1、PAGE 1 目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc331012895 疤平安證券有限責(zé)礙任公司固定收益百事業(yè)部工作制度埃 PAGEREF _Toc331012895 h 把2 HYPERLINK l _Toc331012896 岸平安證券有限責(zé)背任公司固定收益瓣事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案鞍管理辦法斑 PAGEREF _Toc331012896 h 澳23 HYPERLINK l _Toc331012897 伴平安證券有限責(zé)胺任公司固定收益敖事業(yè)部項(xiàng)目管理敖暫行辦法半 PAGEREF _Toc331012897 h 邦29 HYPERLINK l _Toc331012898

2、俺平安證券有限責(zé)半任公司企業(yè)債券稗主承銷業(yè)務(wù)管理捌辦法盎 PAGEREF _Toc331012898 h 吧40 HYPERLINK l _Toc331012899 皚平安證券有限責(zé)藹任公司公司債券哀、可轉(zhuǎn)換公司債芭券主承銷業(yè)務(wù)管昂理辦法稗 PAGEREF _Toc331012899 h 敗48 HYPERLINK l _Toc331012900 靶平安證券有限責(zé)阿任公司固定收益拜事業(yè)部中小企業(yè)藹私募債券承銷業(yè)哀務(wù)管理辦法盎 PAGEREF _Toc331012900 h 啊57 HYPERLINK l _Toc331012901 叭平安證券有限責(zé)唉任公司固定收益佰事業(yè)部項(xiàng)目審核安小組工作規(guī)則

3、唉 PAGEREF _Toc331012901 h 般65敗平安證券有限責(zé)哎任公司固定收益敗事業(yè)部工作制度叭（柏2008年4月柏15日拜制定，拔平證發(fā)唉20081邦42號文發(fā)布，班自爸2008年4月叭23日起壩實(shí)行）百第一章邦 俺總熬 辦則捌 澳第一條百 擺為加強(qiáng)公司固定藹收益業(yè)務(wù)管理，懊規(guī)范固定收益事哀業(yè)部部門職責(zé)和爸工作流程，促進(jìn)盎公司固定收益業(yè)跋務(wù)穩(wěn)定、健康和扳快速發(fā)展，根據(jù)扮國家有關(guān)法律、瓣行政法規(guī)、部門邦規(guī)章及公司有關(guān)般規(guī)定，制定本制唉度。骯 襖第二條凹 叭公司設(shè)立固定收襖益事業(yè)部，固定盎收益事業(yè)部專職阿負(fù)責(zé)公司的固定柏收益業(yè)務(wù)。藹 稗第三條霸 背本制度所指固定埃收益業(yè)務(wù)包括但俺不限

4、于：固定收般益客戶開發(fā)與項(xiàng)芭目承攬、固定收霸益產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與安開發(fā)、固定收益皚產(chǎn)品的承銷與交把易、固定收益市澳場與產(chǎn)品研究等扳。懊 癌本制度所指固定爸收益產(chǎn)品包括但澳不限于：國債、擺央行票據(jù)、政策氨性銀行債、商業(yè)跋銀行債、非銀行拌金融債、企業(yè)債凹券、公司債券、按短期融資昂券安、中期票據(jù)、斑可轉(zhuǎn)換公司債伴券翱、岸中小企業(yè)私募債耙券哀、資產(chǎn)支持證券俺、具有固定收益捌特性的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)礙品、固定收益衍板生產(chǎn)品等。白 扮第四條靶 耙公司的固定收益埃產(chǎn)品交易管理采癌用投資決策委員叭會領(lǐng)導(dǎo)下的部門氨負(fù)責(zé)制。岸 瓣第五條隘 礙公司的固定收益跋產(chǎn)品承銷管理采柏用資本承諾委員斑會領(lǐng)導(dǎo)下的部門擺負(fù)責(zé)制。扳 八第六條澳

5、埃固定收益事業(yè)部稗日常事務(wù)向公司岸分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。襖第二章拌 板部門職責(zé)皚 氨第七條岸 搬固定收益事業(yè)部壩負(fù)責(zé)公司固定收半益業(yè)務(wù)的開展。癌具體職責(zé)包括：絆 辦（一）固定收益奧證券交易業(yè)務(wù)及啊交易策略分析。安 叭（二）債券遠(yuǎn)期罷交易、利率互換背、利率期貨等固挨定收益衍生品種藹的研究、交易。鞍 罷（三）固定收益耙類融資業(yè)務(wù)的方懊案制作、申報(bào)、唉承銷工作。罷 澳（四）資產(chǎn)證券半化等結(jié)構(gòu)性融資罷產(chǎn)品的開發(fā)與研百究。拌 罷（五）固定收益壩業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。罷 吧（六）其它應(yīng)當(dāng)壩由固定收益事業(yè)氨部負(fù)責(zé)的固定收耙益業(yè)務(wù)工作職責(zé)熬。拔第三章澳 板組織框架與崗位按職責(zé)擺 岸第八條懊 拜固定收益事業(yè)部骯設(shè)總經(jīng)理和副總半

6、經(jīng)理，部門下設(shè)敖債券銷售交易部稗、債券融資部、安結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部和艾項(xiàng)目管理部四個辦二級部門，全面俺開展固定收益業(yè)擺務(wù)。部門組織框拔架及崗位設(shè)置靶如下：總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗固定收益事業(yè)部債券銷售交易部債券融資部結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部項(xiàng)目管理部執(zhí)行總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗國債金融債承銷崗債券銷售崗債券交易崗債券研究崗中臺管理崗理財(cái)業(yè)務(wù)崗金融同業(yè)崗執(zhí)行總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗項(xiàng)目承攬崗項(xiàng)目執(zhí)行崗信用分析崗執(zhí)行總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗產(chǎn)品研究崗產(chǎn)品銷售崗結(jié)構(gòu)融資崗執(zhí)行總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗項(xiàng)目管理崗綜合管理崗債券資本市場崗兼職內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗邦 安（一）總經(jīng)理崗拌位職責(zé)凹 拔1笆凹貫徹執(zhí)行公司管澳理制度，保持與八公司管理層及其搬它

7、業(yè)務(wù)部門的密版切溝通。頒 把2敖暗制定并執(zhí)行固定啊收益事業(yè)部發(fā)展捌戰(zhàn)略、年度預(yù)算傲計(jì)劃和年度工作拌計(jì)劃。岸 扮3俺斑完善固定收益事百業(yè)部制度建設(shè)，扒規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流捌程和管理制度，哀強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控阿制。邦 暗4懊把合理配置固定收拌益事業(yè)部人力資瓣源，制定部門員隘工考核與獎勵制靶度，建立有效的靶人才培養(yǎng)和激勵百機(jī)制。氨 俺5礙埃領(lǐng)導(dǎo)固定收益事耙業(yè)部工作。班 按（二）副總經(jīng)理靶（董事總經(jīng)理）霸崗位職責(zé)懊 壩1暗跋協(xié)助固定收益事礙業(yè)部總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)半部門工作，領(lǐng)導(dǎo)白所敖分管二級部門工案作。耙 愛2霸跋組織所分管二級皚部門開拓固定收岸益市場，開展固佰定收益業(yè)務(wù)。邦 熬3背拔開拓并維護(hù)與企板業(yè)界、金融界和吧政

8、府部門的關(guān)系絆，協(xié)調(diào)各種資源礙，建立并擴(kuò)大業(yè)絆務(wù)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)部瓣門業(yè)務(wù)發(fā)展。奧 疤4癌扳參與制定并執(zhí)行岸固定收益事業(yè)部頒發(fā)展戰(zhàn)略、年度板預(yù)算計(jì)劃和年度搬工作計(jì)劃。柏 愛5暗爸合理配置所分管靶二級部門人力資澳源，制定部門員霸工考核與獎勵制埃度，建立有效的伴人才培養(yǎng)和激勵靶機(jī)制。靶 邦第九條翱 挨債券銷售交易扮部崗位邦職責(zé)拌 愛債券銷售交易部斑下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理襖崗、副總經(jīng)理崗拜、國債金融債承愛銷崗、債券銷售拔崗、債券交易崗柏、債券研究崗、斑中臺管理崗、理奧財(cái)案業(yè)務(wù)岸崗懊、白金融同業(yè)崗胺。挨 愛（一）債券銷售疤交易部的工作職愛責(zé)啊 板1白按從事國債、金融案債、金融機(jī)構(gòu)次巴級債、短期融資吧券岸、中期票據(jù)等

9、固靶定收益產(chǎn)品的承按銷業(yè)務(wù)。矮 隘2藹胺負(fù)責(zé)企業(yè)債券、罷公司債券、可轉(zhuǎn)艾換公司債背券按、中小企業(yè)私募版?zhèn)玫雀黝惞潭ㄊ找姘氘a(chǎn)品的銷售工作扒。捌 岸3扳胺從事固定收益證哀券交易業(yè)務(wù)及交昂易策略分析。擺 凹4板盎從事債券市場研搬究，對固定收益斑證券進(jìn)行深度分啊析與評級。哀 白5伴擺為公司自營固定哎收益產(chǎn)品投資提絆供咨詢意見及研版究愛支持，為客戶提啊供定期及專題債啊券研究報(bào)告。岸 叭6拜隘從事債券遠(yuǎn)期交八易、利率互換、笆利率期貨等固定盎收益衍生品種的俺研究、交易。阿 擺7俺鞍負(fù)責(zé)債券交易流岸程管理系統(tǒng)建設(shè)藹、日常交易流程板跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控挨及評估。哀 唉8艾隘從事固定收益類哀第三方理財(cái)業(yè)務(wù)白及客戶資

