1、法律中的因果關(guān)系因果關(guān)系是一個哲學(xué)概念。原因和結(jié)果是唯物辨證法的一對基本范疇。這對范疇以及因 果關(guān)系概念反映的是事物、現(xiàn)象之間的相互聯(lián)系、相互制約的普遍形式之一。按照馬克思列 寧主義的哲學(xué)觀點，因果關(guān)系是指各種自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象相互之間所存在的內(nèi)在的合乎規(guī) 律的客觀聯(lián)系。具體來說是指如果某個現(xiàn)象的存在必然引起另一個現(xiàn)象發(fā)生，那么這兩個現(xiàn) 象之間就具有因果聯(lián)系，引起某個現(xiàn)象產(chǎn)生的現(xiàn)象叫做原因，被另一現(xiàn)象引起的現(xiàn)象叫做結(jié) 果。所以說因果關(guān)系是客觀的。由于在紛繁復(fù)雜的社會現(xiàn)象中，它們之間的聯(lián)系像一條長鏈， 一個現(xiàn)象對于某個現(xiàn)象來說是結(jié)果，對于另一個現(xiàn)象來說又是原因，所以因果關(guān)系又是相對 的，正如恩格

2、斯所說：“為了了解單個的現(xiàn)象，我們就必須把它們從普遍的聯(lián)系中抽出來， 孤立地考察它們，而且在這里不斷更替的運(yùn)動就顯現(xiàn)出來，一個為原因，另一個為結(jié)果?！毙谭ㄒ蚬P(guān)系，有的學(xué)者認(rèn)為，是指犯罪實行行為與對定罪量刑有價值的危害結(jié)果之間 引起與被引起的合乎規(guī)律的聯(lián)系。也有的學(xué)者認(rèn)為刑法上研究的因果關(guān)系，是指人的危害行 為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系。還有的學(xué)者認(rèn)為，刑法因果關(guān)系是作為刑事責(zé)任的客觀根據(jù) 而存在于刑法之中的，它既是行為與結(jié)果之間的一種客觀存在的事實因果關(guān)系，同時又是為 法律所要求的法律因果關(guān)系，是事實因果關(guān)系與法律因果關(guān)系的統(tǒng)一。危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系，是指犯罪構(gòu)成客觀方面要件中危害

3、行為與危害結(jié) 果之間存在的引起與被引起的關(guān)系法。當(dāng)危害結(jié)果發(fā)生時，要確定某人應(yīng)否對該結(jié)果負(fù)責(zé)任， 就必須查明他所實施的危害行為與該結(jié)果之間是否具有因果關(guān)系法。1、因果關(guān)系的客觀性法。因果關(guān)系作為客觀現(xiàn)象之間引起與被引起的關(guān)系，它是客觀 存在的，并不以人們主觀為轉(zhuǎn)移法。2、因果關(guān)系的特定性法。事物是普遍聯(lián)系的，為了了解單個的現(xiàn)象，我們就必須把它 們從普遍的聯(lián)系中抽出來，孤立地考察它們，一個為原因，另一個為結(jié)果法。刑法因果關(guān)系 的特定性表現(xiàn)在它只能是人的危害行為與危害結(jié)果之間的因果聯(lián)系法。3、因果關(guān)系的時間序列性法。原因必定在先，結(jié)果只能在后，二者的時間順序不能顛 倒法。在刑事案件中，只能從危害結(jié)

4、果發(fā)生以前的危害行為中去查找原因法。4、因果關(guān)系的條件性和具體性刑法因果關(guān)系是具體的、有條件的法。在刑事案件中，危害行為能引起什么樣的危害結(jié)果， 沒有一個固定不變的模式法。因此，查明因果關(guān)系時，一定要從實施危害行為的時間、地點、 條件等具體情況出發(fā)作具體分析法。5、因果關(guān)系的復(fù)雜性辯證唯物主義認(rèn)為，客觀事物之間聯(lián)系的多樣性決定了因果聯(lián)系復(fù)雜性法。刑法中的因 果關(guān)系形式，包括以下幾種：(1) 一因一果這是最簡單的因果關(guān)系形式法。指一個危害行為直接地或間接地引起一個危害結(jié)果法。司法 實踐中，這種因果關(guān)系形式較為容易認(rèn)定法。一因多果一因多果是指一個危害行為可以同時引起多種結(jié)果的情形法。在一行為引起的

