1、標準條款Q/E管理層必查內(nèi)容Q/E：4.1QMS和EMS結(jié)合審核檢查表及記錄要求檢查要點審核記錄（示例）核實：1.組織的有效法人營業(yè)執(zhí)照或登記證；組織的機構(gòu)代碼（若管理體系覆蓋多場所活動，應(yīng)附每個場所的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）；2.組織質(zhì)量和環(huán)境管理體系覆蓋的活動所涉及的法律法規(guī)規(guī)定的行政許可的有效資質(zhì)證明和許可證件；3.組織體系是否有效運行3個月（特殊行業(yè)適當延長）以上（初審時），宜在相關(guān)部門抽樣證據(jù)來證實；4.組織企業(yè)人數(shù)和任務(wù)書是否一致，審核人日是否滿足要求；5.是否發(fā)生顧客對產(chǎn)品質(zhì)量的投訴；是否發(fā)生相關(guān)方有關(guān)環(huán)境污染的投訴；是否發(fā)生當?shù)丨h(huán)保監(jiān)測部門有關(guān)環(huán)境行為或環(huán)境污染處罰（還需通過相關(guān)部門或

2、場所抽樣證據(jù)來證實）；6.是否發(fā)生國家或地方對產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督抽查；及當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測部門有關(guān)環(huán)境污染監(jiān)督抽查（還需通過相關(guān)部門或場所抽樣證據(jù)來證實）“7.核實必要的環(huán)境管理行政文件及相關(guān)法律文件，如：危險廢物處理運行資質(zhì)、環(huán)境影響評價報告書(表)，及環(huán)評批復(fù)意見，三同時”驗收報告；排污申報登記材料和排污許可證；年度主要污染物環(huán)境監(jiān)測報告；必要時查閱采水證(直接從江、河、湖泊等取水用于生產(chǎn))；8.組織認證合同的簽訂，是否存在認證，咨詢一條龍行為（宜通過查核相關(guān)證據(jù)來證實，如：咨詢合同、認證合同）；8.監(jiān)督或再認證時（當組織管理體系曾暫停）：核實組織組織管理體系曾暫停的原因，是否針對暫停的原因進行了有

3、效整改；9.查認證證書暫停時是否繼續(xù)使用“認證證書和認證標志”（宜在相關(guān)部門或場所抽樣證據(jù)來證實）；10.監(jiān)督或再認證時（認證證書和標志使用情況，宜在相關(guān)部門或場所抽樣證據(jù)來證實）注：在核實上述有關(guān)資質(zhì)證明和相關(guān)許可證等法規(guī)文件時，要關(guān)注申請認證的范圍及認證范圍所覆蓋的經(jīng)營生產(chǎn)活動場所（地址）是否在資質(zhì)（包括環(huán)評批復(fù)）許可范圍內(nèi)？監(jiān)督時應(yīng)了解組織相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)的變更；取得的行政許可資格的變更；法人代表、最高管理者、管理者代表的變更；住所或活動場所的變更；管理體系覆蓋的活動范圍的變更；管理體系和重要過程的重大變更等；是否有新、改、擴建項目。1抽查組織

4、管理手冊，程序，支持文件和現(xiàn)場是否滿足以第1頁共17頁總要求及管理體系建立Q/E：4.2.1/4.4.4文件4.2.2管理手冊Q/E：4.2.3/4.4.5下要求：a是否識別所需的過程；b確定這些過程順序和相互作用；c是否確定這些過程的有效運行和控制所需的準則和方法；d是否確保可以獲得必要的資源和必要信息以支持這些過程的運行和監(jiān)視；是否監(jiān)視、測量和分析這些過程；e是否實施必要的措施以實現(xiàn)過程的策劃的結(jié)果和對過程的持續(xù)改進；2查是否識別外包過程（結(jié)合7.4或相關(guān)條款查找實施控制證據(jù)）。3.查組織是否以文件形式界定環(huán)境管理體系范圍和質(zhì)量管理體系范圍？組織環(huán)境管理體系覆蓋范圍（包括區(qū)域）與認證范圍的

5、一致性？如：查閱地理位置和廠區(qū)平面圖，確定地理邊界和污水總排口位置?，F(xiàn)場走訪這些區(qū)域，看和認證范圍是否一致；4.查閱手冊和組織機構(gòu)圖，與現(xiàn)狀是否一致，確認納入體系的部門和過程。5.企業(yè)實際工作方式與企業(yè)體系文件規(guī)定是否一致，記錄是否真實。查歸口部門查組織的管理體系文件組成，是否充分適宜并滿足標準要求；包括以下內(nèi)容：1.是否有文件化的質(zhì)量和環(huán)境方針、質(zhì)量目標和環(huán)境目標、指標；2.組織是否建立了管理手冊和標準中所要求的程序文件；3.制訂了哪些為確保其過程有效策劃、運行和控制所需的文件；4.標準所要求的記錄。查歸口部門查組織的管理手冊是否符合標準要求，包括了以下內(nèi)容：a編制的管理手冊是否包括了本標準

