1、- - 從帕累托效率到卡爾多-希克斯效率王治平(浙江工業(yè)人學)原載丁經(jīng)濟學消息報2007.11.231、帕累托效率經(jīng)濟學人Z間用手機互發(fā)的祝福短信，常常是這樣的，“祝您：邊際收益遞増，邊際成本遞減，超額利潤最人，機會成本最小，預算線總是右移，恩格爾系數(shù)不斷降低，阿羅不可能定律失效，而帕累托效率永遠最優(yōu)?！彪m是戲言，但“帕累托效率”在經(jīng)濟學人心目中的崇高地位確實是令人向往的?！芭晾弁行省笔且馊死?jīng)濟學家維鴨雷多帕累托(血edoPareto1848-1923)在100多年前的20世紀初提出來的，它是經(jīng)濟學中的一個重耍概念，也是經(jīng)濟學所志向的一種美好的境界。付些人總是以為經(jīng)濟學是教人不擇手段地追逐

2、個人利益的，是不那么光采和高尚的學問，這當然是誤解。明了“帕累托效率”的概念，何助于幫助我們懂得經(jīng)濟學是為個人利益的追求設置了邊界的，在這種邊界之內(nèi)，每個人對個人利益的追求，在“看不見的手”的作用下，就能促進社會公共利益，因而它在道笛上也是無可非議的?！芭晾弁行省笨梢赃@樣來定義：如果沒有一個人可以在不使任何其他人的處境變差的前提下而使自己的處境變得更好，那么，這種狀態(tài)就是“帕累托最優(yōu)”，它被認為是一種最有效率的資源配置狀態(tài)，所以也叫“帕累托效率”。能夠朝著這個帕累托最優(yōu)狀態(tài)方向前進的行為，叫做“帕累托改進”，而只要存在“帕累托改進”的余地，那么，“帕累托效率”就還沒有達到。通俗地講就是，我們

3、每一個人，如杲在不損害別人利益的前提卜還能有可能來爭取自己的利益，那就還不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，每一個人還盡可以去努力追求自身利益，但如果你要爭取自己的利益就必然耍損害別人的利益了，那么這時就已經(jīng)達到了“帕累托效率”，你就不能再這么做了。前者是一個“把蛋糕做人”的事，你把自己的蛋糕做人并不減小別人的蛋糕，而后者只是一個重新“瓜分蛋糕”的事，你自己的蛋糕的增人是因為減小了別人的蛋糕。以交換為例。若你有一個蘋果，我有一個梨，這樣的資源配置狀態(tài)是否帕累托最優(yōu)呢？這要看你我的偏好。若你喜歡蘋果甚于梨，而我喜歡梨甚于蘋果，那么，我們不必改變現(xiàn)狀，即不用交換，它已是帕累托效率”。若你喜歡我的梨，而我喜歡你的蘋

4、果，那么，我們相互交換就能使各自都能增加效用，這種交換就是“帕累托改進”。若你喜歡我的梨，而我無所謂，這時就沒有到達“帕累托效率”，因為我們相互交換的話，也能在不損害我的利益的前提卜使你的效用增加：反Z也一樣。但是，若你我都更喜歡蘋果，而不喜歡梨，拿著梨的我強行與你交換的話，我的效用增加使得你的效用減小了，這種交換就不是“帕累托改進”；反之也一樣。因此，一切法律禁止和道德指責的損人利己的行為，比如偷竊、搶劫、坑蒙拐騙、貪污腐敗等，都是要在損害別人利益的前提下來爭取自己的利益，因而都是不符合“帕累托效率”的。而一切“向生產(chǎn)的深度和廣度進軍”、從而在不損害別人利益的前提下創(chuàng)造出新的利益的活動，都能

