1、第八章 跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓 技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步是世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，先進(jìn)技術(shù)在生產(chǎn)中的應(yīng)用常常會(huì)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，并日益成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的主要?jiǎng)恿Γ夹g(shù)優(yōu)勢(shì)成為跨國(guó)公司保持壟斷優(yōu)勢(shì)的重要部分。 1第八章 跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述第二節(jié) 跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論第三節(jié) 跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)和支付 第四節(jié) 跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略2第一節(jié) 技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)三、影響跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素3一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義 技術(shù)轉(zhuǎn)讓(Technology Transfer)是指技術(shù)供應(yīng)方通過某種方式把某項(xiàng)技術(shù)及與該項(xiàng)技術(shù)有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給技術(shù)接受方的行為。4二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)技

2、術(shù)轉(zhuǎn)讓的先進(jìn)程度與股權(quán)投資成正比，技術(shù)使用的限制性條款與股權(quán)投資成反比采取特別技術(shù)戰(zhàn)略以加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓的控制技術(shù)轉(zhuǎn)移條件的嚴(yán)格控制各種技術(shù)保護(hù)主義的因素成為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制約條件5三、影響跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素被轉(zhuǎn)讓技術(shù)所處的競(jìng)爭(zhēng)地位和其成熟程度對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式的選擇起著決定性影響。企業(yè)規(guī)模大小影響著技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式的選擇。近30年來，技術(shù)轉(zhuǎn)讓已成為跨國(guó)公司對(duì)外拓展的重要形式。6第二節(jié) 跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論 關(guān)于跨國(guó)公司國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)理論，目前主要存在以下四個(gè)方面：技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差；基于壟斷優(yōu)勢(shì)論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論；維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期理論和齋藤優(yōu)的N-R制約論

3、；以及基于內(nèi)部化理論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論。 7第二節(jié) 跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差二、基于壟斷優(yōu)勢(shì)論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論三、周期動(dòng)態(tài)理論四、內(nèi)部化理論8一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差（一）技術(shù)差距論（二）技術(shù)勢(shì)差9一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差（一）技術(shù)差距論 技術(shù)差距論最早是由克拉弗斯（I. Klarvas）和波斯納(M. A. Posner) 等人提出，后來經(jīng)過克魯格曼(Paul Krugman, 1979)、多拉(Mochel Dollar)、詹森和菲斯比(Jensen and Thursby)、西莫利和薩特 (Cimoli and Soete)等人相繼完善和發(fā)展了這一理論。 （1）發(fā)達(dá)國(guó)家（北

4、方）與發(fā)展中國(guó)家（南方）之間客觀上存在技術(shù)差 距，這種技術(shù)差距表現(xiàn)為北方在產(chǎn)品（技術(shù)）開發(fā)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì) （2）產(chǎn)品可被分為創(chuàng)新產(chǎn)品和模仿產(chǎn)品兩大類，北方占據(jù)其產(chǎn)品創(chuàng)新， 總是出口創(chuàng)新產(chǎn)品，獲取壟斷利潤(rùn)；南方總是出口模仿產(chǎn)品； （3）技術(shù)變化影響世界收入在南北之間的分配，各地區(qū)收益多少依賴于 其技術(shù)創(chuàng)新（對(duì)北方而言）和技術(shù)轉(zhuǎn)移（對(duì)南方而言）的增長(zhǎng)速度； 10一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差（一）技術(shù)差距論（4）若北方加速技術(shù)創(chuàng)新，出口創(chuàng)新產(chǎn)品，其結(jié)果使南北雙方均 受益，但對(duì)北方的利益會(huì)大于南方，因此會(huì)加大南北差距；（5）南方通過加快技術(shù)轉(zhuǎn)讓來加速技術(shù)進(jìn)步，加快新產(chǎn)品變?yōu)槔?產(chǎn)品的速度，使北方創(chuàng)新產(chǎn)品的壟

