1、增資擴(kuò)股協(xié)議xxxx投資開(kāi)發(fā)股份有限公司與xxxx醫(yī)藥科技有限公司xxxxxxxxxxxx股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)xxxx生物技術(shù)有限公司關(guān)于xxxx醫(yī)藥科技有限公司之增資擴(kuò)股協(xié)議目錄第一條 定義和說(shuō)明2第二條 關(guān)于乙方3第三條 本次增資擴(kuò)股4第四條 劃款條件和增資的實(shí)施6第五條 增資后的公司治理8第六條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓和出售10第七條 公司上市11第八條 信息披露11第九條 利潤(rùn)分配12第十條 各方的陳述、保證和承諾12第十一條 違約和爭(zhēng)議解決14第十二條 通知與送達(dá)14第十三條 其他17第第 頁(yè)甲方：xxxx投資開(kāi)發(fā)股份有限公司，系一家根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司，企業(yè)統(tǒng)

2、一社會(huì)信用代碼為xF，住所為x樓，法定代表人為x。乙方：xxxx醫(yī)藥科技有限公司，系一家根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，企業(yè)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為x，住所為x，法定代表人為xx。丙方：xx，中國(guó)公民，身份證號(hào)碼為2x。丁方：xx，中國(guó)公民，身份證號(hào)碼為2x0。xx，中國(guó)公民，身份證號(hào)碼為x。xx，中國(guó)公民，身份證號(hào)碼為x。xxxx股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)，系一家根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)設(shè)立并合法存續(xù)的有限合伙制投資基金，企業(yè)注冊(cè)號(hào)為x，住所為x（政府大樓），執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表為x。xxxx生物技術(shù)有限公司，系一家根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，企業(yè)注冊(cè)號(hào)為x，住所為

3、xI區(qū)，法定代表人為x。鑒于：1、甲方是專(zhuān)注于股權(quán)投資的股份有限公司，擬以增資方式投資乙方。2、乙方是一家在中國(guó)合法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。3、丙方在本次投資后，為乙方的實(shí)際監(jiān)控人。4、丁方是在本次投資前和投資后的乙方股東。各方合作宗旨與目的是：資源共享，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，規(guī)范管理，加快發(fā)展，產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)與資本經(jīng)營(yíng)相結(jié)合，做強(qiáng)做大乙方主營(yíng)業(yè)務(wù)，并致力于實(shí)現(xiàn)公開(kāi)發(fā)行上市，為行業(yè)及地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。為此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議如下：定義和說(shuō)明 在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，以下詞語(yǔ)具有下列含義：各方指簽署本協(xié)議的甲方、乙方、丙方、丁方之全部。本協(xié)議指增資擴(kuò)股協(xié)議及各方就增資擴(kuò)股協(xié)議商定事項(xiàng)共同簽

4、訂的補(bǔ)充協(xié)議和相關(guān)資料文件。本次增資指甲方向乙方增資人民幣一億元（10,000萬(wàn)元），包括現(xiàn)金及土地（房產(chǎn)），占增資后乙方注冊(cè)資本的9.09%。詳見(jiàn)“第三條 本次增資擴(kuò)股”。會(huì)計(jì)年度指乙方的會(huì)計(jì)年度，每年的公歷1月1日至12月31日為一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。凈利潤(rùn)指根據(jù)中國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則核算得到的乙方某一會(huì)計(jì)年度的歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)，且以扣除所有非經(jīng)常性損益前后較低者為準(zhǔn)。如乙方向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送的上市申報(bào)材料與乙方提供給甲方的財(cái)務(wù)報(bào)告及其它材料中的凈利潤(rùn)數(shù)據(jù)有差距，則實(shí)際凈利潤(rùn)取數(shù)據(jù)低者。非經(jīng)常性損益指乙方發(fā)生的與主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)直接關(guān)系，以及雖與主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)，但由于其性質(zhì)、金額

5、或發(fā)生頻率，影響了真實(shí)、公允地反應(yīng)乙方正常盈利能力的所有收入、支出。具體計(jì)算口徑以中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)發(fā)布的有效規(guī)定為準(zhǔn)。元指人民幣元。關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易指公司法和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中規(guī)定的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易。附屬公司指乙方和實(shí)際監(jiān)控人直接或間接持有其百分之二十五（25%）以上所有者權(quán)益或?qū)嶋H監(jiān)控權(quán)的經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)，包括但不限于乙方持有的全資子公司、控股子公司及分公司。章程指本次增資前乙方的原有股東簽署的公司章程。新章程指本次增資履行后乙方的新股東簽署的新的公司章程。董事會(huì)指本次增資前的乙方現(xiàn)有董事組建的董事會(huì)。新董事會(huì)指本次增資履行后由各股東按協(xié)議規(guī)定的比例推薦并當(dāng)選的董事組建的董事會(huì)。高級(jí)管理人員乙方的董事長(zhǎng)

