1、第一篇走向高級(jí)階段西方經(jīng)濟(jì)學(xué) 第一篇： 導(dǎo)論走向（中）高級(jí)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué) 2014.11.30 第一節(jié) 課程的設(shè)置及要求我所理解的研究生階段的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的選擇課程的組織與考核一、序言 2014.11.30 教學(xué)組織的四個(gè)矛盾： 1、學(xué)生水平不齊 2、學(xué)生的學(xué)習(xí)目標(biāo)差異 理論與現(xiàn)實(shí) 3、學(xué)時(shí)的縮減 4、經(jīng)濟(jì)學(xué)階段性的理解 2014.11.30研究生階段學(xué)什么內(nèi)容與方法 課堂與課外 教學(xué)方法忠告： 2014.11.30一. 初級(jí)入門教材推薦1. 曼昆 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理本書為大學(xué)低年級(jí)學(xué)生而寫，文中引用大量的案例和報(bào)刊文摘，與生活極為貼近，復(fù)雜的數(shù)學(xué)用得很少，而且自創(chuàng)歸納出“經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理”，適合零基礎(chǔ)

2、的同學(xué)閱讀。2. 薩繆爾森 經(jīng)濟(jì)學(xué)全書結(jié)構(gòu)宏偉，篇幅巨大，可謂博大精深，讀完此書可對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)完備的認(rèn)識(shí)框架。3. 斯蒂格利茨 經(jīng)濟(jì)學(xué)曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和薩繆爾森經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容主要是以價(jià)格理論及邊際分析，不包括不對(duì)稱信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、不確定性分析部分。斯蒂格利茨之經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)前兩者的補(bǔ)充。教材選擇 2014.11.30一. 初級(jí)入門教材推薦4. 高鴻業(yè) 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)眾多院?？佳兄付▍⒖紩摃ㄋ滓锥?，符合中國(guó)人的胃口，必讀書籍。5. 黎詣遠(yuǎn) 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)該書內(nèi)容較為簡(jiǎn)單，多為管理類院?？佳兄付▍⒖紩仓档脜⒖肌Ｗⅲ捍送猓覈?guó)宋承先、尹伯成、梁小民等編著的經(jīng)濟(jì)學(xué)教材，可以選讀。教材選擇 2014.

3、11.30二. 中級(jí)教材推薦1. 平狄克 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)該書是標(biāo)準(zhǔn)的中級(jí)微觀教材，在美國(guó)多個(gè)大學(xué)供MBA才用。此書內(nèi)容適中，主題廣泛，均是各部分理論之要點(diǎn)，不旁及其他分歧內(nèi)容，其中定價(jià)部分較為詳細(xì)。圖形清晰，語(yǔ)言流暢，所采用數(shù)學(xué)工具甚淺，有函數(shù)但不涉及微分，只用差值。建議此書應(yīng)通讀，可作進(jìn)階之用。2. 范里安 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點(diǎn)此書是極規(guī)范的中級(jí)微觀教材，內(nèi)容易懂而深刻，相當(dāng)關(guān)注技術(shù)細(xì)節(jié)問(wèn)題，比平狄克微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)更深一些。要求讀者有一定的數(shù)學(xué)造詣，但此書刻意避免大量應(yīng)用數(shù)學(xué)公式，微分運(yùn)用相當(dāng)少。適合閱讀完平狄克微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之后進(jìn)行拓展。3. 曼斯菲爾特 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)該書內(nèi)容、難度與平狄克微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相仿

4、，惟編排次序不同。體系稍顯龐雜，不如平迪克微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)明晰。若讀平狄克微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有不明之處，可先參照此教材。教材選擇 2014.11.30二. 中級(jí)教材推薦4. 曼昆 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)此書秉承曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)原理之優(yōu)點(diǎn)，以簡(jiǎn)單、淺顯為特點(diǎn)，雖然只用到很少量的數(shù)學(xué)知識(shí)，但為原理及內(nèi)容均提煉得甚為簡(jiǎn)潔，前半部分寫得相當(dāng)清晰。5. 多恩布什 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)此書是標(biāo)準(zhǔn)的中級(jí)宏觀教材，屬于正統(tǒng)教材。體系清楚，描述準(zhǔn)確，通行于美國(guó)各大學(xué)多年。此書采用凱恩斯IS-LM體系為框架，對(duì)各個(gè)流派評(píng)價(jià)及描述相當(dāng)公平，推薦必讀。6. 薩克斯 全球視角的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)薩克斯成功處理了南美高通貨膨脹的問(wèn)題，整本書注意細(xì)節(jié)而有條理，很適合讀完多

