1、.：.；第七章證券中介機(jī)構(gòu)單項(xiàng)選擇題1.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原那么的是B。A.健全性B.合法性合理性合理性C.制衡性D.獨(dú)立性2.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是C。A.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活潑證券市場(chǎng)，維護(hù)買(mǎi)賣(mài)的延續(xù)性B.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)一致管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度，采取措施防備變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元2億元2億元D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，擔(dān)任確定詳細(xì)的資產(chǎn)配置戰(zhàn)略、投資事項(xiàng)和投資種類(lèi)等3.關(guān)于

2、證券公司運(yùn)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制目的規(guī)范描畫(huà)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是D。A.證券公司運(yùn)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元B.證券公司運(yùn)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元C.證券公司運(yùn)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)運(yùn)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D.證券公司運(yùn)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元2億元2億元4.證券公司該當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的B計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備。A.5%B.10%C.15%D.20

3、%5.證券公司運(yùn)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，該當(dāng)按托管的客戶買(mǎi)賣(mài)結(jié)算資金總額的C計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備。A.0.5%B.1%C.3%D.5%6.2021年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了，進(jìn)一步明確首批懇求試點(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在A億元以上。A.50B.60C.70D.807.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是B。A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)任務(wù)5年以上人員C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等效力的人員及其近親屬8.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證

4、券效力業(yè)務(wù)的人員必需具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券效力業(yè)務(wù)B年以上的閱歷。A.1B.2C.3D.59.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制目的不符合規(guī)定規(guī)范的，派出機(jī)構(gòu)該當(dāng)責(zé)令公司限期矯正，在5個(gè)任務(wù)日內(nèi)制定并報(bào)送整改方案，整改期限最長(zhǎng)不超越C個(gè)任務(wù)日。A.10B.15C.20D.3010.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保證不包括D。A.獨(dú)立性B.知情權(quán)C.必要的任務(wù)條件D.調(diào)查權(quán) 11.我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是B。A.中信證券公司B.深圳特區(qū)證券公司C.海通證券公司D.華泰證券公司12.我國(guó)規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織方式為C。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份D.非法人組織方式1

5、3.截至2021年12月底，我國(guó)共有證券公司B家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入程度都邁上了新臺(tái)階。A.100B.107C.158D.17014.證券公司運(yùn)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券買(mǎi)賣(mài)以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣A。A.5000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.5億元15.證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)該當(dāng)自受理證券公司沒(méi)立懇求之日起B(yǎng)內(nèi)，按照法定條件和法定程序并根據(jù)謹(jǐn)慎監(jiān)管原那么進(jìn)展審查，作出同意或者不予同意的書(shū)面決議。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1年16.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由D依法對(duì)證券公司的設(shè)立懇求進(jìn)展審查，決議能否同意設(shè)立。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C

6、.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)17.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制目的繼續(xù)符合規(guī)定規(guī)范，最近1年凈資本不低于B億元人民幣。A.10B.12C.15D.2018.1998年后，B的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券買(mǎi)賣(mài)所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，構(gòu)成集中一致的證券公司監(jiān)管體制。A.財(cái)政部B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院19.IB制度來(lái)源于C，目前在金融期貨買(mǎi)賣(mài)興隆的國(guó)家和地域(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地域等)得到普遍推行并獲得了宏大勝利。A.日本B.中國(guó)香港C.美國(guó)D.德國(guó)20.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是C。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

7、分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和經(jīng)過(guò)證券買(mǎi)賣(mài)所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決議證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決議買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)錢(qián)D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有構(gòu)本錢(qián)質(zhì)上的委托關(guān)系 21.證券公司懇求引見(jiàn)業(yè)務(wù)資歷，懇求日前B個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制目的符合規(guī)定規(guī)范。A.3B.6C.9D.1222.集合方案資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超越該證券發(fā)行總量的10%，也不得超越方案資產(chǎn)凈值的D。A.30%B.25%C.20%D.10%23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該當(dāng)獲得證券監(jiān)管

8、部門(mén)同意的業(yè)務(wù)資歷，公司凈資本不低于B。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元24.按照的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有繼續(xù)盈利才干，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)艱苦違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣C元。A.5000萬(wàn)B.1億C.2億D.3億25.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師懇求證券答應(yīng)證該當(dāng)符合的條件表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是B。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資歷考試合格證書(shū)B(niǎo).獲得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)2年1年以上1年C.不超越60周歲D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)品德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為26.懇求同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資歷的機(jī)構(gòu)，該當(dāng)具備的條件之一是有A名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資歷的專(zhuān)職

9、人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名獲得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資歷。A.10B.15C.20D.2527.對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資歷的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本該當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、A億元和5億元三個(gè)規(guī)范等。A.1B.2C.3D.428.證券公司懇求在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前C名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均程度，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在B類(lèi)以上(含B類(lèi))。A.