6、的全部內(nèi)容要求，QMS的范圍，包括任何刪減的細節(jié)與合理性的描述，界定了環(huán)境管理體系范圍；b是否包括或引用了程序文件；c是否描述了管理體系過程的之間的相互作用的表述；d是否批準并受控。查歸口部門及現(xiàn)場第2頁共17頁文件控制1文件控制是否形成程序文件；2.抽查Q/E各35份管理文件是否審批，文件充分與適宜；3.文件是否規(guī)定了對文件進行評審與更新并再次批準；4.查文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的標識；5.抽查公司主要部門是否得到適用文件的有效版本，查閱文件發(fā)放情況，確認文件是否發(fā)放到關(guān)鍵部門(如生產(chǎn)和環(huán)保設(shè)施運行部門)；6.作廢文件是否按規(guī)定妥善處理，需保留時有無標識；7.與管理體系運行所需外來文件的識別

7、與對分發(fā)的控制；8.確保文件保持清晰，易于識別。Q/E:4.2.4/4.5.4記錄控制4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律及其他要求查歸口部門1.查記錄控制程序，是否滿足標準要求；運2.抽查規(guī)定的記錄是否足以證明管理體系符合標準要求，行有效性和證明產(chǎn)品符合要求；3.查記錄是否保持清晰、易于識別和檢索、貯存、保護；保存期、處置所需控制是否有規(guī)定并實施。主管部門查組織策劃，各部門查具體識別和評價1是否建立了程序？程序是否符合標準要求？2查環(huán)境因素識別情況：環(huán)境因素識別方法是否適宜，識別是否充分？是否形成文件？a)環(huán)境因素是否包括在產(chǎn)品生命周期中組織可控制或可施加影響的環(huán)境因素評價在內(nèi)的設(shè)計過程的知識。

8、這包括與選擇和使用輸入材料相關(guān)的因素（例如：產(chǎn)品生產(chǎn)過程中對原材料和循環(huán)材料、組件、能源、水以及其他資源的使用），也包括輸出相關(guān)因素（廢棄物和排放物），以及來自產(chǎn)品的配送、使用和最終處置中的因素；b)環(huán)境因素是否考慮了供方和合同方為組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時產(chǎn)生的環(huán)境因素，及新的項目和改擴建項目；3如何評價重要環(huán)境因素（查閱環(huán)境因素評價證據(jù)及重要環(huán)境因素清單），評價方法是否適宜，重要境因素評價是否反映了組織活動中對環(huán)境具有或可能具有重大影響的因素（典型污染），有否遺漏；4查環(huán)境因素的更新情況，如果有，抽查更新的環(huán)境因素，看是否經(jīng)過審批并予以記錄。查：歸口部門1詢問責任人，識別法律法規(guī)的基本情況；是否

9、建立程序？程序是否明確獲取渠道？適用的法律法規(guī)和其他要求是否及時獲?。?查組織是否識別了所有適用的法律法規(guī)和其他要求的證第3頁共17頁Q:5.1管理承諾Q:5.2以顧客為關(guān)注焦點Q/E：5.3/4.2質(zhì)量和環(huán)境方針據(jù)（可查法律法規(guī)清單，抽查3-5份法律法規(guī)和其他要求文件等）核實法律法規(guī)和其他要求識別是否適用、充分和有效版本。3查所識別的法律法規(guī)和其他要求的應(yīng)用情況；4查法律法規(guī)獲取和其他要求更新情況。最高管理者1.是否向組織的員工傳達了滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2.最高管理者是否親自制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；3.是否進行了管理評審；4.是否確保質(zhì)量管理體系資源的獲得。通過和最高管理者交談

10、了解顧客產(chǎn)品/服務(wù)和滿足法律、法規(guī)及強制性國際標準（技術(shù)規(guī)范）和行業(yè)標準的規(guī)定，如何將顧客的要求與期望轉(zhuǎn)化為本組織的有關(guān)規(guī)定，以說明要求已得到滿足。1.質(zhì)量方針和環(huán)境方針是否形成文件，內(nèi)容是否和組織宗旨相適應(yīng)；是否符合標準要求；是否提供制定和評審目標的框架；2.質(zhì)量方針和環(huán)境方針是否在組織內(nèi)溝通和理解；3.是否對質(zhì)量方針和環(huán)境方針持續(xù)適宜性的方面進行了評審。Q/E5.4.1/4.3.3查歸口部門和相關(guān)部門目標、指標和方案Q/E5.5.1/4.4.1職責和權(quán)限1.組織是否為實現(xiàn)總質(zhì)量目標和環(huán)境目標指標而建立的職能層次目標是否具體、有針對性、可測量并且可實現(xiàn)，采用何種方法測量目標，質(zhì)量目標是否包括

11、了滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容；環(huán)境目標是否包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾？2.質(zhì)量目標和環(huán)境目標是否與方針保持一致；3.質(zhì)量和環(huán)境管理體系運行以來總目標及各項分解目標實現(xiàn)情況，未實現(xiàn)的愿因（需要具體的證實）。（注：各項分解目標實現(xiàn)情況還應(yīng)在相關(guān)職能部門審核）1.4.是否針對環(huán)境目標、指標建立管理方案，內(nèi)容是否適宜，可行，是否規(guī)定了職責權(quán)限、方法和時間進度；5.查目標、指標和管理方案的更新情況（適當時、監(jiān)督審核時）。查各部門第4頁共17頁Q/E5.5.2/4.4.1管理者代表Q/E5.5.3/4.4.3信息交流Q/E：5.6/4.6管理評審Q/E6.1/4.4.1資源提