5、斷地位被侵蝕，收入分配 將有利于南方，這又迫使北方加速創(chuàng)新；（6）當(dāng)南方的技術(shù)模仿速度超過北方的技術(shù)創(chuàng)新速度時(shí)會(huì)發(fā)生兩種 不同影響：一方面會(huì)使南方工資提高，另一方面有利于全世界 勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高； （7）北方在南方加速技術(shù)進(jìn)步的情況下實(shí)行保護(hù)政策，這既不利于 南方也不利于北方。11一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢(shì)差（二）技術(shù)勢(shì)差 技術(shù)勢(shì)差泛指人類在發(fā)展科學(xué)技術(shù)并將其應(yīng)用于實(shí)踐過程中某種技術(shù)在同一時(shí)點(diǎn)上，不同領(lǐng)域、不同行業(yè)、不同地域、不同單位之間存在的技術(shù)水平上的差異。由于科技、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差異，不同國(guó)家之間、地區(qū)之間、部門之間的技術(shù)勢(shì)差是客觀存在的。技術(shù)勢(shì)差可以是導(dǎo)致技術(shù)擴(kuò)散的原因。12二、基于壟斷優(yōu)勢(shì)論

6、的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（一）理論的產(chǎn)生背景（二）理論的發(fā)展與完善13二、基于壟斷優(yōu)勢(shì)論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（一）理論的產(chǎn)生背景 海默（Hymer）認(rèn)為，要確?？鐕?guó)公司的投資有利可圖，從外國(guó)進(jìn)入的企業(yè)必須具備當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)者所沒有的優(yōu)勢(shì)，這是所有對(duì)外直接投資和跨國(guó)公司理論的出發(fā)點(diǎn)。 金德爾伯格詳細(xì)列舉了跨國(guó)公司所擁有的各種壟斷優(yōu)勢(shì)。重點(diǎn)指出技術(shù)優(yōu)勢(shì)是跨國(guó)公司的基本優(yōu)勢(shì)，其他優(yōu)勢(shì)只是起補(bǔ)充和加強(qiáng)這一基本優(yōu)勢(shì)作用（N.Hood and S.Young，1990）。跨國(guó)公司的技術(shù)作用不僅在于這是它們優(yōu)勢(shì)的主要來源，而且這有可能是東道國(guó)最渴望得到的東西。技術(shù)優(yōu)勢(shì)具有十分廣泛的內(nèi)容，它包括生產(chǎn)秘密、管理組織技能和市場(chǎng)技能等等

7、。14二、基于壟斷優(yōu)勢(shì)論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論（二）理論的發(fā)展與完善 （1）希爾施（Hirsch）選擇模型； （2）事實(shí)上，早在1974年，曼斯菲爾德 (Mansfield)就提出了對(duì)外直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的選擇理論； （3）同樣，在1974 年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱夫斯(Caves)就跨國(guó)公司在對(duì)外直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓之間進(jìn)行選擇的依據(jù)提出了具有概括性的看法。 15三、周期動(dòng)態(tài)理論（一）雷蒙德維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論（二）小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期理論（三）齋藤優(yōu)的制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移 周期理論16三、周期動(dòng)態(tài)理論（一）雷蒙德維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論 1.理論的提出及主要內(nèi)容 1966年，維農(nóng)(Vernon)用產(chǎn)品生命周期的變

8、更來解釋美國(guó)企業(yè)戰(zhàn)后對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)、時(shí)機(jī)和區(qū)位選擇，他的理論一般被稱為產(chǎn)品周期理論。 根據(jù)維農(nóng)的觀點(diǎn)，一項(xiàng)產(chǎn)品技術(shù)要經(jīng)歷導(dǎo)入、成長(zhǎng)、成熟和衰退四個(gè)階段。17三、周期動(dòng)態(tài)理論（一）雷蒙德維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論 2.理論的評(píng)價(jià) 理論貢獻(xiàn)：產(chǎn)品周期理論基本上反映了20世紀(jì)50至60年代美國(guó)制造業(yè)對(duì)外直接投資的情況，如紡織、石油化工、半導(dǎo)體和計(jì)算機(jī)等產(chǎn)業(yè)。 局限性：首先，很多產(chǎn)品不是由母國(guó)擴(kuò)散到海外，而是一開始就在海外設(shè)計(jì)、研制并銷售的。其次，很多跨國(guó)公司一方面在國(guó)外大量投資，另一方面仍繼續(xù)保持母國(guó)的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，并不是因?yàn)榧夹g(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)的消失才轉(zhuǎn)移到國(guó)外。特別是到了70年代，非股權(quán)方式如許可證貿(mào)易

