1、PAGE PAGE 24法律盡職調(diào)查資料文件清單前 言為了解xx音樂有限公司（以下簡稱“公司”）情況，我們編制了本法律盡職調(diào)查資料文件清單（以下簡稱“本清單”），請根據(jù)公司截至20 xx年x月xx日的情況按本清單的要求搜集整理法律資料文件資料文件資料，并提供掃描件或復印件（為便于建立資料文件資料庫及提供給其他方，推薦提供掃描件，并將掃描件統(tǒng)一上傳至公司設(shè)立的網(wǎng)盤供各方下載。如無法提供掃描件，需提供復印件，建議資料文件資料一式兩份，一份復印件提供給我們，一份原件或復印件公司留存）。隨著盡職調(diào)查工作的不斷深入和具體情況的變化，我們也將對本清單進行相應調(diào)整和補充，屆時仍需公司進一步提供其它相關(guān)資料文

2、件。請公司根據(jù)本清單正文部分的要求提供相關(guān)資料文件資料，并在本清單相關(guān)項下回答相關(guān)問題。在填寫好本清單后，請將本清單的電子文檔提供給我們。本清單所列部分資料文件可能亦會在其他中介機構(gòu)（如會計師、評估師）的調(diào)查問卷或資料文件清單中提及（如會計資料文件資料、物業(yè)資料文件資料），但仍請公司為我們提供該等資料文件、回答我們的問題。對于上述清單如有任何問題，請與本所xx聯(lián)系，謝謝！正 文說明：請根據(jù)公司情況在相應選項前打（可簡單將替換成，或在中打成為），并根據(jù)該項下的提示提供相關(guān)資料文件的掃描件或復印件。本清單所涉公司名稱： x （注：公司及公司直接或間接控股子公司均需要單獨填寫本清單）。填寫本清單的聯(lián)

3、系人及聯(lián)系方式如下：聯(lián)系人姓名： x 座機： x 電子郵箱： x 手機： x 歷史沿革公司目前所持有效的營業(yè)執(zhí)照現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司在xx局打印的最新企業(yè)機讀檔案登記資料文件資料現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司在xx局打印的公司自設(shè)立至今的全套xx登記資料文件資料（需包括歷年xx年檢報告）現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司的股權(quán)目前是否存在質(zhì)押無質(zhì)押 有質(zhì)押 （*注：如有質(zhì)押，請?zhí)峁┲鲄f(xié)議、質(zhì)押協(xié)議和質(zhì)押登記資料文件及其他相關(guān)文件）公司的股權(quán)目前是否存在權(quán)屬爭議無爭議 有爭議，情況如下： 公司是否有分支機構(gòu)（營業(yè)部/分公司/辦事處/銷售網(wǎng)點） 無分支機構(gòu)（營業(yè)部/分公司/辦事處/銷售網(wǎng)點）

4、有，分支機構(gòu)基本情況如下（*注：如有分支機構(gòu)，請?zhí)峁┢渥钚履隀z且有效的營業(yè)執(zhí)照、xx局打印的最新企業(yè)機讀檔案登記資料文件資料、自設(shè)立至今的全套xx登記資料文件資料）序號分支機構(gòu)名稱注冊號設(shè)立時間住所負責人經(jīng)營范圍年檢情況1公司生產(chǎn)經(jīng)營公司目前實際經(jīng)營的業(yè)務是否在營業(yè)執(zhí)照所列經(jīng)營范圍內(nèi)經(jīng)營是否，除營業(yè)執(zhí)照所列經(jīng)營范圍外還經(jīng)營： 公司目前實際經(jīng)營的業(yè)務說明公司目前實際經(jīng)營的業(yè)務是： 文化藝術(shù)類 公司是否取得經(jīng)營許可證照（如：音像制品制作許可證、營業(yè)性演出許可證）公司所經(jīng)營的業(yè)務不需取得經(jīng)營許可證照公司所經(jīng)營的業(yè)務需取得經(jīng)營許可證照 （*注：此處說明證照名稱），但目前尚未取得，原因是： 公司已取得經(jīng)