12、供Q/E6.2/4.4.2能力、培訓(xùn)和意識1.是否對組織內(nèi)部的職責、權(quán)限和作用以文件形式規(guī)定；2.結(jié)合各部門現(xiàn)場審核了解部門或人員對職責、權(quán)限了解和履行情況。1.是否在管理層中任命管理者代表；2.是否按標準要求規(guī)定了管代的職責和權(quán)限，詢問管代是否明確履行？查歸口部門及相關(guān)職能部門1是否建立程序，程序是否符合標準要求？2了解組織內(nèi)部溝通情況：是否就管理體系有效性及環(huán)境因素進行內(nèi)部溝通；3結(jié)合相關(guān)部門或過程的審核，是否就組織重要環(huán)境因素與外界進行信息交流？查與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收，形成文件和回應(yīng)情況？1.和最高管理者交談如何認識管理評審的重要性；查管理評審的時機、頻次是否符合要求。詢問相關(guān)的責任人

13、，了解管理評審實施情況；2.查閱近期的管理評審計劃、評審會議記錄等，3.評審輸入內(nèi)容是否滿足QMS標準5.6.2a)g)條款；EMS標準4.6ah條款要求規(guī)定；4.評審輸出是否對體系的適宜性、充分性和有效性進行了綜合評價，是否提出了改進措施和決議及資源的需求。5.查管理評審措施實施和跟蹤記錄；可行時到有關(guān)部門查改進措施實施情況。；6.判定管理評審是否有效（宜關(guān)注并結(jié)合企業(yè)管理體系運行以來總目標的實現(xiàn)情況客觀評價企業(yè)“內(nèi)審和管理評審”活動的充分性和有效性，并在審核記錄和審核報告中反映）組織確定提供的設(shè)備、設(shè)施（環(huán)保設(shè)施）、工作場所、軟件、信息、人力、財力資源等是否能夠滿足要求查歸口部門和現(xiàn)場1是

14、否建立程序，程序是否符合標準要求？2查從事影響產(chǎn)品符合性要求的崗位和重大環(huán)境影響崗位人員能力要求的規(guī)定，人員能力要求的規(guī)定，（包括技術(shù)法規(guī)、資格、經(jīng)歷、教育水平經(jīng)驗等），抽查重要崗位的能力要求，特別重要崗位，及有關(guān)人力資源需求；3查閱年度培訓(xùn)計劃，從中抽查3-5個重要及特殊崗位人員的培訓(xùn)實施記錄，的資格具備情況，對照體系文件的要求看培訓(xùn)實施是否符合規(guī)定？是否評價培訓(xùn)措施有效性？4.抽查特殊工種以及與法規(guī)要求有關(guān)資格具備情況；現(xiàn)場抽第5頁共17頁查有關(guān)人員上崗證，并通過詢問和操作的觀察，了解其意識和能力。Q/E：6.3/4.4.11.結(jié)合現(xiàn)場審核建筑物、工作場所和相關(guān)環(huán)保設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施備（

15、硬件和軟件）、支持性服務(wù)配置是否充分？維護狀況如何；現(xiàn)場巡視，看設(shè)備、工裝和環(huán)保設(shè)施是否良好，符合相關(guān)要求；2.查驗生產(chǎn)輔助設(shè)施、環(huán)保設(shè)施和生產(chǎn)設(shè)備維護保養(yǎng)、維修的有關(guān)規(guī)定以及相應(yīng)的計劃，從中抽查3-5份主要設(shè)備和相關(guān)環(huán)保設(shè)施的維修記錄，看是否按計劃實施并經(jīng)過驗證；現(xiàn)場巡視，看設(shè)備運轉(zhuǎn)是否良好，符合相關(guān)要求。是3.詢問負責人納入國家特種設(shè)備目錄的本廠設(shè)備有哪些，否規(guī)定了控制要求、查特種設(shè)備（如起重設(shè)備、生產(chǎn)用鍋爐和壓力容器，廠內(nèi)工業(yè)車輛等）并在現(xiàn)場巡視時進行核實，查相關(guān)的檢驗合格證，看是否按規(guī)定進行年檢；4.支持性服務(wù)內(nèi)容及所需的設(shè)施與設(shè)備的確定和提供的有關(guān)證實資料。Q:6.4工作環(huán)境1、現(xiàn)場

16、查看：廠區(qū)、車間布局及相關(guān)設(shè)施和工作環(huán)境。現(xiàn)場巡視，看建筑物、車間和相關(guān)設(shè)施、工藝布局是否合理，總體是否具備與其所生產(chǎn)產(chǎn)品有關(guān)的基本生產(chǎn)條件以及滿足必要的安全衛(wèi)生要求、生活區(qū)與生產(chǎn)區(qū)是否分開等；2、詢問負責人在生產(chǎn)環(huán)境方面是否有國家、行業(yè)強制要求或企業(yè)根據(jù)產(chǎn)品特點所作的規(guī)定（如照明、通風、防蟲及衛(wèi)生等，以及噪聲、溫度、濕度、或天氣等影響等），現(xiàn)場巡視檢查是否滿足要求；3、查證對工作環(huán)境實施管理的記錄及現(xiàn)場觀察證實其管理情況。Q:7.1產(chǎn)品實現(xiàn)查歸口部門策劃查對產(chǎn)品實現(xiàn)進行策劃時，組織是否確定以下方面的內(nèi)容：1.產(chǎn)品/服務(wù)的質(zhì)量目標和要求；2.查組織是否制定相應(yīng)的產(chǎn)品標準？產(chǎn)品標準是否按照法定要