9、的迅速增長(zhǎng)，使產(chǎn)品周期理論顯得更加蒼白無力。盡管后來維農(nóng)(1974)引入了國(guó)際寡占理論對(duì)其學(xué)說做了修正和補(bǔ)充，但仍沒能從根本上扭轉(zhuǎn)該理論的命運(yùn)。18三、周期動(dòng)態(tài)理論（二）小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期理論 1.理論的提出及主要內(nèi)容 1973年和1974年，日本一橋大學(xué)學(xué)者小島清(K. Kojima)研究了日本企業(yè)對(duì)外直接投資的特點(diǎn)，提出了關(guān)于對(duì)外直接投資的看法，他的理論被稱為“小島清理論”。 基本思想：對(duì)外直接投資應(yīng)該從本國(guó)已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)(亦稱邊際產(chǎn)業(yè))依次進(jìn)行。 2.理論的評(píng)價(jià) 該理論在解釋20世紀(jì)70年代日本的對(duì)外直接投資方向上發(fā)揮了作用，但不具備普遍的解釋力。特別是進(jìn)入80年代以

10、來，這一理論與全球范圍內(nèi)的對(duì)外直接投資實(shí)踐相去甚遠(yuǎn)。因此，該理論是特定歷史階段的、帶有狹隘民族情結(jié)的過渡性理論。19三、周期動(dòng)態(tài)理論（三）齋藤優(yōu)的制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論 1.NR制約論 NR理論是日本齋藤優(yōu)教授于1979年在其專著技術(shù)轉(zhuǎn)移論中提出來的。他認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，受國(guó)民需求(National need)與資源(Resource)關(guān)系的制約，即受NR關(guān)系的制約。 2.技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論 該理論也是由齋藤優(yōu)在1979年提出的。他認(rèn)為擁有新技術(shù)的企業(yè)為了謀求最大利益，其對(duì)外戰(zhàn)略不外乎三種：第一，運(yùn)用新技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品對(duì)外出口，即商品輸出；第二，就地運(yùn)用該項(xiàng)新技術(shù)生產(chǎn)和銷售商

11、品，即對(duì)外直接投資；第三，把技術(shù)直接轉(zhuǎn)讓給對(duì)方使用，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這三者間相互聯(lián)系并按一定周期循環(huán)。 20四、內(nèi)部化理論（一）理論的主要內(nèi)容（二）少數(shù)行業(yè)技術(shù)交易內(nèi)部化的原因（三）拉格曼選擇模型21四、內(nèi)部化理論 （一）理論的主要內(nèi)容 內(nèi)部化理論的主要代表人物是英國(guó)里丁大學(xué)學(xué)者巴克利（P. J. Buckley）、卡森(M. Casson，1976和加拿大學(xué)者拉格曼(A. M. Rugman，1981)。 該理論認(rèn)為，市場(chǎng)交易是有成本的，包括尋找交易對(duì)象的成本、簽訂合同和監(jiān)督合同執(zhí)行的成本。交易成本的存在意味著，只要能在企業(yè)內(nèi)部交易并能比通過市場(chǎng)交易花較少的成本，企業(yè)就會(huì)自己來從事這些交易并使之

12、內(nèi)部化。 22四、內(nèi)部化理論（二）少數(shù)行業(yè)技術(shù)交易內(nèi)部化的原因 巴克利和卡森認(rèn)為有兩種產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部化動(dòng)力最強(qiáng)：一是具有收入遞增規(guī)模的工業(yè)或資本密集型工業(yè)；另一是信息產(chǎn)業(yè)（包括一切知識(shí)資產(chǎn)）。 23四、內(nèi)部化理論 （三）拉格曼選擇模型 1981年，拉格曼(Rugman)在跨國(guó)公司內(nèi)部化分析的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)在出口、直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓三者之間選擇的模式。 24第三節(jié) 跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)和支付一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價(jià)二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付25一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價(jià)（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的成本和費(fèi)用（二）技術(shù)作價(jià)原則26一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價(jià)（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的成本和費(fèi)用 1.研究與開發(fā)成本 2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓稅 3.交易費(fèi)用 4.產(chǎn)權(quán)

