1、ICS03.160CCSA 0032江蘇省地方標準DB 32/T 41962022雙隨機、一公開監(jiān)管工作規(guī)范Specification for the market supervision and inspection of Two random selections and one informational publicity2022 - 01 - 28 發(fā)布2022 - 02 - 28 實施江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā) 布DB 32/T 41962022I前言本文件按照GB/T 1.12020標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本

2、文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由江蘇省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：如皋市市場監(jiān)督管理局。本文件主要起草人：賈宏斌、紀勇、楊麗娟、席曉星、韋東娜。DB 32/T 41962022 PAGE 9雙隨機、一公開監(jiān)管工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語和定義、基本原則、工作基礎(chǔ)、“雙隨機”系統(tǒng)操作流程、監(jiān)管實施以及追責與免責等要求。本文件適用于縣（市、區(qū)）級以上具有監(jiān)督管理職責的部門（以下簡稱“各部門”）開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1“雙隨機、一公開”監(jiān)管 Two ran

3、dom selections and one informational publicitysupervision and inspection是指各部門根據(jù)檢查任務及隨機抽查事項清單，隨機抽取檢查對象，隨機抽取執(zhí)法檢查人員，抽查情況及檢查結(jié)果及時向社會公開的監(jiān)督管理行為?；驹瓌t全面覆蓋各部門監(jiān)管職能如涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域，應制定重點監(jiān)管事項清單，清單之外“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋。分級分類在全面有效歸集檢查對象各類信息的基礎(chǔ)上，實施分級分類差異化監(jiān)管，將抽查比例、頻次和被抽查概率與抽查對象的信用等級、風險程度關(guān)聯(lián)。規(guī)范透明依法依規(guī)落實監(jiān)管責任，除法律法規(guī)明確

4、規(guī)定外，抽查事項、抽查計劃、抽查任務、抽查結(jié)果應及時、準確、規(guī)范向社會公開。工作基礎(chǔ)統(tǒng)一“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺江蘇省市場監(jiān)管信息平臺為全省統(tǒng)一的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺，實現(xiàn)計劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項抽查檢查工作程序全程留痕；除依法依規(guī)不適合公開的情形外，抽查計劃、抽查任務、抽查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)實時公開。各部門應：依托該平臺的“抽查檢查（雙隨機）”模塊（以下簡稱“雙隨機”系統(tǒng)）開展單一部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管和部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管；對已自行建立并運行的“雙隨機、一公開” 監(jiān)管平臺，“雙隨機、一公開”監(jiān)管數(shù)據(jù)應與江蘇省市場監(jiān)管信息平臺實

5、現(xiàn)互聯(lián)互通，部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管應通過江蘇省市場監(jiān)管信息平臺開展；在江蘇省市場監(jiān)管信息平臺推廣應用后不應再新開發(fā)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺。編制隨機抽查事項清單各部門應嚴格按照法律法規(guī)和“三定”方案規(guī)定明確的監(jiān)管職責，編制本部門隨機抽查事項清單。隨機抽查事項清單應明確檢查對象、檢查事項、檢查方式、檢查依據(jù)、檢查主體等內(nèi)容，參見附錄 A。隨機抽查事項清單的編制應經(jīng)法制機構(gòu)審核，報同級“雙隨機、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會議辦公室（以下簡稱“聯(lián)席辦”）備案，并通過相關(guān)網(wǎng)站或平臺向社會公開。有以下情形之一，各部門應對隨機抽查事項清單進行調(diào)整，并執(zhí)行“5.2.3”的要求法律、法規(guī)、規(guī)章的頒布、修正

6、、修訂、廢止；上級部門決定取消、調(diào)整或下放抽查事項；職能調(diào)整；其他應當調(diào)整的情形。建立隨機抽查“兩庫”各部門應根據(jù)法律法規(guī)和部門職責分工,建立與抽查任務相對應的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫（以下簡稱 “兩庫”）。檢查對象名錄庫包括企業(yè)、機關(guān)、社團、行政相對人、產(chǎn)品、項目、行為、場地場所等主體。執(zhí)法檢查人員名錄庫應包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務專長、工作區(qū)域等分類標注。檢查對象和執(zhí)法檢查人員發(fā)生變動，應動態(tài)維護“兩庫”相關(guān)信息。特定領(lǐng)域的抽查，可邀請檢測機構(gòu)、科研院所和專家學者等參與，并導入“輔助執(zhí)法檢查人員名錄庫”。

