1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.內(nèi)部投融資管理辦法第一章 總則第一條 為有效實(shí)行集團(tuán)化管理，規(guī)范集團(tuán)公司和所屬子公司（含直接控股與間接控股，下稱(chēng)各子公司）的投融資行為，整合企業(yè)金融資產(chǎn)，加強(qiáng)融資管理和財(cái)務(wù)監(jiān)控，降低融資成本，有效防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)集團(tuán)整體利益，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 集團(tuán)公公司成立立投資公公司（資資金結(jié)算算中心）實(shí)行融資、投資一體化管理。第三條 融資包包括權(quán)益益性融資資和債務(wù)務(wù)性融資資。權(quán)益性融資資是指融融資結(jié)束束后增加加了企業(yè)業(yè)權(quán)益資資本

2、的融融資，如如追加資資本金、增增資擴(kuò)股股、發(fā)行行股票等等；債務(wù)性融資資是指融融資結(jié)束束后增加加了企業(yè)業(yè)負(fù)債的的融資，如如向銀行行、非銀行行金融機(jī)機(jī)構(gòu)借款款、發(fā)行行企業(yè)債債券、融融資租賃賃等。本辦法主要要規(guī)范私私募權(quán)益益性融資資、社會(huì)會(huì)資本融融資以及及對(duì)外投投資。第四條 融資、投投資業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)符合合集團(tuán)中中長(zhǎng)期戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展規(guī)劃，保保證企業(yè)業(yè)工程建建設(shè)及經(jīng)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)產(chǎn)所需，保保證集團(tuán)團(tuán)資金鏈鏈的順暢暢。第五條 “集團(tuán)”是指集集團(tuán)本部部及各子子公司，“各子公司”是指集團(tuán)團(tuán)公司直直屬子公公司（包包括直接接控股與與間接控控股）。第六條 本辦法適用用于集團(tuán)團(tuán)本部和各子公司。第二章 組織織和職責(zé)責(zé)第七條 集團(tuán)資

3、金金結(jié)算中中心（或或成立內(nèi)內(nèi)部投資資公司）是集團(tuán)制訂與實(shí)施投融資管理的職能部門(mén)（公司），其主要職責(zé)包括：1、制訂和和完善集集團(tuán)投融資管管理規(guī)范范；2、集團(tuán)投投融資活活動(dòng)的策策劃、論論證與監(jiān)監(jiān)管；3、審核各各子公司重重要投融資活活動(dòng)，參參與重大大投資活活動(dòng)的研研究和實(shí)實(shí)施，并并提出融融資和資資金規(guī)劃劃類(lèi)專(zhuān)業(yè)業(yè)意見(jiàn)；4、牽頭會(huì)會(huì)同財(cái)務(wù)務(wù)部門(mén)與與金融機(jī)機(jī)構(gòu)商談?wù)労蜕暾?qǐng)請(qǐng)年度集集團(tuán)授信信額度，并并進(jìn)行額額度和資資源的合合理分配配；5、為各子子公司提提供擔(dān)保保的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析，并并提供擔(dān)擔(dān)保意見(jiàn)見(jiàn)；6、制度和和監(jiān)督集集團(tuán)公司司投融資資管理措措施和執(zhí)執(zhí)行；7、對(duì)集團(tuán)團(tuán)所有投投融資活活動(dòng)進(jìn)行行動(dòng)態(tài)跟跟蹤管理理；

4、8、制訂和和完善集集團(tuán)投融資操操作指引引和控制流程程；9、審核集集團(tuán)本部部與各子子公司間間資金調(diào)調(diào)劑業(yè)務(wù)務(wù)。第八條 各子公司財(cái)財(cái)務(wù)部門(mén)門(mén)是制訂訂和實(shí)施施各子公司具具體融資資管理規(guī)規(guī)范的職職能部門(mén)門(mén)，其主主要職責(zé)責(zé)包括：1、依據(jù)集集團(tuán)投融融資管理理制度，制訂和完善各子公司內(nèi)部投融資管理規(guī)范；2、制訂和和實(shí)施年年度投融資計(jì)計(jì)劃；3、參與各各子公司投投融資活動(dòng)動(dòng)的研究究和實(shí)施施，并提提出融資資和資金金投資規(guī)劃劃類(lèi)專(zhuān)業(yè)業(yè)意見(jiàn)；4、對(duì)各子子公司的的融資活活動(dòng)及資資金使用用情況進(jìn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)態(tài)跟蹤管管理。第九條 集團(tuán)資金金結(jié)算中中心設(shè)辦辦公室負(fù)負(fù)責(zé)全集集團(tuán)投融資管管理和資資金管理理工作落落實(shí)，其其主要工工作職

