(huì)審核并批示處理意見，由監(jiān)事會(huì)辦公室繼續(xù)跟蹤處理意見的執(zhí)行情況。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將檢查過程中所有資料、文件存檔。122.2.2合規(guī)檢查以財(cái)務(wù)檢查為核心，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、重大投融資等運(yùn)作情況以及董事、高管行使職權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)督。2.2.1

30、信息披露監(jiān)督2.3信息披露事務(wù)由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)管理，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督。依據(jù)監(jiān)事會(huì)的信息披露檢查需求，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)起草信息披露檢查方案，根據(jù)方案的檢查時(shí)間，監(jiān)事會(huì)對(duì)信息披露事項(xiàng)制作信息披露檢查表并進(jìn)行檢查，具體檢查流程描述請(qǐng)參見本流程2.2合規(guī)檢查的相關(guān)流程。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)事會(huì)將向董事會(huì)辦公室以提醒函的形式提出改正要求，董事會(huì)辦公室應(yīng)予以改正。2.3.1有關(guān)信息披露事務(wù)管理及監(jiān)督請(qǐng)參照上市公司信息披露管理方法和中國建筑股份信息披露管理方法。2.3.2違規(guī)行為調(diào)查2.4違規(guī)信息來源包括：舉報(bào)、審計(jì)查出的問題、監(jiān)事發(fā)現(xiàn)的問題等。2.4.1監(jiān)事會(huì)辦公室將違規(guī)信息文件提交監(jiān)事會(huì)審核并簽署意

31、見，根據(jù)簽署的意見，對(duì)需要進(jìn)行調(diào)查的信息進(jìn)行初步核實(shí)并將初核報(bào)告提交監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)審核初核報(bào)告后，針對(duì)需要進(jìn)行深入調(diào)查的事件，委托監(jiān)事會(huì)辦公室起草方案并組織實(shí)施調(diào)查。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)起草違規(guī)行為調(diào)查報(bào)告提交監(jiān)事會(huì)簽署意見，如查實(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程等的行為發(fā)生，監(jiān)事會(huì)將召開會(huì)議，根據(jù)問題性質(zhì)與程度進(jìn)行分類處理，具體參見中國建筑股份監(jiān)事會(huì)工作制度。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督?jīng)Q議執(zhí)行情況，并起草決議執(zhí)行情況報(bào)告提交監(jiān)事會(huì)審核簽2.4.213字批準(zhǔn)。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將違規(guī)行為調(diào)查的所有資料存檔。在違規(guī)行為檢查流程中，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)違規(guī)行為信息進(jìn)行甄別，以確定是否進(jìn)入初步審核階段。以此類推，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)決

32、定違規(guī)行為調(diào)查流程的推進(jìn)，一旦監(jiān)事會(huì)認(rèn)定違規(guī)行為不存在或違規(guī)行為輕微并已糾正等，違規(guī)行為調(diào)查將被終止。2.4.3在調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)，監(jiān)事會(huì)將以書面報(bào)告的方式通知司法機(jī)關(guān)，進(jìn)入司法程序。2.4.4五、相關(guān)制度目錄中華人民共和國公司法1中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司信息披露管理方法2中國建筑股份章程3中國建筑股份監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則4中國建筑股份信息披露管理方法5中國建筑股份監(jiān)事會(huì)工作制度6六、主要控制點(diǎn)監(jiān)事任免、更換的資格審核1監(jiān)事會(huì)議案的審核2監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議執(zhí)行情況報(bào)告的審核3合規(guī)檢查及執(zhí)行情況的審核4信息披露及執(zhí)行情況的審核5違規(guī)行為調(diào)查及整改情況的審核6七、檢查資料職工代表大會(huì)通過任免

33、、更換監(jiān)事的會(huì)議決議142職工監(jiān)事、股東監(jiān)事任免、更換名單1股東大會(huì)通過任免、更換監(jiān)事的會(huì)議決議3監(jiān)事會(huì)會(huì)議待議議案4合規(guī)檢查方案5信息披露檢查方案6合規(guī)及信息披露監(jiān)督檢查表7合規(guī)及信息披露監(jiān)督檢查報(bào)告8合規(guī)及信息披露監(jiān)督整改情況報(bào)告9違規(guī)信息文件10違規(guī)行為調(diào)查方案11違規(guī)行為調(diào)查報(bào)告12違規(guī)行為整改情況報(bào)告13八、業(yè)務(wù)流程圖略公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)15第二章高級(jí)管理層的工作流程3業(yè)務(wù)目標(biāo)無確保高級(jí)管理層的工作符合國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；無提高高級(jí)管理層的工作效率和工作效果；無充分發(fā)揮管理層的積極作用、決策能力，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)無高級(jí)管理層違法、違規(guī)以及不遵