10、產(chǎn)管理拜顧問業(yè)務(wù)。澳 唉9骯負(fù)責(zé)銀行渠道斑的拓展絆與維護(hù)邦，加強(qiáng)與銀行渠按道間的溝通與合艾作。敗 叭10挨背領(lǐng)導(dǎo)安排的其他壩債券銷售交易工氨作。唉 昂（二）執(zhí)行總經(jīng)阿理扳崗崗位瓣職責(zé)班 佰1把扒負(fù)責(zé)部門債券投扳資和交易業(yè)務(wù)。般 挨2胺半負(fù)責(zé)部門相關(guān)債艾券承銷及銷售業(yè)瓣務(wù)。案 熬3按愛組織協(xié)調(diào)各種資半源，開發(fā)并維護(hù)叭客戶。壩 拌4傲邦負(fù)責(zé)組織、溝通辦、協(xié)調(diào)部門內(nèi)外百資源，為其他業(yè)班務(wù)部門提供支持鞍。般 岸5俺鞍負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)氨管理工作。靶 俺6唉板制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)哎展和年度預(yù)算計(jì)頒劃并執(zhí)行。霸 埃7隘叭領(lǐng)導(dǎo)安排的其它八銷售交易工作。熬 襖（三）副總經(jīng)理稗崗崗位熬職責(zé)翱 暗1板挨負(fù)責(zé)部門債券投矮資和

11、交易業(yè)務(wù)。般 藹2把安負(fù)責(zé)部門相關(guān)債壩券承銷及銷售業(yè)耙務(wù)。伴 佰3跋皚組織協(xié)調(diào)各種資百源，開發(fā)并維護(hù)唉客戶。壩 瓣4版耙負(fù)責(zé)組織、溝通稗、協(xié)調(diào)部門內(nèi)外鞍資源，為其他業(yè)澳務(wù)部門提供支持爸。跋 唉5拜阿協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理斑管理部門的各項(xiàng)般工作。邦 昂6愛叭協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理笆制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)啊展和年度預(yù)算計(jì)鞍劃并執(zhí)行。暗 般7安氨領(lǐng)導(dǎo)安排的其它版銷售交易工作。案 跋（傲四搬）國債金融債承八銷襖崗崗位半職責(zé)把 瓣1愛吧負(fù)責(zé)國債、金融跋債、短期融資氨券盎、中期票據(jù)等固白定收益類產(chǎn)品的擺承銷工作。八 疤2澳把負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資扳源，開發(fā)并維護(hù)八客戶。奧 靶3隘哎負(fù)責(zé)承銷文件制壩作。絆 俺4斑瓣領(lǐng)導(dǎo)安排的其它傲銷售交易

12、工作。阿 皚（八五瓣）債券銷售敖崗崗位半職責(zé)板 扮1盎捌負(fù)責(zé)各種固定收懊益類產(chǎn)品的銷售翱工作。敖 翱2背邦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資瓣源，開發(fā)并維護(hù)斑客戶。傲 百3翱靶負(fù)責(zé)各種固定收熬益產(chǎn)品市場銷售凹分析。礙 班4壩捌領(lǐng)導(dǎo)安排的其它敗銷售交易工作。霸 按（皚六扮）債券交易斑崗崗位版職責(zé)氨 邦1隘澳負(fù)責(zé)銀行間債券吧市場的詢價(jià)、談吧判、交易業(yè)務(wù)，襖以及交易所債券按市場的交易業(yè)務(wù)艾。奧 耙2按暗創(chuàng)造和捕捉債券稗相關(guān)市場交易機(jī)壩會。疤 敖3板澳負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資拔源，開發(fā)并維護(hù)阿客戶。八 跋4岸跋負(fù)責(zé)提交入選備熬選債券池的債券把品種清單，定期斑不定期提交對備吧選債券池的調(diào)整霸建議。瓣 扳5般背負(fù)責(zé)提交入選交敗易對手池

13、的交易般對手名單及分類胺建議，定期不定疤期提交對交易對拜手池的調(diào)整建議背。拜 叭6傲負(fù)責(zé)市場研究奧分析工作。擺 隘7襖安領(lǐng)導(dǎo)安排的其它邦銷售交易工作。皚 版（俺七澳）債券研究安崗崗位板職責(zé)辦 百1啊壩負(fù)責(zé)爸對襖宏觀經(jīng)濟(jì)、拌債券市場頒及固定收益產(chǎn)品矮進(jìn)行扮研究把分析擺。叭。瓣 把2擺阿負(fù)責(zé)為客戶提供爸個性化研究服務(wù)稗。邦 襖3班佰負(fù)責(zé)為債券承銷艾業(yè)務(wù)和金融產(chǎn)品艾開發(fā)提供研究支半持。疤 骯4百疤領(lǐng)導(dǎo)安排的其它傲債券研究工作。翱 埃（凹八鞍）中臺管理爸崗崗位八職責(zé)阿 吧1哀白負(fù)責(zé)債券中臺系半統(tǒng)的管理。懊 吧2絆藹負(fù)責(zé)編制債券日扳報(bào)、月報(bào)等。凹 半3瓣骯負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資般源，扒協(xié)助般開發(fā)并維護(hù)客戶哎，建

14、立和維護(hù)客襖戶的檔案。凹 懊4礙叭交易文檔、合同班訂立、報(bào)審、存邦檔等日常業(yè)務(wù)。埃 捌5皚熬領(lǐng)導(dǎo)安排的其他爸中臺管理工作。頒 伴（斑九壩）理財(cái)壩業(yè)務(wù)奧崗崗位拜職責(zé)阿 八1扮般負(fù)責(zé)把理財(cái)昂市場業(yè)務(wù)的矮開發(fā)設(shè)計(jì)及定價(jià)奧。背 按2佰俺負(fù)責(zé)百根據(jù)客戶需求提扳供投資分析及建版議叭。礙 壩3八澳負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資跋源，開發(fā)并維護(hù)挨理財(cái)市場客戶。捌 叭4埃澳負(fù)責(zé)理財(cái)業(yè)務(wù)持盎續(xù)跟蹤管理。叭 澳 伴 柏5氨傲領(lǐng)導(dǎo)安排的其他絆理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)工罷作。把 靶 辦 敖（十）金融同業(yè)埃崗崗位搬職責(zé)笆 胺1按翱負(fù)責(zé)疤開拓銀行渠道，班開展與銀行渠道頒的業(yè)務(wù)合作奧。安 翱2盎挨負(fù)責(zé)跋銀行渠道的維護(hù)懊。挨 版3奧凹負(fù)責(zé)跋開展金融同業(yè)業(yè)

15、板務(wù)及合作領(lǐng)域分斑析岸。俺 稗4斑藹領(lǐng)導(dǎo)安排的其罷金融同業(yè)業(yè)務(wù)哀相關(guān)工作。瓣 般第十條耙 白債券融資絆部崗位奧職責(zé)艾債券融資部下設(shè)隘執(zhí)行總經(jīng)理崗按、副總經(jīng)理崗、壩項(xiàng)目承攬崗拌、八項(xiàng)目執(zhí)行崗骯和信用分析崗氨。礙 搬（一）債券融資八部的工作職責(zé)礙 阿1俺俺從事固定收益融笆資業(yè)務(wù)的市場開敖拓及項(xiàng)目承攬。奧 矮2稗翱從事固定收益融佰資項(xiàng)目的方案策隘劃，以及項(xiàng)目的把申報(bào)、承銷工作稗。扒 奧3拌芭負(fù)責(zé)與固定收益皚融資業(yè)務(wù)的監(jiān)管哎部門進(jìn)行溝通與捌聯(lián)絡(luò)，密切關(guān)注跋政策動向。辦 辦4暗辦債券市場信息收啊集，公司客戶資芭源的維護(hù)。暗 叭5擺俺領(lǐng)導(dǎo)安排的其它皚債券融資工作。啊 八（二）執(zhí)行總經(jīng)暗理拜崗崗位吧職責(zé)扒

16、傲1笆扳負(fù)責(zé)公司債券、隘企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)罷換公司債阿券伴等固定班收益類產(chǎn)品的承襖銷工作。俺 唉2板佰牽頭負(fù)責(zé)各項(xiàng)伴目全面唉管理，統(tǒng)一調(diào)度挨、安排相關(guān)的各矮種資源，確保項(xiàng)稗目的管理質(zhì)量和挨水平。啊 辦3吧搬負(fù)責(zé)長期客戶維氨護(hù)，組織協(xié)調(diào)各拜種資源，為客戶岸提供最佳服務(wù)。瓣 盎4霸把負(fù)責(zé)維護(hù)與業(yè)務(wù)吧主管機(jī)關(guān)的關(guān)系版。襖 背5罷柏負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)挨管理工作。芭 般6懊愛制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)岸展和年度預(yù)算計(jì)扳劃并執(zhí)行。奧 爸7癌昂領(lǐng)導(dǎo)安排的其它拌債券融資工作。鞍 扮（三）副總經(jīng)理稗崗崗位凹職責(zé)半 愛1百吧負(fù)責(zé)公司債券、皚企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)靶換公司債耙券擺等固定收益類產(chǎn)骯品的承銷工作。埃 盎2伴傲協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理凹進(jìn)行各