6、、總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、子公司董事長(zhǎng)及總經(jīng)理，以及各方共同認(rèn)定的其他關(guān)鍵管理人員。 擔(dān)保權(quán)益指任何抵押、索賠、留置、期權(quán)、質(zhì)押、擔(dān)保權(quán)益、優(yōu)先權(quán)、收購(gòu)權(quán)、扣押權(quán)、所有權(quán)保留、抵銷(xiāo)權(quán)、反索賠、信托安排或其他類(lèi)型的類(lèi)似限制（包括關(guān)于使用、投票、轉(zhuǎn)讓、獲取收入或其他所有者權(quán)益行使的限制）。包括“包括”及相同的表達(dá)方式在本協(xié)議中應(yīng)被說(shuō)明為“包括但不限于”。以上本協(xié)議中所稱(chēng)“以上”均不包括本數(shù)。不可抗力不可抗力系指發(fā)生在本協(xié)議簽署之日后的地震、戰(zhàn)爭(zhēng)所引起且系非因一方疏忽或不當(dāng)行為所引起阻礙任何一方全部或部分履行協(xié)議的事件。 第二條 關(guān)于乙方 2.1 根

7、據(jù)乙方提供的資料文件資料，截至xx年12月31日，財(cái)務(wù)情況見(jiàn)下表：（單位：元） 項(xiàng)目xx年xx年xx年資產(chǎn)總計(jì) 53,991,610.60 17,958,256.89 1,241,223.15 股東權(quán)益合計(jì) 51,934,696.55 10,010,452.59 1,000,872.68 資產(chǎn)負(fù)債率3.81%44.26%19.36%流動(dòng)比率（倍）15.431.932.37速動(dòng)比率（倍）15.281.922.32營(yíng)業(yè)收入 25,615,000.00 19,759,660.20 864,077.68凈利潤(rùn) 11,924,239.26 8,009,579.91 872.68毛利率51.34%45.9

8、3%-2.80% 2.2 根據(jù)乙方提供的資料文件資料，本協(xié)議簽署時(shí)乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：序號(hào)股東姓名出資方式出資額（萬(wàn)元）占注冊(cè)資本比例（）1xx貨幣105035%2xx貨幣63021%3xxxx股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)貨幣60020%4xx貨幣42014%5xxxx生物技術(shù)有限公司貨幣2648.8%6xx貨幣361.2%合計(jì)：3000100%本次增資擴(kuò)股3.1 增資方式乙方、丙方、丁方同意甲方以增資形式投資于乙方，甲方承諾按本條商定的價(jià)格及金額，以現(xiàn)金及土地（房產(chǎn)）出資的形式增資于丙方。3.2 增資款及股權(quán)的確定3.2.1 經(jīng)各方協(xié)商確定，甲方以現(xiàn)金及土地（房產(chǎn)）形式向乙方增資人民幣壹億

9、元（10,000萬(wàn)元），占本次增資后丙方注冊(cè)資本的9.09%，其中的人民幣叁佰萬(wàn)元（300萬(wàn)元）計(jì)入乙方的注冊(cè)資本，其余部分計(jì)入乙方資本公積。經(jīng)過(guò)本次增資，乙方的注冊(cè)資本由原來(lái)的人民幣叁仟萬(wàn)元(3,000萬(wàn)元）增加至人民幣叁仟叁佰萬(wàn)元（3,300萬(wàn)元）。3.2.2 本次增資履行后，乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：序號(hào)股東姓名出資方式出資額（萬(wàn)元）占注冊(cè)資本比例（）1xx貨幣105031.822xx貨幣63019.093xxxx股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)貨幣60018.184xx貨幣42012.735xxxx投資開(kāi)發(fā)股份有限公司貨幣3009.096xxxx生物技術(shù)有限公司貨幣2648.007xx貨幣36

10、1.09合計(jì)：3300100%3.3 增資相關(guān)的其他商定3.3.1 在乙方公開(kāi)發(fā)行上市前，乙方再實(shí)施增資須各方一致書(shū)面同意。如各方一致同意乙方再次增資，乙方再次增資前的股東擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，如認(rèn)購(gòu)額大于擬增資額，依照認(rèn)購(gòu)方的持股比例分配擬增資額。3.3.2 如各方一致同意乙方再次增資或任何股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，除非各方另有商定，否則新投資方的投資價(jià)格不得低于本協(xié)議中商定的甲方的投資價(jià)格（因?qū)β毠せ騿T工股權(quán)激勵(lì)而轉(zhuǎn)讓不超過(guò)10%的股份除外，但不得因股份支付影響乙方上市）。如新投資方根據(jù)某種協(xié)議商定其最終投資價(jià)格低于本協(xié)議甲方的投資價(jià)格，則實(shí)際監(jiān)控人應(yīng)將其間的差價(jià)返還甲方，或根據(jù)新的投資價(jià)格調(diào)整甲方的股份比

