1、第13章. 研究與開發(fā)市場結構與研究開發(fā)動機研究與開發(fā)競爭的動態(tài)性公共政策第13章. 研究與開發(fā)市場結構與研究開發(fā)動機13.1 研究開發(fā)（R&D)的涵義OECD: 將科學研究活動(R&D)分為基礎研究:法拉第發(fā)現(xiàn)電磁感應原理(發(fā)電原理）應用研究:西門子制成勵磁電機,可以發(fā)電,但尚不能應用開發(fā)研究:愛迪生制成電機,建成電廠,建立電力技術體系,迎來電世界產業(yè)組織角度： 企業(yè)為了獲得未來收益，將一部分資金投資于科研，并將研究結果應用于產品或服務的一種經濟活動。13.1 研究開發(fā)（R&D)的涵義OECD: 將科學研究活世界上研究與開發(fā)投入最多的企業(yè)企業(yè)億美元銷售額%企業(yè)億美元銷售額%GM79.74.9

2、NTT24.63.7Ford Motors61.64.1Volkswagen23.83.9Siemens44.07.6Intel22.99.4IBM41.95.5Hoechst21.67.7Hitachi37.65.9Bayer21.47.2Toyota33.83.7Sony21.15.2Matsushita32.55.7Northern Tele20.813.9Daimler-Benz30.64.6Bell Canada19.88.8Hewlett-Packard29.97.2Philips1955.3Ericsson Telefon29.814.5Roche19.415.5Lucent T

3、ech.29.411.5Honda Motors18.74.7Motorola26.79.2Pfizer18.715.8Fujitsu26.47.8Microsoft18.716.9NEC26.17.0Boeing18.74.2Du Pont25.35.8Glaxo Wellcome18.414.4Toshiba24.86.1Robert Bosch17.67.0世界上研究與開發(fā)投入最多的企業(yè)企業(yè)億美元銷售額%企業(yè)億美元銷2006年中國電子產業(yè)研發(fā)投入海爾集團 67億華為 59億（18.9%）中興 28億（12.3%）聯(lián)想 28億2006年中國電子產業(yè)研發(fā)投入19950.4520011.311

4、9960.6920021.2819970.7520031.0919980.8620041.0519990.8620051.0720001.1120061.10中國高技術產業(yè)的R&D強度中國制造業(yè)（37個行業(yè)）2005年R&D強度均值為0.5919950.4520011.3119960.6920021.13.2 市場結構及研究開發(fā)（R&D)動機從配置效率的角度來看，最優(yōu)的市場結構是將市場勢力最小化完全競爭，或在非完全競爭狀態(tài)下，由政府采取管制措施降低其市場勢力。轉移效應分配無效率生產無效率尋租13.2 市場結構及研究開發(fā)（R&D)動機從配置效率的角度什么樣的市場結構能夠最大限度地刺激企業(yè)的R&D

5、投入呢？存在壟斷的行業(yè)分散行業(yè)什么樣的市場結構能夠最大限度地刺激企業(yè)的R&D投入呢？存在壟13.2.1 熊彼特（Schumpeter）假說“創(chuàng)新” 概念最早由美籍奧地利經濟學家熊彼特提出在1911年出版的經濟發(fā)展理論一書中，熊彼特建立了以創(chuàng)新理論為核心的動態(tài)發(fā)展理論提出創(chuàng)新就是一種新的生產函數(shù)，是把從來沒有過的生產要素和生產條件的新組合引入生產體系以獲得潛在的利潤的過程，包括五種情況： 引進一種新產品或提供一種產品的新的質量； 采用一種新的生產方法； 開辟一個新的市場； 獲得一種原料或半成品的新供給來源； 實現(xiàn)一種新的企業(yè)組織形式。 13.2.1 熊彼特（Schumpeter）假說“創(chuàng)新” 概

