1、食品安全風險監(jiān)測管理制度食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系（CMS建立及實施要求Establishment and implementation requirements of credit managementsystems for food industry enterprises目 次 TOC o 1-5 h z 前 言 .III引言.V范圍.1規(guī)范性弓I用文件:1.術語和定義：.誠信管理體系要求 :.2原則.2-誠信方針：2-策劃.：3實施與運行.4檢查和改進 .,:.5評價與聲明 . : 6頁腳內容食品安全風險監(jiān)測管理制度引言誠信是食品工業(yè)企業(yè)的基本要求，中華人民共和國食品安全法和中華人民共和

2、國食品安全法實施條例對食品工業(yè)企業(yè)的誠信體系建設提出了要求，也明確了食品工業(yè)企業(yè)應遵循的誠信原則。食品工業(yè)企業(yè)建立及實施以法律為保障、責任為基礎和道德為支撐的誠信管理體系，可確保其它管 理體系的有效運行。本標準結合食品工業(yè)企業(yè)管理特點、資質條件、員工素質、經營能力、經濟效益、產品質量、合同 履約、社會責任、信用付款（償債）能力等要求，對食品工業(yè)企業(yè)的誠信因素與失信風險進行分析，提 出對食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系的建立、實施與持續(xù)改進措施，有利于提高食品工業(yè)企業(yè)產品質量和信 譽度。食品工業(yè)企業(yè)在建立和實施誠信管理體系時，應以質量誠信為主線，以防范失信風險為重點，建立 和實施誠信制度，形成企業(yè)誠信教

3、育機制、誠信因素識別機制、體系運行機制、自查自糾改進機制、征 信評價機制和失信懲戒公示機制，將誠信理念體現(xiàn)在企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略中，并遵循圖1所示的運行模式，與其他管理體系相融合（如質量管理體系、危害分析與關鍵控制點體系和良好生產規(guī)范等），并建立必要的誠信檔案。本標準規(guī)定了食品工業(yè)企業(yè)建立和實施誠信管理體系時的基本要求。頁腳內容食品安全風險監(jiān)測管理制度圖1本標準的誠信管理體系（CMS）模式注：方針：指誠信方針，是食品工業(yè)企業(yè)對誠信承諾遵守的原則，指導食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系建 立及實施的整個過程；策劃：建立所需的目標和過程，以實現(xiàn)食品工業(yè)企業(yè)的誠信方針所期望的結果；運行：對策劃結果予以實施運行；檢查

4、：根據(jù)誠信方針、目標、指標以及法律法規(guī)、政策和其他要求，對運行過程進行監(jiān)測和測量, 并報告其結果；評價：包括了食品工業(yè)企業(yè)建立及實施誠信管理體系過程中的自我評價和征信評價；征信：驗證誠信管理體系運行有效性的方法之一；改進：采取措施，以保證誠信管理體系有效。頁腳內容食品安全風險監(jiān)測管理制度食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系（CMS）建立及實施要求Establishment and implementation requirements of creditmanagement systems for food industry enterprises.范圍本標準規(guī)定了食品工業(yè)企業(yè)建立及實施誠信管理體系的要求

5、，使企業(yè)能夠根據(jù)法律法規(guī)、政策和應遵守的其他要求以及誠信因素信息，制定和實施誠信方針與承諾目標，建立、實施、保持并改進誠信管理 體系。本標準適用于有下列愿望的食品工業(yè)企業(yè)：a）建立、實施、保持并改進誠信管理體系；b）確信能符合所聲明的誠信方針；c）通過下列方式展示對誠信管理體系標準的符合，包括：進行自我評價并作自我聲明、尋求食品工業(yè)企業(yè)相關方對其符合性的確認；尋求外部對其自我聲明的確認 ；尋求外部對其誠信管理體系進行評價審核（或注冊）。d）本標準同樣適用于煙草制造業(yè)和與食品相關的組織，如：原輔料供應商、食品添加劑生產企業(yè)和食品檢測機構。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是

6、注日期的引用文件， 僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 22117信用 基本術語GB/T 23791企業(yè)質量信用等級劃分通則GB/T 23793合格供應商信用評價規(guī)范ICCO26001誠信管理體系要求及使用指南頁腳內容食品安全風險監(jiān)測管理制度3術語和定義GB/T22117所確立的以及下列術語和定義適用于本標準。誠彳t credit組織運行活動中對承諾的履行與可信度的依存關系，包括顧客、供方、其他相關方以及他們之間的相互關系。注：其運行活動包括生產、經營、服務和管理等，涉及的相關方包括員工、顧客、供方、工商和稅務等?！疽?I

7、CCO26001:2008誠信環(huán)境 credit environment誠信環(huán)境是對一個組織的誠信氛圍所給出的一種評價，包括其誠信服務意識、誠信經營狀況和以誠信為核心的企業(yè)文化。誠信管理體系 credit management system (CMS)用來制定和實施誠信方針和目標，并進而實現(xiàn)這些目標的一系列相互關聯(lián)的要素的集合。注：誠信管理體系是社會誠信體系建設的組成部分，也是食品工業(yè)企業(yè)管理體系的一部分，涉及食品工業(yè)企業(yè)組織機構、誠信體系策劃、職責、慣例、程序、過程和資源。誠信方針credit policy由最高管理者就組織的誠信價值正式表述的總體意圖和方向。注：誠信方針為采取措施，以及建立