11、例，直至與新投資方的投資價(jià)格一致。如乙方給予任何一個(gè)股東（包括引進(jìn)的新投資方）享有的權(quán)利優(yōu)于本協(xié)議甲方享有的權(quán)利的，則本協(xié)議甲方將自動(dòng)享有該等權(quán)利。3.3.3 在征得乙方、丙方和丁方理解和同意的前提下，如甲方將其持有乙方的部分或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給各自的關(guān)聯(lián)基金或關(guān)聯(lián)公司，本協(xié)議商定涉及甲方權(quán)利、義務(wù)的全部條款均自動(dòng)適用于受讓甲方所持股份的關(guān)聯(lián)基金或關(guān)聯(lián)公司，乙方其他股東放棄對(duì)此轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先受讓權(quán)。但是甲方將其持有乙方的部分或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給各自的關(guān)聯(lián)基金或關(guān)聯(lián)公司的行為未能影響乙方上市。3.3.4 股份回購(gòu)甲方有權(quán)利要求管理層股東在發(fā)生以下情形后的六個(gè)月內(nèi)回購(gòu)本次投資方所持有的股份。（1）如公司未能在

12、xx年12月31日前實(shí)現(xiàn)滬深股市主板、中小板或者創(chuàng)業(yè)板掛牌；（2）公司履行掛牌或上市前的任何階段，實(shí)際監(jiān)控人xx失去實(shí)際監(jiān)控人地位。（3）回購(gòu)價(jià)格=要求回購(gòu)的股權(quán)對(duì)應(yīng)的投資金額*（1+5%*持股天數(shù)/365)-回購(gòu)前所獲分紅。劃款條件和增資的實(shí)施4.1 保證金的支付各方同意，本協(xié)議簽署之日起五（5）個(gè)工作日內(nèi)，甲方出具劃款指令通知銀行以現(xiàn)金形式將本次增資款的10%，即人民幣壹仟萬(wàn)元（1,000萬(wàn)元）作為保證金劃入乙方在驗(yàn)資賬戶(hù)說(shuō)明函中指派的賬戶(hù)，劃付費(fèi)用時(shí)注明資金用途為“保證金”。4.2 劃款的前提條件甲方支付本協(xié)議項(xiàng)下的增資價(jià)款的前提條件為：4.2.1 本協(xié)議簽署后，乙方將xx年、xx年、x

13、x年財(cái)務(wù)報(bào)表各兩份加蓋乙方印章后交付甲方。4.2.2 在甲方劃款日前（包括劃款日），乙方已經(jīng)以書(shū)面形式向甲方真實(shí)、充分、完整地披露了乙方的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、對(duì)外擔(dān)保以及與本協(xié)議關(guān)于的信息等，乙方、丙方和丁方承諾向甲方提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表真實(shí)地完整地反映了乙方在該期間的資產(chǎn)、負(fù)債和盈利狀況，不存在任何虛假或重大遺漏。乙方及附屬企業(yè)從事生產(chǎn)活動(dòng)所需的任何政府機(jī)關(guān)及其他部門(mén)和第三方的授權(quán)、許可、批準(zhǔn)等均已取得且全面有效。4.2.3 就甲方本次增資，乙方已取得所有必要授權(quán)，并向甲方提供書(shū)面股東會(huì)決議和書(shū)面董事會(huì)決議各兩份，并取得乙方原有股東放棄本次增資的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的書(shū)面確認(rèn)（可為全體股東簽署的股東會(huì)決議

14、或其他專(zhuān)門(mén)書(shū)面資料文件）。股東會(huì)決議須由甲方劃款日之乙方實(shí)際有效且在冊(cè)股東簽署，董事會(huì)決議須由甲方、劃款日之乙方董事簽署。4.2.4 如本次增資需要取得政府部門(mén)的批準(zhǔn)和第三方的同意，乙方應(yīng)取得本次增資所需的全部批準(zhǔn)和同意。4.2.5 乙方已在中國(guó)xx銀行股份有限公司xx中關(guān)村支行（銀行名稱(chēng)）開(kāi)設(shè)了專(zhuān)用的驗(yàn)資賬戶(hù)，并根據(jù)甲方要求出具了加蓋公章的驗(yàn)資賬戶(hù)說(shuō)明函。4.3 增資款的支付4.3.1 在本協(xié)議第4.2條商定的先決條件全部滿足之日，乙方向甲方出具關(guān)于劃款條件全部滿足的函，甲方在五（5）個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)并給予書(shū)面回復(fù)。在甲方出具確認(rèn)回復(fù)后十（10）個(gè)工作日內(nèi)，甲方依照其增資計(jì)劃將增資用現(xiàn)金及