34、守公司的規(guī)章制度，可能引起法律風(fēng)險(xiǎn)，遭受外部處罰，造成經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失；無高級(jí)管理層工作效率、決策效率不佳，可能造成商機(jī)延誤，影響公司的經(jīng)營效率和效果；無高級(jí)管理層的積極性得不到充分發(fā)揮，決策能力、宏觀把握能力的欠缺可能會(huì)影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份以下簡(jiǎn)稱“股份公司”與高級(jí)管理層工作管理相關(guān)的流程，主要包括高級(jí)管理人員的選拔任用、高級(jí)管理層的職責(zé)分工、高級(jí)管理人員的考核以及高級(jí)管理人員的免職與調(diào)換等流程。四、業(yè)務(wù)流程描述161高級(jí)管理人員的選拔任用高級(jí)管理人員從公司后備人員中產(chǎn)生，也可根據(jù)工作需要采取公開選拔和競(jìng)爭(zhēng)上崗面向本系統(tǒng)或者面向社會(huì)進(jìn)行招聘。

35、1.11.2高級(jí)管理人員應(yīng)該具有大學(xué)或大學(xué)以上文化程度；擔(dān)任上一級(jí)職務(wù)，一般應(yīng)具有兩年以上下一級(jí)職務(wù)的工作經(jīng)歷。有強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感，工作業(yè)績突出；具有勝任崗位職責(zé)所要求的能力、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的資格。高級(jí)管理人員采取公開選拔和競(jìng)爭(zhēng)上崗面向本系統(tǒng)或者面向社會(huì)進(jìn)行招聘。公開選拔、競(jìng)爭(zhēng)上崗工作需經(jīng)過以下程序：人力資源部發(fā)布公告包括：職位、報(bào)考人員的資格條件、基本程序和方法等；報(bào)名與資格審查；統(tǒng)一考試競(jìng)爭(zhēng)上崗須進(jìn)行民主測(cè)評(píng)；組織考察，研究提出人選方案。1.3任用高級(jí)管理人員經(jīng)過嚴(yán)格的組織考察?？疾旄呒?jí)管理人員擬任人選，依據(jù)選拔任用條件和不同領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的職責(zé)要求，采取查閱資料、民主測(cè)評(píng)民意測(cè)驗(yàn)、實(shí)績分

36、析、個(gè)別談話等方式，全面考察其德、能、勤、績、廉，注重考察工作實(shí)績。對(duì)決定聘任的高級(jí)管理人員，由董事會(huì)人事與薪酬委員會(huì)指定專人同本人談話。1.4選拔的高級(jí)管理人員由人力資源部以提案的形式上報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)以正式文件任命應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向國資委備案 需備案人員包括副總經(jīng)理、。1.5報(bào)國資委備案的高級(jí)管理人員，助理總經(jīng)理、總工程師、董秘高級(jí)管理層的職責(zé)分工2根據(jù)工作需要，由總常會(huì)討論通過確定高級(jí)管理人員的職責(zé)分工，形成總經(jīng)理常務(wù)會(huì)紀(jì)要，各高級(jí)管理人員在職權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)。2.1高級(jí)管理人員的考核3高級(jí)管理人員的考核包括年度考核、任期考核和專項(xiàng)考察等。年度考核和任期考核為定期考核，于次年年初和任期屆滿前

37、進(jìn)行。專項(xiàng)考察和日常考察為不定期考核，根據(jù)需要及時(shí)進(jìn)行。173.1對(duì)高級(jí)管理人員考核主要分為定期考核、專項(xiàng)考察和日?？疾臁６ㄆ诳己擞啥聲?huì)人事與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。專項(xiàng)考察和日?？疾靹t由人力資源部牽頭組織相關(guān)部門實(shí)施。3.2專項(xiàng)考察主要包括高級(jí)管理人員任前考察、調(diào)整后的跟蹤考察、對(duì)連續(xù)發(fā)生虧損或發(fā)生重大損失或造成重大社會(huì)影響的高級(jí)管理人員的考察等。專項(xiàng)考察掌握的情況，要聚集并綜合到年度考核和任期考核中，相關(guān)意見和建議要在年度考核和任期考核結(jié)果報(bào)告中表達(dá)。3.2.1對(duì)高級(jí)管理人員日?？己嗽u(píng)定結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職等，人力資源部將考核結(jié)果計(jì)入考核評(píng)價(jià)表，存入本人檔案，作為任免、獎(jiǎng)