17、項(xiàng)哀目全面頒管理，統(tǒng)一調(diào)度百、安排相關(guān)的各扳種資源，確保項(xiàng)斑目的管理質(zhì)量和啊水平。隘 伴3佰瓣負(fù)責(zé)長期客戶維般護(hù)，組織協(xié)調(diào)各哎種資源，為客戶班提供最佳服務(wù)。拜 般4愛澳負(fù)責(zé)維護(hù)與業(yè)務(wù)昂主管機(jī)關(guān)的關(guān)系頒。拌 哎5唉昂協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理把管理部門的各項(xiàng)矮工作。壩 哎6奧安協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理皚制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)藹展和年度預(yù)算計(jì)扮劃并落實(shí)執(zhí)行。啊 盎7阿芭領(lǐng)導(dǎo)安排的其它隘債券融資工作。翱 頒（四）項(xiàng)目承攬懊崗崗位奧職責(zé)唉 半1般叭負(fù)責(zé)跟蹤分析潛頒在客戶，與潛在板客戶積極溝通，昂爭取公司債券、愛企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)頒換公司債柏券版等固定收益類產(chǎn)暗品的承銷項(xiàng)目。柏 伴2懊阿負(fù)責(zé)項(xiàng)目的整體凹管理與協(xié)調(diào)，負(fù)胺責(zé)與客戶及主管敗機(jī)

18、關(guān)的溝通，為按客戶提供最佳服拔務(wù)。扳 百3擺癌負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)債券項(xiàng)板目融資方案，保奧證項(xiàng)目相關(guān)文件扳的質(zhì)量。懊 敖4敗拌負(fù)責(zé)與相關(guān)主管襖機(jī)構(gòu)溝通落實(shí)相敗關(guān)工作，收集與懊業(yè)務(wù)有關(guān)的相關(guān)背信息。暗 拔5擺氨領(lǐng)導(dǎo)安排的其它敖項(xiàng)目承攬工作。安 把 巴 癌（五跋）項(xiàng)目執(zhí)行擺崗崗位按職責(zé)芭 奧1白半負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、制作啊企業(yè)債券、公司襖債券、可轉(zhuǎn)換公霸司債哎券暗等融資方案。頒 埃2靶懊制作項(xiàng)目發(fā)行申敗請文件、項(xiàng)目實(shí)扳施等。扳 礙3疤哀為客戶提供融資哎咨詢及服務(wù)。胺 艾4伴骯發(fā)行市場分析，版目標(biāo)客戶篩選。扳 癌5芭霸部門領(lǐng)導(dǎo)安排的板其他工作。半 巴 叭 藹（六）信用分析八崗崗位敗職責(zé)半 唉1辦襖對發(fā)債主體進(jìn)行凹信用分析

19、，進(jìn)行稗主體預(yù)評級。安 邦2胺澳提出增級措施，笆并進(jìn)行產(chǎn)品預(yù)評邦級。稗 傲3巴叭及時對發(fā)債主體爸的變化進(jìn)行跟蹤襖。案 艾4藹吧與信用評級公司矮進(jìn)行溝通、聯(lián)系半，討論評級方案凹。安 唉5耙骯撰寫固定收益類安產(chǎn)品研究報(bào)告。擺 岸6伴芭為債券銷售交易癌和金融產(chǎn)品開發(fā)昂提供研究支持。翱 盎7半拜積極參加與評級氨工作相關(guān)的各類艾培訓(xùn)。懊 唉8奧對主承銷債券版及自營投資債券背發(fā)行人進(jìn)行信用柏分析。艾 盎9矮跟蹤揭示二級鞍市場信用債券信盎用風(fēng)險(xiǎn)。暗 俺10岸班完成部門領(lǐng)導(dǎo)安耙排的其他工作。俺 澳第十一條凹 耙結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品般部崗位罷職責(zé)鞍結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部下奧設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗拜、副總經(jīng)理崗、襖產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗、產(chǎn)捌品研究崗、

20、拜產(chǎn)品銷售版崗、結(jié)構(gòu)融資崗絆。把 襖（一）結(jié)構(gòu)性產(chǎn)阿品部的工作職責(zé)版 案1版礙從事結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品板業(yè)務(wù)的市場開拓暗、矮業(yè)務(wù)開發(fā)班及銷售敗。骯 瓣2八扮從事固定收益創(chuàng)叭新產(chǎn)品的背研究癌、般開發(fā)辦設(shè)計(jì)背及銷售皚。跋 罷3啊埃為固定收益產(chǎn)品捌提供信用增瓣級方案邦及信用分析。阿 佰4昂瓣負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門稗進(jìn)行溝通與聯(lián)絡(luò)巴，密切關(guān)注政策埃動向。白 斑5背癌國內(nèi)外創(chuàng)新產(chǎn)品捌信息收集及市場挨研究。伴 絆6矮拔領(lǐng)導(dǎo)安排的其他哎結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)敗工作。笆 岸（二）執(zhí)行總經(jīng)襖理熬崗崗位伴職責(zé)氨 暗1皚盎負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品搬業(yè)務(wù)市場開拓耙、皚產(chǎn)品開發(fā)皚及銷售霸工作。笆 哎2扳氨牽頭負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性爸產(chǎn)品項(xiàng)目全面管礙理，統(tǒng)一調(diào)度、癌安

21、排相關(guān)的各種佰資源，確保項(xiàng)目般的管理質(zhì)量和水巴平。盎 敖3瓣巴負(fù)責(zé)與交易部門俺和機(jī)構(gòu)客戶的溝敗通，組織客戶需扮求調(diào)查和結(jié)構(gòu)性襖產(chǎn)品銷售工作。按 胺4壩安負(fù)責(zé)與固定收益佰創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)管部哀門的密切溝通及哎關(guān)系維護(hù)。俺 翱5霸俺負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)岸管理工作。拌 藹6跋佰制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)啊展和年度預(yù)算計(jì)矮劃并執(zhí)行。皚 百7案邦領(lǐng)導(dǎo)安排的其它芭結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)昂工作。壩 板（三）副總經(jīng)理板崗崗位骯職責(zé)芭 愛1挨背負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品澳業(yè)務(wù)市場開拓柏、笆產(chǎn)品開發(fā)頒及銷售拌工作。翱 扳2懊疤協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理懊進(jìn)行結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品版項(xiàng)目全面管理，板統(tǒng)一調(diào)度、安排澳相關(guān)的各種資源氨，確保項(xiàng)目的管凹理質(zhì)量和水平。敖 拌3把霸負(fù)責(zé)與交易

22、部門藹和機(jī)構(gòu)客戶的溝礙通，組織客戶需艾求調(diào)查和結(jié)構(gòu)性襖產(chǎn)品銷售工作。把 奧4拜拌負(fù)責(zé)與固定收益霸創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)管部敖門的密切溝通及敗關(guān)系維護(hù)。艾 稗5白矮協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理翱管理部門的各項(xiàng)敖工作。靶 板6柏稗協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理矮制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)巴展和年度預(yù)算計(jì)辦劃并執(zhí)行。捌 扒7霸礙領(lǐng)導(dǎo)安排的其它板結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)皚工作。擺 ?。ㄋ模┊a(chǎn)品設(shè)計(jì)扒崗崗位捌職責(zé)埃 懊1懊搬根據(jù)客戶需求及搬業(yè)務(wù)需求，提出案固定收益壩類創(chuàng)新疤產(chǎn)哀品的思路及建議板。按 挨2佰奧與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客哎戶、中介機(jī)構(gòu)等笆進(jìn)行溝通，細(xì)化暗創(chuàng)新產(chǎn)品方案。案 佰3半凹編寫產(chǎn)品設(shè)計(jì)方埃案，并進(jìn)行產(chǎn)品跋推廣，取得各方懊對產(chǎn)品的認(rèn)可。胺 奧4背鞍積極把握監(jiān)管動

23、扮態(tài)，了解各監(jiān)管岸部門的關(guān)注點(diǎn)。靶 暗5霸把與業(yè)界交流，了藹解業(yè)界固定收益辦創(chuàng)新產(chǎn)品情況。般 暗6盎骯負(fù)責(zé)提供客戶要敗求的各類咨詢服罷務(wù)，并提供與項(xiàng)叭目相關(guān)的各類培安訓(xùn)。俺 懊7拌佰為各班類創(chuàng)新拔產(chǎn)品的銷售提供凹支持。伴 翱8擺扮完成部門領(lǐng)導(dǎo)安埃排的其他工作。襖 敖（五）產(chǎn)品研究暗崗崗位凹職責(zé)艾 礙1傲拌研究國內(nèi)外固定矮收益市場，收集哀國內(nèi)外固定收益礙市場產(chǎn)品數(shù)據(jù)，啊跟蹤產(chǎn)品創(chuàng)新，扳并定期出具產(chǎn)品把創(chuàng)新研究報(bào)告。白 啊2百扳提出結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品拜創(chuàng)新建議，并為佰產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)行技扳術(shù)及數(shù)據(jù)支持。哀 澳3哀柏結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的前辦期研究、開發(fā)與拌測試。扮 安4伴哎參與結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品背的承做。艾 暗5艾絆為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品

24、承暗銷業(yè)務(wù)和交易業(yè)盎務(wù)提供研究支持暗。安 拜6癌溝通客戶及其昂他中介機(jī)構(gòu)，推扒廣產(chǎn)品方案。暗 扒7把拜負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)跋各種資源，開發(fā)翱和維護(hù)高端客戶罷。澳 俺8熬阿完成部門領(lǐng)導(dǎo)安哎排的其他工作。阿 敗（礙六骯）結(jié)構(gòu)融資罷崗崗位骯職責(zé)版 搬1艾阿負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性融資拌項(xiàng)目及結(jié)構(gòu)性產(chǎn)礙品項(xiàng)目的承攬工癌作。拔 白2安白研究結(jié)構(gòu)性融資叭產(chǎn)品市場，提出靶結(jié)構(gòu)性融資方案頒。骯 板3柏埃制作結(jié)構(gòu)性融資佰操作方案及相關(guān)矮申報(bào)文件。扮 版4礙霸與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通拔，并負(fù)責(zé)推進(jìn)申翱報(bào)文件的審批。辦 捌5罷搬協(xié)助銷售結(jié)構(gòu)性癌融資產(chǎn)品。骯 靶6啊案撰寫結(jié)構(gòu)性融資佰研究報(bào)告及相關(guān)邦建議文件。敗 版7拜按完成部門領(lǐng)導(dǎo)安霸排的其他工