5、恩布什宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之后進(jìn)一步閱讀，以拓展知識(shí)。教材選擇 2014.11.30三. 高級(jí)教材推薦1. 范里安 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（高級(jí)教程）這是在范里安現(xiàn)代觀點(diǎn)基礎(chǔ)上的標(biāo)準(zhǔn)高級(jí)教材，每章均相當(dāng)簡(jiǎn)短但精要，閱讀時(shí)需要對(duì)中級(jí)教材有比較深入的學(xué)習(xí)，推薦閱讀。2. 安德魯 馬斯科萊爾 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（MWG) 本書是最近十余年來(lái)歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)界最具影響力的高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，是公認(rèn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的“圣經(jīng)”。本書被國(guó)外幾乎所有的一流大學(xué)采用，是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)研究生的必讀書籍。3. 平新喬 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)十八講本書包括了消費(fèi)者選擇、企業(yè)行為、市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)組織、博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)等基本內(nèi)容，反映了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在世紀(jì)之交的最新

6、研究成果，是作者在大量閱讀近三十年來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)，并聯(lián)系中國(guó)實(shí)際后所寫的一份講稿。內(nèi)容引入大量的數(shù)學(xué)運(yùn)算，強(qiáng)調(diào)邏輯推理。 4.上海財(cái)大出版的杰弗瑞、杰里和菲利普、瑞尼高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)理論 教材選擇 2014.11.30三. 高級(jí)教材推薦4. 羅默 高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)目前通用的研究生宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材之一，被國(guó)內(nèi)許多院校指定為考博參考書。此書是做經(jīng)濟(jì)理論研究的較好參考書，其特色是大幅增加了對(duì)內(nèi)生增長(zhǎng)理論、真實(shí)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)理論、后凱恩斯學(xué)派的市場(chǎng)微觀調(diào)節(jié)理論的介紹。全書深入淺出，清楚明了，尤其是技術(shù)方法運(yùn)用恰當(dāng)，是一本相當(dāng)不錯(cuò)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。5. 布蘭查德、費(fèi)希爾 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（高級(jí)教程）最優(yōu)秀的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材之一，此

7、書難度很高，而且引進(jìn)較早，市面上已經(jīng)難覓蹤跡，有精力可以讀一讀。注：補(bǔ)充介紹1. 張定勝 高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)2. 蔣殿春 高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)3. 薩金特 動(dòng)態(tài)宏觀經(jīng)濟(jì)理論4. 龔六堂 高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材選擇 2014.11.30 2014.11.30 2014.11.30 2014.11.30平狄克微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)人民大學(xué)出版社曼昆：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)多恩布什 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材選擇 2014.11.30時(shí)間考核的方式：期末考試70%平時(shí)占30%考 核 提 示 2014.11.30 二 現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的追溯與理解 2014.11.30 經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的科學(xué)人的經(jīng)濟(jì)行為人與物的關(guān)系：財(cái)富的生產(chǎn)、積累和

8、消費(fèi)人與人的關(guān)系：財(cái)富的分配、經(jīng)濟(jì)關(guān)系經(jīng)濟(jì)制度 2014.11.30 經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問(wèn)題人們的欲望永無(wú)止境，資源相對(duì)稀缺，所以有限的資源與日益增長(zhǎng)的需求構(gòu)成一對(duì)矛盾。解決這個(gè)矛盾只能靠對(duì)有限資源的合理配置及利用。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前提：約束、目標(biāo)及經(jīng)濟(jì)人假設(shè) 經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問(wèn)題 2014.11.30（一）追溯經(jīng)濟(jì)思想史 2014.11.30 （1）斯密革命古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（1776） 1）國(guó)民財(cái)富源于生產(chǎn)勞動(dòng)-勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)（對(duì)重商主義的批判） 2）生產(chǎn)領(lǐng)域從農(nóng)業(yè)擴(kuò)展到加工工業(yè)（手工業(yè)、工商手工業(yè)）繼承和批判重農(nóng) 學(xué)派。 3）國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)依靠勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)勞動(dòng)在勞動(dòng)總量中的比重的 提高，這還需要資本積

9、累。 4）分工促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高；分工與交換的關(guān)系。 5）市場(chǎng)機(jī)制“看不見(jiàn)的手”，自由競(jìng)爭(zhēng)制度。 6）經(jīng)濟(jì)人的假說(shuō) 2014.11.30增加的生產(chǎn)力更大的產(chǎn)量更高的工資增加的人均收入提高的年消費(fèi)水平增加的資本積累分工一國(guó)增加的財(cái)富斯密的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論框圖 2014.11.30（二）、經(jīng)濟(jì)人的假說(shuō)經(jīng)濟(jì)人利己行為經(jīng)濟(jì)動(dòng)力經(jīng)濟(jì)理性 （打通了從經(jīng)濟(jì)動(dòng)力到經(jīng)濟(jì)秩序的推理鏈條）交換規(guī)律和秩序形成他們?cè)V諸于主觀上利己所導(dǎo)致的客觀上利他，“在這場(chǎng)合象在其他場(chǎng)合一樣，也受著一只看不見(jiàn)的手的指導(dǎo)，去 盡力達(dá)到一個(gè)并非想要達(dá)到的目的?！薄袄旱臐?rùn)滑油使經(jīng)濟(jì)齒輪幾乎以奇跡般的方式來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)，不需要計(jì) 劃，不需要國(guó)家元首的統(tǒng)