38、懲的重要依據(jù)。基本稱職者不考慮職務(wù)晉升；當(dāng)年評(píng)定不稱職者，原則應(yīng)辭去現(xiàn)職。3.2.2人事與薪酬委員會(huì)委員每年度對(duì)高管進(jìn)行考核打分，將打分表轉(zhuǎn)人力資源部，人力資源部按照相關(guān)文件規(guī)定進(jìn)行計(jì)算，考核結(jié)果與高級(jí)管理人員薪酬掛鉤。3.2.3高級(jí)管理人員的免職與調(diào)換4高級(jí)管理人員所任職務(wù)被免職、解聘時(shí)，應(yīng)按照管理權(quán)限和人力資源部相關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行。4.1五、相關(guān)制度目錄公司法1中國建筑股份章程23中國建筑股份總經(jīng)理工作制度184中國建筑股份高級(jí)管理人員管理規(guī)定征求意見稿六、主要控制點(diǎn)高級(jí)管理層選拔公告的發(fā)布1高級(jí)管理層人選方案的提出與考察2高級(jí)管理層任命的審批與備案3高級(jí)管理層職責(zé)分工確實(shí)定4高級(jí)管理層的考

39、核5高級(jí)管理層考核結(jié)果的參考使用6七、檢查資料招聘公告1資格審查結(jié)果2考試成績3組織考察意見4民主測(cè)評(píng)結(jié)果民意測(cè)驗(yàn)結(jié)果5同擬任用高級(jí)管理人員談話記錄6董事會(huì)批準(zhǔn)文件7報(bào)有關(guān)部門任用備案文件8明確高級(jí)管理人員職責(zé)分工的會(huì)議紀(jì)要9不定期考察意見、考核評(píng)價(jià)表、打分表10任免文件11八、業(yè)務(wù)流程圖略公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)19第二章董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程4一、業(yè)務(wù)目標(biāo)無合理設(shè)置各專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限和匯報(bào)關(guān)系，提高專業(yè)委員會(huì)工作效率，輔助董事會(huì)工作；無確保各專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立和工作程序符合國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)無專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)置不當(dāng)或越權(quán)管理，可能導(dǎo)致

40、決策不當(dāng)或無效決策，影響專業(yè)委員會(huì)和董事會(huì)的工作效率；無專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立和工作程序違反國家法律法規(guī)，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份以下簡(jiǎn)稱“股份公司”關(guān)于董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程，主要包括董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批、專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限確實(shí)定與審批、專業(yè)委員會(huì)會(huì)議議案確實(shí)定與審批、專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核。目前，股份公司下設(shè)專業(yè)委員會(huì)有三個(gè)：戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)。四、業(yè)務(wù)流程描述董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批201董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立1.1由董事根據(jù)董事會(huì)自身職責(zé)的需要，提出設(shè)立專業(yè)委會(huì)

41、會(huì)的議案，由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式進(jìn)行審議。如果審議通過則提交股東大會(huì)審議，如果審議未通過，則由董事會(huì)董事重新提出設(shè)立專業(yè)委員會(huì)的議案。董事會(huì)選舉產(chǎn)生專業(yè)委員會(huì)委員1.2根據(jù)專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)與董事會(huì)任期一致，均為三年。戰(zhàn)略與決策委員會(huì)委員由五名董事組成，其中董事長為當(dāng)然委員，并擔(dān)任主任委員，其他委員由董事長、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式選舉產(chǎn)生；審計(jì)委員會(huì)由四名董事組成，委員會(huì)委員由董事長提名，董事會(huì)任命，其中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，且至少有一名具備適當(dāng)專業(yè)資格或者具備相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長的獨(dú)立董事，主任委員由獨(dú)立董事?lián)?；人事與薪酬委