5、責(zé)責(zé)和范圍圍包括：1、完成集集團(tuán)年度度投融資工工作的統(tǒng)統(tǒng)籌規(guī)劃劃和落實(shí)實(shí)；2、負(fù)責(zé)所所在子公司的投融資計(jì)計(jì)劃的落落實(shí)和投融資項(xiàng)項(xiàng)目的跟跟進(jìn)完成成；3、負(fù)責(zé)關(guān)關(guān)注與研研究貨幣幣政策、信信貸政策策，對(duì)影響響授信融融資和資資金管理理的相關(guān)關(guān)政策進(jìn)進(jìn)行分析析，并出出具分析析報(bào)告和和應(yīng)對(duì)不不利影響響的有效效策略；4、負(fù)責(zé)協(xié)協(xié)助完成成集團(tuán)本部部向金融融機(jī)構(gòu)申申請(qǐng)授信信與融資資工作。5、負(fù)責(zé)進(jìn)進(jìn)行市場(chǎng)場(chǎng)調(diào)研，擬擬定集團(tuán)團(tuán)公司金金融資產(chǎn)產(chǎn)的投融融資方案案。第十條 集團(tuán)公司司董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)集集團(tuán)融資資項(xiàng)目的的審批和和融資項(xiàng)項(xiàng)目的審審核。第十一條 集團(tuán)團(tuán)公司結(jié)結(jié)算中心心（投資資公司）負(fù)責(zé)根據(jù)董事會(huì)審批進(jìn)行具體融資方

6、案擬定和執(zhí)行以及資金調(diào)配，實(shí)現(xiàn)資金統(tǒng)一管理。第十二條 各子公公司應(yīng)根根據(jù)投融融資方案案計(jì)劃實(shí)實(shí)時(shí)向集集團(tuán)公司司報(bào)送資資金使用用申請(qǐng)。第三章 融資決決策第十三條 集團(tuán)團(tuán)投融資管管理實(shí)行行審核、審審批相結(jié)結(jié)合的方方式。審審核的職職能部門(mén)門(mén)為集團(tuán)團(tuán)資金結(jié)算算中心（投投資公司司），集集團(tuán)公司司董事會(huì)會(huì)擁有投融融資最終終審批權(quán)。第十四條 實(shí)行行審核的的資金活動(dòng)動(dòng)包括：1、各子公公司向金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)債債務(wù)性融融資；2、各子公公司年度度投融資和資資金計(jì)劃劃；3、各子公公司年度度融資計(jì)計(jì)劃以外外的債務(wù)務(wù)性融資資；4、各子公公司需審審核的投投資項(xiàng)目目融資方方案；5、各子公公司融集集資金投投資方案案；5、集團(tuán)內(nèi)

7、內(nèi)各子公司提供供的擔(dān)保保活動(dòng)；6、各子公公司內(nèi)部部之間資資金調(diào)配配。第十五條 集團(tuán)團(tuán)所有投投融資活活動(dòng)實(shí)行行董事會(huì)會(huì)審批。（投融融資活動(dòng)動(dòng)應(yīng)與子子公司內(nèi)內(nèi)部資金金使用區(qū)區(qū)別開(kāi)來(lái)來(lái)，集團(tuán)團(tuán)在實(shí)行行經(jīng)濟(jì)目目標(biāo)管理理的基礎(chǔ)礎(chǔ)上不應(yīng)應(yīng)過(guò)多干干預(yù)子公公司內(nèi)部部運(yùn)作）第十六條 投融資活活動(dòng)審核核和審批批原則1、融資原原則：（1）符合合國(guó)家政政策以及及集團(tuán)的的長(zhǎng)期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃；（2）資料料齊全、真真實(shí)、可可靠；（3）與公公司融資資能力相相適應(yīng)；（4）保證證資金鏈鏈的順暢暢。2、投資原原則：（1）詳細(xì)細(xì)可行的的市場(chǎng)調(diào)調(diào)研方案案，預(yù)期期增值的的投資機(jī)機(jī)會(huì)；（2）科學(xué)學(xué)的投資資決策程程序，進(jìn)進(jìn)行投資資項(xiàng)目的的可行

8、性性分析；（3）及時(shí)時(shí)足額的的籌集資資金，保保證投資資項(xiàng)目的的資金供供應(yīng)；（4）認(rèn)真真分析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和收收益的關(guān)關(guān)系，控控制企業(yè)業(yè)的投資資風(fēng)險(xiǎn)。第十七條 融資資方案分分為兩種種1、年度融融資計(jì)劃劃方案（1）年度度融資計(jì)計(jì)劃方案案；（2）年度度融資計(jì)計(jì)劃實(shí)施施方案與按按月進(jìn)度度控制計(jì)計(jì)劃。2、項(xiàng)目融融資（1）融資資款項(xiàng)的的用途及及用款項(xiàng)項(xiàng)目背景景情況；（2）用款款與還款款計(jì)劃；（3）機(jī)構(gòu)構(gòu)借貸授授信與融融資金額額、擔(dān)保方方式與內(nèi)內(nèi)容；（4）其他他融資方方式的預(yù)預(yù)期收益益及分配配方式；（5）用款款項(xiàng)目經(jīng)經(jīng)濟(jì)性與與還款能能力分析析；（6）其他他需要說(shuō)說(shuō)明的事事項(xiàng)。第十八條 各子公司應(yīng)在在所有投融資資資料