10、治，市場(chǎng)會(huì)解決一切問(wèn)題” 經(jīng)濟(jì)人假說(shuō) 2014.11.301848年 英國(guó)：穆勒 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上的第一次綜合。系統(tǒng)綜合了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要代表人物斯密、馬爾薩斯（Malthus）、李嘉圖、薩伊（Say）和穆勒的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論成果。 2014.11.30（2）勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)的徹底化 19世紀(jì)40年代）馬克思對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的繼承與批判。勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)能解釋一切嗎？ 2014.11.3019世紀(jì)70年代邊際效用學(xué)派的出現(xiàn)被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)學(xué)中爆發(fā)了一場(chǎng)全面革命的標(biāo)志。這場(chǎng)革命使經(jīng)濟(jì)學(xué)從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的生產(chǎn)、供給和成本，轉(zhuǎn)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的消費(fèi)、需求和效用。 邊際效用學(xué)派的代表人物：英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯，洛桑

11、學(xué)派的法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉和奧地利學(xué)派的門格爾。他們不約而同地討論了同一個(gè)問(wèn)題，即價(jià)值由什么決定。 （3）邊際革命和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（19世紀(jì)70年代） 2014.11.30二、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的追溯與理解（一）經(jīng)濟(jì)思想史 1、斯密革命（1776） 2、穆勒的第一次綜合：古典經(jīng)濟(jì)學(xué) （1848） 3、馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（19世紀(jì)40-70年代資本論第一卷） 4、邊際革命（19世紀(jì)70年代） 2014.11.30 1890 馬歇爾 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的第二次大的綜合新古典經(jīng)濟(jì)學(xué) 2014.11.30 新古典主義理論的基本點(diǎn)（1）邊際效用價(jià)值論。（2）三要素生產(chǎn)力論、要素邊際生產(chǎn)力、三個(gè)來(lái)源 與所組成部分。

12、 勞動(dòng)工資， 資本利潤(rùn)，土地地租（3）最大化理論。（4）均衡理論。新古典主義理論的基本點(diǎn) 2014.11.30 馬歇爾的局部均衡論SDEPOQQePe馬歇爾均衡 1.總需求曲線與總供給曲線的交點(diǎn)決定均衡產(chǎn)量Qe和均衡價(jià)格Pe。2.按照均衡價(jià)格Pe，每個(gè)購(gòu)買者都能實(shí)現(xiàn)他的意愿需求，每個(gè)銷售者都能實(shí)現(xiàn)他的意愿供給。 2014.11.30假定在一個(gè)貨幣經(jīng)濟(jì)中，需求和供給函數(shù)唯一地取決于價(jià)格，有n個(gè)行為人，h種貨物(h=1,2,)，且h種貨物的供給是一定的。用di(p)和si(p)表示向量需求函數(shù)和供給函數(shù)。分量dih(p)和sih(p)分別表示行為人I根據(jù)效用最大化原則，在價(jià)格p下所需求或供給商品h

13、的數(shù)量。市場(chǎng)上的各個(gè)行為人通過(guò)預(yù)算約束而相互關(guān)聯(lián) 因?yàn)槊總€(gè)行為人都受到預(yù)算約束，需求總值在任何一種價(jià)格條件下都必須給的總值相等。這就是說(shuō)，各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)各種一般的貨物，包括貨幣，不可能有凈超額需求或凈額供給，因此，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的凈超額需求總和必定等于零。 把n個(gè)行為人的需求函數(shù)和供給函數(shù)相加，就得到了每種商品h的總需求和總供給函數(shù)。 瓦爾拉斯一般均衡論（1874） 2014.11.30瓦爾拉斯均衡具有以下特征:(1) 市場(chǎng)完全出清。(2) 均衡的穩(wěn)定性。(3) 瓦爾拉斯均衡是通過(guò)價(jià)格調(diào)整實(shí)現(xiàn)的。(3) 借助于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在達(dá)到長(zhǎng)期瓦爾 拉斯均衡時(shí)，即是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。阿羅(Arrow,K)

