1、第3部分勞動力市場失敗與政策調整1第6章 失業(yè)及其治理 本章討論勞動力市場運行失效的一個重要的結果：失業(yè)，失業(yè)是勞動力市場中最重要和最普遍的問題，是一國宏觀經濟運行好壞的指示器，因此也是經濟學和勞動經濟學最為關注的一個問題。通過本章的學習，你可以了解： 認識失業(yè)：定義和度量 失業(yè)的代價 失業(yè)的種類和經濟學解釋 失業(yè)的治理 吾國吾民：失業(yè)在中國2 失業(yè)意味著什么？ “ 失業(yè)對勞動者來說，關系生存和尊嚴；對經濟學家來說，關系資源充分利用和增長；對民主政治家來說，關系選票；對政府來說，是一個政治大麻煩；對資本家來說，有助于勞動紀律、效率和減低工資成本；對理想主義者來說，助長社會主義、共產主義和烏托邦

2、熱情；對救世主來說，關系其臉面；有失業(yè)，經濟學教師才有飯碗；對經濟學子來說，是一種若隱若現(xiàn)的恐懼” 轉自盧鋒宏觀經濟學講義36.1 認識失業(yè)：定義和度量 經濟學基本問題是如何有效配置稀缺資源，實現(xiàn)經濟快速增長，提高社會成員的經濟福利。勞動力是最重要資源，失業(yè)意味著勞動力處于沒有工作的“閑置”狀態(tài)，并且?guī)矶鄬用娴钠渌洕蜕鐣栴}。因而，從古典經濟學到現(xiàn)代經濟學，一直把失業(yè)現(xiàn)象作為一個重大問題來研究。 失業(yè)的定義與相關概念 失業(yè)率度量：概念、方法及問題46.1.1 失業(yè)的定義失業(yè)的定義：失業(yè)是指在某個年齡以上，在特定的考察期內沒有工作而又工作能力并且正在尋找工作的人（國際勞工組織，ILO）。構

3、成失業(yè)的三個必備條件：1）一定年齡（如16歲）以上有工作能力；2）沒有工作（如剛畢業(yè)、被解雇等）；3）正在尋找工作56.1.2 失業(yè)率度量：概念、方法與問題 失業(yè)率失業(yè)人數(shù)/勞動力人口失業(yè)人數(shù)/(失業(yè)人數(shù)就業(yè)人數(shù)) 度量方法和標準：在定義勞動力年齡界限、一定時期在工作的次數(shù)、以及暫時星失業(yè)的統(tǒng)計方法和標準等方面，都存在國別差異。各國失業(yè)數(shù)據(jù)來源也不同：一些國家采用住戶調查方式獲得信息，一些國家利用領取失業(yè)救濟人數(shù)等社會保險數(shù)據(jù)，還有的國際利用官方就業(yè)人數(shù)和勞動力數(shù)據(jù)來推算失業(yè)數(shù)據(jù)。 困難：高估和低估有的人實際自愿離開工作，但是為了得到失業(yè)補貼，還是對向他們調查的社會保險機構表示在尋找工作，試圖

4、獲得失業(yè)救濟、醫(yī)療保險等保障福利，從而發(fā)生高故失業(yè)率問題。有的失業(yè)工人實際上愿意獲得工作，但長期找不到工作，失去了繼續(xù)尋找工作的信心和耐心，從而被歸類到自愿離開了的勞動人口中（不在勞動力），因而沒有被統(tǒng)計為失業(yè)人員。低估問題 6 失業(yè)：美國數(shù)據(jù)虛線線為經濟學家認定的不同時期美國自然失業(yè)率7 數(shù)據(jù)背后的故事：誰是失業(yè)者失業(yè)世界:不同人的命運(美國人在 1995年)變動的數(shù)據(jù)：男女勞動力參工率比較1950年為87%：33%1995年為75%：59%8大家有疑問的，可以詢問和交流可以互相討論下，但要小聲點96.2 失業(yè)的代價奧肯定律（Okuns Law）經濟代價社會代價政治代價106.2.1 奧肯定

5、律（Okuns Law）美國經濟學家奧肯(Okun)對美國經驗數(shù)據(jù)進行的分析中,發(fā)現(xiàn)增長率與失業(yè)率變動之間存在規(guī)則性聯(lián)系或數(shù)量關系： 失業(yè)率變動 = 1/2 （實際GDP增長率 一 3%）GDP增長率為3%時失業(yè)率不變。增長率高于3%時,失業(yè)率下降幅度等于增長率超過3%部分的一半;增長率低于3%時,失業(yè)率上升幅度等于增長率不足3%部分的一半。例如,當經濟增長率為5%時,失業(yè)率會下降1個百分點 （5%-3%）/ 2 。失業(yè)率與增長率之間這一數(shù)量關系,被稱為奧肯定律。Arthur M. Okun,1928-198011奧肯定律1951198419992000199319821975失業(yè)率的變化10