15、相關(guān)土地（房產(chǎn)），根據(jù)關(guān)于規(guī)定要求劃入乙方名下。4.3.2 甲方的增資款劃入乙方驗(yàn)資專(zhuān)戶(hù)后，在甲方尚未取得相應(yīng)的驗(yàn)資報(bào)告及xx變更登記履行之前，乙方不得動(dòng)用該費(fèi)用，除非各方協(xié)商同意。4.3.3 甲方所提供的土地（房產(chǎn)）入乙方名下后，在甲方尚未取得相應(yīng)的驗(yàn)資報(bào)告及xx變更登記履行之前，乙方不得自行處置該土地（房產(chǎn)），除非各方協(xié)商同意。4.3.4 乙方在收到甲方的增資款及土地（房產(chǎn)）后五（5）個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向甲方出具并送達(dá)加蓋乙方公章的相關(guān)收據(jù)。4.4 驗(yàn)資和xx變更4.4.1 乙方應(yīng)在收到甲方的增資款及土地（房產(chǎn)）之日起五（5）個(gè)工作日內(nèi)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)增資款及土地（房產(chǎn)）進(jìn)行驗(yàn)資，并于收到

16、甲方的增資款之日起二十（20）日內(nèi)，履行本次增資的xx變更登記手續(xù)。4.4.2 乙方應(yīng)當(dāng)在收到甲方的增資款及土地（房產(chǎn)）后三十（30）日內(nèi)將入資單復(fù)印件、乙方加蓋公章的新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司新章程原件兩份發(fā)與甲方。甲方之名稱(chēng)、出資比例等應(yīng)記載于丙方的股東名冊(cè)，及股東名冊(cè)應(yīng)符合公司法的規(guī)定。4.4.3 甲方同意委托乙方全權(quán)負(fù)責(zé)辦理因本次增資而引起的申報(bào)審批及xx變更登記事項(xiàng)。4.4.4 驗(yàn)資及股權(quán)登記變更等交割費(fèi)用由乙方承擔(dān)。4.4.5 乙方收到甲方的增資款及土地（房產(chǎn)）并履行xx變更登記，且乙方履行本協(xié)議第4.4.2條規(guī)定義務(wù)之日，為本次增資履行之日。4.4.6 如因?yàn)槿魏卧?，乙方未能按本協(xié)

17、議第4.4.2條的規(guī)定，在商定的時(shí)間履行所有義務(wù)，則應(yīng)在第4.4.2條規(guī)定的期限屆滿之日起三（3）個(gè)工作日內(nèi)，將甲方支付的所有費(fèi)用及土地（房產(chǎn)）返還給甲方，除非甲方書(shū)面同意延期或?qū)σ曳阶鞒銎渌麜?shū)面指示。4.5 增資履行前乙方的正常運(yùn)營(yíng)4.5.1 乙方、丙方、丁方承諾，自本協(xié)議簽署起至本次增資履行日，乙方與以往慣例一致的方式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其股權(quán)、業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)不發(fā)生重大變化。4.5.2 乙方、丙方、丁方承諾，自本協(xié)議簽署起至本次增資履行日，除本協(xié)議另有商定或甲方事先書(shū)面同意外，乙方、丙方、丁方不進(jìn)行以下行為：轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押乙方或其附屬公司的股權(quán)，或乙方新增注冊(cè)資本（本協(xié)議簽署前已達(dá)成協(xié)議且經(jīng)甲方書(shū)

18、面同意的除外）；向乙方以外的第三方轉(zhuǎn)讓乙方的重大資產(chǎn)；乙方收購(gòu)其他企業(yè)，或與其他個(gè)人、企業(yè)或其他實(shí)體合資設(shè)立新的企業(yè)；乙方為乙方以外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他實(shí)體提供擔(dān)保；與債權(quán)人簽訂任何可能涉及乙方權(quán)益的債務(wù)減免、債務(wù)清償或和解協(xié)議或其他安排（正常經(jīng)營(yíng)需要除外）；對(duì)稅項(xiàng)或會(huì)計(jì)政策做出重大變更，但是基于中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或適用法律變更的要求除外；主動(dòng)申請(qǐng)破產(chǎn)或解散公司；就上述任何一項(xiàng)事項(xiàng)簽訂協(xié)議或做出承諾。4.6 增資資金的運(yùn)用各方同意，本次增資的資金用于以下目的：xx大興生物醫(yī)藥基地新工廠的xx運(yùn)營(yíng)。進(jìn)行高端制劑、醫(yī)療器械、營(yíng)養(yǎng)保健食品的研發(fā)、報(bào)批。xx與乙方主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的項(xiàng)目，補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金，或乙方新

19、董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)的其他用途。第五條 增資后的公司治理5.1 公司章程本協(xié)議簽署之日起三十（30）日內(nèi)，各方應(yīng)簽署章程及其他相關(guān)資料文件，各方應(yīng)確保將本協(xié)議商定的關(guān)于內(nèi)容納入乙方的新章程及其他相關(guān)資料文件，但是本協(xié)議商定的關(guān)于內(nèi)容并不因?yàn)橐曳叫抡鲁碳捌渌Y料文件尚未修改而不生效。5.2 董事會(huì) 5.2.1 乙方應(yīng)在收到甲方的增資款之日起三十（30）日內(nèi)，調(diào)整董事會(huì)成員。新董事會(huì)共七（7）人，各股東推薦的董事人選數(shù)量與其持有的丙方股權(quán)比例基本一致，甲方推薦一（1）名董事，丙方推薦六（6）名董事，在甲方股權(quán)比例沒(méi)有發(fā)生明顯減少的情況下，應(yīng)保持其董事席位數(shù)量。 5.2.2 董事依照累計(jì)投票制度選舉造