10、10B.15C.20D.3029.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的凈資產(chǎn)不低于B萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于萬(wàn)元才有資歷懇求會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券答應(yīng)證。A.100，50B.500，300C.200，50D.300，10030.證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前該當(dāng)將超比例部分按投資本錢(qián)的C計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備。A.80%B.90%C.100%D.120% 不定項(xiàng)選擇題1.關(guān)于證券公司的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是ABC。A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)審查同意B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資效力的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收買(mǎi)或者參股證券運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必

11、需經(jīng)證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)同意D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱(chēng)謂是商人銀行投資銀行投資銀行2.證券公司必需繼續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制目的規(guī)范包括ABD。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備之和的比例不得低于l00%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%8%8%D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%3.證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券效力必需符合的規(guī)定是AC。A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超越凈資本的5%B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超越凈資本的l0%5%5%C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超越該股票總市值的20%D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備10%4.證券公司運(yùn)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的

12、，必需符合以下ACD規(guī)定。A.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍消費(fèi)品的合計(jì)額不得超越凈資本的100%B.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超越凈資本的300%500%500%C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的本錢(qián)不得超越凈資本的30%D.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超越5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外5.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)該當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取以下AB措施。A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)C.撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)答應(yīng)D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接納證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制目的無(wú)法達(dá)標(biāo)的情況下采取的措施證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制目的無(wú)法達(dá)標(biāo)的情況下采取的措施6.證券公

13、司運(yùn)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，該當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的B計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備。A.8%B.10%C.15%D.20%7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所懇求證券答應(yīng)證，該當(dāng)符合的條件是A。A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)品德良好B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于4080人80C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于8001600萬(wàn)元1600D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的凈資產(chǎn)不低于2000500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000300萬(wàn)元5003008.懇求證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)答應(yīng)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)該當(dāng)具備的條件是ABCD。A.具有中國(guó)法人資歷，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣200

14、0萬(wàn)元B.具有健全且運(yùn)轉(zhuǎn)良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度C.最近5年未遭到刑事處分，最近3年未因違法運(yùn)營(yíng)遭到行政處分，不存在因涉嫌違法運(yùn)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄9.證券公司該當(dāng)在其運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)以下ABCD信息。A.受托從事的引見(jiàn)業(yè)務(wù)范圍B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金平安存管方式C.買(mǎi)賣(mài)結(jié)算結(jié)果查詢方式D.客戶開(kāi)戶和買(mǎi)賣(mài)流程、出入金流程10.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有ABCD。A.制止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得運(yùn)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)

15、爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事引薦權(quán)相順應(yīng)C.制止相互持股的情形D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 11.2006年實(shí)施的新對(duì)證券公司進(jìn)展了較為全面的規(guī)定，其中包括ABCD。A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資歷作出規(guī)定B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)C.建立以凈資本為中心的監(jiān)管目的體系D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資歷管理制度12.經(jīng)國(guó)務(wù)院贊同，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理任務(wù)，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要獲得的成果有BCD。A.建立了初步構(gòu)成證券公司市場(chǎng)退出和投資者維護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步構(gòu)成B.證券公司

16、歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)情況顯著改善，合規(guī)運(yùn)營(yíng)認(rèn)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理才干明顯加強(qiáng)C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐漸完善，根底性制度的改革獲得本質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者維護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步構(gòu)成D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯加強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高13.設(shè)立證券公司該當(dāng)具備的條件是CD。A.主要股東具有繼續(xù)盈利才干，信譽(yù)良好，最近2年3年無(wú)艱苦違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元3年B.有固定合格的運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)備合格C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資歷，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資歷D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度14.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類(lèi)業(yè)務(wù)有A