17、求經(jīng)相關(guān)部門備案？3.針對產(chǎn)品確定過程、文件和資源的需求；4.產(chǎn)品所要求的驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接受準則；5.為實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄；6.對特定產(chǎn)品、項目或合同的QMS過程查編質(zhì)量計劃及其實第6頁共17頁Q:7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求和確定Q:7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審Q:7.2.3與顧客溝通Q:7.3.1設(shè)計和開發(fā)策劃Q:7.3.2設(shè)計和開發(fā)輸入E:4.3.1設(shè)計中的環(huán)境因素識別施。查歸口部門組織如何識別和確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求（包括適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)要求、及交付和交付后的活動要求）；1.抽查35份合同或協(xié)議或訂單（包括口頭）是否對與產(chǎn)品相關(guān)要

18、求進行了評審？評審的內(nèi)容和結(jié)果是否能滿足產(chǎn)品要求得到規(guī)定；2.評審是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前進行；3.評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄；4.查合同、協(xié)議變更后，文件是否得到及時更改，傳達到有關(guān)部門。1.查與顧客溝通情況，查相關(guān)溝通的證據(jù)；2.組織是否對顧客投訴、受理、處理有規(guī)定，該規(guī)定是否符合法律的要求；抽查份顧客對組織產(chǎn)品質(zhì)量的投訴，受理、處理結(jié)果，看客戶是否滿意；3.查組織對問題較嚴重或重復(fù)發(fā)生的問題產(chǎn)品質(zhì)量的投訴情況是否采取糾正措施并實施。查歸口部門1.是否對每一項新產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)進行了策劃和控制；2.策劃輸出是否形成了文件，其內(nèi)容是否確定了設(shè)計開發(fā)各階段活動（含評審、驗

19、證和確認）的內(nèi)容；3.是否明確了開發(fā)活動中人員的職責和權(quán)限；4.設(shè)計過程中不同之間小組的接口的管理是否明確職責分工、溝通和銜接是否有效；5.策劃輸出是否隨設(shè)計進展適當予以更新。1.與產(chǎn)品要求有關(guān)的設(shè)計開發(fā)輸入是否有規(guī)定,形成何種文件，有關(guān)輸入是否保持其記錄。2.是否明確了輸入的內(nèi)容,其中包括：產(chǎn)品功能和性能要求適用的法律、法規(guī)要求適用時以前類似設(shè)計提供的信息設(shè)計和開發(fā)所必需的其它要求3.輸入的充分性與適宜性是否進行了評審，以保證其完善、清楚且不自相矛盾。4、設(shè)計中的環(huán)境因素識別第7頁共17頁Q:7.3.3設(shè)計和開發(fā)輸出Q:7.3.4設(shè)計和開發(fā)輸出7.3.5設(shè)計和開發(fā)驗證7.3.6設(shè)計和開發(fā)確認

20、設(shè)計活動中（宜針對每個新產(chǎn)品設(shè)計過程）環(huán)境因素是否包括在產(chǎn)品生命周期中組織可控制或可施加影響的環(huán)境因素評價在內(nèi)的設(shè)計過程的知識。這包括與選擇和使用輸入材料相關(guān)的因素（例如：產(chǎn)品生產(chǎn)過程中對原材料和循環(huán)材料、組件、能源、水以及其他資源的使用），也包括輸出相關(guān)因素（廢棄物和排放物），以及來自產(chǎn)品的配送、使用和最終處置中的因素；1.是否有設(shè)計和開發(fā)的輸出文件，并適合于對照設(shè)計輸入進行了驗證；2.輸出文件是否包含或規(guī)定：滿足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求；為采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供適當信息；包含或引用產(chǎn)品接收準則；規(guī)定對安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性；3.輸出文件在發(fā)放之前是否按規(guī)定權(quán)限批準。1.是否按策劃的要求在

21、適宜階段對設(shè)計和開發(fā)進行系統(tǒng)的評審；2.是否評價了該階段的設(shè)計開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；3.是否對評審中識別的問題,提出必要的措施并有效解決；4.評審的結(jié)果和評審決定采取的措施及其實施的情況是否予以記錄；5.評審參加者是否與所評審的設(shè)計開發(fā)階段有關(guān)的職能的代表。查歸口管理部門和有關(guān)的驗證部門：1.是否規(guī)定了開展設(shè)計驗證活動的方法；2.其驗證方法是否適當，足以確保輸出能滿足輸入的要求；3.驗證是否有明確的結(jié)果并予以記錄；4.驗證中發(fā)現(xiàn)的問題及任何必要的措施的實施并應(yīng)予以記錄。1.對設(shè)計和開發(fā)確認的目的性即確保產(chǎn)品能夠規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求是否明確，確認的時機、方法、要求是否有明確的