20、成或產(chǎn)生。甲方、乙方、丙方同意，在關(guān)于股東會(huì)議案表決時(shí)確保各方依照本條商定推薦的董事正式當(dāng)選。 5.3 監(jiān)事各方商定，本次增資履行后乙方依照公司章程不設(shè)立監(jiān)事會(huì)，僅設(shè)立監(jiān)事1名。（監(jiān)事人選各方商定，本次增資履行后乙方須修改公司章程設(shè)立監(jiān)事會(huì)，成員三人，其中由甲方派出一人作為監(jiān)事會(huì)成員） 5.4 高級(jí)管理人員 各方商定，本次增資履行后乙方高級(jí)管理人員保持現(xiàn)有不變，未來(lái)的變更調(diào)整依照乙方新章程及其他資料文件的規(guī)定執(zhí)行。5.5 股東會(huì)和董事會(huì)的運(yùn)作 5.5.1 乙方股東會(huì)依照公司法和公司章程的關(guān)于規(guī)定運(yùn)行，同時(shí)下列事項(xiàng)須經(jīng)股東會(huì)三分之二（2/3）以上同意票的特別決議通過(guò)方可實(shí)施： （1）關(guān)聯(lián)交易單項(xiàng)

21、叁佰萬(wàn)元（300萬(wàn)元）以上、連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)壹仟萬(wàn)元（1000萬(wàn)元）以上，但是乙方與其全資子公司之間的交易除外； （2）對(duì)外擔(dān)保連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)伍佰萬(wàn)元（500萬(wàn)元）以上； （3）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)性非流動(dòng)資產(chǎn)投資單項(xiàng)貳仟萬(wàn)元（xx萬(wàn)元）以上、連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)叁仟萬(wàn)元（3000萬(wàn)元）以上； （4）處置非流動(dòng)資產(chǎn)單項(xiàng)壹仟萬(wàn)元（1000萬(wàn)元）以上、連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)貳仟萬(wàn)元（xx萬(wàn)元）以上。 5.5.2 乙方新董事會(huì)依照公司法和公司章程的關(guān)于規(guī)定運(yùn)行，同時(shí)下列事項(xiàng)須經(jīng)新董事會(huì)三分之二（2/3）以上同意票的特別決議通過(guò)方可實(shí)施： （1）非生產(chǎn)性、非經(jīng)營(yíng)性開(kāi)支或者非生產(chǎn)性、非經(jīng)營(yíng)性投資單項(xiàng)壹佰（100）

22、萬(wàn)元以上、連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)貳佰萬(wàn)元（200萬(wàn)元）以上； （2）豁免、放棄、減少債權(quán)單項(xiàng)伍拾（50）萬(wàn)元以上、連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)壹佰萬(wàn)元（100萬(wàn)元）以上；（3）對(duì)外捐贈(zèng)、贊助單項(xiàng)貳拾（20）萬(wàn)元以上、連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)伍拾（50）萬(wàn)元以上；（4）簽發(fā)非正常經(jīng)營(yíng)所需、可能致使壹佰萬(wàn)元（100萬(wàn)元）以上的負(fù)債或者或有負(fù)債的承諾；（5）正常業(yè)務(wù)之外的重大交易協(xié)議單項(xiàng)貳佰萬(wàn)元（200萬(wàn)元）以上、連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)伍佰萬(wàn)元（500萬(wàn)元）以上；（6）關(guān)聯(lián)交易單項(xiàng)伍拾萬(wàn)元（50萬(wàn)元）以上、連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)壹佰萬(wàn)元（100萬(wàn)元）以上，但是丙方與其全資子公司之間的交易除外；（7）12個(gè)月內(nèi)與任何股東、董事、

23、高級(jí)管理人員或職員之間及關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)的董事、高級(jí)管理人員及職員之間的一系列關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)交易總額超過(guò)叁佰萬(wàn)元（300萬(wàn)元）；會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更。 5.5.3 乙方終止部分業(yè)務(wù)或者變賣(mài)主要經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)賬面值超過(guò)丙方當(dāng)時(shí)凈資產(chǎn)百分之二十（20%）、重大資產(chǎn)收購(gòu)、關(guān)聯(lián)方收購(gòu)、關(guān)聯(lián)方拆借的，需征得甲方共同書(shū)面同意。 5.5.4 本條涉及的數(shù)據(jù)依據(jù)合并報(bào)表口徑確定，因此該等商定也適用于乙方的附屬公司。 5.6 關(guān)聯(lián)交易 5.6.1 本協(xié)議簽訂之日起，乙方股東對(duì)單筆金額超過(guò)叁佰萬(wàn)元（300萬(wàn)元）、連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額超過(guò)壹仟萬(wàn)元（1000萬(wàn)元）的關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行關(guān)聯(lián)方回避表決制度。5.6.2 乙方與丙方及丙方