17、BC。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品15.證券公司運(yùn)營(yíng)BC中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營(yíng)C.證券承銷(xiāo)與保薦D.證券投資咨詢16.證券公司運(yùn)營(yíng)ABC以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A.證券承銷(xiāo)與保薦B.證券自營(yíng)C.證券資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元17.證券公司受期貨公司委托從事引見(jiàn)業(yè)務(wù)，該當(dāng)提供的效力有AB。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B.提供期貨行

18、情信息、買(mǎi)賣(mài)設(shè)備C.代理客戶進(jìn)展期貨買(mǎi)賣(mài)、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金制止事項(xiàng)制止事項(xiàng)18.證券公司ABD必需經(jīng)證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)同意。A.變卦持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)踐控制人B.設(shè)立、收買(mǎi)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)C.變卦公司章程中的普通條款重要條款重要條款D.變卦業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本19.對(duì)證券公司的股東及實(shí)踐控制人認(rèn)識(shí)正確的選項(xiàng)是ABC。A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)踐控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資歷條件B.實(shí)踐控制人是指可以在法律上或現(xiàn)實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)益的法人、其他組織或個(gè)人C.證券公司股東存在虛偽出資、

19、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D.證券公司可以不可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保不可以20.股東出現(xiàn)ABCD的，該當(dāng)及時(shí)通知證券公司。A.質(zhì)押所持有的股權(quán)B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施C.決議轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D.所持股權(quán)被強(qiáng)迫執(zhí)行 21.對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括BCD。A.信息匯報(bào)制度，即證券公司的管理、運(yùn)營(yíng)、業(yè)績(jī)成果等信息要定期向股東報(bào)告B.信息報(bào)送制度，即證券公司需按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送公司日常信息和年報(bào)信息C.信息公開(kāi)披露制度，即證券公司的根本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對(duì)證券公司非現(xiàn)場(chǎng)檢

20、查和日常監(jiān)管的重要手段22.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制目的到達(dá)預(yù)警規(guī)范的，派出機(jī)構(gòu)該當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取以下ABC措施。A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司闡明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債構(gòu)造，提高凈資本程度C.要求公司進(jìn)展艱苦業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提早5個(gè)任務(wù)日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，闡明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)情況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制目的的影響D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)富或在財(cái)富上設(shè)定其他權(quán)益整改期內(nèi)采取的措施整改期內(nèi)采取的措施23.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制目的不符合規(guī)定規(guī)范的，派出機(jī)構(gòu)該當(dāng)責(zé)令公司限期矯正。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)該當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下ABC

21、D措施。A.停頓同意新業(yè)務(wù)B.停頓同意增設(shè)、收買(mǎi)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C.限制分配紅利D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)富或在財(cái)富上設(shè)定其他權(quán)益24.經(jīng)過(guò)綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體情況已發(fā)生宏大變化，詳細(xì)成果表達(dá)在以下幾個(gè)方面ABCD。A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司C.集中改革完善了一批根底性制度，主要有客戶買(mǎi)賣(mài)結(jié)算資金的第三方存控制度、新的國(guó)債回購(gòu)買(mǎi)賣(mài)制度、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)虛行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)虛行了賬戶實(shí)名、席位公用、規(guī)?？刂频男轮贫取⒆C券公司信息的公開(kāi)披露制度等D.積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新25.證券公司設(shè)立子公司，該當(dāng)符合的謹(jǐn)慎性要求包括BCD。A

22、.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間該當(dāng)建立合理必要的“隔離墻制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳送和利益沖突監(jiān)管要求監(jiān)管要求B.具備較強(qiáng)的運(yùn)營(yíng)管理才干，設(shè)立子公司運(yùn)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司運(yùn)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等程度C.具備健全的公司治理構(gòu)造、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，可以有效防備證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳送和利益沖突D.最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制目的繼續(xù)符合規(guī)定規(guī)范，最近1年凈資本不低于12億元人民幣26.證券公司懇求設(shè)立分公司，該當(dāng)符合的謹(jǐn)慎性要求包括ABD。A.具備健全的公司治理構(gòu)造、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制B.設(shè)立分公

23、司該當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理才干、資本實(shí)力和人力資源情況相順應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性C.最近3年2年內(nèi)無(wú)艱苦違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在遭到立案調(diào)查的情形2年D.擬任擔(dān)任人獲得證券公司分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任人任職資歷27.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被制止的行為有BCD。A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)展核算，應(yīng)共同核算、共同承當(dāng)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)厲分開(kāi)，各自獨(dú)立運(yùn)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承當(dāng)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)厲分開(kāi)，各自獨(dú)立運(yùn)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承當(dāng)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)B.不得超越股東會(huì)、