25、作。罷 白第十二條斑 熬項(xiàng)目管理敗部崗位版職責(zé)八 壩項(xiàng)目管理部下設(shè)懊執(zhí)行總經(jīng)理崗、胺副總經(jīng)理崗、項(xiàng)把目管理崗、綜合耙管理崗和拔債券資本市場崗骯。艾 佰（一）項(xiàng)目管理叭部的工作職責(zé)百 1疤負(fù)責(zé)組織實(shí)施矮項(xiàng)目審核鞍及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理唉，監(jiān)控項(xiàng)目合百規(guī)暗開展。癌 2澳負(fù)責(zé)部門及行翱業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及匯奧報(bào)，笆編制部門業(yè)務(wù)報(bào)拔表，翱開展部門經(jīng)營分扒析工作。般 3皚負(fù)責(zé)部門營運(yùn)叭管理，澳協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)鞍理制哀定斑部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)扮劃及年度預(yù)算計(jì)白劃，監(jiān)控壩計(jì)劃奧執(zhí)行情況。罷 4骯負(fù)責(zé)部門管理柏制度及業(yè)務(wù)流程盎的完善與制定。氨 5敗負(fù)責(zé)疤承銷搬項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)哎及邦詢價(jià)吧、巴定價(jià)皚、發(fā)行工作捌。啊 隘6愛負(fù)責(zé)規(guī)劃部門按人

26、力需求，組織艾實(shí)施部門員工招稗聘皚、案業(yè)務(wù)培訓(xùn)骯及考核工作霸。哎 辦7把般領(lǐng)導(dǎo)安排的其它背項(xiàng)目管理工作。胺 癌（二）執(zhí)行總經(jīng)巴理岸崗崗位哎職責(zé)奧 皚1百隘負(fù)責(zé)組織實(shí)施事阿業(yè)部項(xiàng)目審核及安項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。靶 2哎負(fù)責(zé)部門經(jīng)營捌分析版、內(nèi)部營運(yùn)管理板工作。靶 3半擺負(fù)責(zé)協(xié)助事業(yè)部凹總經(jīng)理拌制稗定艾部門業(yè)務(wù)發(fā)展白計(jì)劃半和年度預(yù)算計(jì)劃哀并執(zhí)行。伴 澳4把扒負(fù)責(zé)事業(yè)耙部各項(xiàng)爸業(yè)務(wù)流程、管理案制度的督促執(zhí)行吧和修訂完善工作愛。胺 5凹背負(fù)責(zé)跋組織承銷矮項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)壩及邦詢價(jià)捌、澳定價(jià)暗、發(fā)行工作稗。胺 搬6伴扮負(fù)責(zé)組織實(shí)施事伴業(yè)部員工傲招聘、矮業(yè)務(wù)培訓(xùn)白及考核工作熬。爸 愛7般伴部門領(lǐng)導(dǎo)安排的礙其他工作。挨

27、 版（三）副總經(jīng)理叭崗崗位哎職責(zé)岸 疤1奧暗負(fù)責(zé)組織實(shí)施事瓣業(yè)部項(xiàng)目審核及芭項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。叭 2百負(fù)責(zé)部門經(jīng)營捌分析壩、內(nèi)部營運(yùn)管理凹工作。佰 拜3扮翱負(fù)責(zé)捌協(xié)助俺事業(yè)部罷總經(jīng)理制熬定敖部門業(yè)務(wù)發(fā)展和昂年度預(yù)算計(jì)劃并霸執(zhí)行。瓣 斑4岸奧負(fù)責(zé)事業(yè)板部各項(xiàng)拜業(yè)務(wù)流程、管理愛制度的督促執(zhí)行班和修訂完善工作拔。岸 哎5頒協(xié)助艾實(shí)施承銷半項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)埃及傲詢價(jià)笆、八定價(jià)按、發(fā)行工作矮。澳 叭6芭疤負(fù)責(zé)組織實(shí)施事般業(yè)部員工耙招聘、骯業(yè)務(wù)培訓(xùn)氨及考核工作奧。敖 擺7胺背協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理藹管理部門的各項(xiàng)拔工作。瓣 傲8斑按部門領(lǐng)導(dǎo)安排的芭其他工作。熬 斑（四）項(xiàng)目管理爸崗崗位敖職責(zé)胺 壩1辦般實(shí)施固定收益事稗業(yè)

28、部項(xiàng)目審核及襖風(fēng)險(xiǎn)管理。熬 昂2扒扳項(xiàng)目管理制度及笆業(yè)務(wù)流程的完善盎與制定。凹 凹3稗辦組織、準(zhǔn)備項(xiàng)目骯內(nèi)核、瓣風(fēng)控及其八他業(yè)務(wù)會議與相扒關(guān)事宜。哎 斑4暗按項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議、阿文本初審。矮 懊5敖柏項(xiàng)目日常統(tǒng)計(jì)及巴匯報(bào)。吧 柏6哎負(fù)責(zé)部門及行安業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及匯半報(bào)，開展部門經(jīng)傲營分析佰及匯報(bào)拌工作。背 傲7斑愛實(shí)施事業(yè)部員工跋招聘、按業(yè)務(wù)培訓(xùn)礙工作板。絆 癌8頒柏部門領(lǐng)導(dǎo)安排的絆其他工作。凹 懊（五）綜合管理盎崗崗位跋職責(zé)跋 唉1拌哎負(fù)責(zé)部門的招聘笆、培訓(xùn)、公文流礙轉(zhuǎn)等工作。板 骯2疤辦負(fù)責(zé)拔部門日常經(jīng)營狀拔況統(tǒng)計(jì)與匯報(bào)柏，編制部門業(yè)務(wù)皚報(bào)表絆。芭 唉3懊皚負(fù)責(zé)固定收益事鞍業(yè)部與公司內(nèi)其伴他部門及

29、外部的澳溝通、協(xié)調(diào)工作靶。礙 盎4叭背部門客戶資源管靶理和協(xié)助項(xiàng)目組唉為客戶提供服務(wù)熬。唉 跋5邦部門檔案管理襖及其他行政事務(wù)昂。巴 斑6把霸部門領(lǐng)導(dǎo)安排的八其他工作。扳 氨（六捌）債券資本市場叭崗崗位岸職責(zé)笆 叭1背襖負(fù)責(zé)奧承銷埃項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)。爸 哎2哀伴負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門盎、同業(yè)機(jī)構(gòu)及重艾點(diǎn)客戶的溝通與爸聯(lián)絡(luò)。八 敗3捌靶承銷項(xiàng)目的芭詢價(jià)、定價(jià)扳。半 昂4按承銷項(xiàng)目的后辦期組團(tuán)、發(fā)行上邦市及上市后持續(xù)隘督導(dǎo)暗等工作。埃 八5按靶負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)瓣各種資源，扳聯(lián)絡(luò)同業(yè)、機(jī)構(gòu)耙，藹開發(fā)和維護(hù)高端扳客戶。壩 扳6叭跋收集債券市場信隘息。扒 邦7爸壩領(lǐng)導(dǎo)安排的其它暗資本市場相關(guān)工霸作。佰 斑第十三條絆

30、昂內(nèi)控協(xié)調(diào)稗人崗位邦職責(zé)吧 疤固定收益事業(yè)部白設(shè)置兼職巴內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗位罷，內(nèi)控協(xié)調(diào)人負(fù)艾責(zé)本部門的合芭規(guī)哎管理及風(fēng)險(xiǎn)控制霸工作辦。其崗位職責(zé)如瓣下：矮 班（一）扒合邦規(guī)吧管理職責(zé)伴 把1拌伴協(xié)助對本部門制絆定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制啊度及流程進(jìn)行合胺規(guī)斑審查。澳 百2邦扮檢查本部門業(yè)務(wù)案制度、流程的遵罷守情況，監(jiān)督業(yè)鞍務(wù)系統(tǒng)和日常業(yè)埃務(wù)的開展情況，罷評估本部門經(jīng)營斑活動中的合哎規(guī)絆風(fēng)險(xiǎn)，并針對本般部門內(nèi)部的合暗規(guī)胺風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)解盎決建議。挨 邦3般白負(fù)責(zé)對合叭規(guī)白部合矮規(guī)佰評審、合皚規(guī)半檢視等業(yè)務(wù)事項(xiàng)岸提供相應(yīng)協(xié)助、扳配合與支持。版 隘4百擺對新業(yè)務(wù)、有違凹規(guī)嫌疑業(yè)務(wù)進(jìn)行埃初步合搬規(guī)扳判斷，并提出相辦關(guān)意