7、制定隨機抽查工作指引各部門對隨機抽查事項應逐一制定抽查工作指引，明確檢查方式、檢查對象、檢查比例、檢查頻次、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查流程、審批權(quán)限、公示程序、歸檔方式等。“雙隨機”系統(tǒng)操作流程在“隨機抽查事項清單”模塊，新增部門隨機抽查事項清單，或繼承上級制定的本級有監(jiān)督管理職權(quán)的隨機抽查事項清單。在“執(zhí)法檢查人員信息”、“檢查對象名錄庫”模塊，導入與部門職責相對應的“兩庫”。在“抽查工作計劃”模塊制定年度抽查計劃或?qū)ｍ棾椴橛媱?。通過“抽查工作計劃”模塊制定“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務。根據(jù)“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務中涉及的隨機抽查事項對應的抽查工作指引實施檢查，錄入檢查結(jié)果。監(jiān)管實施實施步驟“

8、雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施步驟應符合附錄B 的要求。具體要求制定抽查工作計劃各部門應結(jié)合上級要求和本地監(jiān)管實際，制定年度抽查計劃或?qū)ｍ棾椴橛媱?，?nèi)容包括但不限于抽查計劃名稱、抽查任務名稱、抽查比例、抽查對象、抽查事項、抽取檢查對象主體、抽取檢查對象時間、實施檢查主體、實施檢查時間等，并報同級聯(lián)席辦備案。各部門應根據(jù)監(jiān)管職能、檢查對象所處監(jiān)管領(lǐng)域、信用等級、風險程度等，確定抽查比例、頻次和被抽查概率。制定抽查任務任務制定過程應公開、公正，具體要求見表1。表 1 制定任務流程步驟操作方法備注選擇任務根據(jù)抽查計劃和具體工作安排，從“雙隨機”系統(tǒng)“抽查工作計劃”中選擇本次抽查任務。隨機抽取檢查對象根

9、據(jù)本次檢查事項，確定檢查對象的抽取范圍。從確定的檢查對象抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機抽取抽查對象，具體抽查比例根據(jù)規(guī)定執(zhí)行。隨機抽取執(zhí)法檢查人員根據(jù)本次檢查事項確定執(zhí)法檢查人員抽取范圍。從確定的執(zhí)法檢查人員抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機抽取執(zhí)法檢查人員。根據(jù)工作需要，可按區(qū)域、專業(yè)等需求靈活確定，每組檢查人員不少于 2 人。隨機匹配將隨機抽取的執(zhí)法檢查人員與檢查對象進行匹配，確定檢查對象、執(zhí)法檢查人員。在匹配過程中，有可能影響此次檢查公平公正性的執(zhí)法檢查人員要適當進行回避。實施檢查執(zhí)法檢查人員應根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和隨機抽查工作指引實施檢查。根據(jù)市場主體信用狀況、經(jīng)營方式和監(jiān)管實際，合理確定

10、抽查檢查方式，可采取現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡檢查、委托專業(yè)機構(gòu)檢查等方式。執(zhí)法檢查人員用各自手機號登陸“雙隨機”系統(tǒng)，打印檢查表（參見附錄 C），嚴格按照抽查任務對應的隨機抽查事項清單進行檢查。執(zhí)法檢查人員可依法查閱、復制被檢查對象的臺賬和有關(guān)資料；依法向當事人、知情人調(diào)查取證，詳細記錄檢查情況；依法利用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機關(guān)生效文書和專業(yè)機構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。檢查結(jié)束時，實施現(xiàn)場檢查的，執(zhí)法檢查人員應將記錄實際檢查情況的檢查表交檢查對象簽字、蓋章確認；采用書面檢查、網(wǎng)絡檢查等非現(xiàn)場檢查方式的，執(zhí)法檢查人員應在檢查表上注明檢查方式，并固定檢查記錄。結(jié)果公示按照“誰檢查、誰錄入、誰公示”的

