1、EHS內(nèi)審員培訓(xùn)班內(nèi)部審核知識(shí)部分.課程主要內(nèi)容審核根本定義和審核類型審核流程引見任務(wù)文件的預(yù)備審核方法和技巧現(xiàn)場審核技巧和案例分析不符合報(bào)告的編寫.審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判別組織的EHS能否符合所規(guī)定的EHS審核準(zhǔn)那么的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。.審核的類型按審核方和受審核方關(guān)系分：第一方由組織的成員或其他人員以組織的名義開展的審核。第二方在合同要求下，由組織的利益相關(guān)方或其他人員以相關(guān)方名義開展的審核。第三方由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)特定的審核準(zhǔn)那么，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進(jìn)展的審核。.審核的特點(diǎn)系統(tǒng)化

2、：按照一定的程序有組織、有方案、有方法的進(jìn)展。文件化：包括審核方案表、檢查表、不符合報(bào)告、審核記錄、審核報(bào)告等，目的是確保過程的可追溯性。客觀性：審核證據(jù)必需真實(shí)可靠，即審核結(jié)論必需無傾向性，是以客觀現(xiàn)實(shí)為根底的。抽樣性：審核是一個(gè)抽樣驗(yàn)證過程。定期性：審核是定期進(jìn)展的。審核必需是由經(jīng)過專門培訓(xùn)，獲取某種資歷的人員進(jìn)展。.審核的根據(jù)審核根據(jù)審核準(zhǔn)那么普通為：1環(huán)境管理體系-規(guī)范及運(yùn)用指南GB/T24001-ISO14001：2004或職業(yè)安康平安管理體系-規(guī)范GB/T28001-2001/OHSAS18001-2007。2組織適用的法律及其他要求。3組織編制的體系文件。包括手冊、程序文件、作業(yè)

3、指點(diǎn)書和其他相關(guān)文件。.組織懇求認(rèn)證的條件組織的管理體系已按規(guī)范要求建立并編寫了體系文件，由最高管理者公布實(shí)施；組織的管理體系繼續(xù)試運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間已達(dá)3個(gè)月以上，并對試運(yùn)轉(zhuǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)展了改良；完成了至少一次的內(nèi)審和管理評審，并全面評價(jià)了體系的繼續(xù)適宜性、充分性和有效性；組織的管理體系建立以來，沒有發(fā)生較大的環(huán)境污染事故/平安消費(fèi)事故，沒有因環(huán)境/平安問題遭到行政或刑事處分。.內(nèi)審的目的對照EHS的審核準(zhǔn)那么，判別受審核部門的EHS的符合性；判別受審核部門的EHS能否有效地實(shí)施和堅(jiān)持；發(fā)現(xiàn)受審核部門的EHS中可予以改良的領(lǐng)域，并將其明確；評價(jià)內(nèi)部管理評審在確保EHS繼續(xù)適用性、充分性和有效性方面的

4、效能。.內(nèi)部審核過程 EHS內(nèi)部審核大致可以分為以下五個(gè)階段：1審核啟動(dòng)階段2審核預(yù)備階段3實(shí)施審核階段4糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證階段 5審核報(bào)告與文件保管階段.一審核啟動(dòng)階段審核啟動(dòng)階段主要內(nèi)容：確定審核范圍組建審核組.審核范圍確實(shí)定定義：指在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對哪些EHS的管理要素、活動(dòng)、產(chǎn)品、效力以及場所進(jìn)展審核。范圍確實(shí)定可以從以下幾方面入手：1本次審核涉及的管理要素2管理權(quán)限范圍3活動(dòng)、產(chǎn)品、效力涉及到的范圍4組織明確的地理范圍注：普通情況下，內(nèi)審審核范圍可以比第三方審核的審核范圍大，但不應(yīng)小于第三方審核所確定的審核范圍。.內(nèi)審小組的組成內(nèi)審小組的成員必需具備內(nèi)審員資歷內(nèi)審小組組長由最高管理

5、者或管理者代表指定內(nèi)審小組的組成、分組、分工應(yīng)思索審核員的個(gè)人素質(zhì)和任務(wù)才干，特別是有關(guān)環(huán)境/職業(yè)安康平安管理方面的背景知識(shí)和或任務(wù)閱歷審核分工時(shí)應(yīng)使審核員獨(dú)立于受審核方部門，并沒有利益沖突.內(nèi)審員應(yīng)具備的根本才干環(huán)境/職業(yè)安康平安根底知識(shí)；掌握了組織的環(huán)境要素/危險(xiǎn)源和適用的法律及其他要求；正確把握組織推行EHS的意圖和急需處理的問題的才干；對認(rèn)證規(guī)范及審核程序，審核內(nèi)容的掌握；良好地交流和言語表達(dá)才干；客觀性、公正性及發(fā)現(xiàn)問題的敏銳性。.內(nèi)審員的作用監(jiān)視組織的EHS的運(yùn)轉(zhuǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題加以處理。對堅(jiān)持和改良EHS起顧問作用，可在內(nèi)審中針對發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)協(xié)助受審核方分析緣由提出改良措施和建議