5、營許可證照，具體為 x公司目前已簽約藝人的名單現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司與藝人簽署的經(jīng)紀協(xié)議、代理協(xié)議現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司目前采用的業(yè)務協(xié)議樣本，如經(jīng)紀、代理協(xié)議、音樂作品授權(quán)使用協(xié)議、唱片或音樂作品制作、發(fā)行或代理協(xié)議等 現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司治理結(jié)構(gòu)請?zhí)顚懴卤?，如無相關(guān)人員，則說明“無”：目前職位姓名董事會/執(zhí)行董事（請根據(jù)情況選擇其一，刪除另外一個）（如有多名董事，請自行增加行數(shù)，否則刪除該行，以下監(jiān)事和高級管理人員也是如此）監(jiān)事會/監(jiān)事（請根據(jù)情況選擇其一，刪除另外一個）總經(jīng)理芮文斌副總經(jīng)理財務負責人毛昌瓊公司章程規(guī)定的其他高級管理人員上述列表所述董監(jiān)高相應的任職

6、資料文件（董事會決議、股東決定或主管部門的任命資料文件）現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司股東如公司股東為自然人股東，無需提供以下第2、3項資料文件資料。股東最新經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照/身份證明/商業(yè)登記證/事業(yè)單位法人證書等可證明股東合法存續(xù)的資料文件現(xiàn)提供 未提供，原因是： 股東目前有效的公司章程（如為章程修訂案，則需提供原始章程及歷次章程修訂案）現(xiàn)提供 未提供，原因是： 股東最近一年的審計報告現(xiàn)提供 未提供，原因是： 股東對外投資情況 無對外投資 有對外投資情況，情況如下：序號被投資企業(yè)名稱經(jīng)營范圍注冊資本股權(quán)結(jié)構(gòu)(股東名稱及其持股比例)1xx星外星音樂文化發(fā)展有限公司演出經(jīng)紀業(yè)務.文化藝術(shù)交流策

7、劃等500萬元xx星外星文化傳播有限公司 80%周小川 16% 芮文斌 4%公司資產(chǎn)公司目前是否有自有土地自有土地是在土地上僅有部分房產(chǎn)或沒有房產(chǎn)，如是商品房或房屋已占據(jù)了全部的土地，則相應的土地情況不列入該表。公司無自有土地 公司有自有土地，具體如下表（就表中所列自有土地，請?zhí)峁┏鲎寘f(xié)議/轉(zhuǎn)讓協(xié)議/流轉(zhuǎn)協(xié)議/劃撥土地批復資料文件/其他相關(guān)協(xié)議或批文、出讓金/轉(zhuǎn)讓價款支付憑證及土地權(quán)屬證書（如土地證、xx用地批準證書），如無土地權(quán)屬證書，也需列在下表中，需在下表中的備注欄說明原因及何時可以履行辦證。）序號權(quán)利人名稱土地使用權(quán)證號土地使用權(quán)類型（出讓/劃撥/集體等）土地坐落土地用途面積（）終止日

8、期出讓協(xié)議/轉(zhuǎn)讓協(xié)議記載的面積（）出讓協(xié)議/轉(zhuǎn)讓協(xié)議記載的出讓金出讓金/轉(zhuǎn)讓金憑證土地上主要建筑物用途他項權(quán)利情況備注公司目前是否有自有房產(chǎn)公司無自有房產(chǎn) 公司有自有房產(chǎn)，具體如下表（*注：就表中所列自有房產(chǎn)，請?zhí)峁┓课菟袡?quán)證書、房地所有權(quán)證書或其他權(quán)屬證明資料文件。如無上述資料文件也需列在下表中，并在下表備注欄中說明未取得房產(chǎn)證原因及何時可以履行辦證。）序號權(quán)屬人證書號碼房屋座落土地使用權(quán)取得方式建筑面積()規(guī)劃用途土地使用年限他項權(quán)利情況備注截至20 xx年9月30日,公司是否有租賃物業(yè)租賃物業(yè)包括公司向第三方承租的房屋、土地（包括無償使用）。 公司沒有向第三方承租的租賃物業(yè)公司向第三方