9、齊備備后，提提交集團(tuán)團(tuán)資金結(jié)算算中心。第十九條 集團(tuán)團(tuán)資金結(jié)算算中心在在收到全全部資料料后，應(yīng)應(yīng)與各公公司管理理人員再再次進(jìn)行行研究與與討論，比比較選擇擇不同的的投融資方方案，對(duì)對(duì)方案的的隱患提提出質(zhì)詢(xún)?cè)?，提出出建議，并并出示意意見(jiàn)和建建議報(bào)集團(tuán)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)。第二十條 投融資意意見(jiàn)經(jīng)集團(tuán)公司司董事會(huì)會(huì)審批后后，由各子公司以董董事會(huì)決決議的形形式進(jìn)行行融資項(xiàng)項(xiàng)目的最最終審批批。第二十一條條 擔(dān)保保集團(tuán)公司所所有子公公司未經(jīng)經(jīng)審批不不得對(duì)集集團(tuán)外企企業(yè)提供供擔(dān)保，集團(tuán)本本部為各各子公司提提供的擔(dān)擔(dān)保，根根據(jù)集團(tuán)團(tuán)公司融融資活動(dòng)動(dòng)審批流流程。集集團(tuán)資金金結(jié)算中中心在審核時(shí)時(shí)出具意意見(jiàn)，報(bào)報(bào)集團(tuán)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批批

10、。第二十二條條 各子公司投投資項(xiàng)目目的融資資方案應(yīng)應(yīng)參照集團(tuán)的相關(guān)規(guī)規(guī)定，集集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)審核投投資項(xiàng)目目時(shí)一并并審核融融資方案案。第二十三條條 集團(tuán)團(tuán)資金結(jié)算算中心對(duì)對(duì)所有年度度融資方方案和項(xiàng)項(xiàng)目融資，報(bào)報(bào)集團(tuán)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批批。第四章 投融資資過(guò)程管管理第二十四條條 集集團(tuán)本部部和各子子公司的投融資管管理實(shí)行行融資、投資、資金運(yùn)用和監(jiān)管相結(jié)合的原則。對(duì)投融資活動(dòng)指定投融資活動(dòng)責(zé)任人，做到責(zé)、權(quán)、利對(duì)等，確保投融資方案按計(jì)劃實(shí)施。第二十五條條 投投融資活活動(dòng)責(zé)任任人應(yīng)定定期將資資金運(yùn)用用狀況向向各公司司領(lǐng)導(dǎo)書(shū)書(shū)面匯報(bào)報(bào)。第二十六條條 各子公司的的投融資情情況和資資金運(yùn)用用狀況應(yīng)應(yīng)按月送送達(dá)資金金結(jié)算中

11、中心備案案。第二十七條條 集團(tuán)團(tuán)資金結(jié)算算中心對(duì)對(duì)各子公司的的投融資活活動(dòng)進(jìn)行行跟蹤檢檢查，協(xié)協(xié)助解決決各種實(shí)實(shí)際問(wèn)題題，協(xié)調(diào)調(diào)各方面面的關(guān)系系。第二十八條條 集團(tuán)資金金結(jié)算中中心視情情況，定定期或不不定期對(duì)對(duì)各公司司進(jìn)行投融資類(lèi)類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢檢查。第五章 投融資結(jié)結(jié)果評(píng)價(jià)價(jià)和投融資責(zé)責(zé)任第二十九條條 集集團(tuán)各子子公司財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人應(yīng)按按照集團(tuán)團(tuán)的審核核決議，對(duì)對(duì)投融資決決策出具具意見(jiàn)和和建議，不不得私自超權(quán)限限決策。第三十條 集團(tuán)團(tuán)各子公公司財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人人對(duì)融資資資金運(yùn)運(yùn)用狀況況存在問(wèn)問(wèn)題故意意隱瞞不不報(bào)的，一一經(jīng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，集團(tuán)團(tuán)將追究究該責(zé)任人的責(zé)任任，造成成重大損損失的，要要追究法法律責(zé)任任。第三十一條條 各各子公司財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)配合集集團(tuán)資金金結(jié)算中中心對(duì)于于投融資資進(jìn)行專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)檢查查。對(duì)違違反本辦辦法進(jìn)行行投融資的的行為和和管理混混亂的單單位和責(zé)責(zé)任人，提提出處理理意見(jiàn)或或建議，報(bào)報(bào)經(jīng)集團(tuán)團(tuán)公司經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)后執(zhí)行行。第三十二條條 對(duì)投融資計(jì)劃劃和方案案不合理理、決策失失誤