5、多種結(jié) 果中，要分析主要結(jié)果與次要結(jié)果、直接結(jié)果與間接結(jié)果，這對于定罪量刑是有意義的法。多因一果多因一果是指某一危害結(jié)果是由多個危害行為造成的法。它最明顯的表現(xiàn)有兩種情況： 一是責(zé)任事故;二是共同犯罪法。(4)多因多果多因多果是指多個危害行為同時或先后引起多個危害結(jié)果法。其典型表現(xiàn)形式存在于集 團(tuán)犯罪中法。6、不作為犯罪中的因果關(guān)系不作為犯因其不同于作為形式的犯罪的特點，而使他的因果關(guān)系問題更是爭論中的爭 論。不作為犯，歷來是刑法行為理論的一個復(fù)雜的問題，我們首先要簡要的談?wù)勑谭ㄉ系男?為理論。在大陸法系的刑法理論中，刑法上的行為理論是一個漸次發(fā)展的過程。19世紀(jì)自 然科學(xué)發(fā)展迅速，產(chǎn)生了因果

6、行為論，認(rèn)為行為是意思所惹起的外界的自然因果過程。而后 的目的行為論，認(rèn)為刑法的行為指人為達(dá)成其特定的目的而支配其身體所為的活動。到晚近 的社會行為論，出現(xiàn)于20世紀(jì)三十年代，該論認(rèn)為為了正確的理解行為，不能只從自然的 物理的方面理解行為，而必須從社會的意義上來把握。認(rèn)為行為的“社會性”是行為概念的本質(zhì)要素。此外有日本學(xué)者團(tuán)藤重光主張的人格行為 論，人格行為論以行為是人格的主體的現(xiàn)實化的身體動靜為刑法上的行為。在因果行為論 上，對不作為，因其不具有外界的身體動靜，缺乏事實的因果關(guān)系，故而被排除在行為之中。 在目的行為論者看來，對不作為的理解，也存在問題，因不作為與危害結(jié)果之間沒有事實的 因果聯(lián)

7、系，故不能是有目的的行為，也被排除在行為之外。主社會行為論者，論不作為也具 有社會性，因此而可包括在行為之中。而主張人格行為論者，因人格是一個很難把握的概念， 雖然可以把不作為包括在行為之內(nèi)，但因其它的問題未能很好解決而沒有太多的人主張。我 國以危害行為來概括刑法上的行為，強(qiáng)調(diào)其危害性，認(rèn)為刑法上的危害行為，是指由行為人 的心理活動所支配的危害社會的身體動靜?？梢?，不作為在刑法理論上，是行為概念的下位 概念，與作為一起作為行為的兩種表現(xiàn)形式。不作為并非僅僅有無所作為，而是不為能為之 所應(yīng)為，即不實施作為義務(wù)要求的一定的行為。因此，不作為犯，是因不作為而構(gòu)成犯罪的 情形，即行為人負(fù)有作為義務(wù)，在

8、其能履行義務(wù)的時候不履行義務(wù)而構(gòu)成犯罪。在論及不作 為犯的因果關(guān)系時，要先清楚不作為是否包括在行為之下，而且，往往因為不作為與危害結(jié) 果之間缺乏事實因果關(guān)系而被排除在刑法行為之外。不作為犯的構(gòu)造，一般包括以下幾個方面：1、有作為義務(wù)的存在，這是一個基本的前提，沒有作為義務(wù)，則無從論不作為犯。作 為義務(wù)可以是法律法規(guī)規(guī)定的，也可以是職務(wù)上的要求，或因先行為而形成的，也可基于一 定的社會倫理道德而負(fù)有。2、行為人能夠履行此作為義務(wù)，刑法不能強(qiáng)求行為人為不能為的行為。3、因其不作為而危害社會，構(gòu)成犯罪。行為不具有危害性是不能構(gòu)成犯罪的，當(dāng)然便 無所謂不作犯。從不作為犯的構(gòu)成上看，作為犯罪與不作為犯罪