9、承租租賃物業(yè)，具體如下表（*注：就下表中所列租賃物業(yè)，請?zhí)峁┳赓U協(xié)議、租賃房所有權(quán)屬證書（如無證書需說明原因,如出租方非權(quán)屬方，需提供權(quán)屬方的授權(quán)資料文件）、租賃協(xié)議備案登記資料文件及最新一期租金的支付憑證，如是無償使用，即使沒有協(xié)議，也需將相關(guān)情況填入下表，并提供租賃物業(yè)的權(quán)屬證明資料文件。）序號承租方出租方土地/房屋位置面積（平方米）租金（元/月）租賃期限權(quán)屬證書權(quán)屬人租賃物業(yè)實際用途是否按商定支付租金是否備案備注截至20 xx年xx月xx日，公司是否有在建工程在建工程是指尚未投入使用的在建建筑，如該建筑未竣工驗收即已投入使用，請在作為自有房產(chǎn)，提供相關(guān)資料文件和說明。 公司無在建工程 公

10、司有在建工程，工程名稱為 ，其中 工程未履行報建手續(xù)， 工程已履行手續(xù)注：上述在建工程需提供相關(guān)資料文件，包括但不限于：（1）如是自建，則需提供的資料文件包括但不限于立項批復或可行性研究報告的批復、拆遷協(xié)議及拆遷許可證、拆遷費支付金額和收據(jù)、和政府部門或第三方簽署的關(guān)于土地的任何合作開發(fā)協(xié)議、關(guān)于土地招投標或掛牌的任何資料文件、招投標或掛牌成交確認書、土地使用權(quán)證、xx工程規(guī)劃建議或意見書、審定設(shè)計方案通知書、xx用地規(guī)劃許可證、xx工程規(guī)劃許可證、建筑施工許可證、竣工驗收證明及驗收備案、交付使用許可證、在建工程的最新評估報告（如有）等、竣工驗收證明及驗收備案等相關(guān)資料文件，并提供公司所簽訂的

11、商品房預售協(xié)議（范本）、xx承包協(xié)議、監(jiān)理協(xié)議、勘查及設(shè)計協(xié)議等相關(guān)協(xié)議；（2）如是購買第三人開發(fā)xx的預售商品房，則需提供第三人持有的國有土地使用證、xx用地規(guī)劃許可證、xx工程規(guī)劃許可證、施工許可證、商品房預售許可證以及商品房買賣協(xié)議及該協(xié)議的預售登記情況、支付購房價款的憑證、工程竣工驗收情況的說明。截至20 xx年9月30日，公司是否有自用車輛 公司無自用車輛公司有自用車輛，具體如下表，如自用車輛較多，可以另起word文檔列表（*注：就表中所列自用車輛，請?zhí)峁┰摰溶囕v的經(jīng)過最新年檢的行駛證（掃描件需包括所有人、最新的檢驗有效期）、保險保單（包括交強險、商業(yè)險）編號實際使用公司車牌號車輛規(guī)

12、格型號行駛證登記的公司行駛證檢驗有效期截止日（日期格式如2013.06.15）交強險有效期截止日（日期格式如2013.06.15）商業(yè)險有效期截止日（日期格式如2013.06.15）備注公司是否擁有注冊商標或正在申請的商標 公司沒有注冊商標或正在申請的商標 公司有注冊商標或正在申請的商標，具體如下表（*注：需提供商標注冊證、注冊申請受理通知書及其他相關(guān)證明資料文件）序號商標申請人/所有權(quán)人申請?zhí)?注冊號核定使用商品類別申請時間/注冊有效期需將商標注冊證所列圖標貼在此處公司是否擁有專利或正在申請的專利 公司沒有注冊專利或正在申請的專利 公司有專利或正在申請的專利，具體如下表（*注：需提供專利證書

