1、第一章建設工程監(jiān)理制度 第一節(jié)建設工程監(jiān)理概述 一、建設工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)（一）建設工程監(jiān)理的涵義建設工程監(jiān)理是指工程監(jiān)理單位受建設單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質(zhì)量、造價、進度進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關(guān)方關(guān)系進行協(xié)調(diào), 并履行建設工程安全生產(chǎn)管理法定職責的服務活動。工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理單位。.工程監(jiān)理不同于政府主管部門的監(jiān)督管理。后者屬于行政性監(jiān)督管理，其行為主體是政府主管部門。同 樣，建設單位自行管理、工程總承包單位或施工總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理都不是工程監(jiān)理。工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理

2、單位在委托監(jiān)理的工程中擁有一定管理權(quán)限，是建設單位授權(quán)的結(jié)果。建設工程監(jiān)理基本職責：“三控兩管一協(xié)調(diào)”；還需履行建設工程安全生產(chǎn)管理的法定職責，這是建 設 工程安全生產(chǎn)管理條例賦予工程監(jiān)理單位的社會責任。（二）建設工程監(jiān)理的性質(zhì)：服務性、科學性、獨立性和公平性。.服務性工程監(jiān)理單位的服務對象是建設單位，但不能完全取代建設單位的管理活動。工程監(jiān)理單位不具有工程建 設重大問題的決策權(quán)，只能在建設單位授權(quán)范圍內(nèi)采用規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)等方法，控制建設工程質(zhì)量、造 價和 進度，并履行建設工程安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理職責，協(xié)助建設單位在計劃目標內(nèi)完成工程建設任務。.科學性為了滿足建設工程監(jiān)理實際工作需求，工程監(jiān)理

3、單位應由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔 任 領(lǐng)導；應有足夠數(shù)量的、有豐富管理經(jīng)驗和較強應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；應有健全的管理 制度、 科學的管理方法和手段；應積累豐富的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；應有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯?風，能夠 創(chuàng)造性地開展工作。領(lǐng)導、骨干、之（制）、手、法、孰（術(shù)，數(shù)）、毒（度）.獨立性獨立是工程監(jiān)理單位公平地實施監(jiān)理的基本前提。建筑法規(guī)定：“工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備供應單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系?！卑凑摘毩⑿砸螅こ瘫O(jiān)理單位應嚴格按照法律法規(guī)、工程建設標準、勘察設計文件、建設工程監(jiān)理合 同 及有關(guān)

4、建設工程合同等實施監(jiān)理。在建設工程監(jiān)理工作過程中，必須建立工程監(jiān)理機構(gòu)，按照自己的工作 計劃 和程序，根據(jù)自己的判斷，采用科學的方法和手段，獨立地開展工作。.公平性公平性是建設工程監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和開展的基本職業(yè)道德準那么。特別是當建設單位與施工單位發(fā)生 利益沖突或者矛盾時，工程監(jiān)理單位應以事實為依據(jù)，以法律法規(guī)和有關(guān)合同為準繩，在維護建設單位合 法權(quán)益 的同時，不能損害施工單位的合法權(quán)益。【例】工程監(jiān)理單位在建設單位授權(quán)范圍內(nèi)，采用規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)等方法，控制工程質(zhì)量、造價和進 度， 并履行建設工程安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理職責，協(xié)助建設單位在計劃目標內(nèi)完成工程建設任務，表達了建設 工程管 理的

5、（）。A.服務性.階段性C.必要性D.強制性【答案】A【例】監(jiān)理單位在建設工程監(jiān)理工作中表達公平性要求的是（）。A.維護建設單位的合法權(quán)益時，不損害施工單位的合法權(quán)益B.協(xié)助建設單位實現(xiàn)其投資目標，力求在計劃的目標內(nèi)建成工程C.按照委托監(jiān)理合同的規(guī)定，為建設單位提供管理服務D.建立健全管理制度，配備有豐富管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師【答案】A第1頁供5頁【例】工程監(jiān)理單位組建工程監(jiān)理機構(gòu)，按照工作計劃和程序，根據(jù)自己的判斷，采用科學的方法和手 段 開展工程監(jiān)理工作，這是建設工程監(jiān)理()的具體表現(xiàn)。A.服務性B.科學性C.獨立性D.公平性【答案】C二、建設工程監(jiān)理的法律地位和責任(一)建設工程

