1、私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)備案材料清單私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)向湖南省人民政府金融工作辦公室提出備案申請，應(yīng)提交以下材料（含電子版）：（一）私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)備案申請書（附件1）；（二）在湖南省工商行政管理局網(wǎng)上名稱預(yù)先核準(zhǔn)辦結(jié)的網(wǎng)頁打印頁;（三）所有股東或者合伙人名單（含股權(quán)比例或出資份額）；機(jī)構(gòu)股東或合伙人提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;自然人股東或合伙人提供身份證復(fù)印件。（四）所有股東或合伙人的個人信用信息概要（可在人民銀行網(wǎng)上征信中心查詢打?。┖推髽I(yè)信用報告；（五）合伙協(xié)議或公司章程（含資本認(rèn)繳承諾,附件2）；（六）高級管理人員簡歷（至少有2名具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的基金從業(yè)資格的高級管理人員）；

2、（七）實(shí)際控制人、股東、高管簽署的私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)范承諾函（附件3）；（八）省政府金融辦要求的其他材料。附件1：私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)備案申請書主發(fā)起人簽字（蓋章）： 填表時間： 年 月 日機(jī)構(gòu)名稱（全稱）法定代表人機(jī)構(gòu)注冊地址郵政編碼機(jī)構(gòu)聯(lián)系人職務(wù)傳真辦公電話移動電話認(rèn)繳出資額（萬元）實(shí)繳出資額（萬元）發(fā)起人情況介紹首期擬發(fā)行產(chǎn)品情況介紹（包括規(guī)模、出資方式、募集期限、存續(xù)期限和募集對象等）注：在湖南省內(nèi)登記注冊、備案的私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守湖南省人民政府金融工作辦公室、湖南省工商行政管理局關(guān)于促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展的暫行辦法（湘政金發(fā)20179號），履行如下義務(wù)：一發(fā)生股東（

3、合伙人）、高級管理人員或管理機(jī)構(gòu)變更，增減資本，修改公司章程（合伙協(xié)議），合并與分立，項(xiàng)目清算以及公司解散等重大事項(xiàng)時，應(yīng)在十個工作日內(nèi)向省政府金融辦履行備案程序；二應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后的五個月內(nèi)提交年度報告，內(nèi)容包括（但不限于）是否遵守本暫行辦法有關(guān)規(guī)定情況、財(cái)務(wù)情況、資金募集情況、投資情況等;三應(yīng)配合各級政府監(jiān)管部門依法進(jìn)行的現(xiàn)場檢查，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;四不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。但在省政府金融辦指定的

4、網(wǎng)絡(luò)平臺，向合格投資者發(fā)布相關(guān)信息，且投資者需憑用戶名和密碼登陸后才能查看的除外;五不得有以下行為：（一）承諾保本或約定收益；（二）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；（三）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（四）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（五）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（七）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動；（八）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（九）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；（十）法律、法規(guī)規(guī)定禁止的其他行為。附件2：

5、股東（合伙人）認(rèn)繳資本承諾書（范本）本人作為XXXX的股東（合伙人），在簽署本認(rèn)繳承諾書之前，已經(jīng)認(rèn)真閱讀并充分理解了公司章程（合伙人協(xié)議）及其他法律文件的全部內(nèi)容，充分了解投資于本企業(yè)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和可能造成的損失，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財(cái)務(wù)安排，可承受因投資于該企業(yè)可能遭受的損失。本人簽署本認(rèn)繳承諾書，表明本人已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)投資于本企業(yè)的風(fēng)險和損失。本人承諾，出資XX萬元人民幣認(rèn)購本企業(yè)的XX%的股權(quán)，并依照公司章程的約定按時履行出資義務(wù)。本認(rèn)繳承諾不可撤銷，同時作出如下聲明及保證：1、本人認(rèn)繳本企業(yè)的股權(quán)之資金為本人自有資金且來源合法。2、本人具備中國法律、法規(guī)、規(guī)章、

6、規(guī)范性文件以及主管部門要求認(rèn)繳的資格和能力，本次認(rèn)繳不會與本人已經(jīng)承擔(dān)的任何法定或約定的義務(wù)構(gòu)成抵觸或沖突。3、本人作為股東（合伙人），已充分了解投資本企業(yè)的含義及相關(guān)法律文件，本人具備相關(guān)財(cái)務(wù)、商業(yè)經(jīng)驗(yàn)及能力以判斷該投資之收益與風(fēng)險，并且能夠承受作為投資人的風(fēng)險，能夠理解認(rèn)購該企業(yè)股權(quán)的其他風(fēng)險。 股東/合伙人（簽字）：年 月 日 附件3：私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)范承諾函（范本）機(jī)構(gòu)名稱： 承諾人所（擬）任職務(wù)： 本機(jī)構(gòu)（本人）將嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及司法解釋的規(guī)定開展工作，并作出如下承諾：一、向湖南省人民政府金融工作辦公室提供的申請備案的所有材料及信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤

7、導(dǎo)性陳述或重大遺漏。二、本機(jī)構(gòu)的高級管理人員（本人）熟悉國家關(guān)于非法集資的相關(guān)法律規(guī)定以及私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（證監(jiān)會令105號）、關(guān)于促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展的暫行辦法（湘政金發(fā)20179號）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒布的私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告和私募投資基金募集行為管理辦法等的相關(guān)規(guī)定并遵照執(zhí)行。三、在從事私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)時不通過媒體、推介會、傳單、群發(fā)短信、網(wǎng)絡(luò)等途徑向社會不特定對象公開宣傳、募集資金。四、在私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)洽談過程中向投資人提示投資風(fēng)險，不向客戶作固定或過高收益及到期還本付息等承諾。五、選擇法律規(guī)定具有基金資產(chǎn)托管資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)作為托管人，開設(shè)資金賬戶或托管賬戶，確保資金的使用合法合規(guī)。六、按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，自覺接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、投資者和社會公眾的監(jiān)督，自覺履行登記、備案義務(wù)。七、使本機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立結(jié)構(gòu)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，制定并執(zhí)行切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度，增強(qiáng)風(fēng)險控制意