6、 -3-2-1012438 6 4 2 0 -2實際GDP的百分比變化反過來看的奧肯定律：實際 GDP的百分比變化= 3% - 2 (失業(yè)率的變化） 126.2.2 失業(yè)的經濟代價社會產量的減少以及失業(yè)者個人收入的減少。失業(yè)率上升,經濟中本可由失業(yè)工人生產出來的商品和服務被耽擱掉,好像是無數(shù)汽車、房屋、衣物和其他商品倒進了大海。反過來看奧肯定律知：失業(yè)率每上升1%，實際GDP將損失2%。人力資本的損失。人力資本是人受到的教育和獲得的技能的價值。長期的失業(yè)會大大降低人力資本的價值,因為人力資本閑置不用同樣會折舊,即技能失去其原有的價值。136.2.3 社會代價失業(yè)給失業(yè)者及其家庭帶來精神和心理傷

7、害無法用金錢衡量;失業(yè)者懷疑自身價值和滋長反社會行為,犯罪與墮落加劇。連續(xù)6年失業(yè)人口每上升1個百分點會導致3.7萬人過早死亡（M.哈維.希倫納）俄羅斯休克療法導致1/5的工人失去工作，男人預期壽命由1990年64歲降到1995年57歲。146.2.4 政治代價過高失業(yè)率影響政治穩(wěn)定：執(zhí)政黨輪換、政變和革命。社會情緒容易受專制理想主義者和法斯主義者煸動、控制和利用希特勒，非理性社會思潮和救世主盛行。156.3 失業(yè)的種類和經濟學原因失業(yè)的種類失業(yè)的經濟學解釋166.3.1 失業(yè)的種類摩擦性失業(yè)結構性失業(yè)需求不足失業(yè)（或周期性失業(yè)）17（1）摩擦性失業(yè)（ frictional unemploym

8、ent ）與勞動力市場短期變動相聯(lián)系。實際生活中，工作機會和人們擇業(yè)行為不斷變動，有人可能不滿意目前工作而辭職“跳槽”，這些人通常能找到新工作,但是由于勞動力市場信息不完全，找到新職位需要一段時間，所以總會有一部分人處于這種“轉崗之間（between the jobs）”的失業(yè)狀態(tài)中，處于這種狀態(tài)的失業(yè)人口即為摩擦性失業(yè)。18（2）結構性失業(yè) （structural unemployment）結構性性失業(yè)由于工作崗位類型與尋找工作的人不匹配而造成的失業(yè)，它與與勞動力市場較長期變動相聯(lián)系。隨著技術和經濟發(fā)展,不同地區(qū),行業(yè),工種的勞動力供求不斷發(fā)生結構變動,夕陽部門和朝陽行業(yè)此消彼長。一方面,勞

9、動力需求結構隨著技術、經濟、偏好等因素改變而不斷變動;另一方面,勞動力供給結構通常難以立刻作出充分反應,而是需要或長或短滯后期才能完成必要調節(jié)。因而,即便勞動力需求和供給總量大體相等,勞動力供求結構不一致也會導致失業(yè)，這類失業(yè)即為結構性失業(yè)。19（3）需求不足失業(yè)與宏觀經濟運行周期相聯(lián)系。在宏觀經濟繁榮高漲時期，對產品和勞務費總需求上升，對勞動派生需求量也上升，失業(yè)率比較低；在經濟衰退和蕭條階段，對產品和勞務總需求萎縮，勞動力派生需求量下降，因而失業(yè)率比較高。需求不足帶來的失業(yè)，指總需求相對不足減少勞動力派生需求所導致的失業(yè)。AD1=C1+I1+G+NXAD2=C2+I2+G+NXE2E1AD

10、N1N2Y=f(L,K)NY需求不足失業(yè)Y2Y120 6.3.2 失業(yè)的經濟學解釋工作搜尋理論剛性工資理論效率工資理論21（1）工作搜尋理論對摩擦性失業(yè)的經濟學解釋勞動力市場具有動態(tài)屬性。勞動力市場信息不對稱。工作搜尋者的特征（K）以及空缺職位性質的信息是不對稱的，因此在雇主和工作搜尋者之間的工作匹配需要花費一定時間，所以即使當勞動力需求和勞動力供給在總量相等時，摩擦性失業(yè)也依然存在。只要保留工資（WR）沒有確定在與市場所提供的最低工資的水平上，找到工作的概率就會小于1。工資率W(K)WRE(W)W*(K*)工資的分布f(W)工作搜尋模型中的保留工資選擇22（2）剛性工資理論 對周期性失業(yè)的經