6、監(jiān)理的法律地位1.明確了強制實施監(jiān)理的工程范圍國家重點建設工程利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程學校、影劇院、體育場館工程成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程。建筑面積在5萬in?以上工程總投資額在3000萬元以上【例】根據(jù)建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定，必須實行監(jiān)理的工程是()。A.總投資額2000萬元的學校工程B.總投資額2000萬元的供水工程C.總投資額2000萬元的通信工程D.總投資額2000萬元的地下管道工程【答案】A【例】根據(jù)建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定，以下工程工程中，必須實行監(jiān)理的是0。A.總投資額為1億的服裝廠改建工程B.總投資額為400萬美元的聯(lián)合國環(huán)境署援助工程C.總投

7、資額為2500萬元的垃圾處理工程D.建筑面積為4萬平方米的住宅建設工程【答案】B.明確了建設單位委托工程監(jiān)理單位的職責.明確了工程監(jiān)理單位的職責建設工程質(zhì)量管理條例：“工程監(jiān)理單位應中選派具備相應資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進駐 施工現(xiàn)場?！薄拔唇?jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備不得在工程上使用或者安裝，施工單位 不 得進行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收?！苯ㄔO工程安全生產(chǎn)管理條例：“工程監(jiān)理單位應當審查施工組織設計中的安全技術(shù)措施或者專項施 工 方案是否符合工程建設強制性標準。”“工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，

8、應 當要求 施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不 整改或者不 停止施工的，工程監(jiān)理單位應當及時向有關(guān)主管部門報告。”.明確了工程監(jiān)理人員的職責建筑法：“工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術(shù)標準和合同約定的，有權(quán)要 求建筑施工企業(yè)改正。”“工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設計不符合建筑工程質(zhì)量標準或者合同約定的質(zhì)量要求的，應當 報告建設單位要求設計單位改正?！苯ㄔO工程質(zhì)量管理條例：“監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗 等形式，對建設工程實施監(jiān)理。”【例】根據(jù)建筑法，工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設計不符合建筑工程質(zhì)量標準時

9、，正確的做法是()。 A.直接通知設計單位改正B.報告建設單位要求設計單位改正C.根據(jù)質(zhì)量標準直接修改設計D.要求施工單位修改設計后實施【答案】B第2頁於5頁（-）工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責任1 .工程監(jiān)理單位的法律責任工程監(jiān)理單位有以下行為的，責令停止違法行為或改正，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰 款：1）超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的；.2）允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下 的 罰款。工程監(jiān)理單位有以下行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款：1）與建設

10、單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；2）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備按照合格簽字的。工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備供應單位有隸屬關(guān)系或者其 他利害關(guān)系承當該項建設工程的監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或 者撤消資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。建設工程安全生產(chǎn)管理條例：“工程監(jiān)理單位有以下行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款：1）未對施工組織設計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的；2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止

11、施工的；3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的；4）未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的?！?.監(jiān)理工程師的法律責任【例】根據(jù)建設工程質(zhì)量管理條例，工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，將被處以合同約 定監(jiān)理酬金（）的罰款。2倍以上5倍以下3倍以上5倍以下1倍以上3倍以下1倍以上2倍以下【答案】D【例】根據(jù)建設工程質(zhì)量管理條例，工程監(jiān)理單位有（）行為的，將被處以50萬元以上100萬元以 下的罰款，降低資質(zhì)等級或者撤消資質(zhì)證書。A.超越本單位資質(zhì)等級承攬工程監(jiān)理業(yè)務B.與建設單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量C.與施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量D.允許其