42、員會(huì)由五名董事組成，委員會(huì)委員由董事長提名，董事會(huì)任命，其中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，主任委員由獨(dú)立董事?lián)?。董事?huì)專業(yè)委員會(huì)委員任期內(nèi)更換1.3董事會(huì)工作流程”。二是委員不適宜擔(dān)任該專業(yè)委員會(huì)工作，由董事會(huì)參照1.2條款重新調(diào)整專業(yè)委員會(huì)人員組成。1董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)委員任期內(nèi)更換有兩種情況，一是如果委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，則自動(dòng)失去委員資格，其操作程序詳見“第二章董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限確實(shí)定與審批2董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限確實(shí)定2.1董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限由中國建筑股份章程以下簡(jiǎn)稱公司章程及董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定。各專業(yè)委員會(huì)的具體職責(zé)權(quán)限請(qǐng)參閱各專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則。董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)

43、職責(zé)權(quán)限變更的審批2.2董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限如果發(fā)生變化，則需要以修訂各專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)定的形式來加以確定。先由董事會(huì)董事提出擬修訂專業(yè)委員會(huì)21議事規(guī)則的議案，然后由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式審議，并確定董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限。董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議議案確實(shí)定與審批3根據(jù)公司章程及專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)協(xié)助董事會(huì)工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。經(jīng)理層應(yīng)支持專業(yè)委員會(huì)各項(xiàng)工作。一般匯報(bào)關(guān)系如下：董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議案準(zhǔn)備3.1對(duì)于需經(jīng)專業(yè)委員會(huì)審議的事項(xiàng)，由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草議案，并由經(jīng)理層會(huì)議審議通過。董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備3.2相關(guān)議案準(zhǔn)備后，由專業(yè)委員會(huì)工作組、董事會(huì)辦公

44、室匯總，并征詢各位委員意見。如果同意，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)擬定專業(yè)委員會(huì)會(huì)議通知，由專業(yè)委員會(huì)主任委員簽發(fā)后，于會(huì)議召開前5日通知各位委員。董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議案審議3.3專業(yè)委員會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議，形成會(huì)議記錄和會(huì)議決議，并由與會(huì)委員簽字確認(rèn)。會(huì)議記錄和會(huì)議決議由董事會(huì)秘書保管保存，保存期為10年。專業(yè)委員會(huì)審議通過的會(huì)議議案及表決結(jié)果，以書面形式向董事會(huì)匯報(bào)。董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議案實(shí)施3.4議案審議通過后，由專業(yè)委員會(huì)按照公司章程規(guī)定，確定是否提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。如果無需提交董事會(huì)審議，則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)會(huì)議決議實(shí)施；如果需要提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議，則由董事會(huì)或股東大會(huì)審議

45、通過后，方可實(shí)施。如果議案未經(jīng)專業(yè)委員會(huì)審議通過，則根據(jù)董事會(huì)的意見，重新由相關(guān)業(yè)務(wù)部門按照3.1、3.2、3.3條款規(guī)定提交并審議。董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核422根據(jù)董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則的要求，專業(yè)委員會(huì)決議由各相關(guān)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)撰寫決議執(zhí)行結(jié)果，由專業(yè)委員會(huì)工作組、董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)匯總。董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行情況的匯總4.1董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行結(jié)果的審核4.2董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行情況匯總后，由專業(yè)委員會(huì)主任委員組織召開專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果報(bào)董事會(huì)備案。五、相關(guān)制度目錄公司法1上海證券交易所股票上市規(guī)則2008年修訂2中國建筑股份章程3中國建筑股份股東

46、大會(huì)議事規(guī)則4中國建筑股份董事會(huì)議事規(guī)則5中國建筑股份戰(zhàn)略與決策委員會(huì)議事規(guī)則6中國建筑股份審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則7中國建筑股份人事與薪酬委員會(huì)議事規(guī)則8六、主要控制點(diǎn)董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批1董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限確實(shí)定與審批董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)會(huì)議決議確實(shí)定與審批董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行情況的監(jiān)督與審核4七、檢查資料董事會(huì)相關(guān)決議1經(jīng)理層相關(guān)決議233股東大會(huì)相關(guān)決議2董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議提案4董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議通知5董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議記錄6董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議決議7董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議案實(shí)施情況報(bào)告8公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)24第二章八、業(yè)務(wù)流程圖略5經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立