14、與德布魯(G.Debreu)1954角谷靜夫不動(dòng)點(diǎn)定律 2014.11.30任何廠商都不存在規(guī)模報(bào)酬遞增； 每一種商品的生產(chǎn)至少必須使用一種原始生產(chǎn)要素； 任何消費(fèi)者所提供的原始生產(chǎn)要素都不得大于它的初始存量； 每個(gè)消費(fèi)者都可以提供所有的原始生產(chǎn)要素； 每個(gè)消費(fèi)者的序數(shù)效用函數(shù)都是連續(xù)的； 消費(fèi)者的欲望是無(wú)限的；無(wú)差異曲線凸向原點(diǎn)，等等。 瓦爾拉斯均衡存在的條件: 2014.11.30新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)人消費(fèi)偏好資源總量社會(huì)制度生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)信息最大化消費(fèi)效用最大化利潤(rùn)一般均衡資源最佳配置新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架 2014.11.30新古典主義理論的意義與局限性 新古典主義理論的價(jià)值及局限性方法上的意

15、義：以假設(shè)前提出發(fā)，將紛繁復(fù)雜的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象用一個(gè)簡(jiǎn)單的“靜態(tài)”、“均衡”的理論分析的框架進(jìn)行了有序的整理，便于進(jìn)行分析探究其規(guī)律性，在當(dāng)時(shí)的認(rèn)識(shí)水平上已達(dá)到了頂點(diǎn)；便于研究某種背景條件的變化在市場(chǎng)體系內(nèi)發(fā)生的對(duì)各個(gè)方面的影響和市場(chǎng)行為主體對(duì)它所作出的反映；便于在明確地假設(shè)的背景條件下，提供與現(xiàn)實(shí)相對(duì)照的理論模型，以便發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的原因所在。 2014.11.30新古典主義理論的局限它假定存在一個(gè)根據(jù)市場(chǎng)上的供求關(guān)系不斷進(jìn)行試探的拍賣商，除拍賣商外，所有交易人都是價(jià)格的接受者。在所有市場(chǎng)沒(méi)有達(dá)到均衡時(shí)，所有原先的報(bào)價(jià)都可以重新商議，只要沒(méi)有達(dá)到均衡價(jià)格，就不存在虛假的交易。而在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)并非如

16、此，契約是有法律效力，不可能使所有交易活動(dòng)都達(dá)到均衡才進(jìn)行。新古典主義的均衡體系假定所有市場(chǎng)處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，所有市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到供求均衡；市場(chǎng)交易在完全肯定的條件下進(jìn)行，交易者對(duì)全部?jī)r(jià)格具備完全信息。實(shí)際上，即使最發(fā)達(dá)的市場(chǎng)，也不可能處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)和完全均衡之中。市場(chǎng)具有不確定性，交易者不可能具有完全的市場(chǎng)信息。 2014.11.30新古典主義還假定經(jīng)濟(jì)人只對(duì)價(jià)格信號(hào)作出反映，價(jià)格變動(dòng)的唯一依據(jù)是市場(chǎng)的供求關(guān)系，市場(chǎng)供求僅通過(guò)價(jià)格調(diào)整達(dá)到均衡。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)人對(duì)其他交易者供求方面的數(shù)量等信號(hào)均作出反映，價(jià)格的變動(dòng)并非唯一取決于供求關(guān)系。由于技術(shù)進(jìn)步會(huì)使新古典主義理論的方程式的參數(shù)發(fā)生變化，所以他

17、們就假定沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步，也不考慮規(guī)模效益，演繹出一個(gè)完全靜態(tài)的理論。這一假定違背客觀事實(shí)，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素，新技術(shù)的采用是規(guī)模效益提高的主要原因。新古典主義理論輕視貨幣的作用，對(duì)當(dāng)代金融市場(chǎng)的發(fā)達(dá)情形不能提供解釋，他們假定交易者對(duì)未來(lái)具有完全知識(shí)，交易在均衡狀態(tài)下進(jìn)行，貨幣就起不到交易的媒介作用，貨幣的其他職能也沒(méi)有意義。描述的是一種原始的物物交換的市場(chǎng)，這于現(xiàn)實(shí)相距甚遠(yuǎn)。 2014.11.30凱恩斯主義的核心： 資本主義經(jīng)濟(jì)必將因?yàn)橛行枨蟛蛔愣鴮?dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)三大心理規(guī)律 消費(fèi)傾向遞減規(guī)律 資本邊際效率遞減規(guī)律 流動(dòng)性偏好價(jià)格粘性 消費(fèi)函數(shù) 利率的決定（5）凱恩斯革命 （1929）