6、?？梢猿蔀闇贤ㄖ更c(diǎn)和群眾之間的紐帶。內(nèi)審員普通可以在審核中與各個(gè)部門員工進(jìn)展交流以起到 宣傳解釋、聯(lián)絡(luò)和溝通作用。在第三方中起到內(nèi)外接口的作用?？蓳?dān)任聯(lián)絡(luò)員、陪同人員等以提供情況，同時(shí)可將外審員的意見傳送給組織指點(diǎn)，以便迅速改良。.二審核預(yù)備階段制定審核方案審核組分配義務(wù)預(yù)備審核任務(wù)文件檢查表.審核方案的要求應(yīng)明確審核的目的、范圍和審核準(zhǔn)那么。在一年中，內(nèi)審必需覆蓋組織一切相關(guān)部門和活動(dòng)現(xiàn)場以及規(guī)范17個(gè)中心要素。發(fā)生艱苦變化或必要時(shí)，應(yīng)及時(shí)追加審核頻次。審核方案應(yīng)明確規(guī)定審核開展的時(shí)間年、月、日、進(jìn)度、部門、涉及要素、審核組分工等內(nèi)容。合理安排審核人數(shù)和天數(shù)，防止過多干擾組織正?；顒?dòng)。.審核

7、方式分類一一、集中式審核按部門審核以組織各職能部門為主線開展審核，在確定的時(shí)間段內(nèi)對某一部門進(jìn)展系統(tǒng)的、完好的審核。除特殊需求外，在一次審核活動(dòng)中，普通不對已審過的部門反復(fù)進(jìn)展審核。按要素審核以GB/T24001:2004/GB/T28001:2001的17個(gè)中心要素為主線進(jìn)展審核。在確定的時(shí)間段內(nèi)對某一要素開展組織全范圍內(nèi)的審核活動(dòng)。以重要環(huán)境要素/不可接受的風(fēng)險(xiǎn)為主線的審核方式以組織已識(shí)別并評價(jià)出的重要環(huán)境要素/不可接受的風(fēng)險(xiǎn)為主線，貫穿全部體系要素的審核方式。.審核方式分類二二、滾動(dòng)式審核根據(jù)管理要素的要求及部門情況編制年度滾動(dòng)式內(nèi)部審核方案，即每個(gè)月對一個(gè)或幾個(gè)部門或管理要素進(jìn)展審核，

8、逐月展開，一年內(nèi)把一切部門、一切要素都覆蓋至少一次，最好兩次。對重點(diǎn)部門或關(guān)鍵要素的審核頻次可以適當(dāng)添加。.審核方案舉例1：EMS按部門審核方案表集中式審核目的：評價(jià)本公司EMS是否持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)定安排，找出可持續(xù)發(fā)展之處。審核范圍：全公司各部門（體系文件覆蓋下所有現(xiàn)場）審核實(shí)施時(shí)間：2002年5月2021日審核準(zhǔn)則：GB/T24001：2004 本公司EMS體系文件 適用的環(huán)境法律其他要求審核組： 組長：張XX 組員：王X、李X、趙X審核時(shí)間第一組（張XX、李X）第二組（王X、趙X）20日9：009：30首次會(huì)議9：3011：00管理者代表和ISO推進(jìn)辦公室11：0012：00生產(chǎn)一車

9、間生產(chǎn)二車間12：0013：00午餐21日9：0010：30化學(xué)品倉庫電鍍車間15：0016：30審核組內(nèi)部會(huì)議16：3017：00與管理者代表交流并匯報(bào)審核結(jié)果17：0017：30末次會(huì)議制表人：張XX 時(shí)間： 2002年5月15日 審批人：吳XX 時(shí)間：2002年5月16日.審核方案舉例2：EHS年度審核方案表滾動(dòng)式制表人： 時(shí)間： 審批人： 時(shí)間： . 體系要求20 年要素名稱1月2月11月12月4.2環(huán)境/職業(yè)健康安全方針4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.5.1監(jiān)測和測量4.6管理評審.審核組分配義務(wù)一審核組長：搜集受審核部門相關(guān)資料；擔(dān)任文件審查；審批組員編寫的任務(wù)文件(檢查表)；組織開展