11、濟學解釋由于勞動力市場中，工資是剛性的，因此失業(yè)不能通過工資的靈活調整而得以消除。與剛性工資相聯(lián)系的失業(yè)與工作搜尋理論中的失業(yè)的性質不同，后者不是因為工作總量不足，而是因為勞動力市場的動態(tài)屬性以及信息不對稱所造成的；前者則是因為工資具有剛性，導致工作總量不足所造成的。由于剛性工資引起的失業(yè)是與經濟活動的周期性波動聯(lián)系在一起的，因此其主要解釋由經濟周期性波動而產生的失業(yè)。失 業(yè)ww1w2L1L3L2ACB由工資剛性引起的失業(yè)LSLD1LD223 為什么工資具有剛性工會和最低工資法隱含合同理論政府的轉移項目相對工資比較（貨幣工資下降或價格水平上升都會導致實際工資下降，但工人對前者更加抵觸，因為前者

12、會改變個人在收入分布上的相對位置）。24（3）效率工資理論工人的努力程度（e）是實際工資（w）的單調遞增函數(shù)。工人的努力程度不可觀察或觀察成本太高，因此工人由偷懶的動機。為了防止工人偷懶，提高效率，企業(yè)會主動將工資提高到一個高于市場出清水平的程度。市場中的每一個企業(yè)都支付比市場出清水平高的工資水平，導致勞動供給相對勞動需求過多，從而產生失業(yè)。25 效率工資模型e=e(w)ewe*w*努力曲線與“索洛條件”266.4 失業(yè)的治理提高勞動力供給的質量勞動力市場建設提高經濟活動水平失業(yè)保障和社會援助主動失業(yè)治理被動失業(yè)治理27（1）提高勞動力的質量技能培訓創(chuàng)業(yè)培訓提高勞動者的教育水平（一舉兩得：降低

13、年輕人勞動參與率、減少勞動總供給；又能提高勞動者的知識和素質）28（2）勞動力市場建設職業(yè)介紹所就業(yè)指導中心勞動市場的信息服務29（3）提高經濟活動水平刺激私人投資：減稅、降息、控制工資增加政府支出、舉辦公共工程刺激出口30（4）失業(yè)保障和社會救濟失業(yè)保險金失業(yè)救濟生活貧困補助：政府轉移支付316.5 失業(yè)在中國中國失業(yè)的規(guī)模和分類中國失業(yè)的特點和成因中國的勞動市場政策326.5.1 中國失業(yè)的規(guī)模與分類 中國的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國勞動和社會保障部：中國勞動統(tǒng)計年鑒33 中國的城鎮(zhèn)登記失業(yè)人口數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國勞動和社會保障部：中國勞動統(tǒng)計年鑒34 中國國有企業(yè)下崗職工

14、人數(shù)數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國勞動和社會保障部：中國勞動統(tǒng)計年鑒35 中國失業(yè)的類型城鎮(zhèn)登記失業(yè)人口下崗職工城鎮(zhèn)隱性失業(yè)人口農村剩余勞動力366.5.2 我國失業(yè)的特點和成因我國失業(yè)的特點我國失業(yè)的成因37（1）我國失業(yè)的特點年齡、性別特征文化程度特征戶籍特征38A、年齡性別特征 從失業(yè)率來看，女性的失業(yè)率高于男性。分年齡來看，失業(yè)率隨著年齡的增長而下降。在2049歲的黃金勞動年齡段，每個年齡組的女性失業(yè)率都要高于男性，在50歲以后，女性失業(yè)率開始低于或接近男性。 39B、文化程度特征 一般來說，受教育程度越高，失業(yè)的可能性越小，但觀察中國城鎮(zhèn)失業(yè)和受教育程度之間的關系可以發(fā)現(xiàn)，二者之間并沒有出