18、2014.11.30 家庭 企業(yè) 金融市場(chǎng)CY S I 2014.11.30 凱恩斯關(guān)于宏觀均衡的思想非充分就業(yè)均衡 實(shí)現(xiàn)的國(guó)民收入充分就業(yè)均衡潛在的國(guó)民收入 E1非充分就業(yè)的均衡 E2充分就業(yè)的均衡D=SEOYY1Y2D1D2E1E2 2014.11.30凱恩斯的國(guó)民收入決定理論可支配收入（Ya）利息率（a）預(yù)期價(jià)格（p）收入分配消費(fèi)資產(chǎn)擁有量消費(fèi)信貸人口因素制度因素預(yù)期收入市場(chǎng)需求技術(shù)變化關(guān)稅政策運(yùn)營(yíng)成本資本貨物的供給價(jià)格自動(dòng)決定公共政策目標(biāo)關(guān)稅限額外匯管制政策本國(guó)收入水平本國(guó)物價(jià)與外國(guó)物價(jià)比較投資邊際生產(chǎn)率（KEI）利息率（r）交易需求預(yù)防需求 L1（r）技術(shù)需求L2（r）貨幣供給（Ms

19、）政策變量（Ms=Ms）貨幣需求（Md）L1+L2=Ms=Ms凈出口（x-M）政府購(gòu)置（G）投資（I）消費(fèi)（C）L、MI.S.I(r)S(y)總需求函數(shù)Qd=f(N)=D總就業(yè)量（N）總產(chǎn)量（y）物價(jià)水平（P）總供給函數(shù)Qs=f(N)=Z生產(chǎn)函數(shù)y=) 貨幣工資率(W)勞動(dòng)力模型(L)資本存量(X)工藝技術(shù)狀況( )自然資源供給量(Ln)就業(yè)狀況Z=D=Y實(shí)際工資率（w/p） 2014.11.30（七）、 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主流學(xué)派 （a) 第三次綜合 1948 薩繆爾森 經(jīng)濟(jì)學(xué) (b) 2009年12月13逝世，經(jīng)濟(jì)學(xué)界的最后一個(gè)通 才 ，享年九十四歲。 (c) 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（6）新古典綜

20、合派 2014.11.30（七）、 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主流學(xué)派 （a）現(xiàn)代貨幣主義 （滯漲的背景） 米爾頓弗里德曼（Milton Friedman ）于2006年11月16日在美國(guó)舊金山家中辭世，享年94歲。(芝加哥） 1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，20世紀(jì)最頂尖的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一（7）新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與新凱恩斯主義的爭(zhēng)鳴 2014.11.30貨幣主義的核心命題是貨幣在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最重要。主張貨幣發(fā)行增長(zhǎng)率要保持一個(gè)不變的速度，讓經(jīng)濟(jì)中的個(gè)體對(duì)通貨膨脹有完全的預(yù)期，這種貨幣機(jī)制被稱為弗里德曼規(guī)則。除此，不要對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有任何干預(yù)。撒切爾80年代的改革 （20%-5%） 2014.11.30（七）、 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)

21、主流學(xué)派 理性預(yù)期學(xué)派 （羅伯特.盧卡斯）（1937-） 芝加哥大學(xué) 1995年諾獎(jiǎng) 夫人的理性預(yù)期（89） （b) 理性預(yù)期 2014.11.30所謂理性預(yù)期，是指各經(jīng)濟(jì)主體在做出經(jīng)濟(jì)決策之前，會(huì)根據(jù)掌握的各種信息對(duì)與當(dāng)前決策有關(guān)的經(jīng)濟(jì)變量的未來(lái)值進(jìn)行預(yù)測(cè)。這種預(yù)期影響經(jīng)濟(jì)中所有參與者的行為，并對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響。 2014.11.30 盧卡斯對(duì)理性預(yù)期假說(shuō)進(jìn)行了深化，并把它作為工具分析了宏觀經(jīng)濟(jì)政策的有效性問(wèn)題，提出著名的“盧卡斯批判”在個(gè)人和企業(yè)進(jìn)行理性預(yù)期條件下，政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策無(wú)效。這一觀點(diǎn)對(duì)奉行國(guó)家干預(yù)政策的凱恩斯主義給予了沉重的打擊，也被稱為是理性預(yù)期革命。 2014.11.

22、30盧卡斯的另一個(gè)重要批判是針對(duì)著名的菲利普斯曲線（失業(yè)與通貨膨脹之間的一種相互替代的關(guān)系）。按照理性預(yù)期學(xué)派的觀點(diǎn)，失業(yè)，作為一種實(shí)際的經(jīng)濟(jì)變量，是由諸如勞動(dòng)力市場(chǎng)的供求關(guān)系、生產(chǎn)的技術(shù)條件、經(jīng)濟(jì)技術(shù)結(jié)構(gòu)等實(shí)際因素決定的，而與貨幣數(shù)量及價(jià)格水平?jīng)]有關(guān)系。 2014.11.30宏觀主流兩大學(xué)派的爭(zhēng)論及新綜合的趨勢(shì) (a) 新凱恩斯主義（20世紀(jì)80年代：名義與實(shí)際的不完全：不完 全競(jìng)爭(zhēng)和不完全信息）與新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（20世紀(jì)70年 代） (貨幣主義與理性預(yù)期學(xué)派）的爭(zhēng)論 (b) 第四次的綜合？ 注： 新凱恩斯主義：堅(jiān)持凱恩斯的基本觀點(diǎn)即經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)是由于市場(chǎng)失效、不完全的，短期內(nèi)價(jià)格和工資是粘