6、 一旦我們開始進入細節(jié)并且研究那些技術進步最為明顯的單個企業(yè)時，我們發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)并不是在相對自由的競爭環(huán)境下生存的公司，而是那些大型康采恩。完全競爭不僅是不可能的，而且也不是最優(yōu)的，不是一個完美效率的模型. 資本主義、社會主義和民主主義. 大型壟斷企業(yè)是R&D的主要投入者，因為其有更多的資源。 一旦我們開始進入細節(jié)并且研究那些技術進步最為明顯的單個企業(yè) 大型壟斷企業(yè)是R&D的主要投入者，因為 具有較高的風險承受能力 資源優(yōu)勢，資金和人才 規(guī)模經濟優(yōu)勢 多元化優(yōu)勢 大型壟斷企業(yè)是R&D的主要投入者，因為13.2.2 更新效應在競爭產業(yè)中的企業(yè)會有更強烈的動機投資于研究與開發(fā)。假定R&D可以使成本

7、從C1下降到C2.壟斷企業(yè)的創(chuàng)新收益A競爭企業(yè)獲得的創(chuàng)新收益為A+B由于創(chuàng)新前的壟斷利潤,壟斷企業(yè)存在惰性.而在競爭市場中,這種創(chuàng)新前利潤是不存在的.這被稱之為更新效應(replacement effect)更新效應意味著企業(yè)的市場勢力大，創(chuàng)新動機會低。ppMpCc1c2qMqCABD圖1. 壟斷和競爭條件下從成本下降中得到的收益C13.2.2 更新效應在競爭產業(yè)中的企業(yè)會有更強烈的動機投資熊彼特假說:強調的是研發(fā)投入的能力,大企業(yè)擁有更多的資源，R&D上的規(guī)模經濟和范圍經濟.更新效應: 強調研發(fā)投入的動機,一家沒有市場勢力的小企業(yè)通過創(chuàng)新能夠將零利潤轉變?yōu)橛欣麧?如果在完全競爭市場中,各家企

8、業(yè)都在某家企業(yè)創(chuàng)新后模仿創(chuàng)新者,創(chuàng)新者的努力只能獲得極少的補償.熊彼特假說與更新效應是否矛盾呢?熊彼特假說:強調的是研發(fā)投入的能力,大企業(yè)擁有更多的資源，R熊彼特的觀點認為,最優(yōu)的市場結構并非完全競爭,而是具有一定壟斷力量的動態(tài)競爭競爭并非來自在位企業(yè)，而是來自于新產品、新流程的潛在競爭。最優(yōu)的經濟系統(tǒng)是一種動態(tài)競爭：短期中存在市場勢力，但只是暫時的市場勢力。熊彼特假說與更新效應是否矛盾呢?熊彼特的觀點認為,最優(yōu)的市場結構并非完全競爭,而是具有一定壟一個產業(yè)當中企業(yè)的R&D激勵還會受下游產業(yè)的影響。例子：中國的紡織縫制裝備制造業(yè)在出口導向的產業(yè)部門發(fā)展中,下游最終需求部門不斷引進國外技術和設備

9、,在促進自身部門迅速成長同時，造成了對上游本土裝備制造部門市場空間的擠壓和替代效應。由于本土裝備制造部門長期缺乏足夠的市場份額的支撐,資金不足，因此難以實現(xiàn)研發(fā)投入技術創(chuàng)新市場份額上升研發(fā)投入增加的正向循環(huán)。 參考：陳愛貞，劉志彪，吳福象.下游動態(tài)技術引進對裝備制造業(yè)升級的市場約束基于我國紡織縫制裝備制造業(yè)的實證研究，2008.2.一個產業(yè)當中企業(yè)的R&D激勵還會受下游產業(yè)的影響。13.3 R&D競爭的動態(tài)性大企業(yè)(領先者)小企業(yè)(跟隨者)誰更傾向于投資R&D？R&D能幫助小企業(yè)趕超大企業(yè)嗎？R&D能使處于領先地位的大企業(yè)進一步強化優(yōu)勢，以鞏固自己的地位嗎？產業(yè)13.3 R&D競爭的動態(tài)性大企