5、夠朝著帕累托最優(yōu)狀態(tài)方向前進，都是“帕累托改進”?！芭晾弁行省敝皇且环N理想的境界，因為我們總是能夠不斷找到“帕累托改進”的途徑。但它為我們在追求自身利益時設置了必要的邊界：你不可以損人而利己。2、卡爾多-希克斯效率然而，在現(xiàn)實生活中，某些人的自利行為免不了會要損害另一些人的利益，假如某種變革可以使收益者的收益大于受損者的損失，那么總的利益還是增大了。這種變革叫“卡爾多-希克斯改進”。若嚴格遵從“帕累托效率”原則，那么這種能使總利益增加的變革就不能進行，這就未免使人感到遺憾，浪費了本該可以增進人們利益的可能性。但這決不是說，我們可以為了避免這樣的浪費和遺憾就可以不顧他人了.計劃經(jīng)濟的邏輯往往就

6、是如此，為了某種冠冕堂皇的理由(其中Z便是為了整體利益)，就不惜犧牲若干個人的利益。其思想淵源或許與英國著名哲學家和社會改革家杰里米邊沁(1748-1832)追求的“最人多數(shù)人的最人利益”有干系，這種被稱為功利主義的思想在歷史上是對只謀取少數(shù)人利益的君主制的反叛，因而具有進步意義；一但在現(xiàn)代社會，對于相互平等的個人來說，每一個人的利益不比另一個人的利益更重要或更不重要，每一個人的利益都不應該被忽視掉。所以，如果存在著這種“卡爾多-?？怂垢倪M”的機會的話，必須要使其中的利益受損者得到應得的補償。此時，只要實行了必要的補償，就也可以在不損害他人利益的前提下創(chuàng)造出新的利益，所以它實際上也是“帕累托改

7、進”。與“帕累托效率”的定義類似，如果某種狀態(tài)下已經(jīng)沒有任何“卡爾多-?？怂垢倪M”的余地了，那么，這種狀態(tài)就是達到了“卡爾多-?？怂剐省?。卡爾多和?？怂苟际怯?jīng)濟學家，其中的約翰?？怂?1904-1989),作為一般均衡理論模式的創(chuàng)建者，以其價值與資本一書而在1972年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。以分配為例。若在狀態(tài)A下，甲得100,乙也得100,而在狀態(tài)B下，甲得105,乙得99,那么，從狀態(tài)A到狀態(tài)B就不是“帕累托改進”，因為甲的利益的增加會引起乙的利益的減少。但此時存在“卡爾多-?？怂垢倪M”，比如實行狀態(tài)C：甲從得到的105中取出1補償給乙，自得104,收益有所増進，而乙仍得100,不減少收

8、益；甚至實行狀態(tài)D：甲得103,乙得101,讓乙也分享一點變革的好處，以減少他反対變革的阻力，從而既使總體利益得以擴人，每個人的利益也都得以増加。當然，一般也不適宜實行狀態(tài)E：甲得102,乙得102。干事的人與不干事的人平均獲得變革的好處，這本身違背了公平原則，同時也違背了效率原則，甲因不能從他的努力變革中得到好處，他沒了變革的積極性，最后大家退回到狀態(tài)A。3、“卡爾多-?？怂垢倪M”的實現(xiàn)機制在當今我國社會這場巨人的經(jīng)濟改革和發(fā)展中，我們需要實行“帕累托改進”和卡爾多-?？怂垢倪M”。實行“帕累托改進”是指要在公平的前提下不斷提高效率，而實行“卡爾多-希克斯改進”則是在堅持“帕累托改進”基本原則

9、的基礎上，尋求各種現(xiàn)實的可能性，因而是更為值得實行者們關注的。在現(xiàn)實中，每個人的利益是十分復雜的，并不是像上而所描述的那樣可以用一個簡單的數(shù)字來表現(xiàn)。以現(xiàn)在盛行的拆遷為例。比如一幢住宅樓，里而住著十戶人家，其中九戶希塑拆遷，有一戶人家不愿拆遷。我們不能采取“少數(shù)服從多數(shù)”的民主原則，按照九戶、而不顧那一戶人家的意愿，強行拆掉房子，這肯定不是“帕累托改進”?；蛘叻催^來，十戶人家中有一戶人家要拆遷，而有九戶人家不希望拆遷，我們當然更不能屈從“多數(shù)服從少數(shù)”的獨裁原則，強行拆掉房子，這也肯定不是“帕累托改進”。這時我們需要尋找“卡爾多-希克斯改進”的可能性。如杲要拆遷人的利益中愿意拿出一塊來補償不愿