24、實(shí)際監(jiān)控的公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易需遵循市場(chǎng)原則進(jìn)行，如交易存在損害乙方權(quán)益的行為，甲方有權(quán)代表乙方向丙方及丙方實(shí)際監(jiān)控的公司追償。乙方與丁方及丁方實(shí)際監(jiān)控的公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易需遵循市場(chǎng)原則進(jìn)行，如交易存在損害乙方權(quán)益的行為，甲方有權(quán)代表乙方向丁方及丁方實(shí)際監(jiān)控的公司追償。股權(quán)轉(zhuǎn)讓和出售6.1 實(shí)際監(jiān)控人的穩(wěn)定在本次增資之后至乙方上市之前，除非本協(xié)議另有商定或各方一致書(shū)面同意，否則乙方的實(shí)際監(jiān)控人保持不變，乙方的實(shí)際監(jiān)控人不通過(guò)轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的乙方股份而退出實(shí)際監(jiān)控人地位。6.2 優(yōu)先轉(zhuǎn)讓權(quán)除經(jīng)甲方書(shū)面同意對(duì)公司管理層進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)而轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)外，如丙方、丁方擬出售其在乙方及其附屬公司的股權(quán)給

25、其他股東或第三方，甲方有權(quán)向其他股東或第三方以同等條件優(yōu)先部分或全額出讓持有的乙方股權(quán)。丙方、丁方應(yīng)在與其他股東或第三方的協(xié)議中商定和保證甲方的優(yōu)先轉(zhuǎn)讓權(quán)的實(shí)現(xiàn)，若第三方拒絕受讓甲方所持有的乙方股權(quán)，則擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)方應(yīng)按其向第三方的轉(zhuǎn)讓條件購(gòu)買(mǎi)甲方擬轉(zhuǎn)讓的全部乙方股權(quán)。6.3 優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)在本次增資之后和乙方上市之前，丙方確保甲方享有與丙方同等且優(yōu)先于其他外部投資者購(gòu)買(mǎi)其他股東所持股權(quán)的權(quán)利。如某位股東欲轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，甲方與丙方具有在相同條件下的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，但本協(xié)議第3.3.3條商定甲方向其關(guān)聯(lián)基金或關(guān)聯(lián)公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形除外。6.4 子公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓在本次增資之后和乙方上市之前，除非甲方事先書(shū)面同

26、意，乙方不得向其附屬公司之外的第三方轉(zhuǎn)讓目前持有的附屬公司的股權(quán)。6.5 相關(guān)通知在乙方上市之前，在符合本協(xié)議商定的原則或情形下，如任何股東欲轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置其持有的乙方及其附屬公司的股權(quán)，或?qū)ζ湓谝曳郊捌涓綄俟镜娜炕蛉魏尾糠值墓蓹?quán)設(shè)定擔(dān)保權(quán)益以其他方式設(shè)置第三方權(quán)利或債務(wù)負(fù)擔(dān)的，該股東及乙方應(yīng)提前二十（20）日書(shū)面通知其他股東，通知應(yīng)列明：轉(zhuǎn)讓方和設(shè)定擔(dān)保權(quán)益的股東的名稱(chēng)；欲轉(zhuǎn)讓和設(shè)定擔(dān)保權(quán)益的股權(quán)數(shù)或股權(quán)比例；轉(zhuǎn)讓方股東擬接受的轉(zhuǎn)讓價(jià)格和設(shè)定擔(dān)保權(quán)益的具體內(nèi)容；關(guān)于轉(zhuǎn)讓和設(shè)定擔(dān)保權(quán)益的其他條款和條件。 第七條 公司上市7.1 本協(xié)議簽署后，各方應(yīng)當(dāng)促使乙方盡快啟動(dòng)在境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行股票

27、并在證券交易所上市的工作，力爭(zhēng)在xx年12月31日之前履行A股市場(chǎng)上市申報(bào)并獲受理。7.2 在本次增資履行后，乙方及丙方擬變更上市主體時(shí)（即以乙方的控股公司、子公司或乙方業(yè)務(wù)相關(guān)的其他公司作為新的上市主體），甲方本次投資所獲股權(quán)有權(quán)相應(yīng)置換為新的上市主體的股權(quán)，置換比例依照盈利匹配為主資產(chǎn)匹配為輔的原則換算。信息披露8.1 每月終止后十五（15）日內(nèi)乙方向甲方提供該月度的合并、母公司資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等財(cái)務(wù)報(bào)表。8.2 每一會(huì)計(jì)年度終止后九十（90）日內(nèi)乙方向甲方提供該會(huì)計(jì)年度的合并、母公司財(cái)務(wù)報(bào)表，并在自每一會(huì)計(jì)年度終止后四（4）個(gè)月內(nèi)提供經(jīng)甲方認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)