9、的區(qū)別主要在于作為義務(wù)的 有無，因為不作為不是沒有行為，而是沒有為所要求的行為。不作為犯的特殊性，讓不作為犯的因果關(guān)系問題爭論頗多。有的學(xué)者主張否定說，認(rèn)為 不作為犯不具有因果關(guān)系，或有的主張肯定說，認(rèn)不作為犯有因果關(guān)系。但在肯定說中又有 不同的主張，有的認(rèn)為不作為犯罪的原因在于“他行為”，“先行行為”或“其他準(zhǔn)原因”，準(zhǔn)因 果關(guān)系說則認(rèn)為不作為犯的不作為在物理上沒有原因力，但在法律上應(yīng)認(rèn)為存在原因力。此 說頗不同于肯定說和否定說。不作為犯因果關(guān)系否定說，認(rèn)為無中不能生有，因其不作為與 危害結(jié)果之間沒有事實的因果關(guān)系而否認(rèn)其刑法因果關(guān)系，是不正確的。因為不論行為是作 為還是不作為，都可以造成一

10、定的危害結(jié)果，而刑法應(yīng)該對此種具有法律意義的作為或不作 為作出反應(yīng)，要肯定其與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系。這不作為犯的因果關(guān)系以一定的事實聯(lián) 系為基礎(chǔ)，也不是憑空的捏造。而肯定說中的各種觀點，把不作為犯刑法上的原因說成是其 它行為、先行行為等，也是沒有區(qū)分刑法因果關(guān)系一事實因果關(guān)系，仍以事實上的因果關(guān)系 來說明刑法上的因果關(guān)系，同樣也是不正確的。準(zhǔn)原因說雖然知道在事實的聯(lián)系之外尋找刑 法上的原因，但也沒有完全弄清楚刑法上的原因的內(nèi)涵，也存在一定的問題。不作為既然可 以構(gòu)成犯罪，則不作為本身與危害結(jié)果之間應(yīng)有刑法因果關(guān)系。有的國家在刑法典中明文規(guī) 定不作為的犯罪，如德國刑法第13條規(guī)定：依法有義務(wù)防

11、止犯罪結(jié)果發(fā)生而不防止其發(fā)生， 且其不作為與因作為而實現(xiàn)犯罪構(gòu)成要件相當(dāng)?shù)?，依本法處罰。日本刑法改正草案在第十二 條也規(guī)定，負(fù)有義務(wù)防止犯罪事實發(fā)生的人，雖然能夠防止其發(fā)生而特意不防止該事實發(fā)生 的，與因作為而導(dǎo)致的犯罪事實相同。這種觀點有一定的道理，不作為犯本身有其獨(dú)特的構(gòu)成，其不作為與作為義務(wù)以及危害 結(jié)果之間具有事實的聯(lián)系，相互結(jié)合。不作為本身，在事實中不是危害結(jié)果的原因，而只胡 在刑法上才具有原因力。也有的學(xué)者認(rèn)為，在不作為犯罪之中，當(dāng)行為人實施不作為之前或 同時，已經(jīng)存在著或潛伏著某種對社會有害的因果發(fā)展過程，它是決定事物發(fā)展方向的內(nèi)因。 行為人的特定作為義務(wù)，在止危害社會的結(jié)果出現(xiàn)