24、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干涉證券公司的運(yùn)營(yíng)管理活動(dòng)D.不得利用其控股位置損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益28.關(guān)于證券公司運(yùn)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描畫(huà)，正確的選項(xiàng)是AC。A.按托管客戶的買(mǎi)賣(mài)結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備B.按托管客戶的買(mǎi)賣(mài)結(jié)算資金總額的5%3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備3%C.證券公司運(yùn)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元D.證券公司運(yùn)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣50002000萬(wàn)元200029.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)該當(dāng)建立健全AB的投資決策與授權(quán)機(jī)制。A.相對(duì)集中B.權(quán)責(zé)一致C.高度集中D.

25、權(quán)責(zé)分別30.證券公司運(yùn)營(yíng)BCD等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。A.證券經(jīng)紀(jì)注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元B.運(yùn)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦C.證券自營(yíng)D.證券資產(chǎn)管理 31.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保證包括ABD。A.獨(dú)立性B.知情權(quán)C.調(diào)查權(quán)D.必要的任務(wù)條件32.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有ABCD。A.合規(guī)總監(jiān)該當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、艱苦決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)展合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)B.合規(guī)總監(jiān)該當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其任務(wù)人員的運(yùn)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)展監(jiān)視，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)展定期、不定期的檢查C.合規(guī)

26、總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，該當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)那么的，還該當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告D.合規(guī)總監(jiān)該當(dāng)堅(jiān)持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)絡(luò)溝通，自動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的任務(wù)33.證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，該當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部分別按每家A計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備。A.2000萬(wàn)元、500萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元、l000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元、2000萬(wàn)元D.5000萬(wàn)元、l000萬(wàn)元34.關(guān)于的規(guī)定表達(dá)正確的有ACD。A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B.鼓勵(lì)最近1年兩年未因

27、違法執(zhí)業(yè)行為遭到行政處分的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)兩年C.律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)D.同一概師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必需ACD。A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的稱(chēng)號(hào)B.對(duì)投資收益作充分估計(jì)C.用個(gè)人真實(shí)姓名D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分闡明36.合規(guī)總監(jiān)任職條件包括ABC。A.從事證券任務(wù)5年以上B.獲得證券公司高級(jí)管理人員任職資歷C.熟習(xí)證券業(yè)務(wù)，知曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么，具有勝任合規(guī)管理任務(wù)需求的二號(hào)業(yè)知識(shí)和技藝D.經(jīng)過(guò)有

28、關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有10年以上法律任務(wù)閱歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上37.我國(guó)規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券效力業(yè)務(wù)不得有以下ABCD行為。A.代理委托人從事證券投資B.與委托人商定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供效力的上市公司股票D.利用傳播媒介或者經(jīng)過(guò)其他方式提供、傳播虛偽或者誤導(dǎo)投資者的信息38.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是C。A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券效力機(jī)構(gòu)兩類(lèi)B.證券運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)C.證券效力機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)效力業(yè)務(wù)的非法人法人機(jī)構(gòu)法人D.證券效力機(jī)構(gòu)的設(shè)立需求按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，

29、從事證券效力業(yè)務(wù)還必需得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)同意39.根據(jù)，資產(chǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)懇求評(píng)價(jià)資歷，該當(dāng)符合的條件是ABCD。A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)價(jià)師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)價(jià)師證書(shū)且延續(xù)持業(yè)的不少于20人B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元C.資產(chǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并獲得資產(chǎn)評(píng)價(jià)資歷3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還該當(dāng)自完成工商變卦登記之日起滿1年D.最近3年評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元40.融資融券業(yè)務(wù)管理的根本原那么有ABCD。A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)厲防備和控制風(fēng)險(xiǎn)，真實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的平安B.開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)同意，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活

30、動(dòng)提供任何便利和效力C.證券公司向客戶融資，該當(dāng)運(yùn)用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，該當(dāng)運(yùn)用自有證券或者依法獲得處分權(quán)的證券D.業(yè)務(wù)虛行集中一致管理 判別題1.證券公司的注冊(cè)資本該當(dāng)是實(shí)繳資本。對(duì)錯(cuò)2.證券公司該當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日15日內(nèi)，向證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)懇求運(yùn)營(yíng)證券業(yè)務(wù)答應(yīng)證。15日對(duì)錯(cuò)3.20世紀(jì)80年代開(kāi)場(chǎng)，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開(kāi)場(chǎng)進(jìn)展多種方式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。對(duì)錯(cuò)4.1986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開(kāi)場(chǎng)辦理柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。對(duì)錯(cuò)5.1990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券買(mǎi)賣(mài)所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