12、他單位以本單位名義承攬工程監(jiān)理業(yè)務E.將不合格的建設工程按照合格簽字【答案】BCE【例】根據(jù)建設工程安全生產(chǎn)管理條例，工程監(jiān)理單位未對施工組織設計中的安全技術(shù)措施或者專項 施工方案進行審查的，責令限期改正：逾期末改正的，責令停業(yè)整頓，并處0的罰款;情節(jié)嚴重的，降低資 質(zhì)等級、直至撤消資質(zhì)證書。1萬元以上5萬元以下5萬元以上10萬元以下10萬元以上30萬元以下30萬元以上50萬元以下答案C“第二節(jié)建設工程監(jiān)理相關(guān)制度一、工程法人責任制對于經(jīng)營性政府投資工程需實行工程法人責任制，由工程法人對工程的籌劃、資金籌措、建設實施、生.產(chǎn) 經(jīng)營、債務歸還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責。工程法人責任制的核心

13、內(nèi)容是明確由工程法人承當投資風險，工程法人要對工程工程的建設及建成后的 生 產(chǎn)經(jīng)營實行一條龍管理和全面負責。工程法人的設立新上工程在工程建議書被批準后，應由工程的投資方派代表組成工程法人籌備組。在工程可行性研究報告被批準后，應正式成立工程法人。工程公司可以是有限責任公司（包括國有獨資公司）也可以是股份?！纠繉τ趯嵤┕こ谭ㄈ素熑沃频墓こ蹋匠闪⒐こ谭ㄈ说臅r間是在()后。A.工程建議書被批準B.初步設計文件被批準C.工程可行性研究報告被批準D.施工圖設計文件通過審查【答案】C工程法人的職權(quán).工程董事會的職權(quán)：負責籌措建設資金；審核、上報工程初步設計和概算文件；審核、上報年度投資 計劃并落實年度

14、資金；提出工程開工報告；研究解決建設過程中出現(xiàn)的重大問題；負責提出工程竣工驗收申 請 報告；審定歸還債務計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負責按時歸還債務；聘任或解聘工程總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理 的提 名，聘任或解聘其他高級管理人員。.工程總經(jīng)理的職權(quán)：組織編制工程初步設計文件，對工程工藝流程、設備選型、建設標準、總圖布置 提 出意見，提交董事會審查；組織工程設計、施工監(jiān)理、施工隊伍和設備材料采購的招標工作，編制和確定 招標 方案、標底和評標標準，評選和確定投標、中標單位；負責組織工程試生產(chǎn)和單項工程預驗收【例】實行建設工程法人責任制的工程中，工程董事會的職權(quán)是()。A.編制和確定招標方案B.編制工程年度投資

15、計劃C.提出工程竣工驗收報告D.提出工程后評價報告【答案】C【例】根據(jù)關(guān)于實行建設工程法人責任制的暫行規(guī)定，工程總經(jīng)理的職權(quán)有()。A.負責籌措建設資金B(yǎng).組織編制工程初步設計文件C.組織工程后評價D.組織工程竣工驗收E.提出工程開工報告【答案】BC【例】對于實行工程法人責任制的工程，工程董事會的職權(quán)是()。A.編制年度投資計劃B.確定中標單位C.提出工程開工報告D.組織工程后評價【答案】c二、工程招標投標制必須招標的工程工程(國家發(fā)改委令第16號)全部或者局部使用國有資金投 資或者國家融資的工程使用預算資金200萬元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以上的工程使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金，并且

16、該資金占控股或者主導地位的工程使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的工程必須招標的基礎設施、公用事業(yè)工程。根據(jù)必須招標的基礎設施和公用事業(yè)工程范圍規(guī)定(發(fā)改法規(guī)規(guī)2018843號)，不屬于必須招標 的 工程工程規(guī)定情形的大型基礎設施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的工程，必須招標的具體范 圍包括：必須招標的單項合同估算價標準。根據(jù)必須招標的工程工程(國家發(fā)改委令第16號)，對上述規(guī)定范圍內(nèi)的工程，其勘察、設計、施 工、監(jiān)理以及與工程建設有關(guān)的重要設備、材料等的采購到達以下標準之一的，必須招標：施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上；重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上；勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。同一工程中可以合并進行的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關(guān)的重要設備、材料等的采購， 合同估算價合計到達前款規(guī)定標準的，必須招標。必須招標的工程總承包工程。發(fā)包人依法對工程以及與工程建設有關(guān)的貨物、服務全部或者局部實行 總承包發(fā)包的，總承包中施工、貨物、服務等各局部的估算價中，只要有一項到達相應標準，即施