23、性的、市場(chǎng)非迅速出清的；但由于這一假設(shè)前提缺乏足夠的理論基礎(chǔ)，所以潛伏著致命的缺陷，新凱恩斯主義學(xué)派即在堅(jiān)持這一前提的基礎(chǔ)上，致力于構(gòu)建微觀基礎(chǔ)，補(bǔ)救傳統(tǒng)凱恩斯主義的缺陷。但同時(shí)這一學(xué)派吸收了新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理性預(yù)期和理性經(jīng)濟(jì)人等前提和研究方法，所以許多傳統(tǒng)的凱恩斯主義者認(rèn)為不能稱這一學(xué)派為“新凱恩斯主義”。 2014.11.30（八） 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)非主流學(xué)派(a) 后凱恩斯學(xué)派(b) 新制度學(xué)派(c) 供給學(xué)派 （里根政府，減稅-財(cái)政赤字）(d) 激進(jìn)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論思潮（8）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)非主流學(xué)派 2014.11.30（9）簡(jiǎn)要總結(jié)：經(jīng)濟(jì)學(xué)的思考與思考中的經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典綜合學(xué)派-新凱恩斯主義新

24、古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派（理性預(yù)期）現(xiàn)代貨幣主義學(xué)派新自由主義后凱恩斯主義熊彼特創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)派新制度學(xué)派公共選擇學(xué)派供給學(xué)派非瓦爾拉經(jīng)濟(jì)學(xué)反凱恩斯主義非均衡分析法 法新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)西方非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)勞動(dòng)價(jià)值革命邊際革命凱恩斯革命凱恩斯主義制度創(chuàng)新 2014.11.30經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的科學(xué)（二）經(jīng)濟(jì)理性假說(shuō)研究的回顧 2014.11.301. 理性研究對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義 理性假說(shuō)是聯(lián)系經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的紐帶，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)有別于自然科學(xué)和其它社會(huì)科學(xué)的重要特征。 2014.11.30（二）對(duì)經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)的分析1) 經(jīng)濟(jì)人理性假說(shuō)的內(nèi)涵 經(jīng)濟(jì)人理性假說(shuō)

25、的范式是由經(jīng)濟(jì)之父亞當(dāng).斯密提出來(lái)的，在此基礎(chǔ)上形成了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式，其主要內(nèi)容主要是以下三點(diǎn)： （1）人是自利的（Self-interest）即人類的一切活動(dòng)，都是為了追求個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益。2. 對(duì)經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)的分析 2014.11.30（2）人是最大化取向的，即追求自身利益的最大化。（3）最大化的行為有助于促進(jìn)社會(huì)總體福利的增加，個(gè)人 追求個(gè)人私利的行為可以通過(guò)“看不見(jiàn)的手”而最終 促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的福利。因此主張國(guó)家的職責(zé)在于維護(hù) 市場(chǎng)秩序，保護(hù)個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由，而非干預(yù)市場(chǎng)。 2014.11.302. 對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”假定的修正 “經(jīng)濟(jì)人”假定不斷地受到不同方面經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批判與修正。 （1） 萊

26、本斯坦的“X低效率”理論（1966） （非資源配置的低效率、組織與動(dòng)機(jī)） （2）“經(jīng)濟(jì)人”假定與貝克爾的非市場(chǎng)領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)學(xué)；（1992年諾獎(jiǎng)） （3） 來(lái)自西蒙對(duì)完全理性與最大化原則的修正。3. 對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”假定的修正 2014.11.30該理論認(rèn)為，由于環(huán)境的不確定性和復(fù)雜性，信息的不完全性，以及人類認(rèn)識(shí)能力的有限性，人們的理性認(rèn)識(shí)能力畢竟受到心理和生理上思維能力的客觀限制；人的行為理性是有限的而決非完全理性，人們決策的標(biāo)準(zhǔn)是尋求令人滿意的決策而非最優(yōu)決策。 2014.11.303. 經(jīng)濟(jì)理性行為的具體分析 1) 消費(fèi)者理性： 現(xiàn)實(shí)中的人的消費(fèi)行為很難是消費(fèi)者理性。最主要的原因在于消費(fèi)者的消費(fèi)