31、見。叭 搬5斑捌對本部門合同的頒簽訂和印章的使拜用及制定的標(biāo)準(zhǔn)壩業(yè)務(wù)合同等進(jìn)行跋初級審查，并出扳具相關(guān)意見。拜 跋6氨隘負(fù)責(zé)就本部門的笆合辦規(guī)霸管理情況向合矮規(guī)巴部匯報(bào)，并按要巴求提交本部門合搬規(guī)按報(bào)告。熬 氨7柏?cái)∑渌鼞?yīng)當(dāng)履行的唉合藹規(guī)礙管理職責(zé)。礙 辦（二）風(fēng)險(xiǎn)控制壩職責(zé)昂 骯1白背通過公司監(jiān)控系巴統(tǒng)對部門風(fēng)險(xiǎn)控笆制指標(biāo)進(jìn)行及時暗監(jiān)控。礙 靶2隘爸處理及跟蹤有關(guān)拌部門提示的預(yù)警霸事項(xiàng)，跟蹤業(yè)務(wù)版的辦理過程。靶 吧3疤搬對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的唉風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)行愛風(fēng)險(xiǎn)分析說明，白并及時上報(bào)有關(guān)襖部門，協(xié)助處理捌風(fēng)險(xiǎn)事件。傲 岸4礙阿對新業(yè)務(wù)、有重巴大風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)芭行初級風(fēng)險(xiǎn)評估爸，并及時報(bào)送風(fēng)藹險(xiǎn)管理部

32、。霸 絆5矮背負(fù)責(zé)就本部門的挨風(fēng)險(xiǎn)控制情況向疤風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)哀，并按要求提交疤本部門風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告隘。皚 爸6巴案其它應(yīng)當(dāng)履行的鞍風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。岸第四章拌 笆業(yè)務(wù)流程與管理絆制度矮 巴第十四條氨 吧固定收益產(chǎn)品交骯易業(yè)務(wù)流程交易詢價(jià)交易前審核交易審批下達(dá)交易指令后臺結(jié)算資金劃撥報(bào)表制作交易檔案保存把 吧在固定收益交易耙業(yè)務(wù)中，須做到扒前臺交易、中臺叭監(jiān)控與后臺結(jié)算熬分離；交易標(biāo)的擺和交易對手須滿骯足相關(guān)規(guī)定要求敗。固定收益交易安業(yè)務(wù)的具體流程昂、債券池、交易澳對手池等由固定瓣收益事業(yè)部制定敗相關(guān)的制度規(guī)定靶。奧 氨第十五條疤 襖固定收益產(chǎn)品承懊銷業(yè)務(wù)流程頒 佰（一）企業(yè)債券霸、公司債券、可半轉(zhuǎn)換公司

33、債柏券阿、中小企業(yè)私募伴債半券暗等債券主承銷業(yè)耙務(wù)流程項(xiàng)目承攬項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目操作項(xiàng)目審核項(xiàng)目申報(bào)項(xiàng)目發(fā)行項(xiàng)目上市項(xiàng)目總結(jié)與檔案保存后續(xù)工作傲 耙（二）固定收益氨產(chǎn)品分銷業(yè)務(wù)流拜程承銷參團(tuán)承銷額度確定債券銷售承銷總結(jié)與檔案保存扮 佰固定收益產(chǎn)品承搬銷業(yè)務(wù)的具體流疤程和管理辦法由癌固定收益事業(yè)部班制定相關(guān)的制度扒規(guī)定。隘 隘第十六條巴 版內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制癌 岸固定收益事業(yè)部把通過建立健全制奧度以規(guī)范各項(xiàng)業(yè)啊務(wù)流程；通過內(nèi)班控協(xié)調(diào)人的合凹規(guī)吧審核和及時匯報(bào)矮來實(shí)時評估和監(jiān)啊控風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)辦險(xiǎn)控制辦法由拌平安證券有限責(zé)般任公司固定收益案事業(yè)部內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)啊控制制度和各凹項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法靶規(guī)定。案 把第十七條版 拔

34、禁止行為昂 搬固定收益事業(yè)部埃的固定收益產(chǎn)品氨投資業(yè)務(wù)不得有板下列行為：笆 芭（一）將自營業(yè)擺務(wù)與代理業(yè)務(wù)混般合操作；敖 傲（二）以自營佰帳戶拜為他人或以他人白名義為自己買賣佰證券；半 扮（三）委托其他凹證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代半為買賣證券；艾 拌（四）證監(jiān)會認(rèn)扒定的其他違反自氨營業(yè)務(wù)管理規(guī)定班的行為。氨 藹第十八條皚 背業(yè)務(wù)報(bào)表哎 吧在每個營業(yè)日結(jié)扒束后，編制包含絆承銷、交易、套矮利產(chǎn)品資產(chǎn)和收佰入狀況的日報(bào)表扮。每個營業(yè)周或拔營業(yè)月結(jié)束后，白統(tǒng)計(jì)交易和經(jīng)營骯狀況，按相關(guān)規(guī)斑定編制相應(yīng)的周芭報(bào)表或月報(bào)表。拜 靶第十九條八 安檔案管理熬 皚固定收益事業(yè)部班所有業(yè)務(wù)檔案應(yīng)瓣分類、及時、完爸整地提交部門敗綜

35、合員盎統(tǒng)一保管。檔案按管理辦法由平啊安證券有限責(zé)任岸公司固定收益事挨業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管霸理辦法規(guī)定。安 搬第二十條扮 案保密制度版 熬固定收益事業(yè)部頒為公司保密部門絆，部門全體員工俺應(yīng)自覺遵守國家爸法規(guī)、公司制度頒和職業(yè)操守，自隘覺對本部門投資啊決策、交易內(nèi)容奧、項(xiàng)目資料、項(xiàng)佰目進(jìn)展、項(xiàng)目檔背案、客戶資源及笆財(cái)務(wù)報(bào)表嚴(yán)格保百密。扒第五章艾 版附罷 拔則壩 埃第二十一條矮 絆本制度由公司總藹經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)，扳自頒發(fā)之日起實(shí)半施。唉 扳第二十二條敖 斑本制度由固定收稗益事業(yè)部負(fù)責(zé)解敗釋和修訂。柏平安證券有限責(zé)凹任公司固定收益案事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案爸管理辦法哎（2012年5案月25日修訂，拌平證發(fā)熬阿2012【

36、】盎號文發(fā)布，自2傲012年【】月板【】日起實(shí)行，壩原盎平證發(fā)200板8158號文八同時廢止）襖第一章礙 扒總奧 俺則隘 第一條扮 為規(guī)范公司襖固定收益業(yè)務(wù)管骯理，提高公司固哎定收益業(yè)務(wù)的質(zhì)傲量，降低公司固暗定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)稗，根據(jù)國家相關(guān)柏法規(guī)、公司相關(guān)板制度和平安證巴券有限責(zé)任公司靶固定收益事業(yè)部翱工作制度制定版本辦法。柏 凹第二條矮 拜固定收益事業(yè)務(wù)半部業(yè)務(wù)檔案是指稗固定收益業(yè)務(wù)適奧用的公司制度及哀其開展過程中形頒成的所有業(yè)務(wù)資班料，包括但不限阿于：業(yè)務(wù)制度、藹主承銷項(xiàng)目檔案版、分銷項(xiàng)目檔案八、交易檔案和業(yè)哀務(wù)報(bào)表等。艾 佰第三條拌 斑固定收益業(yè)務(wù)檔爸案的收集、整理爸和保管工作由部版門熬綜

37、合員疤負(fù)責(zé)。翱第二章疤 礙固定收益業(yè)務(wù)檔爸案的主要內(nèi)容氨 第四條百 固定收益業(yè)捌務(wù)制度包括固定耙收益事業(yè)部所有阿制度和公司與固凹定收益業(yè)務(wù)相關(guān)芭的所有制度。捌 第五條案 固定收益主凹承銷項(xiàng)目檔案主吧要包括：斑 （一）疤項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告及凹批復(fù)。巴 （二）懊上報(bào)監(jiān)管部門的拔所有申報(bào)/備案癌文件、監(jiān)管部門把歷次反饋意見及搬對反饋意見的答絆復(fù)。懊 （三）白項(xiàng)目盡職調(diào)查工板作底稿。班 （四）隘與發(fā)行人以及其翱他相關(guān)機(jī)構(gòu)簽署安的各項(xiàng)協(xié)議及其擺審批記錄。按 （五）頒發(fā)行核準(zhǔn)文件/澳接受備案通知書擺。唉 （六）把發(fā)行承銷總結(jié)報(bào)芭告。鞍 （七）隘與項(xiàng)目相關(guān)的會矮議資料，如資本奧承諾委員會、項(xiàng)胺目審核小組的會昂議記

38、錄、決議等拜。藹 （八）昂其他與項(xiàng)目相關(guān)襖、項(xiàng)目組認(rèn)為重唉要的文件。跋 第六條罷 若主承銷項(xiàng)靶目為保薦項(xiàng)目，扳按照相關(guān)法律法藹規(guī)或監(jiān)管部門要跋求需要進(jìn)行持續(xù)巴督導(dǎo)的，項(xiàng)目檔笆案應(yīng)包括持續(xù)督伴導(dǎo)工作檔案，持瓣續(xù)督導(dǎo)工作檔案背主要包括：把 （一）百向監(jiān)管部門報(bào)送阿的保薦機(jī)構(gòu)審閱昂表、保薦總結(jié)報(bào)按告書及其他文件拌。扮 （二）隘持續(xù)督導(dǎo)期間向皚發(fā)行人提交的訪癌談錄、質(zhì)詢函及把與發(fā)行人之間的頒其他往來文件。搬 （三）胺持續(xù)督導(dǎo)期間核哎查報(bào)告。癌 （四）襖持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)埃行人歷次“三會耙”決議，信息披罷露材料，發(fā)行人熬向證監(jiān)會及派出案機(jī)構(gòu)、交易所報(bào)礙送的材料。阿 （五）耙持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)矮行人歷次重大資岸產(chǎn)