13、、專利申請受理通知書及其他相關(guān)證明資料文件）序號專利名稱申請人/所有權(quán)人申請?zhí)?注冊號種類申請時間/注冊有效期公司是否擁有域名 公司沒有域名 公司有域名，具體如下表（*注：如有域名，需提供域名注冊證、服務協(xié)議及最新一期服務費支付憑證）序號域名注冊人域名有效期截止日公司是否擁有專有技術(shù)、計算機軟件著作權(quán)、作品著作權(quán) 公司沒有專利、專有技術(shù)、計算機軟件著作權(quán)、作品著作權(quán) 公司有 （*注：如有任何一項，說明具體名稱及證書號碼，并提供權(quán)屬證明資料文件）除車輛外，公司是否還購買其他財產(chǎn)保險 公司未購買其他財產(chǎn)保險 公司已購買其他保險（*注：需提供相關(guān)保險單據(jù)）公司截至20 xx年xx月30日的固定資產(chǎn)清

14、單（僅需提供電子文檔） 已發(fā)送電子文檔 現(xiàn)未能提供，原因是： 截至20 xx年xx月30日，公司資產(chǎn)是否設(shè)定了任何抵押/質(zhì)押/他項權(quán)利 沒有設(shè)定任何抵押/質(zhì)押/他項權(quán)利 已設(shè)定，情況是： （*注：需提供借款協(xié)議、擔保協(xié)議和他項權(quán)利登記證書）截至20 xx年xx月30日，公司是否存在被許可使用的知識所有權(quán)（包括但不限于專利、商標、著作權(quán)、專有技術(shù)等） 公司不存在被許可使用的知識所有權(quán) 公司存在被許可使用的知識所有權(quán)，具體如下表（*注：請一并提供實施許可協(xié)議及備案/登記證明資料文件）序號許可方被許可使用的知識所有權(quán)名稱許可起止時間公司重大債權(quán)債務公司是否簽訂了借款協(xié)議/授信協(xié)議，且該等協(xié)議截至20

15、 xx年xx月30日仍在履行（此前已履行完畢的協(xié)議無需列入）公司沒有簽訂上述借款協(xié)議/授信協(xié)議公司簽訂了 份上述借款協(xié)議/授信協(xié)議（*注：請?zhí)峁┰摰冉杩顓f(xié)議/授信協(xié)議、擔保協(xié)議完整掃描件）序號借款人貸款人借款協(xié)議編號借款金額（萬元）借款利率借款期限擔保方擔保協(xié)議（如無，則寫“不適用“）公司是否簽訂了擔保協(xié)議，且該等協(xié)議截至20 xx年xx月30日仍在履行（此前已履行完畢的協(xié)議無需列入）公司沒有簽訂上述擔保協(xié)議公司簽訂了 份上述擔保協(xié)議，具體情況如下（*注：請?zhí)峁┰摰葥f(xié)議、被擔保主協(xié)議完整掃描件）序號擔保方被擔保方擔保協(xié)議編號被擔保的主協(xié)議（如借款協(xié)議）編號擔保金額（萬元）擔保期限除借款協(xié)議

16、/授信協(xié)議、擔保協(xié)議外，公司是否有簽訂其他的重大協(xié)議（如音樂作品授權(quán)使用協(xié)議、唱片或音樂作品制作、發(fā)行或代理協(xié)議），且該等協(xié)議截至20 xx年xx月30日仍在履行重大協(xié)議是指：（1）協(xié)議金額在人民幣100萬元以上的協(xié)議；（2）協(xié)議金額雖然未達到上述標準或沒有協(xié)議金額，但對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的協(xié)議。公司沒有簽訂上述其他重大協(xié)議公司有簽訂 份上述其他重大協(xié)議，協(xié)議名稱為 （*注：請?zhí)峁┰摰戎卮髤f(xié)議的完整掃描件）公司財務資料文件資料2013年度審計報告、2014年度審計報告和截至20 xx年xx月30日的財務報表（如無審計報告，請?zhí)峁┙刂?013年1xx月31日、201