10、業(yè)(領先者)小企業(yè)(跟隨者一個在位者（壟斷企業(yè)）和一個潛在競爭者一個R&D實驗中心完成一項創(chuàng)新并申請專利,欲將其賣給出價最高的企業(yè)如果壟斷企業(yè)獲得專利，其將繼續(xù)保持壟斷利潤RM.如果對手企業(yè)獲得專利，進入市場與壟斷企業(yè)競爭，二家企業(yè)均獲利RD.壟斷企業(yè)愿購買專利的最高支出： RM- RD對手企業(yè)愿購買專利的最高支出： RD壟斷企業(yè)買到專利的條件： RM- RD RD RM 2RD 雙寡頭壟斷時的利潤肯定低于壟斷時的利潤.壟斷者對研發(fā)投入的動機比潛在進入者更高.市場結構會朝著產業(yè)利潤增加的方向發(fā)展(壟斷),這一特征稱為效率效應. 13.3.1 效率效應和壟斷的持續(xù)性一個在位者（壟斷企業(yè)）和一個潛

11、在競爭者13.3.1 效率效應1960年代, 施樂發(fā)明了靜電復印技術。為了保持其近乎壟斷的地位，施樂不僅將靜電復印工藝注冊了專利，而且將其復印機技術的任何視覺特征都申請了專利。自己不使用的發(fā)明也不容許他人使用。這種“睡覺專利”的唯一目的就是為了阻止競爭對手發(fā)明一種與施樂類似的技術。1972年，IBM和Litton 進入這一市場時，施樂控告它們侵犯了上百種專利。IBM超過25%的預算都是用于專利訴訟，而不是研究與開發(fā)。聯(lián)邦貿易委員會最終責令施樂以微不足道的費用將專利轉讓給所有進入市場的企業(yè)。在幾年之內，光紙復印機的價格降低了一半，施樂的市場份額由1972年的100%降低到1977年的不足50%。

12、施樂的光紙復印機1960年代, 施樂發(fā)明了靜電復印技術。施樂的光紙復印機競爭對手不參加專利競價的可能性為p，壟斷企業(yè)并不清楚競爭對手是否參與竟價。如果壟斷者投標并且獲得專利，則仍可獲得壟斷利潤RM 。如果競爭對手購買專利，則兩者獲得雙寡頭壟斷利潤RD 。壟斷者愿意的最高投標價格為：RM （1-p）RD +p RM ） =（1-p）（ RM - RD ）競爭對手不對壟斷者形成制約的可能性為p ，因此，獲得專利給壟斷企業(yè)帶來的利益有限。壟斷者只不過是用新產品的壟斷利潤RM 去替代起初了壟斷利潤RM 。壟斷企業(yè)只不過是在吞噬自己的壟斷利潤。13.3.2 更新效應和創(chuàng)造性毀滅競爭對手不參加專利競價的可

13、能性為p，壟斷企業(yè)并不清楚競爭對手1980年代,任天堂的市場份額超過了索尼和尼桑。其主要產品是8位游戲機和超級瑪莉系列游戲。盡管世嘉的歷史更悠久，但市場份額低很多，處于第二位。從1980年代末開始，任天堂就在開發(fā)一種更快的16位游戲機，但其并不急于推出這款新產品：“任天堂的哲學是我們還沒有最大限度賺夠8位游戲機的錢呢！”20世紀80年代末，任天堂的8位游戲機達到銷售的頂峰，推出16位機型會明顯侵吞8位機型的市場。世嘉不用擔心產品替代。1988年10月，推出16位家庭游戲機系統(tǒng)。20世紀1990年代初市場份額大幅度提高。1991年2月，任天堂也推出了自己的16位機型。二家展開激烈的價格戰(zhàn)，市場份