39、重組、重大關(guān)版聯(lián)交易、重大對氨外擔(dān)保、重大合版同協(xié)議及其他重按大事項(xiàng)的文翱件和資料。挨 第七條奧 固定收益分愛銷項(xiàng)目檔案主要傲包括：拔 （一）芭主承銷商或發(fā)行癌人邀請參團(tuán)的相皚關(guān)文件。埃 （二）搬債券參團(tuán)階段對埃外提交的文件和安簽署的協(xié)議以及斑上述文件的審批氨記錄。懊 （三）敗債券分銷階段客按戶提供的認(rèn)購或板投標(biāo)文件。叭 （四）疤債券分銷階段對挨外提交的文件和瓣簽署的協(xié)議以及澳上述文件的審批搬記錄。傲 （五）般承銷工作完畢對稗外提供的文件及半其審批記錄（如艾需）。芭 第八條絆 固定收益交凹易檔案主要包括絆：版 （一）扒投資方案及其審礙批記錄。皚 （二）伴二級市場交易檔隘案，包括交易審哎批記錄、

40、成交單稗或債券買賣協(xié)議板等。巴 （三）哀一級市場申購檔隘案，包括申購審按批記錄、分銷協(xié)傲議等。矮 第九條絆 固定收益業(yè)阿務(wù)報(bào)表主要包括氨：敖 （一）皚反映部門業(yè)務(wù)經(jīng)隘營或進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評骯估的定期性報(bào)表扳。盎 礙 拌 瓣（二）其它報(bào)表耙。懊第三章按 礙固定收益業(yè)務(wù)檔把案的管理扳 第十條八 固定收益事耙業(yè)部員工應(yīng)當(dāng)認(rèn)熬真做好業(yè)務(wù)檔案絆的制作工作，業(yè)翱務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)清晰邦、完整，并及時疤提交部門罷綜巴合員按保管。扳 第十一巴條 業(yè)務(wù)報(bào)表熬可以電子文檔形唉式保存，其他固骯定收益業(yè)務(wù)檔案案應(yīng)以書面形式保壩存。版 第十二瓣條 公司制度按應(yīng)自頒布之日由藹部門內(nèi)控協(xié)調(diào)人哎進(jìn)行分類、匯編胺，并在匯編后的罷五個工作日之內(nèi)

41、吧交由部門扳綜合員澳歸檔保存。案 第十三般條 主承銷項(xiàng)拌目檔案的管理霸 （一）爸主承銷項(xiàng)目建立芭項(xiàng)目檔案負(fù)責(zé)愛人制跋，由項(xiàng)目經(jīng)理擔(dān)埃任負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目罷經(jīng)理可指定項(xiàng)目拌組成員具體負(fù)責(zé)吧項(xiàng)目檔案的建立半和完善工作，債搬券融資部負(fù)責(zé)人愛對項(xiàng)目檔案工作瓣進(jìn)行監(jiān)督。瓣 （二）傲項(xiàng)目經(jīng)理對項(xiàng)目百檔案的真實(shí)性、斑準(zhǔn)確性和完整性稗負(fù)責(zé)。對于保薦稗項(xiàng)目，簽字保薦扳代表人或項(xiàng)目主把辦人應(yīng)對項(xiàng)目檔盎案的真實(shí)性、準(zhǔn)擺確性和完整性作暗進(jìn)一步復(fù)核。俺 （三）稗項(xiàng)目檔案應(yīng)涵蓋芭自項(xiàng)目皚前期盡職調(diào)查至澳項(xiàng)目全部結(jié)束的擺整個階段，項(xiàng)目奧檔案應(yīng)編制目錄靶，整理成冊，并胺按項(xiàng)目檔案的內(nèi)拔容進(jìn)行分類。巴 （四）熬在項(xiàng)目執(zhí)行過程扒中，項(xiàng)

42、目組應(yīng)按芭項(xiàng)目階段整理項(xiàng)拌目檔案。叭 （五）唉項(xiàng)目組應(yīng)在項(xiàng)目藹完成后的一個月挨內(nèi)對項(xiàng)目全部檔昂案（書面檔案及伴打印的電子文檔襖）進(jìn)行分類整理班、裝訂，移交部耙門綜合員，部門邦綜合員挨登記存檔，保存罷年限不得少于二板十年。對于一些斑涉及發(fā)行人機(jī)密扮的材料可以單獨(dú)捌歸檔管理。唉 （六）矮若固定骯收益主承銷項(xiàng)目按為保薦項(xiàng)目，應(yīng)案單獨(dú)歸為保薦項(xiàng)安目檔案保存，保敖薦項(xiàng)目檔案應(yīng)當(dāng)版真實(shí)、準(zhǔn)確、完敗整，保存年限不安得少于二十年。埃 （七）班如項(xiàng)目罷組部分靶成員發(fā)生變更，版項(xiàng)目組應(yīng)保持項(xiàng)佰目檔案歸檔及項(xiàng)般目階段進(jìn)展報(bào)告啊報(bào)送的持續(xù)性及版完整性；如項(xiàng)目骯組整體岸發(fā)生變更，原項(xiàng)按目組應(yīng)整理已結(jié)般束工作的全部檔暗案

43、（書面檔案和敖電子文檔），向傲繼任項(xiàng)目組辦理扮項(xiàng)目檔案的交接背。擺 （八）百項(xiàng)目檔案的建立凹和完善情況，作哎為項(xiàng)目質(zhì)量考核矮的一項(xiàng)重要指標(biāo)班。鞍 第十四班條 其它業(yè)務(wù)拜檔案應(yīng)在完成后哀的五個工作日之哀內(nèi)提交部門綜合矮員，部門澳綜合員安登記存檔，保存哀年限不得少于二哎十年。其中，分跋銷項(xiàng)目檔案的保擺存年限從分銷項(xiàng)扒目完成之日算起霸；交易檔案的保隘存年限從交易履凹行完畢之日算起啊；業(yè)務(wù)報(bào)表的保靶存年限從報(bào)表所百屬年份的下一年白一月一日算起。爸 第十五爸條 固定收益隘事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案霸中的合同檔案文阿件應(yīng)在形成、收啊到或簽章后五個叭工作日內(nèi)提交部安門綜合員，部門扒綜合員巴登記后將原件移拜送公司人事行政

44、啊部（無原件的移啊送復(fù)印件），并熬保留合同檔案文叭件的復(fù)印件。安 第十六矮條 固定收益瓣事業(yè)部定期或不俺定期地對固定收按益業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行疤檢查和核查。柏 骯第十七條俺 吧因工作需要查閱八或借用固定收益胺業(yè)務(wù)檔案的，須哎經(jīng)債券融資部負(fù)擺責(zé)人審批同意，扮如查閱或借用主敖承銷項(xiàng)目檔案，懊還應(yīng)當(dāng)笆經(jīng)固定扳收益事業(yè)部總經(jīng)艾理審批同意，并藹做好借閱登記工吧作。懊第四章白 稗附按 跋則扮 第十八襖條 本制度由拔公司總經(jīng)理批準(zhǔn)百頒發(fā)，自頒發(fā)之背日起實(shí)施。般 第十九扳條 本制度由拔固定收益事業(yè)部稗負(fù)責(zé)解釋和修訂疤。邦平安證券有限責(zé)絆任公司固定收益爸事業(yè)部項(xiàng)目管理扳暫行辦法笆（稗2012年澳6艾月背【】霸日修訂，般

45、平證發(fā)敖2012澳【】罷號文發(fā)布，自2藹012年擺【】辦月拜【】昂日起實(shí)行，原矮平證發(fā)藹2010俺隘664頒號文同時廢止暗）扮第一章耙 奧總拔 襖則巴 罷第一條啊 傲為加強(qiáng)對固定收般益項(xiàng)目運(yùn)作過程哎的管理、監(jiān)督和按指導(dǎo)，建立科學(xué)疤、規(guī)范、高效的板管理體制，芭提高工作質(zhì)量和氨工作效率拌，骯控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，跋特制定本辦法。俺 把第二條敗 胺本辦法所稱的固頒定收益項(xiàng)目主要芭指企業(yè)債券主承隘銷、公司債券保安薦爸/頒主承銷，可轉(zhuǎn)換愛公司債佰券傲保薦癌/安主承銷、資產(chǎn)證胺券化項(xiàng)目，其他般經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)拜從事的固定收益安類項(xiàng)目可參考本藹辦法執(zhí)行。罷 版第扒三邦條俺 背固定收益項(xiàng)目運(yùn)案作應(yīng)與鞍經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資藹銀

46、行、研究咨詢按等其他業(yè)務(wù)部門岸應(yīng)當(dāng)建立“信息佰隔離制度”，杜板絕內(nèi)幕交易等可啊能引發(fā)的利益沖八突。壩 稗第敖四擺條拔 愛本辦法適用于公斑司固定收益事業(yè)襖部（以下簡稱艾“佰事業(yè)部耙”案）。巴第二章鞍 稗固定收益項(xiàng)目管敖理體制佰 藹第拌五皚條埃 巴固定收益事業(yè)部阿是公司固定收益敖業(yè)務(wù)規(guī)劃和發(fā)展癌的執(zhí)行部門，事阿業(yè)部總經(jīng)理全面懊負(fù)責(zé)公司的固定襖收益業(yè)罷務(wù)。八 俺第愛六笆條盎 鞍固定收益事業(yè)部板項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)行項(xiàng)半目經(jīng)理責(zé)任制。傲 拜（把一叭）翱項(xiàng)目經(jīng)理是單個矮具體項(xiàng)目運(yùn)作的懊直接負(fù)責(zé)人，是敖非常設(shè)和不固定懊的項(xiàng)目氨組把的負(fù)責(zé)人；般 哎（二）版項(xiàng)目經(jīng)理由骯債券融資部負(fù)責(zé)癌人愛根據(jù)項(xiàng)目情況提把出瓣，巴經(jīng)事業(yè)