22、規(guī)定；2.是否按規(guī)定在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?，其方法是否適當（不可行者除外）；3.是否有明確的確認結(jié)果，并對確認中發(fā)現(xiàn)的問題和任何必要的措施實施的記錄應(yīng)予保持。第8頁共17頁7.3.7設(shè)計和開發(fā)更改的控制Q:7.4.1采購過程E:4.3.1環(huán)境因素識別、評價Q:7.4.2采購信息Q:7.4.3采購產(chǎn)品的驗證Q:7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制1.查更改文件（如更改通知單等）；2.查對更改如影響到已交付產(chǎn)品或組成部分時是否已進行評審的記錄；3.查更改文件的批準是否在實施前，并應(yīng)注意批準應(yīng)在評價和驗證/確認證實成功之后進行。4.更改的評審結(jié)果及評價所引起的任何措施的記錄是否保持？查：歸口部門1.了解

23、采購產(chǎn)品分類情況？有無外包過程；2.是否確定了選擇、評價和重新評價供方的準則，方法是否適宜；3.查閱合格供方名錄（可行時）抽查3-5個主要采購產(chǎn)品的供方（包括外包方），查對其評價是否符合規(guī)定的要求；4.查對供方的績效是否跟蹤，并在必要時重新評價。5.供方和合同方為組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時產(chǎn)生的（可施加影響）環(huán)境因素識別。1.有哪些采購文件，是否清楚的表述了擬采購產(chǎn)品的要求，以及適當?shù)钠渌?，如包裝、運輸、質(zhì)量保證、衛(wèi)生標準等；2.如有外包過程，則是否外明確外包過程控制的分擔責任（適當時包括：產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準要求、管理體系、人員資格要求等）；3.采購文件發(fā)放前是否批準？1.如何實施進貨

24、檢驗或其他驗證活動；查進貨檢驗的規(guī)定，看內(nèi)容是否充分；2.查近期的進貨檢驗記錄看是否按照規(guī)定實施檢驗或其他驗證活動；3.是否發(fā)生在供方現(xiàn)場實施驗證？是否對相關(guān)的安排和和產(chǎn)品放行作出了規(guī)定。查：生產(chǎn)管理部門受控條件的策劃；查：車間受控條件的執(zhí)行1.向生產(chǎn)負責人了解生產(chǎn)工藝流程，識別對質(zhì)量目標的實現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點，這些關(guān)鍵點如何進行控制（有哪些工藝文件、作業(yè)文件和控制要求）；抽查若干工藝文件和作業(yè)文件，看是否為有效文件，內(nèi)容是否充分、適宜？2.查現(xiàn)場是否獲得表述產(chǎn)品特性要求的信息，如有關(guān)產(chǎn)品圖樣、工藝文件或作業(yè)指導(dǎo)書、生產(chǎn)指令、服務(wù)規(guī)范等文件，文件版本是否有效；現(xiàn)場抽查近期（初審至少3個月，

25、監(jiān)督需抽查認證監(jiān)督期內(nèi)）生產(chǎn)過程記錄、實施監(jiān)視和測量的記錄；3.車間抽查主要工序、關(guān)健工序、特殊工序，通過與作業(yè)人第9頁共17頁E:4.4.6運行控制員的交談和現(xiàn)場觀察，看作業(yè)人員技能和操作的符合性；4.是否按規(guī)定要求配置了適宜的設(shè)備，查驗監(jiān)視和測量的實施記錄（自檢、首檢、專檢記錄等）；現(xiàn)場抽查監(jiān)視和測量設(shè)備的標識，看是否按規(guī)定的檢定周期檢定；是否在有效期；通過現(xiàn)場檢驗操作工加工的工件、零件質(zhì)量看是否滿足圖紙、工藝的要求；驗證操作人員的能力；5.是否配備所需的監(jiān)視和測量設(shè)備，現(xiàn)場抽查：主要工序、關(guān)健工序、特殊工序，操作工操作的設(shè)備有無跑、冒、滴、漏、黃袍加身；6.抽查生產(chǎn)或服務(wù)過程對產(chǎn)品特性、

26、過程參數(shù)、作業(yè)過程活動、工作環(huán)境等方面的監(jiān)視和測量；如溫度、時間等參數(shù)；7.查歸口部門查驗交付規(guī)定（如合同、程序/質(zhì)量計劃等）和實施情況記錄，交付后的活動如培訓(xùn)、指導(dǎo)安裝、維修服務(wù)、備件供應(yīng)等查驗有關(guān)合同及實施后記錄。8.現(xiàn)場檢查原材料、半成品和成品的放置情況，是否有防止產(chǎn)品混淆的適宜標識、區(qū)分待檢、已檢、合格、不合格的適宜標識，是否存在未實施規(guī)定的檢驗就放行的情況。9.查企業(yè)實際工作方式與企業(yè)管理體系文件規(guī)定是否一致，記錄是否真實？1查運行活動的策劃情況。詢問歸口責任部門責任人有哪些與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行活動？是如何策劃的，編制了哪些運行控制文件。2結(jié)合被審部門或過程活動所涉及的重要環(huán)境因