8、誠信目標和誠信指標提供框架。誠信目標credit objective食品工業(yè)企業(yè)依據(jù)誠信方針規(guī)定的所要實現(xiàn)的誠信目的。誠信指標credit target由誠信目標產生，或為實現(xiàn)誠信目標所需規(guī)定并滿足的具體的績效要求，往往根據(jù)針對失信治理方案 的結果設定。誠信因素credit aspect組織的活動、產品或服務中能影響企業(yè)誠信度而又相互作用的一組要素。注：誠信因素直接作用在食品工業(yè)企業(yè)的活動(簽約、宣傳、承諾和公益行為等)、產品或服務上誠信績效 credit performance組織對其誠信因素進行管理所取得的可測量結果。測量的結果一般是定量和定性相結合的報告文件。注：可對照組織的誠信方針、誠

9、信目標、誠信指標及其他誠信績效要求的結果進行測量。頁腳內容食品安全風險監(jiān)測管理制度組織 organization具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構、社團或其結合體，或上 述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，無論其是否具有法人資格、公營或私營。注：對于擁有一個以上運行單位的食品工業(yè)企業(yè)，可以把一個運行單位視為一個組織。內部核查 internal audit客觀地獲取信息證據(jù)并予以評價，以判定組織對其選定的誠信管理體系評價準則滿足程度的系統(tǒng)的、 獨立的、形成文件的過程。4誠信管理體系要求原則食品工業(yè)企業(yè)應根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進誠信管理體系，并

10、將實現(xiàn)相關要求、 界定誠信信息和誠信管理體系的范圍形成文件。在食品工業(yè)企業(yè)實施該體系過程中逐步形成誠信教育機 制、誠信因素識別機制、體系運行機制、征信評價機制、自查自糾改進機制和失信懲戒公示機制。誠信方針食品工業(yè)企業(yè)最高管理者應確定誠信方針，確保其滿足：a）與誠信有關的法律法規(guī)、政策和其他要求；b）適合食品工業(yè)企業(yè)生產、服務、安全和保障的要求；c）失信預防和持續(xù)改進；d）為誠信目標和指標提供方向；e）形成文件，付諸實施；f）傳達到相關人員；g）能為社會公眾所獲取。策劃基本要求食品工業(yè)企業(yè)建立和實施誠信管理體系時，應識別其生產、服務、安全和保障活動中與誠信因素有關的法律法規(guī)、政策和其他要求，并滿

11、足 ：a）及時獲取這些要求，確保有效；b）確保這些要求應用于誠信管理體系的建立及實施；0 通過內部制度的確立，確保誠信管理從策劃、采購、生產、儲運、營銷、服務等全過程的規(guī)范化、頁腳內容食品安全風險監(jiān)測管理制度程序化和制度化。誠信因素食品工業(yè)企業(yè)應建立、實施并保持誠信因素識別程序。食品工業(yè)企業(yè)在建立、實施和保持誠信管理體系時，應充分考慮誠信因素。誠信因素包括但不限于：a)生產經營、產品供應、廣告宣傳和服務等活動中涉及的誠信因素，包括：食用農產品原料及其他投入品的質量安全控制，特別是微生物、藥殘、重金屬、環(huán)境污染物、違法添加物等；生產過程質量安全控制；包材、標識管理；倉儲、物流管理；其他。b)與新

12、項目有關的誠信因素，包括：新產品配方與預期用途；技術改造；其他。c)影響誠信的其他因素。誠信因素識別程序應形成文件，并適時予以更新。社會責任食品工業(yè)企業(yè)應以多種方式承擔和履行社會責任，完善誠信管理體系，樹立良好社會形象，以充分滿足：提供安全的食品；依法納稅；依法執(zhí)行勞動合同、保險；符合環(huán)境保護、資源節(jié)約和生態(tài)平衡等要求；公共安全。適用時，包括但不限于以下形式：a) 惠農、扶貧；b)將社會責任傳達、影響到相關方；頁腳內容食品安全風險監(jiān)測管理制度c）慈善救助、公益捐贈；d）文明傳承教育及其他公益活動；食品工業(yè)企業(yè)應保持相關的記錄。誠信文化建設食品工業(yè)企業(yè)應開展以誠信為核心的企業(yè)文化建設，樹立誠信經