17、4年1xx月31日的財務報表） 現(xiàn)提供 未提供，原因是： 截至2013年1xx月31日、2014年1xx月31日和20 xx年xx月30日的其他應收應付明細表（僅需電子文檔） 現(xiàn)提供 未提供，原因是： 2013年度、2014年度、20 xx年1-9月是否有營業(yè)外支出請?zhí)顚懴卤恚鐭o營業(yè)外支出，則寫“無”，如有，請說明原因及所有原因所對應的金額，如為延遲履行金或罰款，則需提供繳款憑證、相關(guān)政府部門的繳款/處罰通知書、決定書）期間2013年度2014年度20 xx年xx月至9月營業(yè)外支出2013年xx月1日至20 xx年xx月30日關(guān)聯(lián)交易的說明（內(nèi)容需包括交易各方關(guān)系、交易內(nèi)容、涉及金額、起止時

18、間）沒關(guān)于聯(lián)交易關(guān)于聯(lián)交易，說明如下： （*注：請?zhí)峁┰摰汝P(guān)聯(lián)交易的相關(guān)協(xié)議，如與本清單其他部分所提供的協(xié)議相同，僅需說明協(xié)議名稱，而無需在此項重復提供）截至20 xx年9月的職工或員工工資表 現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司稅務公司目前所持國稅、地稅登記證 現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司目前所執(zhí)行的稅種稅率說明稅項企業(yè)所得稅增值稅營業(yè)稅教育費附加城市維護xx稅房產(chǎn)稅其他（請自行增加其他稅項）稅率公司自2013年以來享受的稅收優(yōu)惠（如無，則填寫“無”，如有，請?zhí)峁┱募捌渌C明資料文件）期間2013年度2014年度截至20 xx年xx月30日稅收優(yōu)惠公司自2013年以來享受的財政補貼（如無，

19、則填寫“無”，如有，請?zhí)峁┱摹⒁罁?jù)及已經(jīng)享受該政策的憑證）期間2013年度2014年度截至20 xx年xx月30日財政補貼公司2013年度、2014年度企業(yè)所得稅匯算清繳鑒證報告 現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司是否存在未償清的納稅額 沒有未清償?shù)募{稅額 有，情況是： 公司是否按關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的稅種、稅率及時申報并支付稅款 是 否，情況是： 公司與稅務部門是否有爭議 沒有爭議 有，情況是： 環(huán)境保護公司是否有環(huán)境影響評價報告書/表、環(huán)境保護主管部門對環(huán)境影響評價報告的批復、與環(huán)保相關(guān)的證照及相關(guān)費用支付憑證（如排污許可證、排污費支付憑證、環(huán)境保護設(shè)備合格證、排污標準合格證、環(huán)境監(jiān)測報告）

20、 沒有上述資料文件，原因為： 有，資料文件名稱為： （*注：請?zhí)峁┰摰荣Y料文件掃描件）請確認以下說法是否準確：公司自2013年xx月1日起至今遵守國家遵守環(huán)境保護法律法規(guī)的關(guān)于規(guī)定，未發(fā)生過環(huán)境污染事故，不存在因違反環(huán)境保護相關(guān)法律法規(guī)而被處罰的情形 準確 不準確，原因是： （*注：如有處罰，請?zhí)峁┬姓幜P通知書/決定書、繳款憑證）人資與社會保障公司截至20 xx年xx月30日的職工或員工名冊 現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司關(guān)于勞動保障的說明截至20 xx年xx月30日，公司有職工或員工 名，公司與 名職工或員工簽訂勞動協(xié)議，未簽訂勞動協(xié)議的職工或員工 名，該等職工或員工的工資由 支付，公司未