27、素，查運行控制情況：a)詢問相關(guān)人員（部門責任人、重大環(huán)境影響崗位的人員）了解主要污染源（水、氣、聲、渣）及現(xiàn)場查看控制情況：主要生產(chǎn)工序環(huán)境因素控制（如：現(xiàn)場固廢分類收集情況、廢氣、粉塵、噪聲控制）情況b)現(xiàn)場查看環(huán)保設(shè)施運行控制；c)現(xiàn)場查看生產(chǎn)輔助設(shè)施運行控制，查：特種設(shè)備安全檢定合格證據(jù)；d)現(xiàn)場查看危險化學(xué)品管理情況；現(xiàn)場詢問：有關(guān)?；穫}管員發(fā)生緊急情況如何應(yīng)急？e）現(xiàn)場查看生活輔助設(shè)施（如食堂、員工宿舍）所涉及的重要環(huán)境因素運行控制情況；f）節(jié)能降耗情況；g）相關(guān)方通報情況；）3是否有新、擴、改建項目（企業(yè)現(xiàn)場走訪時應(yīng)關(guān)注，確認新項目是否執(zhí)行了“環(huán)評”手續(xù)(適用時)。（關(guān)注所收集

28、的證據(jù)能否實施追溯？）第10頁共17頁CNAS-CC121：2003要求6.1向大氣的排放向大氣的排放是由諸如下列活動所產(chǎn)生的：物理的、化學(xué)的或生物的過程；產(chǎn)生或使用能量的過程；需要使用化石燃料的車輛提供服務(wù)的過程。這些排放可能包括氣體和顆粒物，并通過物理、化學(xué)或自然的方法加以控制，以將其減少至可接受的水平而避免污染。6.1.1氣體和顆粒物具有各種類型的向大氣排放（逃逸型排放、點源排放、面源排放）的氣體、煙塵或顆粒物的相關(guān)知識【例如：揮發(fā)性有機物（VOCs）、惡臭、酸性氣體、堿性氣體以及溫室氣體】。6.1.2運行控制具有用于控制大氣排放的技術(shù)知識，例如：過濾技術(shù)、除塵技術(shù)、催化氧化技術(shù)等。6.

29、1.3監(jiān)視與測量具有廢氣排放監(jiān)視技術(shù)的相關(guān)知識，例如：觀測排氣筒的排放、在線監(jiān)測和人工采樣監(jiān)測、空氣采樣和分析以及物料衡算。6.2向土地的排放向土地排放固體或液體的情況，可能來自于物理的、化學(xué)的或生物的過程；產(chǎn)品的生產(chǎn)或處置過程；提供服務(wù)的過程；或者來自于自然災(zāi)害或意外情況。這些排放通常通過物理法（如淤泥收集器、壓力水管）、自然法（如堆肥）或化學(xué)處理法（一級、二級或三級）以及生物修復(fù)（植物的、厭氧的）等方法予以控制。6.2.1液體或固體的排放具有向土地排放的知識，包括但不限于：重金屬、多環(huán)芳烴（PAH）、石油產(chǎn)品、鹵代烴、殺蟲劑、除草劑以及動物廢棄物。6.2.2運行控制具有用于控制向土地排放的

30、技術(shù)知識，例如初級的或二級的隔離裝置（圍堰）和擴散（土地吸收率）。6.2.3監(jiān)視和測量具有與向土地排放相關(guān)的水及土壤的監(jiān)視、測量和分析技術(shù)的知識。6.3向水體的排放向水體的排放，包括工業(yè)廢水、生活污水和擴散型的徑流（如農(nóng)藥或殺蟲劑因降雨而產(chǎn)生的轉(zhuǎn)移）等的排放。這些污水可能會排入污水處理設(shè)施，也可能在處理前或處理后就直接排入了地表水和地下水。6.3.1地表水和地下水具有有關(guān)地表水和地下水流動和特性的知識，包括水容量、懸浮的和溶解的固體、沉淀物、液體粘稠度和密度、揮發(fā)、酸化和富營養(yǎng)化的知識。6.3.2運行控制第11頁共17頁具有EMS技術(shù)領(lǐng)域典型廢水知識（如有機的、無機的）以及廢水處理技術(shù)方面的知

31、識（如好氧以及厭氧處理技術(shù)）。具有控制地表水排放（如天氣原因）的技術(shù)以及地表水和地下水治理技術(shù)的知識。6.3.3監(jiān)視與測量具有測量參數(shù)知識以及監(jiān)視廢水處理過程和（或）其他排放的技術(shù)知識，例如參數(shù)包括生化需氧量（BOD）或化學(xué)需氧量（COD）、采樣和分析、過程監(jiān)視設(shè)備和檢驗。6.4原材料、能源和自然資源的使用6.4.1上游管理-自然資源的使用具有資源消耗方面的知識，包括可再生和不可再生材料的獲取、水資源短缺、森林消失以及土壤退化。具有可再生和不可再生能源的知識，將其轉(zhuǎn)化為可用能的技術(shù)及環(huán)境影響的知識（包括氣候變化、生物多樣性），以及其應(yīng)用限制因素等方面的知識。6.4.2下游管理具有與源削減、消耗