31、的業(yè)務(wù)開(kāi)場(chǎng)轉(zhuǎn)入集中買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)。對(duì)錯(cuò)6.證券公司懇求設(shè)立子公司有兩種方式：一是設(shè)立全資子公司；二是與符合規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。對(duì)錯(cuò)7.按照，證券公司的分公司不得直接運(yùn)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)運(yùn)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得運(yùn)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。對(duì)錯(cuò)8.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事引見(jiàn)業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意的，還可不能接受其他期貨公司的委托從事引見(jiàn)業(yè)務(wù)。不能對(duì)錯(cuò)9.證券公司可以不可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。不可以對(duì)錯(cuò)10.證券公司的柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)展買(mǎi)賣(mài)的證券的代理買(mǎi)賣(mài)。對(duì)

32、錯(cuò)11.證券公司懇求在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在A類(lèi)B類(lèi)以上含B類(lèi)。B類(lèi)以上含B類(lèi)對(duì)錯(cuò)12.發(fā)行人懇求公開(kāi)發(fā)行股票依法采取承銷(xiāo)方式的，該當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資歷的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。對(duì)錯(cuò)13.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)展期貨買(mǎi)賣(mài)，但可以從事期貨買(mǎi)賣(mài)的中間引見(jiàn)業(yè)務(wù)。對(duì)錯(cuò)14.證券公司總經(jīng)理根據(jù)、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)董事會(huì)擔(dān)任。董事會(huì)對(duì)錯(cuò)15.在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集暫時(shí)股東會(huì)會(huì)議

33、。對(duì)錯(cuò)16.為了建立以凈資本為中心的風(fēng)險(xiǎn)控制目的體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司該當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備。對(duì)錯(cuò)17.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防備因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等緣由導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及品德風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)錯(cuò)18.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防備規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外運(yùn)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)錯(cuò)19.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制目的情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)轉(zhuǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)答應(yīng)。撤銷(xiāo)對(duì)錯(cuò)20.證券公司開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，該

34、當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推行階段，風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。對(duì)錯(cuò)21.鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年2年未因違法執(zhí)業(yè)行為遭到行政處分的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。2年對(duì)錯(cuò)22.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，該當(dāng)遵照一致性原那么，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，該當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)規(guī)范，但任務(wù)程序并不要求一致一致的任務(wù)程序。一致的任務(wù)程序?qū)﹀e(cuò)23.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必需獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資歷并參與一家有從業(yè)資歷的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢!業(yè)務(wù)。對(duì)錯(cuò)24.懇求證券、期貨投資咨詢從業(yè)資

35、歷的機(jī)構(gòu)，該當(dāng)有500萬(wàn)元100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。100萬(wàn)元對(duì)錯(cuò)25.證券公司運(yùn)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，該當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的8%10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備。10%對(duì)錯(cuò)26.證券公司運(yùn)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，該當(dāng)按固定收益類(lèi)證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備；對(duì)未進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍消費(fèi)品和權(quán)益類(lèi)證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備。對(duì)錯(cuò)27.同時(shí)承銷(xiāo)多家發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未終了的，可以合并該當(dāng)分別計(jì)算各項(xiàng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備。該當(dāng)分別對(duì)錯(cuò)28.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)厲分開(kāi)，各

36、自獨(dú)立運(yùn)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承當(dāng)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)錯(cuò)29.證券公司該當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)展審查，向客戶充分提示期貨買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)益義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金平安存管要求。對(duì)錯(cuò)30.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遭到刑事處分、行政處分，自處分決議執(zhí)行終了之日起至提出懇求之日止未滿5年3年的資產(chǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不能懇求證券評(píng)價(jià)資歷。3年對(duì)錯(cuò)31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控目的符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理方案的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的凈資本限額為5億元。對(duì)錯(cuò)32.根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的，律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。對(duì)錯(cuò)33.2006年實(shí)施的對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)；并建立以凈資本為中心的監(jiān)管目的體系。對(duì)錯(cuò)34.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必需以本身的名義，