21、與該等職工或員工簽訂勞動協(xié)議的原因是 ；公司為 名職工或員工購買了社保，沒有為 名職工或員工購買社保，原因是 ；公司為 名職工或員工繳存住房公積金，沒有為 名職工或員工繳存住房公積金，原因是 。公司是否已制訂職工或員工手冊 沒有制訂 有制訂，（*注：如有職工或員工手冊，請?zhí)峁呙杓┕九c職工或員工簽訂勞動協(xié)議文本（如為格式資料文件，僅需提供兩份已簽署版） 現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司與董監(jiān)高簽訂協(xié)議情況簽訂勞動協(xié)議 簽訂服務協(xié)議（*注：如簽訂服務協(xié)議，請?zhí)峁┰搮f(xié)議掃描件，如為格式文本，僅需提供兩份已簽署版本） 沒有簽訂任何協(xié)議，原因是： 公司是否有非全日制職工或員工 沒有 有，共 名，崗位

22、是 ，并提供該等職工或員工與公司簽訂的服務協(xié)議（如是格式協(xié)議，提供兩份已簽署的版本）如有非全日制職工或員工，還需答復以下問題：該等非全日制用工每天工作時間是否超過4小時 超過4小時 不超過4小時該等非全日制用工每周工作時間累積是否超過24小時 累計超過24小時 累計不超過24小時非全日制用工勞動報酬結(jié)算支付周期是否超過15日 超過15日 不超過15日在錄用后是否到當?shù)貏趧颖Ｕ闲姓块T辦理錄用備案手續(xù) 未辦理 已辦理（*注，請?zhí)峁﹤浒纲Y料文件）是否為非全日制用工支付工傷保險、醫(yī)療保險。 已支付 未支付，原因是 公司是否有勞動派遣人員 沒有 有，共 名，崗位是 ，（*注，如有勞動派遣，請?zhí)峁﹦趧优?/p>

23、遣協(xié)議、勞務派遣公司的經(jīng)營許可證書）公司是否有離退休人員 沒有 有，共 名。公司是否存在工傷、病殘人員及企業(yè)供養(yǎng)遺屬 沒有 有，共 名。（*注：請?zhí)峁┟麊尾⒄埛謩e注明屬于工傷、病殘人員還是企業(yè)供養(yǎng)遺屬。）截至20 xx年xx月30日，公司為職工或員工支付的社會保險和住房公積金（如無，請說明無）種類住房公積金養(yǎng)老保險失業(yè)保險工傷保險生育保險醫(yī)療保險其他（請自行增加其他已支付保險）公司支付費率個人支付費率公司為職工或員工支付社會保險和住房公積金的基數(shù)說明： （示例：該名職工或員工上一年月平均工資或該名職工或員工當月工資）自2013年xx月1日以來，公司是否依照關(guān)于規(guī)定為全部職工或員工支付社會保險

24、是 否，情況是 （示例：公司從2012年xx月開始辦理社會保險登記，開始只為行政部人員支付社會保險，從2012年8月開始為全部人員支付社會保險；該等職工或員工書面聲明不支付；該等職工或員工在其他單位購買社保；該等職工或員工系農(nóng)村戶口，已經(jīng)購買了新農(nóng)合；其他未購買的原因。）自2013年xx月1日以來，公司是否依照關(guān)于規(guī)定為全部職工或員工繳存住房公積金 是 否，情況是 （示例：公司從2012年xx月開始開設(shè)住房公積金賬戶，開始只為行政部人員繳存住房公積金，從2012年8月開始為全部人員繳存住房公積金；該等職工或員工書面聲明不支付；其他未購買原因）截至20 xx年xx月30日，公司支付的社會保險和住房公積金支付費用匯總表和明細表 現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司經(jīng)最新年檢的社會保險登記證（請?zhí)峁┰撟C掃描件，需包括有證號的封面和驗證記錄） 現(xiàn)提供 未提供，原因是： 公司開設(shè)住房公積金賬戶的證明資料文件 現(xiàn)提供 未提供，原因是： 除社保和住房公積金外，公司為職工或員工提供的其他福利（例如，商業(yè)保險、企