32、、減量化、資源回收以及處理實踐和過程相關(guān)的工藝和技術(shù)知識。具有組織活動對環(huán)境，包括生物多樣性的影響方面的知識。6.4.3運行控制具有針對不同EMS技術(shù)領(lǐng)域用于控制、監(jiān)視和測量材料利用率的技術(shù)知識。6.4.4監(jiān)視和測量具有與EMS技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的能源控制和監(jiān)視技術(shù)知識包括運行和工藝技術(shù)及低碳技術(shù)方面的知識。6.5能量釋放6.5.1能量釋放源具有釋放熱、光、電磁輻射和電離輻射、噪音和振動等源的知識及其潛在的環(huán)境影響的知識。6.5.2運行控制具有能量釋放的測量、管理和控制方法的知識，包括過程管理及能量釋放的削減和消除。6.6廢棄物具有組織活動可能產(chǎn)生廢料的相關(guān)知識。廢物處理的相關(guān)知識，包括在考慮最終的

33、處置方案前，通過對過程的更改而實現(xiàn)避免、減少廢物的產(chǎn)生，再利用或循環(huán)利用廢物。6.6.1廢物源針對某一EMS技術(shù)領(lǐng)域，具有相關(guān)活動產(chǎn)生廢物的知識，包括廢物的特性及其潛在的環(huán)境影響的知識。6.6.2運行控制具有適用于EMS技術(shù)領(lǐng)域的有關(guān)消除、源削減和廢物最小化的方法學(xué)知識，包括廢物的再利用、循環(huán)利用、處理及處置實踐和過程的知識。具有有關(guān)固體和液體廢物的運輸和處置方法的知識，包括處理、焚燒以及在批準的垃圾填埋場進行填埋的第12頁共17頁E:4.4.7應(yīng)急準備與響應(yīng)Q:7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程確認Q:7.5.3標識和可追溯性Q:7.5.4顧客財產(chǎn)Q:7.5.5產(chǎn)品防護6.7物理屬性具有有關(guān)建筑

34、物、構(gòu)筑物以及設(shè)備的物理屬性（尺寸、形狀和顏色）與當?shù)丨h(huán)境之間相互作用關(guān)系的知識。查：歸口部門及現(xiàn)場（所識別可能發(fā)生潛在事故或緊急情況現(xiàn)場，如：倉庫、鍋爐房、污水處理等）1是否識別了可能對環(huán)境造成影響的潛在緊急情況和事故，并建立相應(yīng)的程序？程序是否可行？是否針對潛在緊急情況和事故制定相應(yīng)的預(yù)案，預(yù)案是否可行？2是否曾發(fā)生過緊急情況或事故？是否定期試驗程序和定期評審程序？3結(jié)合可能對環(huán)境造成影響的潛在緊急情況和事故的現(xiàn)場審核：查看：應(yīng)急準備和響應(yīng)措施落實（包括應(yīng)急準備設(shè)施或器材；員工對應(yīng)急措施的了解）。（適用時,評價組織在試驗其應(yīng)急響應(yīng)措施，以及緊急情況發(fā)生后采取的應(yīng)急措施的有效性）。查歸口部門

35、、生產(chǎn)部門/現(xiàn)場1.是否識別了特殊過程，是否實施確認；2.為特殊過程的評審和批準規(guī)定的準則（包括工藝驗證/評定）。3.查設(shè)備認可和人員資格的規(guī)定；4.特定的方和程序的使用；5.記錄的要求；6.再確認證據(jù)。適當時，查生產(chǎn)過程、貯存場所現(xiàn)場巡查相結(jié)合1.查閱規(guī)定并觀察現(xiàn)場產(chǎn)品標識情況，現(xiàn)場檢查原材料、半成品和成品放置情況，是否有防止產(chǎn)品混淆的適宜標識、區(qū)分待檢、已檢、合格、不合格的適宜標識；2.查對可追溯性的規(guī)定（應(yīng)有追溯范圍、內(nèi)容和唯一性標識方法）查驗記錄；3.是否存在未實施規(guī)定的檢驗就放行的情況。查歸口部門1.是否有顧客財產(chǎn)？查驗證、保護和維護的有關(guān)記錄證據(jù)；2.如發(fā)生顧客財產(chǎn)丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)

36、不適用是否向顧客報告，并保持記錄。1.查規(guī)定（含標識、貯存、包裝搬運等防護要求），客戶要第13頁共17頁求產(chǎn)品到指定的交付地點時，實施交付防護的責任；2.查看現(xiàn)場（如生產(chǎn)過程、貯存?zhèn)}庫、交付、運輸部門等）產(chǎn)品的防護情況。3.查組織監(jiān)督期內(nèi)“認證證書和認證標志”使用情況或組織認證證書暫停時需查是否繼續(xù)使用“認證證書和認證標志”（如：查倉庫產(chǎn)品包裝、組織網(wǎng)站）；如繼續(xù)使用須開具不符合項，適當當場采取相應(yīng)措施；Q/E:7.6/4.5.1查歸口管理部門及生產(chǎn)過程、檢驗/試驗現(xiàn)場監(jiān)視和測量設(shè)備的控制Q:8.1總則Q:8.2.1顧客満意Q/E：8.2.2/4.5.5內(nèi)部審核1.查監(jiān)視和測量設(shè)備（應(yīng)注意自制