47、及工作流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)無確保經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)的決策及工作程序符合國家法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；無提高經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)的決策效率、提升決策水平、改善決策質(zhì)量；無為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供強(qiáng)有力的支持。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)無經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)決策和工作程序不合法、合規(guī)或違反股份公司的規(guī)章制度，可能導(dǎo)致外部處罰和法律風(fēng)險(xiǎn)，造成經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；無經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)決策效率低下，可能造成商機(jī)的喪失，影響企業(yè)經(jīng)營效率；無經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)決策質(zhì)量低下可能會(huì)給企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成障礙。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份以下簡(jiǎn)稱“股份公司”關(guān)于經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)

48、的設(shè)立及工作相關(guān)的流程，主要包括經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)及其職責(zé)權(quán)限的設(shè)立、經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)委員的任免與更換、經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系等?？偨?jīng)理下設(shè)的6個(gè)專業(yè)委員會(huì)包括：預(yù)算、考核及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，投資管理委員會(huì)，規(guī)劃與改革委員會(huì)，海外業(yè)務(wù)管理委員會(huì)，安全與環(huán)境委員會(huì)，科技發(fā)展委員會(huì)。25四、業(yè)務(wù)流程描述經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)及其職責(zé)權(quán)限的設(shè)立1經(jīng)理1.1層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“委員會(huì)”）是股份公司總經(jīng)理常務(wù)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的決策咨詢機(jī)構(gòu)，其根據(jù)總經(jīng)理工作以及股份公司戰(zhàn)略發(fā)展、政策支持的需要由總經(jīng)理常務(wù)會(huì)決定委員會(huì)的設(shè)立，明確該專業(yè)委員會(huì)的工作職責(zé)權(quán)限，以會(huì)議紀(jì)要的形式發(fā)布執(zhí)行

49、。2經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)委員的任免與更換專業(yè)委員會(huì)委員的任免與更換，由實(shí)施該項(xiàng)業(yè)務(wù)的主導(dǎo)部門提議，上報(bào)分管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理審核;或由主管該項(xiàng)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、總經(jīng)理提議，經(jīng)總經(jīng)理常委會(huì)討論確定，以會(huì)議紀(jì)要形式下發(fā)執(zhí)行。3經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系各委3.1員會(huì)分別根據(jù)總經(jīng)理常務(wù)會(huì)授權(quán)，對(duì)需提交總經(jīng)理常務(wù)會(huì)決策的相關(guān)提案進(jìn)行審議，分別在預(yù)算、經(jīng)營業(yè)績考核、風(fēng)險(xiǎn)管理；投資體系建設(shè)、投資項(xiàng)目實(shí)施；戰(zhàn)略規(guī)劃編制與實(shí)施、重大改革方案的制定與實(shí)施；海外投資、海外機(jī)構(gòu)設(shè)立、海外市場(chǎng)布局、海外重大工程項(xiàng)目的承接；安全與環(huán)境體系建設(shè)和安全與環(huán)境重大問題；科技進(jìn)步體系建設(shè)和科技創(chuàng)新活動(dòng)開展等方面提供專業(yè)咨

50、詢，提出決策建議意見。議事3.2規(guī)則及工作程序委員會(huì)3.2.1實(shí)行不定期會(huì)議制度，會(huì)議由主任委員主持或經(jīng)主任委員授權(quán)由副主任委員主持，會(huì)議在總經(jīng)理提議或主任委員提議或業(yè)務(wù)主管部門按規(guī)定決策程序有提案需提請(qǐng)委員會(huì)審議的情況下組織召開。會(huì)議由3.2.2經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門審核并補(bǔ)充必要資料后形成關(guān)于XX事項(xiàng)的提案上報(bào)所涉及到的經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)；經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)以會(huì)議的方式對(duì)關(guān)于XX事項(xiàng)的提案進(jìn)行審議，經(jīng)委員會(huì)委員投票表決形成對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的建議意見后，向總經(jīng)理常務(wù)會(huì)有關(guān)職能部門、事業(yè)部、業(yè)務(wù)部、子企業(yè)向業(yè)務(wù)主管部門提出需要上會(huì)審議的關(guān)于XX事項(xiàng)的報(bào)告，26報(bào)告審議結(jié)果。委員會(huì)3.2.3會(huì)議可采取“分