28、報(bào)表及其附注。8.3 每年初（1月31日之前）乙方向甲方提供本年度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算（草案）。8.4 為甲方自身審計(jì)目的所需或者為履行或符合政府機(jī)關(guān)的要求，甲方需要乙方提供的公司其他相關(guān)運(yùn)營(yíng)及財(cái)務(wù)方面的信息的，乙方須予以及時(shí)配合、提供。為乙方自身上市目的所需或者為履行或符合政府機(jī)關(guān)的其他要求，乙方需要甲方提供的相關(guān)信息的，甲方須予以及時(shí)配合、提供。利潤(rùn)分配本協(xié)議各方一致同意，自xx年12月31日直至甲方新增股權(quán)的xx變更履行之前，乙方不進(jìn)行利潤(rùn)分配；自本次甲方新增股權(quán)的xx變更履行之日起，乙方的資本公積金、盈余公積金和未分配利潤(rùn)由本次增資履行后的乙方全體股東按其持股比例共同享有。各方的陳述、

29、保證和承諾10.1 財(cái)務(wù)及其他信息真實(shí)性承諾乙方、丙方、丁方個(gè)別及共同地向甲方作出以下陳述、保證和承諾：10.1.1 乙方、丙方、丁方為具有完全民事權(quán)利能力及行為能力的自然人或企業(yè)，其中的自然人不具有雙重國(guó)籍。10.1.2 本協(xié)議簽署之前，向甲方作出的任何乙方業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況的書(shū)面陳述或提供的財(cái)務(wù)報(bào)表，均遵循中國(guó)現(xiàn)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則并真實(shí)、有效。本協(xié)議簽署后，乙方將比照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范運(yùn)作，比照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行財(cái)務(wù)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告編制和提供。10.1.3 乙方的資產(chǎn)完整，乙方合法擁有其業(yè)務(wù)正常經(jīng)營(yíng)所需的所有有形和無(wú)形資產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)，包括但不限于房產(chǎn)、土地、商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等。乙方不存在違規(guī)使

30、用或侵犯第三方知識(shí)所有權(quán)的行為。10.1.4 截至甲方增資乙方履行日，如乙方應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款造成或產(chǎn)生壞賬損失大于已經(jīng)計(jì)提的壞賬籌備的部分，均由丙方、丁方承擔(dān)。10.1.5 丙方、丁方承諾，若乙方需承擔(dān)任何債務(wù)或未披露的擔(dān)保責(zé)任，若由于乙方及其附屬公司的未向甲方書(shū)面披露的已發(fā)生的行為而需要向任何第三方承擔(dān)重大賠償責(zé)任，則丙方、丁方應(yīng)賠償乙方及附屬公司的損失，因此而造成甲方損失的，丙方、丁方應(yīng)對(duì)甲方的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，不列為乙方的義務(wù)或責(zé)任。10.1.6 本協(xié)議簽署后，如乙方及其附屬公司需要根據(jù)適用的中國(guó)稅收法律、法規(guī)和規(guī)范性資料文件的規(guī)定補(bǔ)繳任何在本次增資履行日前應(yīng)支付的稅項(xiàng)或者罰款，

31、則該等補(bǔ)繳義務(wù)將全部由丙方、丁方承擔(dān)，不列為乙方的義務(wù)或責(zé)任。10.1.7 本協(xié)議簽署后，若乙方及其附屬公司因甲方投資之前出現(xiàn)重大安全事故而被監(jiān)管部門(mén)予以處罰，其致使的直接或間接經(jīng)濟(jì)損失由丙方、丁方承擔(dān)，不列為乙方的義務(wù)或責(zé)任。10.1.8 本協(xié)議簽署后，如乙方及其附屬公司需要根據(jù)適用的中國(guó)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和規(guī)范性資料文件的規(guī)定補(bǔ)繳任何在本次增資履行日前應(yīng)支付的費(fèi)用或罰款，則該等補(bǔ)繳義務(wù)將全部由丙方、丁方承擔(dān)，不列為乙方的義務(wù)或責(zé)任。10.1.9 本協(xié)議簽署后，如乙方及其附屬公司需要根據(jù)適用的中國(guó)勞動(dòng)和社會(huì)保險(xiǎn)法律、法規(guī)和規(guī)范性資料文件的規(guī)定補(bǔ)繳任何在本次增資履行日前應(yīng)支付的費(fèi)用或罰款，則該

32、等補(bǔ)繳義務(wù)將全部由丙方、丁方承擔(dān)，不列為乙方的義務(wù)或責(zé)任。10.1.10 本協(xié)議簽署后，若乙方及附屬公司由于丙方、丁方的原因遭受其他經(jīng)濟(jì)損失，或被關(guān)于部門(mén)處罰或追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任，其義務(wù)由丙方、丁方承擔(dān)，不列為乙方的義務(wù)或責(zé)任。10.2 不競(jìng)爭(zhēng)承諾10.2.1 丙方、丁方承諾不從事與乙方及其附屬公司業(yè)務(wù)構(gòu)成直接或間接競(jìng)爭(zhēng)的任何活動(dòng)，或在與乙方及其附屬公司構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)體中擁有權(quán)益。10.2.2 如丙方有投資、經(jīng)營(yíng)與乙方業(yè)務(wù)類(lèi)似的企業(yè)或業(yè)務(wù)的行為，在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的三（3）個(gè)月以?xún)?nèi)：乙方有權(quán)以不高于丙方投資、經(jīng)營(yíng)的與乙方業(yè)務(wù)類(lèi)似的企業(yè)的凈資產(chǎn)的百分之五十（50%）對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值，并以該估值對(duì)價(jià)收購(gòu)丙方投資、經(jīng)