10、現(xiàn)場審核并裁定審核組內(nèi)部爭議；主持召開首、末次會(huì)議；擔(dān)任審核追蹤任務(wù)；對審核報(bào)告擔(dān)任。.審核組分配義務(wù)二審核組成員：在組長要求下承當(dāng)文件審核義務(wù)；編制個(gè)人任務(wù)文件檢查表；充分搜集并分析有關(guān)審核證據(jù)，對審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)展符合性判別；將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)構(gòu)成文件不符合報(bào)告；協(xié)助組長編寫審核報(bào)告；協(xié)助受審核部門完成整改任務(wù)。.檢查表的作用堅(jiān)持清楚的審核目的受審核部門需審核的要素及要求；有效運(yùn)用有限的審核時(shí)間；及時(shí)記錄所獲取的客觀審核證據(jù)，減少內(nèi)審員的偏見；使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化；作為主要的審核資料存檔。.審核檢查表受審核部門： 審核時(shí)間： 陪同人員： .序號(hào)審核依據(jù)檢查事項(xiàng)及檢查方式檢查結(jié)果或跟蹤記錄備注要素

11、程序/作業(yè)指導(dǎo)書審核員： 審核組長： . .審核檢查表范例受審核部門： 液化石油氣站 審核時(shí)間： X年X月X日 陪同人員： XXX.序號(hào)審核依據(jù)檢查事項(xiàng)及檢查方式檢查結(jié)果或跟蹤記錄備注要素程序/作業(yè)指導(dǎo)書123454.4.14.3.14.3.24.3.3/44.4.2詢問站長的職責(zé)是什么？詢問站長本站主要的環(huán)境因素/危險(xiǎn)因素有哪些？如何評價(jià)其環(huán)境影響/風(fēng)險(xiǎn)？查閱有關(guān)記錄。相關(guān)的法律及其他要求有哪些？查閱有關(guān)記錄。問站長：本站相關(guān)的目標(biāo)指標(biāo)有哪些？完成情況如何？查閱記錄。詢問操作工對本崗位環(huán)境影響/危險(xiǎn)源的認(rèn)識(shí)和培訓(xùn)情況。審核員： XXX 審核組長： XXX . .審核檢查表范例受審核部門： 液

12、化石油氣站 審核時(shí)間： X年X月X日 陪同人員： XXX.序號(hào)審核依據(jù)檢查事項(xiàng)及檢查方式檢查結(jié)果或跟蹤記錄備注要素程序/作業(yè)指導(dǎo)書6789101112134.4.34.4.54.4.64.4.74.5.14.5.44.5.24.5.3查閱信息溝通記錄。現(xiàn)場了解受控文件管理情況。結(jié)合程序文件現(xiàn)場觀察運(yùn)行控制執(zhí)行情況。制定了哪些緊急措施？人員培訓(xùn)？日常監(jiān)測內(nèi)容頻次、儀器校準(zhǔn)情況？法律及其他要求符合性評價(jià)情況？內(nèi)審查了幾次？發(fā)現(xiàn)了哪些不符合？查閱內(nèi)審記錄。日常監(jiān)測和內(nèi)審中的不符合如何整改？預(yù)防措施是否有效？查閱記錄檔案，看是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。審核員： XXX 審核組長： XXX . .課堂練習(xí)之一檢查

13、表標(biāo)題： 針對電鍍車間開展的EHS內(nèi)部審核，作為內(nèi)審小組成員，如何編寫他的現(xiàn)場審核檢查表？要求： 1、以各小組為單位完成練習(xí)； 2、組內(nèi)各成員要充分奉獻(xiàn)本人的力量； 3、充分思索該部門的環(huán)境/職業(yè)安康平安特點(diǎn)； 4、練習(xí)時(shí)間控制在25分鐘內(nèi)完成；.三實(shí)施審核階段初次會(huì)議搜集審核證據(jù)構(gòu)成審核所見不符合報(bào)告末次會(huì)議注：實(shí)施審核階段也就是現(xiàn)場審核階段，以初次會(huì)議為開場，以末次會(huì)議為終了，這階段大部分時(shí)間都是在組織各消費(fèi)和活動(dòng)現(xiàn)場發(fā)生。.初次會(huì)議議程 初次會(huì)議參與人員有：審核組全體成員、組織最高管理者、EHS管理者代表、推進(jìn)小組成員、各部門經(jīng)理或代表內(nèi)審員。初次會(huì)議由審核組長主持，會(huì)議議程如下：1.