15、現(xiàn)上述簡單的線性關系，而是呈現(xiàn)出一種非線性關系。有著最高失業(yè)率的既不是受教育程度最低者，也不是受教育程度最高者，而是具有中等受教育程度者。中國城鎮(zhèn)經濟活動人口中，失業(yè)的峰值出現(xiàn)在受教育水平為初中、高中和中專這幾個群體上。而受教育程度更低的人口群體，失業(yè)率反而較低。失業(yè)率最低的群體出現(xiàn)在受教育程度最低的“小學及以下者”和最高的“大學?？萍耙陨险摺眱蓚€極端上。40C、失業(yè)率的戶籍特征中國的戶籍制度使得擁有城市戶口和農業(yè)戶口者之間受到不同的對待。從失業(yè)狀況看，非農業(yè)戶口者的失業(yè)率比農業(yè)戶口者高出兩倍多。從分性別角度看，在農業(yè)戶口群體中，不同性別之間的失業(yè)率差距，不到1個百分點；而在非農業(yè)戶口群體中，

16、女性比男性的失業(yè)率要高出2.6個百分點。農業(yè)戶口者還有著更高的勞動參與率和就業(yè)率 41（3）中國失業(yè)的原因經濟增長體制轉軌產業(yè)結構調整42A、經濟增長經濟增長與就業(yè)增長關系有四種類型：高增長、高就業(yè)；高增長、低就業(yè)；低增長、低就業(yè)；低增長、高就業(yè)1980年前后，我國屬于“高增長、高就業(yè)”類型，GDP每增長1，就業(yè)相應增長0.31個百分點；但進入90年代后， GDP每增長1，就業(yè)相應只增長0.1個百分點，屬于“高增長、低就業(yè)”類型，這于我國“資本驅動型”的經濟增長模式相關。43B、體制轉軌在由計劃經濟體制向市場經濟體制轉軌過程中，國有企業(yè)和集體企業(yè)都逐步轉變?yōu)槔麧櫂O大化目標的追求者，在這一過程中

17、通過“減員增效”排斥了大量的隱性失業(yè)者。在體制轉軌過程中，大量中小型國有企業(yè)改制或破產倒閉導致這些企業(yè)釋放了許多勞動力。44C、產業(yè)結構調整配第克拉克定律揭示經濟發(fā)展過程中勞動力從第一產業(yè)向第二、第三產業(yè)等非農業(yè)部門轉移，并且隨著經濟的進一步發(fā)展，又會出現(xiàn)勞動力由第二產業(yè)向第三產業(yè)轉移的現(xiàn)象。 隨著我國產業(yè)結構的升級，第一產業(yè)（農業(yè)）的比重逐漸下降，釋放出了大量農村勞動力，但是第二產業(yè)由于是資本密集型的產業(yè)，吸收不了太多的農村勞動力，而第三產業(yè)發(fā)展不夠，也不能容納足夠的剩余人口。這是導致失業(yè)的一個重要原因。產業(yè)結構調整，還導致了大量的摩擦性失業(yè)。45 產業(yè)結構與就業(yè)結構466.5.3 中國的勞

18、動力市場政策控制勞動力供給數(shù)量的政策促進勞動力需求的政策勞動力市場的建設失業(yè)保障政策47（1）控制勞動力供給數(shù)量的政策計劃生育，保持低水平的人口出生率適當推遲就業(yè)的年齡和適當減少工作時間。其目的是增加單位時間內就業(yè)的人數(shù)。適當推遲就業(yè)年齡，實際上是減少每個人一生中在崗勞動的時間。為此，可適當增加工作前的學習和培訓時間。 48（2）促進勞動力需求的政策鼓勵就業(yè)內容和就業(yè)形式創(chuàng)新的政策鼓勵企業(yè)雇傭下崗人員的政策促進第三產業(yè)內部結構升級。我國第三產業(yè)發(fā)展不充分的一個重要原因就是行業(yè)壟斷和市場準入過嚴，如金融保險業(yè)、電信、交通、教育、衛(wèi)生、廣播電影電視業(yè)等，它們就業(yè)彈性較大，卻存在很多進入壁壘。由于缺

19、乏競爭，這些服務居高不下的價格不僅抑制了消費，反過來也影響了以上產業(yè)的發(fā)展規(guī)模，最終限制了對勞動力的需求。所以，當前最重要的一點就是消除它們過高的進入門檻，吸引多方投資的加入。處理好第二產業(yè)中的勞動密集型和資本密集型產業(yè)的關系。我國是人口大國，安置就業(yè)的任務特別繁重，需要我們在產業(yè)發(fā)展的時候考慮到就業(yè)目標。勞動密集型產業(yè)符合我國的資源稟賦特征和比較優(yōu)勢原理，并且發(fā)展勞動密集型產業(yè)與重視生產技術進步，提高生產率并沒有本質沖突，因為一些技術進步可以減少資本的使用，使我國稀缺的資本得到更好的利用。 49（3）勞動力市場的建設職業(yè)介紹所、職業(yè)指導、勞動市場信息服務和對下崗職工進行培訓是解決當前我國失業(yè)