51、別審閱、集中討論”或“集中審議、集中討論”的方式，委員應(yīng)對(duì)會(huì)議議案分別提出意見，并經(jīng)充分討論最終形成委員會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的建議。表決方式3.2.4。委員會(huì)會(huì)議表決方式為投票表決，每一名委員有一票的表決權(quán)，會(huì)議做出的結(jié)論性意見，須經(jīng)全體委員的半數(shù)以上通過。出席會(huì)議的委員投票時(shí)，對(duì)同意意見可附帶條件，對(duì)否認(rèn)意見應(yīng)寫明原因。表決結(jié)果3.2.5。委員會(huì)會(huì)議最終形成書面形式的結(jié)論性意見，包括三種：通過提案；暫不通過提案，須進(jìn)一步論證；不通過提案。對(duì)每種結(jié)論意見的形成都要有書面說明，并應(yīng)向提案單位做出解釋。會(huì)議3.3記錄與保密規(guī)定出席會(huì)3.3.1議的委員在會(huì)議記錄上簽名，會(huì)議記錄由委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)整理并按規(guī)

52、定保存。出席會(huì)3.3.2議的人員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自泄露有關(guān)信息。五、相關(guān)制度目錄1中國建筑股份章程2中國建筑股份預(yù)算、考核及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作規(guī)則3中國建筑股份投資管理委員會(huì)工作規(guī)則4中國建筑股份規(guī)劃與改革委員會(huì)工作規(guī)則5中國建筑股份海外業(yè)務(wù)管理委員會(huì)工作規(guī)則6中國建筑股份安全與環(huán)境委員會(huì)工作規(guī)則7中國建筑股份科技發(fā)展委員會(huì)工作規(guī)則六、主要控制點(diǎn)1專業(yè)委員會(huì)設(shè)立的審批2委員任免的申請(qǐng)與審批273委員會(huì)的職責(zé)設(shè)置4委員會(huì)的決策、表決程序5委員會(huì)會(huì)議記錄與會(huì)議內(nèi)容保密七、檢查資料1專業(yè)委員會(huì)設(shè)立的批準(zhǔn)文件會(huì)議紀(jì)要2專業(yè)委員會(huì)委員任免的申請(qǐng)與審批文件3關(guān)于XX事項(xiàng)的報(bào)告和關(guān)于XX事

53、項(xiàng)的提案4各委員表決意見表5委員會(huì)會(huì)議記錄八、公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)28第二章業(yè)務(wù)流程圖略子分公司設(shè)立流程6一、業(yè)務(wù)目標(biāo)無標(biāo)準(zhǔn)各級(jí)機(jī)構(gòu)設(shè)立的管理，降低投資風(fēng)險(xiǎn)、確保投資安全，防止管理鏈條過長，減少內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)；無確保機(jī)構(gòu)設(shè)立所進(jìn)行的投資賬面價(jià)值完整、真實(shí)、準(zhǔn)確，確保出資落實(shí)到位；無機(jī)構(gòu)設(shè)立符合國家有關(guān)法律法規(guī)，符合公司總體發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)部規(guī)章制度。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)無對(duì)分子公司投資管理不善，重復(fù)投資等，導(dǎo)致資源浪費(fèi)，投資回報(bào)率低于預(yù)期；無股權(quán)投資記錄不準(zhǔn)確，導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)；無出資不到位或抽逃注冊(cè)資本金等出資問題，導(dǎo)致公司其他股東或債權(quán)人追索，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)的雙重?fù)p失；無機(jī)構(gòu)設(shè)立不符合國家法律法規(guī)以及公司規(guī)章制度的要求，可能遭受外部處罰并造成信譽(yù)損失。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述中國建筑股份以下簡(jiǎn)稱“股份公司”關(guān)于分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的相關(guān)流程，主要包括非法人機(jī)構(gòu)分公司、參股公司、控股公司和全資子公司設(shè)立、變更和終止的申請(qǐng)和審批等內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)流程描述291機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)由提出申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)部門或者子公司對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)立事項(xiàng)進(jìn)行可行性研究，向股份公司呈報(bào)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立XXX機(jī)構(gòu)（公司）的報(bào)告包括但不限于設(shè)立機(jī)構(gòu)的必要性、設(shè)立地點(diǎn)、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資額度、資金來源、經(jīng)營范圍、機(jī)構(gòu)注冊(cè)工作程序等，由股份公司企劃部進(jìn)行初審。具體程序如下：1.1股份公司擬投資設(shè)立子公司的，由相關(guān)職能部門提