14、審核組長引見審核組成員；2. 最高管理者致辭；3. EHS管理者代表致辭；4. 審核組長宣布本次內(nèi)審的目的、范圍涉及部門、準(zhǔn)那么；5. 引見本次審核的程序、方法和時(shí)間表；6. 請相關(guān)部門確定陪同人員；7. 宣布末次會(huì)議時(shí)間及初次會(huì)議終了。注：初次會(huì)議普通歷時(shí)2030分鐘。.搜集審核證據(jù)與審核有關(guān)的定義客觀證據(jù)的來源審核準(zhǔn)那么現(xiàn)場審核技巧.審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論審核證據(jù)audit evidence 關(guān)于現(xiàn)實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳說。 注：a)審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判別能否符合審核準(zhǔn)那么。 b)審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)展的面談、文件審閱、對活動(dòng)與情況的察看、丈量與

15、實(shí)驗(yàn)結(jié)果或其他方法。審核發(fā)現(xiàn)audit findings 將搜集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)那么進(jìn)展比較所得出的評價(jià)結(jié)果。 注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的根底。審核結(jié)論audit conclusion 審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判別或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。 .客觀證據(jù)的來源現(xiàn)場察看及審閱文件中存在的客觀現(xiàn)實(shí)；與受審核方的EHS活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人的說話可成為客觀證據(jù)。傳聞、陪同人員或與受審核的EHS活動(dòng)無關(guān)人員的說話不能作為客觀證據(jù)。.現(xiàn)場審核技巧方法提問與交談與組織最高管理者、EHS管理者代表及各部門的管理者交談，可以確認(rèn)他們對各自職責(zé)的了解程度，對EHS實(shí)施情況的掌握程度；

16、與現(xiàn)場員工的交談可以判別他們對程序文件和作業(yè)指點(diǎn)書要求的了解程度和執(zhí)行情況，從而判別組織EHS的實(shí)施情況。 查閱文件和記錄例：環(huán)境要素/危險(xiǎn)源的識(shí)別和評價(jià)記錄、法律及其他要求的獲取與評價(jià)記錄、信息交流記錄，各種運(yùn)轉(zhuǎn)控制程序所要求的各項(xiàng)記錄，日常監(jiān)測記錄、不符合與糾正預(yù)防措施記錄、內(nèi)審過程記錄及內(nèi)審報(bào)告和管理評審報(bào)告等。 現(xiàn)場察看用于判別組織在實(shí)踐任務(wù)中能否遵守了程序文件和作業(yè)指點(diǎn)書的要求，能否能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目的，現(xiàn)場能否還存在艱苦環(huán)境/職業(yè)安康平安問題。 .提問的技巧提問的技巧往往影響著審核的效果，普通說來，提問的根本方法有三種：1. 開放式提問答案需求闡明、解釋展現(xiàn)的問題，例如：5W1HWhe

17、n,Where,Who,What,Why,How之類的問題，它可以引導(dǎo)出比“是或“否更多的回答，信息量比較豐富，但比較耗時(shí)。2. 封鎖式提問可以用簡單的“是或“否就可以回答的問題。它可以用以獲取專門的信息，并節(jié)約時(shí)間，但信息量較少。3. 廓清式提問將開放式和封鎖式提問相結(jié)合，帶有客觀導(dǎo)向的含義，用于需求一個(gè)快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時(shí)運(yùn)用。這種提問應(yīng)慎重。.不符合項(xiàng)分類輕微不符合嚴(yán)重不符合1.對滿足體系要素或體系文件而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題；2.對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題。1.體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；2.體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效；3.造成嚴(yán)重的環(huán)境污

18、染事故或人員傷亡。.審核不符合報(bào)告受審核部門：日期：編號(hào)：審核員：受審核方代表：不符合事實(shí)描述：不符合級別：輕微 嚴(yán)重不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：不符合程序文件：糾正措施：制定人： 制定日期： 完成日期： 簽名：預(yù)防措施：制定人： 制定日期： 完成日期： 簽名：糾正與預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證： 簽名： 日期：.不符合報(bào)告范例受審核部門：采購部不符合事實(shí)描述： 審核組現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)：采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商和承包商的挑選和管理工作，但卻未制定相應(yīng)的管理程序，也未將公司相關(guān)要求通報(bào)供應(yīng)商和承包商。不符合GB/T24001ISO14001：2004版中 4.4.6 運(yùn)行控制 的要求。不符合受審核方EHS文件 的要求。 審核員：