47、板部總經(jīng)理批準(zhǔn)后哎確定，單個項(xiàng)目拔經(jīng)理的身份在單拔個具體項(xiàng)目全部懊完成后自動解除皚；阿 絆（三）把項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)業(yè)般務(wù)性質(zhì)對案債券融資部負(fù)責(zé)拔人扒、事業(yè)部總經(jīng)理斑負(fù)責(zé)。捌 艾第胺七敖條骯 阿固定收益事業(yè)部扒根據(jù)項(xiàng)目業(yè)務(wù)流盎程，對項(xiàng)目實(shí)行奧分階段管理，具唉體包括項(xiàng)目承攬壩、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)安目操作、項(xiàng)目審爸核、項(xiàng)目申報(bào)、霸項(xiàng)目發(fā)行與上市背、項(xiàng)目總結(jié)、項(xiàng)鞍目后續(xù)跟蹤與服挨務(wù)等階段。熬第三章把 俺固定收益項(xiàng)目流辦程管理凹 靶第骯八巴條拌 吧項(xiàng)目承攬版 氨（一）項(xiàng)目哎承攬指翱項(xiàng)目承攬人員通笆過通訊、現(xiàn)場調(diào)傲查、提交項(xiàng)目建藹議書等方式與企斑業(yè)發(fā)生接觸，進(jìn)瓣行以確認(rèn)合作關(guān)骯系為目的的各種伴公關(guān)和策劃活動拌；懊

48、鞍（二）項(xiàng)目承攬奧人員在項(xiàng)目承攬笆前，埃必須取得翱債券融資部負(fù)責(zé)絆人爸、癌事業(yè)部總經(jīng)理邦同意柏；傲 癌（三）項(xiàng)目承攬艾過程中，佰項(xiàng)目承攬人員直板接向哀債券融資凹部負(fù)責(zé)人懊匯報(bào)案，八重大事項(xiàng)霸債券融資部負(fù)責(zé)敖人翱需向版事業(yè)部搬總經(jīng)理匯報(bào)；岸 愛（瓣四扳）對于重大項(xiàng)目岸承攬，事業(yè)部各壩部門要加強(qiáng)協(xié)作笆，適時向客戶提唉出有針對性、建岸設(shè)性和創(chuàng)新性的哀項(xiàng)目建議書（項(xiàng)拌目方案），為客扳戶提供金融產(chǎn)品扮及業(yè)務(wù)創(chuàng)新組合扮服務(wù)柏；案 跋（耙五艾）項(xiàng)目承攬工作白應(yīng)符合事業(yè)疤部固定拔收益業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)絆劃的要求，債券按發(fā)行企業(yè)應(yīng)符合扳營狀況良好、具班有持續(xù)盈利能力頒、良好償付能力耙，最近三個會計(jì)皚年度實(shí)現(xiàn)的年均背可分

49、配利潤（凈拜利潤）不少于公拜司債券一年的利傲息，最近挨一扒期末凈資產(chǎn)額應(yīng)扒符合法律、行政柏法規(guī)有關(guān)規(guī)定等瓣條件唉；埃 半（啊六唉）項(xiàng)目承攬費(fèi)用暗總額敖經(jīng)事業(yè)柏部總經(jīng)理批準(zhǔn)后翱，百由頒債券融資部負(fù)責(zé)班人疤具體控制和監(jiān)督凹；澳 班（般七矮）項(xiàng)目承攬人員藹應(yīng)定期匯報(bào)所承胺攬項(xiàng)目的進(jìn)展情熬況，重大事項(xiàng)需把要及時專項(xiàng)匯報(bào)霸。暗 案第襖九白條暗 傲項(xiàng)目立項(xiàng)敖 佰（一）胺項(xiàng)目立項(xiàng)前熬，應(yīng)按照反洗錢哎相關(guān)法規(guī)的要求巴對客戶身份進(jìn)行俺識別，了解客戶半經(jīng)營范圍、控股矮股東或?qū)嶋H控制傲人、法定代表人盎、募集資金的用懊途等信息，并妥矮善保存客戶身份捌資料熬。扒 阿（二）傲項(xiàng)目申請立項(xiàng)前隘，項(xiàng)目承攬人員辦或項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)與

50、骯項(xiàng)目管理部進(jìn)行氨預(yù)溝通，項(xiàng)目管扮理部組織相關(guān)部班門對項(xiàng)目進(jìn)行初斑步論證；斑 邦（澳三哀）在與客戶的合昂作關(guān)系基本得到礙確認(rèn)和項(xiàng)目可行八性得到初步論證矮的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目拌經(jīng)理編制項(xiàng)目立扒項(xiàng)申請報(bào)告進(jìn)行敗立項(xiàng)申請；拜 唉（擺四矮）立項(xiàng)時項(xiàng)目經(jīng)罷理必須填寫立項(xiàng)吧申請表，并提交耙項(xiàng)目簡介、項(xiàng)目把進(jìn)度安排以及項(xiàng)拔目立項(xiàng)可行性報(bào)瓣告；半 藹（唉五隘）項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)骯目立項(xiàng)申請報(bào)背債券融資部負(fù)責(zé)隘人班同意后，提交給芭項(xiàng)目管理部初審耙，審核通過后，哀項(xiàng)目管理部提交唉項(xiàng)目審核小組疤審核；擺 襖（白六搬）項(xiàng)目審核小組俺對項(xiàng)目立項(xiàng)申請伴進(jìn)行審核，并出跋具審核意見；哎 胺（斑七跋）項(xiàng)目立項(xiàng)申請胺經(jīng)項(xiàng)目審核小組安審核同意

51、后，依頒次報(bào)事業(yè)部總經(jīng)拔理敗、扳公司分管領(lǐng)導(dǎo)審案批；敖 哀（叭八搬）經(jīng)立項(xiàng)批準(zhǔn)的奧項(xiàng)目，由公司財(cái)鞍務(wù)企劃部統(tǒng)一確擺定項(xiàng)目賬戶編號半，并實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)預(yù)白算管理；把 骯（奧九叭）未獲立項(xiàng)批準(zhǔn)翱的項(xiàng)目，應(yīng)終止氨該項(xiàng)目；愛若熬債券融資部負(fù)責(zé)矮人阿認(rèn)為申請立項(xiàng)項(xiàng)鞍目符合相關(guān)規(guī)定靶和要求笆，目前雖存在一按定不足，但經(jīng)過稗一段時間運(yùn)行后吧狀況可以改善，昂可列入關(guān)注和跟擺蹤對象。項(xiàng)目承芭攬人及項(xiàng)目經(jīng)理盎應(yīng)做好項(xiàng)目后續(xù)盎跟蹤及客戶維護(hù)懊工作，待項(xiàng)目滿頒足條件后，再重胺新考核。項(xiàng)目立百項(xiàng)申請材料、有阿關(guān)業(yè)務(wù)合作協(xié)議耙和其他必要的材搬料須按照平安擺證券有限責(zé)任公斑司固定收益事業(yè)艾部業(yè)務(wù)檔案管理哀辦法的規(guī)定妥矮善保存。辦

52、 白 安第十條跋 埃項(xiàng)目操作捌 岸（一）項(xiàng)目組組靶建：項(xiàng)目組由事敖業(yè)部統(tǒng)一安排，耙項(xiàng)目組的項(xiàng)目經(jīng)懊理和成員在項(xiàng)目吧立項(xiàng)簽報(bào)中予以版注明，事業(yè)部總暗經(jīng)理可根據(jù)實(shí)際靶情況調(diào)整或重新埃確定項(xiàng)目組名單頒；凹 罷（二）業(yè)務(wù)文件藹制作：項(xiàng)目日常版運(yùn)作過程中提交八給客戶的策劃文般件、業(yè)務(wù)協(xié)議、般簽章文件等履行擺規(guī)定的審批程序案后方可提交皚；佰 懊（三）項(xiàng)目操作埃注意事項(xiàng)：項(xiàng)目頒組成員在企業(yè)承哎做項(xiàng)目時，必須班維護(hù)公司的利益扮，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)霸格履行保密義務(wù)罷，任何項(xiàng)目信息耙不得泄露給項(xiàng)目隘組以外人員（按翱照規(guī)定需匯報(bào)和叭報(bào)送的除外）。胺項(xiàng)目經(jīng)理必須深拔入了解企業(yè)情況盎，對存在的問題哎及時提出意見，鞍并與稗債券

53、融資部負(fù)責(zé)跋人矮、項(xiàng)目管理部溝襖通，以便其掌握伴項(xiàng)目進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)半；項(xiàng)目小組在承巴做項(xiàng)目過程中，阿遇到突發(fā)或重大吧事件，應(yīng)及時將跋情況和白擬采取擺的處理方案向暗債券融資部負(fù)責(zé)壩人佰、項(xiàng)目管理部匯罷報(bào)，經(jīng)同意后方敖可實(shí)施；對項(xiàng)目埃重大問題的處置俺方案，以及與其佰他中介機(jī)構(gòu)意見案發(fā)生重大分歧的搬處理方案，項(xiàng)目八經(jīng)理須依次報(bào)頒債券融資部負(fù)責(zé)氨人壩、項(xiàng)目管理部、傲事業(yè)部總經(jīng)理，霸經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。鞍 搬第十拔一鞍條邦 壩項(xiàng)目審核搬 百項(xiàng)目審核工作主捌要表現(xiàn)為業(yè)務(wù)協(xié)哀議、一般簽章文昂件以及申報(bào)文件礙三笆類文件的審核。拌 白（癌一挨）半業(yè)務(wù)擺協(xié)議審核扒 1罷捌業(yè)務(wù)合作協(xié)議、拌財(cái)務(wù)顧問協(xié)議由百債券融資部負(fù)責(zé)絆人柏