27、行為不是單純的經(jīng)濟(jì)行為。一些重要的社會(huì)文化因素并不包含在商品空間中。 2014.11.30 2) 生產(chǎn)者理性 ： 3) 投資者理性 ：由于信息的不完全，實(shí)際投資行 為更多的表現(xiàn)出盲目和盲從的特征。 4) 政府理性 （輿論壓力、政績(jī)） 5) 市場(chǎng)理性：由于信息的不完全性，不對(duì)稱性， 以及交易費(fèi)用的存在，市場(chǎng)不是完全理性的。 2014.11.30總結(jié)： 消費(fèi)者的行為難能是理性的；生產(chǎn)者的行為難能是理性的；市場(chǎng)的行為也難能是理性的，即市場(chǎng)是非均衡的。因此失業(yè)（勞動(dòng)力市場(chǎng)上的非均衡），通貨膨脹（貨幣市場(chǎng)上的非均衡），產(chǎn)品積壓（商品市場(chǎng)上的非均衡）等現(xiàn)象出現(xiàn)了。這些不僅僅是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，同時(shí)也是社會(huì)問(wèn)題。因

28、此，政府介入到經(jīng)濟(jì)事物中，以財(cái)政政策、貨幣政策、以及其他權(quán)力，成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)者乃至主宰者。與此相適應(yīng)，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了。對(duì)理性等微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)前提的重新審視導(dǎo)致了本世紀(jì)50年代以來(lái)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的巨大發(fā)展。 2014.11.30 三 如何理解現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué) 2014.11.30三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展1）消費(fèi)者行為研究的新進(jìn)展顯示偏好理論 （保羅薩繆爾森 1938、1947)時(shí)間偏好與跨時(shí)期選擇風(fēng)險(xiǎn)條件下的選擇問(wèn)題1、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展 2014.11.30 2）廠商理論的新發(fā)展（1）企業(yè)的本質(zhì)和邊界。（2）企業(yè)的內(nèi)部組織效率問(wèn)題。（3）非利潤(rùn)最大化廠商模型與委托代理問(wèn)題。 2014.11.303、

29、博弈論及其在經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在談到個(gè)人決策時(shí)，通常認(rèn)為這是一個(gè)在給定價(jià)格參數(shù)和收入條件下的最優(yōu)選擇問(wèn)題，個(gè)人的選擇不影響他人，也不依賴于他人。但是在現(xiàn)實(shí)生活中，經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)整體，人與人之間的選擇是相互作用的，不考慮對(duì)手的反應(yīng)是不理智的。 3）博弈論及其在經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用 2014.11.30 4）市場(chǎng)失效與政府規(guī)制問(wèn)題外部性 （環(huán)境污染等問(wèn)題）公共產(chǎn)品 （軍事、國(guó)防）非零交易成本市場(chǎng)權(quán)力（即壟斷的存在或過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)） 2014.11.305、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論進(jìn)展信息經(jīng)濟(jì)學(xué)：逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)：委托代理問(wèn)題：5）信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論進(jìn)展 2014.11.30 6）行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展斯密斯和卡

30、尼曼 2002年諾獎(jiǎng)最后通牒游戲 2014.11.30假設(shè)你的領(lǐng)導(dǎo)給你的同事1000元錢，讓他將這筆錢在你和你的同事之間分配。程序如下： 你的同時(shí)先提出一個(gè)分給你多少的建議，然后你決定是否接受這個(gè)建議。如果你接受，你將得到他分配給你的數(shù)額，你的同事將得到剩余的數(shù)額；如果你拒絕，你們兩個(gè)都得不到這筆錢，領(lǐng)導(dǎo)將會(huì)將錢收回。游戲 2014.11.30（1）時(shí)間偏好率遞減異常。在Thaler(1981)的實(shí)驗(yàn)中，參與者獲得15美元獎(jiǎng)券，他們可以立即拿到15美元，也可以等待一段時(shí)間再領(lǐng)取更多的錢，Thaler要求參與者寫出他們?cè)敢鉃橥七t獲得收入而要求補(bǔ)償?shù)慕痤~，延長(zhǎng)的時(shí)間段分別為1個(gè)月/1年/10年，結(jié)

31、果，參與者對(duì)應(yīng)要求的金額(平均)為20/50/100美元，按復(fù)利貼現(xiàn)計(jì)算的貼現(xiàn)率分別為354、126和19。很明顯，隨著時(shí)間的推延，人們的貼現(xiàn)率呈現(xiàn)出遞減的趨勢(shì)。除此之外，許多有關(guān)時(shí)間偏好的實(shí)證研究結(jié)果也都證明了這一點(diǎn)(Jones & Rachlin，2009；Laibson et al，2007)。 2014.11.30（2）時(shí)間偏好反轉(zhuǎn)異常。作為貼現(xiàn)率遞減的一種結(jié)果，人們?cè)趯?shí)際選擇時(shí)會(huì)出現(xiàn)短期選擇與長(zhǎng)期選擇不一致的行為，即時(shí)間偏好出現(xiàn)反轉(zhuǎn)。選擇：今天的100美元與明天的110美元 30天后的100美元和31天后的110美元之間同樣的間隔期(1天)，同樣的金額(100美元)，由于決策時(shí)間坐標(biāo)