10、拆遷人，而不愿拆遷人也接受了補償而同意了，那么“卡爾多-?？怂垢倪M”就實現(xiàn)了。這里，雙方當事人自己的態(tài)度是最重要的。因為我們旁人并不知道其中的要拆遷人獲得的利益到底有多大，也不知道不愿拆遷人失去的利益有多少，他們各自的數(shù)額是不同的,因為他們各自的效用函數(shù)各不相同。但是，就同商品買賣一樣，只要他們各自的底線之間存在交互的區(qū)間，他們就有成交的可能：如果沒何交互的區(qū)間，他們的談判就不會成功，而這就說明不存在“卡爾多-?？怂垢倪M”的可能性，一或者說，他們已經(jīng)達到了“卡爾多-?？怂剐省?。所以，“卡爾多-?？怂垢倪M”只有在尊重產(chǎn)權、交易自由的市場經(jīng)濟中才能得以實現(xiàn)。計劃經(jīng)濟者們的一切善意的用心和周密的計

11、算，都不能代替“貧民窟”里的居民自己做出是否拆遷的決定。關于卡爾多-?？怂剐实倪M一步說明卡爾多-?？怂剐适侵傅谌叩目偝杀静怀^交易的總收益，或者說從結果中獲得的收益完全可以對所受到的損失進行補償，這種非自愿的財富轉(zhuǎn)移的貝體結杲就是卡爾多-?？怂剐??？柖?939年發(fā)表的經(jīng)濟學福利命題與個人Z間的效用比較論文,提出了“虛擬的補償原則”作為其檢驗社會福利的標準。他認為，市場價格總是在變化的，價格的變動肯定會影響人們的福利狀況，即很可能使一些人受損，另一些人受益；但只要總體上來看益人丁損，這就表明總的社會福利增加了，簡言Z,卡爾多的福利標準是看變動以后的結果是否得大于失。由此看來，卡爾多補償

12、原則是一種假想的補償，而不是真實的補償，它使帕氏標準寬泛化了。?？怂寡a充了卡爾多的福利標準，認為卡爾多原則不夠完善，因為它是一種“假想中”的補償，現(xiàn)實中受益者并沒有對受損者進行任何補償。他認為，判斷社會福利的標準應該從長期來觀察，只要政府的一項經(jīng)濟政策從長期來看能夠提高全社會的生產(chǎn)效率，盡管在短時間內(nèi)某些人會受損，但經(jīng)過較長時間以后，所有的人的境況都會由于社會生產(chǎn)率的提高而“自然而然地”獲得補償。因而人們稱希克斯的補償原則為“長期自然的補償原則”。如果那些從社會資源再分配中獲利的人獲得的利益足夠補償那些從中虧損的人利益，那么社會資源的再分配就是有效率的，雖然并沒仃要求產(chǎn)生實際的補償。如果實際得到補償,這個變革就是一個現(xiàn)實的帕累托改善。卡爾多-?？怂褂行詷藴适菨撛诘呐晾弁懈倪M。從社會利益的角度看是有意義的。從理論的角度看，采取卡爾多-希克斯有效性標準是有利丁社會福利的增加。按照科斯定理，如果交易成本為零，個人之間的談判可以保證卡爾多-希克斯效率變成現(xiàn)實的帕累托效率?，F(xiàn)實中交易成本為正，就可能使得潛在的帕累托改善無法成為現(xiàn)實的帕累托改善。實際上經(jīng)濟學家一般采用卡爾多-?？怂箻藴省Ｅc帕累托標準相比，卡爾多一?？怂箻藴实臈l件更寬。按照前者的標準，只要有任何一個人受損，整個社會變革就無法進行；但是按照后者的標準，如果能使整個社會的