1、證券代碼：872062證券簡稱：恒盛能源主辦券商：申萬宏源恒盛能源股份有限公司募集資金管理制度本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連 帶法律責(zé)任。一、審議及表決情況本制度經(jīng)公司2020年2月24日第一屆十九次董事會審議通過，尚需股東 大會審議通過。二、制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：第一章總則第一條 為規(guī)范恒盛能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管 理和使用，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和 國證券法、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法、上市公司證券發(fā)行管理辦 法、上市

2、公司監(jiān)管指引第上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求、 上海證券交易所股票上市規(guī)則、上海證券交易所上市公司募集資金管理辦 法等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及恒盛能源股份有限公司章程（以下簡 稱“公司章程”），特制定本辦法。第二條 本制度所稱募集資金，是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開 發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等） 以及非公開發(fā)行股票向投資者募集的資金，但不包括公司實施股權(quán)激勵計劃募集 的資金。第三條 公司董事會應(yīng)建立募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對 募集資金存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進行明確規(guī)定。公司應(yīng)當(dāng)將募集資金存儲、使用和管理

3、的內(nèi)部控制制度及時報上海證券交易 所（以下簡稱“上交所”）備案并在上交所網(wǎng)站上披露。第四條保薦人應(yīng)當(dāng)按照證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法及本制度對公 司募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進行持續(xù)督導(dǎo)工作。第二章募集資金存儲第五條公司募集資金的存放堅持安全、專戶存儲和便于監(jiān)督管理的原則。 公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理。 募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第六條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后一個月內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商 業(yè)銀行（以下簡稱商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議，協(xié)議至少 應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；（

4、二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦人；（三）公司一次或12個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過5000萬元且達到 發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）20%的， 公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦人；（四）保薦人可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報告上交所備案并公告。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司 應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后 2個交易日內(nèi)報告上交所備案并公告。第七條保薦人發(fā)現(xiàn)公司、商業(yè)銀行未按

5、約定履行募集資金專戶存儲三方 監(jiān)管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向上交所書面報告。第三章募集資金的使用第一節(jié)募集資金使用的一般規(guī)定第八條公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：（一）公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的申請、分級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險控 制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；（二）公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金使用計劃使用募集資 金；（三）出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報 告上交所并公告；（四）募集資金投資項目（以下簡稱募投項目”）出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng) 當(dāng)對該募投項目的可行性、預(yù)計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目， 并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募 投項目（如有）：1、募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；2、募投項目擱置時間超過1年的；3、超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃 金額50%的；4、募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。第九條公司使用募集資金不得有如下行為：（一）除國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件另有規(guī)定，公司募集資金項目為持有交 易性