32、的不同，人們的選擇截然相反。 2014.11.30四、對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解錢穎一認(rèn)為：20世紀(jì)后半期以來(lái)發(fā)展起來(lái)的、在當(dāng)今世界上被認(rèn)可為主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)代表了一種研究經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的分析方法或框架。由三個(gè)主要部分組成：視角(perspective)、參照系(reference)或基準(zhǔn)點(diǎn)(benchmark)和分析工具(analytical tools)。2.對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解 2014.11.301、角度或曰“視角”：三項(xiàng)基本假設(shè)：經(jīng)濟(jì)人偏好、一定的生產(chǎn)技術(shù)和制度約束、可供使用的有限資源稟賦。間接機(jī)制：價(jià)格、激勵(lì)著眼于均衡、效率。 1) 角度或曰“視角”： 2014.11.

33、30(1) 界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境；(2) 設(shè)定行為假設(shè)；(3) 給出制度安排；(4) 選擇均衡結(jié)果；(5) 進(jìn)行評(píng)估比較。田國(guó)強(qiáng)的提法 （A&M) 2014.11.302、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了多個(gè)“參照系”或“基準(zhǔn)點(diǎn)”。這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準(zhǔn)確無(wú)誤地描述了現(xiàn)實(shí)，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。比如一般均衡理論中的阿羅德布羅定理(Arrow-Debreu Theorem)，產(chǎn)權(quán)理論中的科斯定理(Coase Theorem)，和公司金融理論中的默迪格利安尼米勒定理(Modigliani-Miller Theorem)都被經(jīng)濟(jì)學(xué)家用作他們分析的基準(zhǔn)點(diǎn)。2) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了多個(gè)“參

34、照系”或“基準(zhǔn)點(diǎn)” 2014.11.30一般均衡理論就提供了這樣一種參照系，它將完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)作為參照系人們可以研究一般均衡理論中假設(shè)不成立(信息不完全，不完全競(jìng)爭(zhēng)，具有外部性，非凸的生產(chǎn)集、不規(guī)范經(jīng)濟(jì)環(huán)境等) ，但也許更合乎實(shí)際的經(jīng)濟(jì)制度安排(比如具有壟斷性質(zhì)或轉(zhuǎn)型過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)制度安排)，然后將所得的結(jié)果與理想狀態(tài)下的一般均衡理論進(jìn)行比較。 2014.11.30科斯定理：在產(chǎn)權(quán)明確界定，而且可以自由交換的條件下，如果產(chǎn)權(quán)交換的交易成本為零(或很低），則產(chǎn)權(quán)的初始分配對(duì)資源的最優(yōu)配置沒(méi)有影響。 2014.11.30MM定理指企業(yè)融資結(jié)構(gòu)與其市場(chǎng)價(jià)值無(wú)關(guān)。它有一系列的假設(shè)，資本市場(chǎng)有效、企業(yè)沒(méi)有破

35、產(chǎn)威脅、企業(yè)投融資決策相互獨(dú)立、無(wú)企業(yè)和個(gè)人所得稅。 MM定理只是一個(gè)基準(zhǔn)定理。其隱含意思是，如果不能完全滿足其前提條件，融資結(jié)構(gòu)就會(huì)影響市場(chǎng)價(jià)值。后來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐步放松這個(gè)基準(zhǔn)定理的嚴(yán)格假設(shè)，先后加入考慮企業(yè)所得稅、破產(chǎn)成本、投融資決策相關(guān)、個(gè)人所得稅、不確定性、風(fēng)險(xiǎn)成本、信息不對(duì)稱等因素，具體討論了融資結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系及影響機(jī)制。 2014.11.30 3)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一系列強(qiáng)有力的“分析工具”它們多是各種圖象模型和數(shù)學(xué)模型。這種工具的力量在于用較為簡(jiǎn)明的圖象和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁錯(cuò)綜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。 2014.11.30第一例是供需曲線圖象模型：局部均衡下的市場(chǎng)資源配置問(wèn)題，政府干預(yù)市場(chǎng)的政策效果，市場(chǎng)失靈問(wèn)題和收入分配的福利分析等問(wèn)題。第二例是薩繆爾遜(Paul Samuelson)的重疊代模型(overlapping generation model)。這一模型考慮到人生命的有限性和代際之間的市場(chǎng)的不完備性，因此成為研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、政府財(cái)政政策、社會(huì)保障等方面的有用的分析工具。第三例是格羅斯曼(Sanford Grossman)、哈特(Oliver Hart)和穆?tīng)?John Moore)的所有權(quán)控制權(quán)模型。它是分析控制權(quán)的配置對(duì)激勵(lì)和對(duì)信息獲得的影響，以及對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的作用非常有效的工具。第四例是拉豐(Jean-Jacques Laf