14、額各一半。世嘉和任天堂1980年代,任天堂的市場份額超過了索尼和尼桑。其主要產品是漸進式創(chuàng)新（gradual innovation）：創(chuàng)新產品沒有取代現(xiàn)有產品。激進式創(chuàng)新（drastic innovation）：新產品將使現(xiàn)有產品立刻退出市場。漸進式創(chuàng)新（gradual innovation）：創(chuàng)新產品如果競爭企業(yè)獲得專利進入市場，壟斷者的利潤將變?yōu)?。但競爭企業(yè)同樣有P的可能性不投標。壟斷者愿意的最高投標價格為：RM （1-p）0 +p RM ） =（1-p）RM競爭對手愿意的最高投標價格為RM。壟斷企業(yè)愿意為激進式創(chuàng)新所支付的金額比競爭企業(yè)要少。行業(yè)當中的大型在位企業(yè)更愿意從事漸進式創(chuàng)新，

15、而不是激進式創(chuàng)新市場結構與研究開發(fā)講義(-32張)課件 相對于新進入者而言，在位企業(yè)具有很大的積極性從事漸進式研究與開發(fā)。然而，如果存在進入威脅的不確定性，或者創(chuàng)新導致了情況的急劇變化，那么，相對于在位企業(yè)而言，新進入者可能具有更強烈的研發(fā)動機。 相對于新進入者而言，在位企業(yè)具有很大的積極性從事漸進R&D 研發(fā)戰(zhàn)略: 低風險戰(zhàn)略: 成功率高,創(chuàng)新價值低. 高風險戰(zhàn)略: 成功率低,創(chuàng)新價值高在研發(fā)競爭中, 市場領先者主要采用小的改進型創(chuàng)新.而小型企業(yè)和潛在的進入者則主要采用大型根本性創(chuàng)新.13.3.3 風險選擇R&D 研發(fā)戰(zhàn)略:13.3.3 風險選擇13.4 針對R&D的公共政策專利制度需要權衡

16、兩個方面：專利能夠增加企業(yè)從事R&D的動力,促進經濟的長期增長.專利能夠增加市場勢力,導致壟斷,降低經濟效率13.4 .1 專利13.4 針對R&D的公共政策專利制度需要權衡兩個方面：13專利保護的兩個維度: (1) 時間的長短 (2) 專利的寬度(力度) 專利所授權的壟斷程度專利保護的兩個維度:ppMpLcqMqLACD圖2. 專利保護力度與專利價值EB專利保護力度下降后：消費者剩余增加生產者剩余變化不大ppMpLcqMqLACD圖2. 專利保護力度與專利價值EB從創(chuàng)新后的價值來考慮,社會從一個弱化的專利系統(tǒng)中所得到的利益要高于專利持有者所失去的利益.專利持有者從長期專利保護中得到的利益與社

17、會所遭受的損失相等.市場結構與研究開發(fā)講義(-32張)課件一個最優(yōu)的專利系統(tǒng)應當是長期而相對弱化的. 中國：發(fā)明專利 20年 實用新型外觀設計專利 10年市場結構與研究開發(fā)講義(-32張)課件企業(yè)之間往往通過研究與開發(fā)協(xié)議，合作進行研究與開發(fā)。當研發(fā)活動具有顯著的溢出效應時，企業(yè)之間的研發(fā)協(xié)議可以緩解與公共物品有關的搭便車問題。13.4 .2 研究與開發(fā)協(xié)議企業(yè)之間往往通過研究與開發(fā)協(xié)議，合作進行研究與開發(fā)。13.4當研發(fā)活動的溢出效應很小時，企業(yè)1增加研發(fā)投入會加大其率先創(chuàng)新的可能性，但同時降低企業(yè)2率先創(chuàng)新的可能性。當企業(yè)1與2將研發(fā)預算聯(lián)合起來，其投入的研發(fā)費用會減少。公共政策對于企業(yè)之