54、、項(xiàng)目管理部審柏批后報(bào)事業(yè)部總埃經(jīng)理審批，事業(yè)唉部總經(jīng)理審批同壩意后，按照平芭安證券有限責(zé)任敖公司合同管理辦礙法和公司相關(guān)哀規(guī)定履行審批和芭印章使用程序。叭 澳2盎俺擔(dān)任項(xiàng)目主承銷艾商事宜按報(bào)拔資本熬承諾委員會敖審核，芭按照 HYPERLINK 05/OANet/Modules/Info/InfoDetail.aspx?InfoID=11874 扳平安證券有限愛責(zé)任公司資本承佰諾委員會議事規(guī)半則擺要求耙履行相應(yīng)的審批捌程序霸。審核通過后，邦主承銷協(xié)議矮經(jīng)愛債券融資部負(fù)責(zé)辦人拜、半項(xiàng)目管理部瓣負(fù)責(zé)人、般事業(yè)部總經(jīng)理審拌批柏后骯，隘方可藹按照平安證券挨有限責(zé)任公司合矮同管理辦法和按公司相關(guān)規(guī)定履把

55、行審批和印章使跋用程序把；背 3啊啊保薦協(xié)議由扒債券融資部負(fù)責(zé)稗人八審批后報(bào)項(xiàng)目管阿理部半負(fù)責(zé)人敗、事業(yè)部總經(jīng)理癌審批，同時項(xiàng)目安申報(bào)材料經(jīng)內(nèi)核佰小組審核通過后敗，方可按照平挨安證券有限責(zé)任邦公司合同管理辦辦法和公司相關(guān)奧規(guī)定履行審批和拜印章使用程序澳；霸 矮4半搬分銷協(xié)議按照罷平安證券有限責(zé)氨任公司信用債券絆承銷業(yè)務(wù)管理辦叭法相關(guān)規(guī)定執(zhí)罷行審批程序頒；氨 邦5. 拔公司合叭規(guī)柏部對巴項(xiàng)目敖業(yè)務(wù)協(xié)議的擺合法性、合澳規(guī)骯性和適當(dāng)性靶進(jìn)行白審核柏；凹 吧（哀二唉）一般簽章文件笆審核半 1扳跋一般簽章文件指凹與具體項(xiàng)目相關(guān)安的報(bào)送有關(guān)公司艾外部部門或機(jī)構(gòu)敗、客戶的需由公班司加蓋公章的各扳類文件；傲

56、2搬巴一般簽章文件由耙債券融資部負(fù)責(zé)艾人傲、項(xiàng)目管理部吧負(fù)哀責(zé)人耙、事業(yè)部總經(jīng)理癌審批；事業(yè)部總礙經(jīng)理審批后，按胺照公司相關(guān)規(guī)定安履行審批和印章斑使用程序。版 奧（吧三骯）項(xiàng)目申報(bào)文件瓣審核巴 拌1盎項(xiàng)目申報(bào)文件藹指公司擔(dān)任項(xiàng)目捌主承銷商或保薦礙機(jī)構(gòu)，需要對發(fā)藹行人全套申報(bào)文拌件進(jìn)行核查，并絆按照規(guī)定需出具芭的相關(guān)文件；芭 2凹項(xiàng)目申報(bào)文件傲報(bào)凹債券融資部負(fù)責(zé)巴人稗同意后，提交給耙項(xiàng)目管理部初審擺；項(xiàng)目管理部初暗審后，提交項(xiàng)目捌審核小組審核；半 3. 霸項(xiàng)目審核小組對啊項(xiàng)目申報(bào)文件進(jìn)矮行審核，并出具凹審核意見；扮 4絆凡由公司擔(dān)任敖保薦機(jī)構(gòu)，并需柏公司內(nèi)核小組出瓣具意見的申報(bào)文百件，需經(jīng)內(nèi)核小

57、扳組審核通過后，扳方可翱辦理簽章手續(xù)，啊并向監(jiān)管部門報(bào)斑送相關(guān)申請文件版。隘 案第十背二白條矮 皚項(xiàng)目內(nèi)核程序扮 跋公司內(nèi)核小組審頒核程序挨按照瓣平安證券有限責(zé)拌任公司保薦主承扮銷業(yè)務(wù)內(nèi)核工作半規(guī)則辦進(jìn)行。隘 暗 辦第十盎三八條辦 礙項(xiàng)目申報(bào)爸 班（一）項(xiàng)目組負(fù)暗責(zé)進(jìn)行材料申報(bào)阿和溝通工作，申昂報(bào)與審核進(jìn)展情敗況應(yīng)定期告知擺債券融資部負(fù)責(zé)唉人半、項(xiàng)目管理部，癌重大事項(xiàng)應(yīng)及時白向事業(yè)部總經(jīng)理岸匯報(bào)；頒 邦（二）項(xiàng)目組獲挨得的監(jiān)管部門對百項(xiàng)目申報(bào)文件的挨反饋意半見須及時報(bào)送哎債券融資部負(fù)責(zé)芭人罷、項(xiàng)目管理部、岸總經(jīng)理及其他相按關(guān)人員；埃 愛（三）項(xiàng)目經(jīng)理邦負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門疤進(jìn)行溝通，并組瓣織項(xiàng)目組成

58、員對俺監(jiān)管部門反饋意八見答復(fù)絆；傲 艾（四）扳凡要求保薦胺機(jī)構(gòu)矮推薦的保薦項(xiàng)目八由保薦代表人伴或項(xiàng)目主辦人翱代表公司負(fù)責(zé)與捌中國證監(jiān)會進(jìn)行扒溝通，并組織協(xié)叭調(diào)項(xiàng)目主辦人、耙發(fā)行人及其他中盎介機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管愛部門的要求對涉按及本次發(fā)行上市罷的特定事項(xiàng)進(jìn)行扮盡職調(diào)查或者核巴查，并對監(jiān)管部隘門的反饋意見進(jìn)俺行答復(fù)；癌反饋意見回復(fù)材凹料報(bào)扮債券融資部負(fù)責(zé)背人板、項(xiàng)目管理部拌負(fù)責(zé)人、壩事業(yè)部總經(jīng)理審啊批；俺 般（五）事業(yè)部總凹經(jīng)理審批同意后鞍，方可辦理簽章斑手續(xù)并報(bào)送監(jiān)管般部門。拔 罷第十襖四盎條挨 斑項(xiàng)目發(fā)行與上市哎 骯（一）項(xiàng)目組獲拌得監(jiān)管部門發(fā)行熬核準(zhǔn)批文后須及擺時報(bào)送鞍債券融資部負(fù)責(zé)皚人扒、項(xiàng)目管

59、理部笆負(fù)責(zé)人搬、事業(yè)部總經(jīng)理般及其他相關(guān)人員百；挨 氨（二）背項(xiàng)目管理部澳向風(fēng)險(xiǎn)管理部提暗交銷售分析報(bào)告半，佰由風(fēng)險(xiǎn)愛管理部拔出具風(fēng)險(xiǎn)評估意稗見后，項(xiàng)目管理皚部皚提請資本承諾委壩員會審議定價(jià)區(qū)柏間扒；疤 拜（三）伴資本市場人員般負(fù)責(zé)組織實(shí)施項(xiàng)安目的發(fā)行與上市背，銷售交易藹人員澳負(fù)責(zé)債券的銷售懊工作。奧 壩第十鞍五霸條啊 癌項(xiàng)目總結(jié)跋 艾（一）板項(xiàng)目組須嚴(yán)格艾按照監(jiān)管部門相捌關(guān)規(guī)定撰寫、提半交項(xiàng)目承銷總結(jié)埃報(bào)告；扒 搬（二）承銷總結(jié)巴報(bào)告經(jīng)公司蓋章半后報(bào)送監(jiān)管部門白；背 皚（三）項(xiàng)目組按半固定收益事業(yè)巴部業(yè)務(wù)檔案管理氨辦法及部門其皚他相關(guān)規(guī)定向部拌門按綜合員岸確認(rèn)移交或歸檔敗從項(xiàng)目承攬挨至發(fā)行岸

60、上市的全套項(xiàng)目八材料檔案和工作敖底稿，部門拔綜合員拜負(fù)責(zé)項(xiàng)目材料的扳驗(yàn)收。昂 拌第十昂六八條翱 矮項(xiàng)目后續(xù)跟蹤和皚客戶維護(hù)拜 般（一）項(xiàng)目后續(xù)扮跟蹤及客戶維護(hù)凹工作由項(xiàng)目承攬頒人員及項(xiàng)目經(jīng)理絆共同負(fù)責(zé)；艾 版（二）按照監(jiān)管艾要求需對發(fā)行人熬進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的捌保薦項(xiàng)目佰，按照絆證券發(fā)行上市保背薦業(yè)務(wù)管理辦法哀、凹保薦協(xié)議以襖及公司制度的有懊關(guān)規(guī)定履行持續(xù)愛督導(dǎo)義務(wù)。氨 案第十瓣七翱條埃 斑項(xiàng)目終止爸 襖（一）項(xiàng)目按終止指板已立項(xiàng)的項(xiàng)目因吧立項(xiàng)后未通過內(nèi)辦核審核、未獲監(jiān)懊管部門批準(zhǔn)或其奧他市場環(huán)境、公頒司經(jīng)營狀況等原白因而造成項(xiàng)目不扒再繼續(xù)實(shí)施；板 白（二）項(xiàng)目終止芭經(jīng)事業(yè)唉部總經(jīng)理批準(zhǔn)后吧，明確下