19、 XXX 受審核方代表： XXX 日期： XXXX .不符合報(bào)告主要內(nèi)容受審核方/受審核部門稱號(hào)；不符合現(xiàn)實(shí)描畫；不符合GB/T24001：2004/GB/T28001：2001規(guī)范的條款或不符合體系文件的編號(hào)；審核員姓名及開具日期；受審核方代表確認(rèn)。.不符合報(bào)告中的“該寫與“不該寫該寫的內(nèi)容不該寫的內(nèi)容1. 與時(shí)間有關(guān)的要寫1. 涉及人名的不要寫2. 與數(shù)量有關(guān)的要寫2. 自己的習(xí)慣用語不要寫3. 與記錄有關(guān)的要寫3. 省略語不要寫4. 與文件有關(guān)的要寫4. 不明確的字眼不要寫5. 與參數(shù)有關(guān)的要寫5. 涉及機(jī)密的內(nèi)容不要寫6. 與接口有關(guān)的要寫7. 與重大環(huán)境因素/不可接受風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的要寫8

20、. 與法律、法規(guī)有關(guān)的要寫9. 要使用受審核方熟悉的專業(yè)術(shù)語10. 與地點(diǎn)有關(guān)的要寫.課堂練習(xí)之二假設(shè)他是某次內(nèi)審的審核員，請根據(jù)所給的案例開出不符合報(bào)告。要求：以小組為單位，討論完成，時(shí)間：10分鐘；留意不符合現(xiàn)實(shí)的描畫；留意不符合報(bào)告的格式；完成后，各組派代表上臺(tái)講解。.不符合報(bào)告 案例分析一審核員到某公司進(jìn)展審核發(fā)現(xiàn)，采購部有2名員工對公司的EHS方針不了解。經(jīng)理說，這2名員工進(jìn)公司已有半年，但因采購業(yè)務(wù)忙碌，至今未安排培訓(xùn)。.不符合報(bào)告 案例分析二 到某公司的危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫進(jìn)展審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，里面儲(chǔ)存了許多有毒及腐蝕性強(qiáng)的化學(xué)品。當(dāng)訊問倉庫管理人員，現(xiàn)場能否有這些物質(zhì)的MSDS時(shí)，管理人員

21、回答：“為了維護(hù)好文件防止損壞，都放在課長的辦公室里。審核員抽查提問2種化學(xué)品的MSDS知識(shí)，發(fā)現(xiàn)倉庫管理人員不了解。.不符合報(bào)告 案例分析三他被分配到環(huán)安課進(jìn)展審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)根據(jù)聲級計(jì)操作維護(hù)程序EW-009規(guī)定，聲級計(jì)每年應(yīng)校準(zhǔn)一次，而他從維護(hù)校準(zhǔn)記錄EW-009-T01上發(fā)現(xiàn)，上次的校準(zhǔn)記錄是兩年前的。.不符合報(bào)告 案例分析四到某公司的化學(xué)品倉庫進(jìn)展審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，里面儲(chǔ)存了大量酒精、天那水等化學(xué)品。查看倉庫周圍及附近，未配置必要的消防設(shè)備。倉管人員反復(fù)解釋，倉庫管理嚴(yán)厲縝密，不會(huì)發(fā)生過失，絕對不會(huì)發(fā)生火災(zāi)。.不符合報(bào)告 案例分析五審核員到公司資源回收站進(jìn)展審核發(fā)現(xiàn)，含油抹布等有害廢棄物與生活渣滓混合存放。現(xiàn)場管理人員埋怨保潔人員素質(zhì)太低，缺乏責(zé)任心呵斥的。.不符合報(bào)告 案例分析六審核員到噴漆車間發(fā)現(xiàn)，所用油漆含有甲苯等有害成份，現(xiàn)場工人共6人，其中有4人佩戴防塵口罩，2人未采取任何防護(hù)措施。.末次會(huì)議議程末次會(huì)議由審核組長主持，參與會(huì)議的人員與初次會(huì)議一樣。會(huì)議議程如下：1. 再次確認(rèn)本次內(nèi)審的時(shí)間、審核組成員、受審核部門；2. 重申審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)那么；3. 審核組長宣布審核結(jié)果、宣讀不符合報(bào)告和現(xiàn)場審核結(jié)論；4. 審核組長根據(jù)不符合的嚴(yán)重情況確定糾正措施驗(yàn)證的時(shí)機(jī)和方式；5. EHS管理者代表致辭；6. 請總經(jīng)理致辭；7. 審核組長宣布末次會(huì)議終了。.四糾正預(yù)