13、營理念。誠信文化建設應包括：a）質量安全責任感；b）企業(yè)價值觀；c）員工歸屬感、榮譽感；d）企業(yè)團隊精神；e）企業(yè)誠信環(huán)境；f）與相關方的關系等。目標、方案和指標食品工業(yè)企業(yè)應針對其內部有關組織機構和職能，建立、實施并保持形成文件的誠信目標、方案和 指標。食品工業(yè)企業(yè)在建立誠信目標時，應符合誠信方針，并考慮：a）重要誠信因素；b）適宜時，制定量化指標；c）財務、信用狀況；d）其他應遵守的要求。文件誠信管理體系文件應包括：a）誠信方針、目標和（或）指標；b）對誠信管理體系覆蓋范圍的描述；c）對誠信管理體系要素及其相互作用描述的相關文件或查詢途徑；d）對誠信因素實施有效管理及控制所需的管理文件和記

14、錄；e）其他。實施與運行資源、職責和權限頁腳內容食品安全風險監(jiān)測管理制度最高管理者應確保為本企業(yè)誠信管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源保障，包括人 力資源和專項技能、基礎設施和財力等。食品工業(yè)企業(yè)應有效開展誠信管理，對職責和權限做出明確規(guī)定，建立食品安全事故內部責任追究、 內部失信預防與懲戒公示等制度，形成文件，并予以傳達。最高管理者應任命誠信負責人，明確規(guī)定其職責和授信權限，以確保：a）按照本標準的要求建立、實施和保持誠信管理體系；b）報告誠信管理體系的運行情況；c）協(xié)調處理相關方投訴；d）負責內部誠信信息管理。教育、培訓和能力最高管理者應建立誠信教育機制，確保自身及其員工具有道

15、德意識和社會責任意識，保障全員和代表 企業(yè)工作的人員具有誠信意識、職業(yè)道德、安全管理和相應規(guī)定的資質與能力。食品工業(yè)企業(yè)應提供與誠信管理體系有關的培訓，包括對食品質量安全和誠信體系管理人員的培訓， 使員工理解：a）誠信方針和誠信管理體系要求的重要性；b）個人在誠信管理方面的作用與職責；c）個人對企業(yè)誠信的影響以及個人工作改進帶來的效益；d）違背誠信規(guī)定的后果；e）失信行為對個人的影響。食品工業(yè)企業(yè)應保持相關的記錄。信息交流與控制食品工業(yè)企業(yè)應建立、實施并保持誠信信息交流與控制程序，規(guī)定內部、外部信息交流的內容、范圍 與形式。實施與誠信因素和誠信管理有關的信息交流時，應滿足：a）食品工業(yè)企業(yè)內部

16、各層次和職能部門間的誠信信息交流；b）與外部相關方的誠信信息交流，包括誠信風險信息收集等；c）誠信信息的及時性、真實性和可追溯性。文件控制頁腳內容食品安全風險監(jiān)測管理制度食品工業(yè)企業(yè)應建立、實施并保持文件控制程序，以確保對本標準和誠信管理體系所要求的文件進行控制。記錄控制食品工業(yè)企業(yè)應根據(jù)需要，建立并保持必要的誠信記錄，用來證實對誠信管理體系及本標準要求的符合，適用時包括企業(yè)生產經營和關鍵崗位人員誠信行為等誠信檔案。食品工業(yè)企業(yè)應建立、實施并保持程序，規(guī)定誠信記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。誠信記錄應真實可靠，標識明確，并具有可追溯性。運行控制食品工業(yè)企業(yè)應根據(jù)誠信方針、目標和所確定

17、的誠信因素，建立、實施并保持運行控制程序，以確保:a）誠信方針和目標的實現(xiàn)；b）在程序中明確運行準則，包括質量管理體系、危害分析與關鍵控制點體系、良好生產規(guī)范等；c）必要時，將運行控制程序通報相關方。應急準備和響應食品工業(yè)企業(yè)應建立、實施并保持應急準備和響應程序，以應對可能對誠信造成影響的緊急情況或事故，采取產品追溯、召回和上報制度等有效措施，預防或減少因失信產生的影響。食品工業(yè)企業(yè)應定期評審應急準備和響應程序。必要時，進行程序修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生后。食品工業(yè)企業(yè)應定期演練上述程序，并保持相關的記錄。檢查和改進監(jiān)測和測量食品工業(yè)企業(yè)應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有失信影

18、響的關鍵特性進行監(jiān)測和測量。程序中應規(guī)定監(jiān)測誠信績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息。監(jiān)測和測量的內容應包括但不限于：a）合規(guī)情況；b）過程控制；c）產品質量；d）履約情況； e）財務狀況;頁腳內容食品安全風險監(jiān)測管理制度f） 企業(yè)形象。食品工業(yè)企業(yè)應確保所用的監(jiān)測和測量設備經過檢定或校準，并予以妥善維護，且應保持相關的記錄。用于交易的數(shù)據(jù)，應在顧客的視野內或得到有效交流。不符合識別、糾正、預防及信用修復為識別不符合（包括體系、產品、行為等） ，食品工業(yè)企業(yè)應對體系運行監(jiān)督檢查，建立、實施并保持不符合識別、改進及信用修復的程序，對不符合采取糾正措施和（或）預防措施。程序應滿足：a）識別和糾正不符合，并采取措施減少失信所造成的影響；b）對不符合進行調查，