13、保護(hù)費(fèi) 5.市場(chǎng)機(jī)會(huì)成本 27一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價(jià)（二）技術(shù)作價(jià)原則 技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)質(zhì)上是技術(shù)引進(jìn)方從應(yīng)用技術(shù)而獲得的新增利潤(rùn)中分配給技術(shù)供應(yīng)方的份額，因?yàn)榧夹g(shù)引進(jìn)方在購(gòu)買時(shí)準(zhǔn)備付多高的價(jià)格，取決于預(yù)期新增利潤(rùn)的高低。 28二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（一）一次總付（二）提成支付（三）入門費(fèi)加提成29二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付 （一）一次總付 一次總付（Lump-sum），是指在許可協(xié)議中規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一切費(fèi)用，在簽訂合同時(shí)一次算清，然后一次支付或分期支付。采取這種方式支付的轉(zhuǎn)讓費(fèi)，除了注明總金額外，還要寫明各種費(fèi)用所包括的細(xì)目。 30二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（二）提成支付 提成支付（Royalty），是按引進(jìn)方應(yīng)用技術(shù)后在某

14、一時(shí)期內(nèi)獲得收益的比例來計(jì)算和支付這一時(shí)期的技術(shù)使用費(fèi)。 其特點(diǎn)可歸納為八個(gè)字：事后計(jì)算，按期償付。提成支付的金額的計(jì)算主要涉及提成基價(jià)和提成率兩個(gè)因素。31二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付（三）入門費(fèi)加提成 入門費(fèi)（Initial Payment），是指許可方為約束接受方嚴(yán)格履行合同收取的定金，也是對(duì)許可方提供資料、披露技術(shù)機(jī)密、傳授技術(shù)的報(bào)酬。 入門費(fèi)加提成支付方式指引進(jìn)方在所簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同正式生效以后，或確認(rèn)供應(yīng)方已開始執(zhí)行合同后，先向供應(yīng)方支付一筆入門費(fèi)，待項(xiàng)目投產(chǎn)后再按商定的辦法逐年支付提成費(fèi)。該方式實(shí)際上是前兩種方式的折衷。32第四節(jié) 跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的策略選擇二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓

15、方式的策略選擇三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)間的策略選擇33一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的策略選擇（一）轉(zhuǎn)讓尚未使用但準(zhǔn)備使用的技術(shù)（二）轉(zhuǎn)讓尚未使用亦不準(zhǔn)備使用的技術(shù)（三）轉(zhuǎn)讓正在使用且會(huì)繼續(xù)使用的技術(shù)（四）轉(zhuǎn)讓正在使用但即將放棄使用的技術(shù)34二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案是技術(shù)投資 和建立子公司（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的區(qū)位選擇（三）技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓 主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓形式35二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案是技術(shù)投資和建立子公司 對(duì)于已有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司既要設(shè)法最充分地加以利用，使之為公司帶來更多的超額利潤(rùn)，也要盡力加以保護(hù)。因此，跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，相當(dāng)一部分是以對(duì)外

16、直接投資形式來進(jìn)行的。通過直接投資，跨國(guó)公司可繞過對(duì)方關(guān)稅等貿(mào)易壁壘進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)。也可實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部化，即只向子公司轉(zhuǎn)移其優(yōu)勢(shì)技術(shù)。36二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的區(qū)位選擇 對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家， 跨國(guó)公司主要采取互換許可策略轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)。 對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，跨國(guó)公司則著重轉(zhuǎn)讓其成熟的技術(shù)或過剩技術(shù)。 37二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的策略選擇（三）技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓形式 成套設(shè)備的交易不僅包括巨額產(chǎn)品的出口，而且包括數(shù)額頗豐的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。目前，跨國(guó)公司40%以上的銷售額集中在化學(xué)工業(yè)、機(jī)器制造、電子工業(yè)和運(yùn)輸設(shè)備等四大資本技術(shù)密集部門。 38三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)間的策略選擇（一）選擇中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位因素。 （二）選擇中的非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位因素。 39三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)間的策略選擇（一）選擇中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位因素 跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)地位分為五類： 支配地位 優(yōu)勢(shì)地位 有利地位 維持地位 微弱地位 處于不同競(jìng)爭(zhēng)地位的跨國(guó)公司在產(chǎn)品生