12、之前，互相排斥，互相吸引，基本處于均 勢如果負(fù)有特定作為義務(wù)的人不履行其應(yīng)盡的義務(wù)，即不作為，就會使阻止危害社會結(jié) 果出現(xiàn)的外因遭到破壞，致使原來應(yīng)該受到阻止的危害社會結(jié)果出現(xiàn)。這里論者所說的內(nèi)因， 應(yīng)該是指事實因果關(guān)系中原因，而這種事實因果關(guān)系的內(nèi)因，正是刑法因果關(guān)系的外部條件， 筆者認(rèn)為，刑法因果關(guān)系中的原因上的內(nèi)因，是行為人內(nèi)在的、主觀的意志支配，也即罪過 的心理狀態(tài)。而外因則是外部的、客觀的事實聯(lián)系。刑法的因果關(guān)系是一種帶有價值取向 的主觀判斷性的聯(lián)系，存在于作為犯和不作為犯之中。不作為犯的因果關(guān)系因與作為形式犯 罪的刑法因果關(guān)系具有不同的特點，首先，在行為的原因力上，作為的原因力與不

13、作為的原 因力有很大的區(qū)別。所謂力，本來是物理學(xué)上的概念，即物體作用于他物體的性質(zhì)。力的概 念，廣泛的運(yùn)用于社會學(xué)中，如法律上的溯及力。刑法學(xué)上行為的原因力，并非與物理學(xué)上 的力相同，原因力是抽象的概念，是指行為作為原因可以引發(fā)一定結(jié)果的性質(zhì)。一般認(rèn)為作 為具有原因力。不作為是否有原因力，學(xué)說不一。但從客觀上自然的角度觀察，不作為是沒 有原因力的，因為不作為可以表現(xiàn)為沒有任何動作的相對靜止。而從刑法意義上，應(yīng)當(dāng)承認(rèn) 不作為的原因力。不作為的原因力與作為的原因力相比，前者具有隱蔽性、間接性和消極性。 所謂隱蔽性，是指不作為犯的因果關(guān)系，往往不易認(rèn)識事實上的因果關(guān)系而難以判斷。所謂 間接性，是指不

14、作為犯的因果關(guān)系，相對于作主犯的因果關(guān)系而言，行為人通過一定的事實 因果關(guān)系而實施犯罪，有間接的實施犯罪行為的性質(zhì)。在作為犯中，行為人直接利用事實的 因果關(guān)系。所謂消極性，指不作為表現(xiàn)為消極的行為，不是作為形式的積極行為。刑法的因 果關(guān)系，是基于一定的行為事實而為的判斷，作為犯的因果關(guān)系，因其行為與事實因果關(guān)系 聯(lián)系密切，其明顯的特征。而不作為因果關(guān)系，因其須通過作為義務(wù)之存在而與事實的因果 關(guān)系結(jié)合，故有隱蔽性等特征。不作為犯因其本身的特殊性，而使其因果關(guān)系不同于作為犯，但是無論作為犯還是不作 為犯，它們的因果關(guān)系也不再是一般的事實因果關(guān)系，而是刑法上的因果關(guān)系。不作為犯的 因果關(guān)系中，行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見或已經(jīng)預(yù)見，會使一定的事實因果關(guān)系向前發(fā)展，從而出現(xiàn)危 害的結(jié)果，而故意地利用此種事實因果關(guān)系或聯(lián)系，或過失的任外部事實聯(lián)系的發(fā)展。李斯 特在他的刑法教科書中寫道：“不作為是指對結(jié)果的意志上的不阻礙，意志活動在這里存在 于身體運(yùn)動的任意的不實施之中。它要求一個非強(qiáng)制的、由思想支配的行為人的行為，也即 意志的客觀化。相對于作為犯罪而言，不作為犯罪往往要求更多的意志力?！闭怯捎诓蛔?為本身基于其自身的主觀意志，在故意或者過失的情況下，而致一定危害結(jié)果的發(fā)生，因而 具有刑法上的因果關(guān)系，其行為被認(rèn)定為危