37、量具）臺賬，并制定適宜的抽樣方案（關(guān)注國家規(guī)定強檢的監(jiān)視和測量設(shè)備，及抽樣量）；結(jié)合現(xiàn)場觀察、檢查測量能力與測量要求的一致性；2.查規(guī)定及檢定周期的實施的校準或檢定（驗證）證據(jù)（特別要關(guān)注國家強檢計量器具的備案和檢定情況，檢定的機構(gòu)是否國家認可）；3.當不存在測量標準時，是否制定了相關(guān)的校準文件（應(yīng)注意制定的依據(jù)及合理性）；并保持校準的記錄；4.查防止發(fā)生使校準失效的規(guī)定措施及實施情況記錄；5.查搬運、維護、貯存的規(guī)定和實施情況；6.現(xiàn)場觀察相關(guān)監(jiān)視和測量設(shè)備校準或檢定標識；（要追溯校準或檢定的證據(jù)）；7.查驗對測量軟件在使用前確認實施記錄。8是否有用于環(huán)境污染物監(jiān)測和測量的設(shè)備？是否按規(guī)定要

38、求進行校準或驗證。查歸口部門查策劃結(jié)果文件和實施活動的證據(jù)，采用的統(tǒng)計技術(shù)，如：可靠性分析、誤差分析、抽樣檢驗等的應(yīng)用情況。查歸口部門1.組織是否規(guī)定監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否満足其要求的感受的的信息的方法；查組織監(jiān)視證據(jù)（包括顧客滿意度調(diào)查、交付產(chǎn)品質(zhì)量方面數(shù)據(jù)、流失業(yè)務(wù)分析等）；2.是否利用這些信息（分析和改進）？查歸口部門1.是否制定了符合標準要求內(nèi)部審核程序文件并實施；2.查內(nèi)審的策劃、年度內(nèi)審計劃的編制，是否符合標準和程序的要求；第14頁共17頁Q:8.2.3過程的監(jiān)視和測量E:4.5.1監(jiān)測和測量E：4.5.2合規(guī)性評價3.查內(nèi)審的實施和記錄情況，抽查近期的內(nèi)審計劃、檢查表、內(nèi)審記錄，看

39、是否按規(guī)定實施內(nèi)審、記錄是否完整和保存。；4.查內(nèi)審員培訓(xùn)情況和資格，內(nèi)審員的選擇是否確保審核過程的客觀性和公正性；5.內(nèi)審的不符合項及糾正措施和驗證情況。抽查若干內(nèi)審中開出的不符合報告，看事實描述是否完整，原因分析是否正確，指定的糾正措施是否適宜，實施是否有效；6.審核結(jié)果是否明確達到了策劃目的，并輸入管理評審。7.判定內(nèi)部審核是否有效？查歸口部門及相關(guān)部門1.查組織是否規(guī)定管理體系過程監(jiān)視和測量方法；2.查規(guī)定的管理體系過程監(jiān)視和測量的證據(jù)；3.查未達到策劃結(jié)果時，所采取的糾正和糾正措施證據(jù)。查：歸口部門及相關(guān)現(xiàn)場1.是否建立相關(guān)程序，程序是否符合標準要求？2.查對重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵

40、特性進行例行監(jiān)測和測量情況；3.組織提供的環(huán)境污染物監(jiān)測報告是否由縣級以上環(huán)保部門的監(jiān)測站進行，監(jiān)測報告是否有CMA計量認證標志，監(jiān)測報告中的污染物監(jiān)測項目是否符合規(guī)定的排放標準要求（包括監(jiān)測項目、排放限值、取樣點、監(jiān)測方法等）4.查環(huán)境目標和指標的實現(xiàn)；5.查環(huán)境績效；6.查日常運行的監(jiān)測情況；7.是否有用于環(huán)境污染物監(jiān)測和測量的設(shè)備？是否按規(guī)定要求進行校準或驗證（可結(jié)合質(zhì)量管理體系7.6條款一起審核）；查：歸口部門1.是否按標準要求制訂了相應(yīng)的程序？2.檢查企業(yè)在有關(guān)污染排放方面適用的排放標準有哪些？3.企業(yè)是否定期評價法律法規(guī)和其他要求的遵守情況并保存相關(guān)記錄；4.評價的內(nèi)容是否包括了已

41、識別的法律法規(guī)和其他要求，價的輸入是否有依據(jù)，評價的結(jié)果如何，評價中發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了相應(yīng)的措施、實施并有效。（可結(jié)合4.3.2、4.4.6、4.5.3條款一起審核）5.現(xiàn)場確認下列方面的守法情況可結(jié)相關(guān)部門進行：(1)當?shù)丨h(huán)保部門有要求時，企業(yè)進行了排污申報登記、污染排放滿足總量控制的要求；(2)固廢處理是否滿足法規(guī)的要求；(3)危險廢物管理是否按照國家危險廢物名錄有效識別了企業(yè)的各種危險廢棄物；(4)查閱企業(yè)選擇的處理危險廢棄物合同方的資格，是否有第15頁共17頁Q：8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量Q：8.3不合格品控制該企業(yè)處理資質(zhì)的復(fù)印件，并與之簽署了危廢處理合同；(5)該資質(zhì)中列出的危險廢物種類是否與企業(yè)識別出來的相符；(6)危廢處理是否執(zhí)行了“轉(zhuǎn)移五聯(lián)單”，調(diào)閱該聯(lián)單。6.合規(guī)性評價結(jié)果是否輸入管理評審？查歸口部門及現(xiàn)場1.詢問責任人有哪些規(guī)定和文件，包括所執(zhí)行的產(chǎn)品標準；（查組織是否制定相應(yīng)的產(chǎn)品標準