18、間的研究與開發(fā)協(xié)議的限制還是要比企業(yè)之間的其他協(xié)議寬松。當研發(fā)活動的溢出效應很小時，企業(yè)1增加研發(fā)投入會加大其率先創(chuàng)美國的專利保護期是17年，歐洲和中國是20年，為什么各國要把專利保護期設置的這么長。作業(yè)美國的專利保護期是17年，歐洲和中國是20年，為什么各國要把2. 假定兩家企業(yè)進行伯特蘭競爭。市場上有10 000個消費者，每人至多愿意支付10元錢購買1單位商品。目前兩家企業(yè)的邊際成本均為5. （1）市場的均衡價格和產量是多少，企業(yè)的利潤是多少。 （2）假設其中一家企業(yè)能夠采用1項新技術使其邊際成本降至3，不考慮生產能力約束，現(xiàn)在的市場均衡是什么，該企業(yè)愿意出多少錢購買這項新技術。 （3）假

19、設兩家企業(yè)都能獲得這項新技術，購買技術的成本為10 000，博弈分兩階段進行：第一階段，企業(yè)需要同時作出是否購買新技術的決定，第二階段，兩家企業(yè)同時制定價格，并且每家企業(yè)在制定價格時能夠知道對方是否獲得了新技術。該博弈的均衡結果是什么。根據(jù)這個結果，你能得出什么結論。2. 假定兩家企業(yè)進行伯特蘭競爭。市場上有10 000個消費1、不是井里沒有水，而是你挖的不夠深。不是成功來得慢，而是你努力的不夠多。2、孤單一人的時間使自己變得優(yōu)秀，給來的人一個驚喜，也給自己一個好的交代。3、命運給你一個比別人低的起點是想告訴你，讓你用你的一生去奮斗出一個絕地反擊的故事，所以有什么理由不努力!4、心中沒有過分的

20、貪求，自然苦就少。口里不說多余的話，自然禍就少。腹內的食物能減少，自然病就少。思緒中沒有過分欲，自然憂就少。大悲是無淚的，同樣大悟無言。緣來盡量要惜，緣盡就放。人生本來就空，對人家笑笑，對自己笑笑，笑著看天下，看日出日落，花謝花開，豈不自在，哪里來的塵埃!5、心情就像衣服，臟了就拿去洗洗，曬曬，陽光自然就會蔓延開來。陽光那么好，何必自尋煩惱，過好每一個當下，一萬個美麗的未來抵不過一個溫暖的現(xiàn)在。6、無論你正遭遇著什么，你都要從落魄中站起來重振旗鼓，要繼續(xù)保持熱忱，要繼續(xù)保持微笑，就像從未受傷過一樣。7、生命的美麗，永遠展現(xiàn)在她的進取之中;就像大樹的美麗，是展現(xiàn)在它負勢向上高聳入云的蓬勃生機中;

21、像雄鷹的美麗，是展現(xiàn)在它搏風擊雨如蒼天之魂的翱翔中;像江河的美麗，是展現(xiàn)在它波濤洶涌一瀉千里的奔流中。8、有些事，不可避免地發(fā)生，陰晴圓缺皆有規(guī)律，我們只能坦然地接受;有些事，只要你愿意努力，矢志不渝地付出，就能慢慢改變它的軌跡。9、與其埋怨世界，不如改變自己。管好自己的心，做好自己的事，比什么都強。人生無完美，曲折亦風景。別把失去看得過重，放棄是另一種擁有;不要經常艷羨他人，人做到了，心悟到了，相信屬于你的風景就在下一個拐彎處。10、有些事想開了，你就會明白，在世上，你就是你，你痛痛你自己，你累累你自己，就算有人同情你，那又怎樣，最后收拾殘局的還是要靠你自己。11、人生的某些障礙，你是逃不掉