33、營(yíng)的與乙方業(yè)務(wù)類(lèi)似的企業(yè)的由丙方持有的股權(quán)。10.3 甲方的承諾10.3.1 甲方是根據(jù)中國(guó)法律合法組建并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，能夠簽訂和履行其作為本協(xié)議一方的每一項(xiàng)承諾下的所有義務(wù)。10.3.2 甲方向乙方、丙方、丁方保證并承諾，其已經(jīng)為本次增資籌備了足夠的資金以及土地（房產(chǎn)）或做了充分的資金安排，在本協(xié)議所述先決條件得到滿足的前提下，甲方將依照本協(xié)議的商定及時(shí)支付出資。第十一條 違約和爭(zhēng)議解決11.1 如本協(xié)議任何一方未能履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)或承諾，或者本協(xié)議任何一方在本協(xié)議中所作的任何聲明、陳述或保證存在欺詐或虛假成份，則該方構(gòu)成違約，守約一方有權(quán)選擇繼續(xù)履行或要求違約方賠償損失。

34、11.2 本協(xié)議簽署后，若xx年6月31日前仍未滿足本協(xié)議4.2條“劃款前置條件”之全部商定的，各方應(yīng)在xx年7月15日前重新協(xié)商本次增資事宜，若各方在此期限內(nèi)未能就本次增資重新達(dá)成一致，則乙方應(yīng)在xx年7月20日前一次性全額退還甲方和乙方分別根據(jù)本協(xié)議4.1條“保證金的支付”之商定支付的保證金及同期銀行活期利息，丁方、戊方應(yīng)對(duì)保證金的返還承擔(dān)連帶清償責(zé)任。11.3 本協(xié)議中的乙方和丙方對(duì)本協(xié)議商定的相關(guān)的責(zé)任和義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。本協(xié)議中的甲方對(duì)本協(xié)議商定的相關(guān)的責(zé)任和義務(wù)依照其份額承擔(dān)責(zé)任。11.4 本協(xié)議的簽訂、履行、修訂、解除和爭(zhēng)議解決等均應(yīng)受中國(guó)法律管轄并依其說(shuō)明。各方同意，因本協(xié)議而

35、造成或產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議都將首先通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商未果的，本協(xié)議任何一方均可向協(xié)議簽署地人民法院提起訴訟。第十二條 通知與送達(dá)12.1甲方：xxxx投資開(kāi)發(fā)股份有限公司x12.2 乙方：xxxx醫(yī)藥科技有限公司x12.3 丙方：xxx12.4 丁方xxxxx辦公地址：xxxx辦公地址：郵政號(hào)碼：傳真號(hào)碼：聯(lián)系人：xx電話：電子郵件：xxxx股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)xxxxx生物技術(shù)有限公司x12.5 各方的聯(lián)系方式如有任何變更，應(yīng)在變更后五（5）個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知其他方，未通知其他方，致使其他方未送達(dá)或己方未收到的，自行承擔(dān)對(duì)己方不利的法律責(zé)任。12.6 各方在本協(xié)議項(xiàng)下的一般聯(lián)絡(luò)事項(xiàng)

36、，可以電話、傳真號(hào)碼、電子郵件等方式（可同時(shí)使用或任選組合）通知其他方；但如有正式法律資料文件，如違約通知等，應(yīng)當(dāng)以中國(guó)xx快遞專(zhuān)遞的方式，按本協(xié)議商定屆時(shí)有效的信息送達(dá)其他方；任何通知和資料文件將在如下情況下視為已被送達(dá)：如采用專(zhuān)人遞送，以簽收時(shí)為送達(dá)時(shí)間；如采用郵寄方式，以對(duì)方簽收時(shí)間為送達(dá)時(shí)間；或如采用傳真號(hào)碼方式：在對(duì)方確認(rèn)傳真號(hào)碼收到時(shí)視為送達(dá)時(shí)間。第十三條 其他13.1 本協(xié)議經(jīng)各方正式簽章履行之日起（協(xié)議主體為自然人的須本人簽字，協(xié)議主體為法人或合伙企業(yè)的須加蓋公司或企業(yè)公章和法定代表人或授權(quán)代表簽字）生效，本協(xié)議在中華人民共和國(guó)xx市大興區(qū)簽署。13.2 本協(xié)議中未盡事宜，由各方協(xié)商解決并另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)