11、原則，執(zhí)法檢查人員在本次抽查任務完成后 10 個工作日內(nèi)， 用手機號登陸“雙隨機”系統(tǒng)錄入檢查結(jié)果，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進行公示。材料歸檔檢查人員應在檢查結(jié)束后，將檢查表、監(jiān)管文書等各項與檢查有關(guān)材料歸檔保存。通過“雙隨機”系統(tǒng)或其手機端 APP 記錄抽查情形和結(jié)果的，可以網(wǎng)絡留痕代替紙質(zhì)歸檔。后續(xù)處理對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，執(zhí)法檢查人員不能通過指導、提示、告誡等方式現(xiàn)場糾正的， 由屬地監(jiān)管人員負責指導檢查對象落實整改，按照“誰管轄、誰負責”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，屬于本部門職責的，應按規(guī)定及時作出處理決定，涉及行政處罰的應向社會公示；屬于其他部門管轄的，應

12、及時移交相關(guān)部門處理；對涉嫌犯罪的及時移送司法機關(guān)。追責與免責追責各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應當承擔行政責任未按要求進行抽查檢查，造成不良后果的；未依法及時公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關(guān)或相關(guān)部門處理的；不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務的；其他依法依規(guī)應當追究責任的。免責各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關(guān)市場主體出現(xiàn)問題的，可以免除行政責任：按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的；檢查對象發(fā)生事故，性質(zhì)上與

13、執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；因被委托進行檢查的專業(yè)機構(gòu)出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；對型式試驗、檢驗檢測、鑒定、專家評審等法律法規(guī)規(guī)定僅需要形式審查的報告、申請材料已盡形式審查義務的；相關(guān)舉措符合中央和省委、省政府決策部署精神，因進行容缺受理、容缺審查等，出現(xiàn)一定失誤或偏差，未造成惡劣影響或嚴重危害后果的；因不可抗力或者緊急避險等因素，導致無法正常履行法定職責的；其他依法依規(guī)不應當追究責任的。AA附 錄 A（資料性）（部門名稱）隨機抽查事項清單表A.1規(guī)定了（部門名稱）隨機抽查事項清單的內(nèi)容和格式。表A.1 （部門名稱）隨機抽查事項清單序號抽查項目檢查對象事項類別檢查方式

14、檢查層級檢查依據(jù)是否適用聯(lián)合抽查抽查類別抽查事項B附 錄 B（規(guī)范性）“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施步驟表B.1規(guī)定了“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施步驟。表B.1 “雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施步驟BC附 錄 C（資料性） 雙隨機檢查表表C.1規(guī)定了雙隨機檢查表的內(nèi)容和格式。表C.1 雙隨機檢查表檢查信息計劃編號計劃名稱任務編號任務名稱檢查行為檢查行為名稱檢查形式日常檢查專項檢查其他主體基本信息檢查對象名稱檢查對象代碼法定代表人（負責人）法定代表人（負責人）電話所屬行業(yè)登記機關(guān)聯(lián)系電話住所聯(lián)絡員姓名聯(lián)絡員手機聯(lián)系情況聯(lián)系正常通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系電話無法聯(lián)系配合檢查配合拒絕進入場地

15、拒絕提供材料拒絕核查記錄簽字住所無法聯(lián)系無人簽字檢查事項檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查結(jié)果檢查方式實際檢查情況簡述處理情況責令改正（通知書編號）構(gòu)成案源當場處罰（決定書編號）移交（移交單位名稱）擬列入異常名錄未按規(guī)定公示應當公示的信息公示信息隱瞞真實情況弄虛作假通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系其他檢查單位檢查日期檢查人檢查人簽字（蓋章）被檢查市場主體法定代表人（負責人）簽字 （蓋章）參 考 文 獻國務院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知（國辦發(fā)201558號）國務院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見（國發(fā)20195號）國務院關(guān)于加強和事中事后監(jiān)管的指導意見（國發(fā)201918號）市場監(jiān)管總局關(guān)于全面推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的通知（國市監(jiān)信2019