22、的。與其費盡周折繞過去，不如勇敢地攀登，或許這會鑄就你人生的高點。12、有些壓力總是得自己扛過去，說出來就成了充滿負能量的抱怨。尋求安慰也無濟于事，還徒增了別人的煩惱。13、認識到我們的所見所聞都是假象，認識到此生都是虛幻，我們才能真正認識到佛法的真相。錢多了會壓死你，你承受得了嗎?帶，帶不走，放，放不下。時時刻刻發(fā)悲心，饒益眾生為他人。14、夢想總是跑在我的前面。努力追尋它們，為了那一瞬間的同步，這就是動人的生命奇跡。15、懶惰不會讓你一下子跌倒，但會在不知不覺中減少你的收獲;勤奮也不會讓你一夜成功，但會在不知不覺中積累你的成果。人生需要挑戰(zhàn)，更需要堅持和勤奮!16、人生在世：可以缺錢，但不

23、能缺德;可以失言，但不能失信;可以倒下，但不能跪下;可以求名，但不能盜名;可以低落，但不能墮落;可以放松，但不能放縱;可以虛榮，但不能虛偽;可以平凡，但不能平庸;可以浪漫，但不能浪蕩;可以生氣，但不能生事。17、人生沒有筆直路，當你感到迷茫、失落時，找?guī)撞窟@種充滿正能量的電影，坐下來靜靜欣賞，去發(fā)現(xiàn)生命中真正重要的東西。18、在人生的舞臺上，當有人愿意在臺下陪你度過無數(shù)個沒有未來的夜時，你就更想展現(xiàn)精彩絕倫的自己。但愿每個被努力支撐的靈魂能吸引更多的人同行。1、不是井里沒有水，而是你挖的不夠深。不是成功來得慢，而是你1、想要體面生活，又覺得打拼辛苦；想要健康身體，又無法堅持運動。人最失敗的，莫

24、過于對自己不負責任，連答應自己的事都辦不到，又何必抱怨這個世界都和你作對？人生的道理很簡單，你想要什么，就去付出足夠的努力。2、時間是最公平的，活一天就擁有24小時，差別只是珍惜。你若不相信努力和時光，時光一定第一個辜負你。有夢想就立刻行動，因為現(xiàn)在過的每一天，都是余生中最年輕的一天。3、無論正在經歷什么，都請不要輕言放棄，因為從來沒有一種堅持會被辜負。誰的人生不是荊棘前行，生活從來不會一蹴而就，也不會永遠安穩(wěn)，只要努力，就能做獨一無二平凡可貴的自己。4、努力本就是年輕人應有的狀態(tài)，是件充實且美好的事，可一旦有了表演的成分，就會顯得廉價，努力，不該是為了朋友圈多獲得幾個贊，不該是每次長篇贅述后

25、的自我感動，它是一件平凡而自然而然的事，最佳的努力不過是：但行好事，莫問前程。愿努力，成就更好的你！5、付出努力卻沒能實現(xiàn)的夢想，愛了很久卻沒能在一起的人，活得用力卻平淡寂寞的青春，遺憾是每一次小的挫折，它磨去最初柔軟的心智、讓我們懂得累積時間的力量；那些孤獨沉寂的時光，讓我們學會守候內心的平和與堅定。那些脆弱的不完美，都會在努力和堅持下，改變模樣。6、人生中總會有一段艱難的路，需要自己獨自走完，沒人幫助，沒人陪伴，不必畏懼，昂頭走過去就是了，經歷所有的挫折與磨難，你會發(fā)現(xiàn)，自己遠比想象中要強大得多。多走彎路，才會找到捷徑，經歷也是人生，修煉一顆強大的內心，做更好的自己！7、“一定要成功”這種內在的推動力是我們生命中最神奇最有趣的東西。一個人要做成大事，絕不能缺少這種力量，因為這種力量能夠驅動人不停地提高自己的能力。一個人只有先在心里肯定自己，相信自己，才能成就自己！8、人生的旅途中，最清晰的腳印，往往印在最泥濘的路上，所以，別畏懼暫時的困頓，即使無人鼓掌，也要全情投入，優(yōu)雅堅持。真正改變命運的，并不是等來的機遇，而是我們的態(tài)度。9、這世上沒有所謂的天才，也沒有不勞而獲的回報，你