1、公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)組織架構(gòu)及相關(guān)職責(zé)1決策與授權(quán)體系 公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系按照董事會(huì)辦公會(huì)-期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的分支機(jī)構(gòu)崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。我公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系圖如下：董事會(huì)是公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，決定是否開(kāi)展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及整體業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)敞口額度，并授權(quán)公司業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)在上述范圍內(nèi)調(diào)整相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)敞口額度。辦公會(huì)和期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組是公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)。在授權(quán)范圍內(nèi)，圍繞公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、根據(jù)市

2、場(chǎng)環(huán)境和業(yè)務(wù)發(fā)展，制定股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，對(duì)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的重大事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組由股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)任小組負(fù)責(zé)人，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、期權(quán)業(yè)務(wù)部、證券業(yè)務(wù)部、信息技術(shù)部、財(cái)務(wù)審計(jì)部、合規(guī)審查部、研究所、結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人任期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組成員。 公司專(zhuān)門(mén)設(shè)立獨(dú)立運(yùn)作的二級(jí)部門(mén)期權(quán)業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)營(yíng)、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度與流程制定、業(yè)務(wù)統(tǒng)籌規(guī)劃等。設(shè)置客戶(hù)適當(dāng)性管理崗、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗、風(fēng)險(xiǎn)處置崗、運(yùn)行管理崗、系統(tǒng)維護(hù)崗、資金管理崗位等。共計(jì)6個(gè)崗位。 公司專(zhuān)門(mén)設(shè)立獨(dú)立運(yùn)作的二級(jí)部門(mén)證券業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)股票期權(quán)相關(guān)現(xiàn)貨業(yè)務(wù)等。設(shè)置運(yùn)行管

3、理崗、系統(tǒng)維護(hù)崗、資金管理崗等，共計(jì)3個(gè)崗位。同時(shí)公司總部的風(fēng)控部、合規(guī)部、結(jié)算部、技術(shù)部等分別設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理崗，合規(guī)管理崗，清算與資金崗，技術(shù)開(kāi)發(fā)與運(yùn)營(yíng)維護(hù)崗等。2相關(guān)部門(mén)設(shè)置和職責(zé) 一、董事會(huì) 1、決定是否開(kāi)展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；2、確定股票期權(quán)業(yè)務(wù)整體業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)敞口額度。二、辦公會(huì)1、決定與股票期權(quán)業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)設(shè)置；2、確定與股票期權(quán)業(yè)務(wù)有關(guān)的各部門(mén)職責(zé)；3、負(fù)責(zé)審定股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；4、負(fù)責(zé)制定公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)劃，確定公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)年度總目標(biāo)； 5、根據(jù)董事會(huì)授權(quán)調(diào)整相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)模額度和風(fēng)險(xiǎn)敞口額度。 三、期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組 1、負(fù)責(zé)組織制定股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)制度和

4、操作流程； 2、負(fù)責(zé)審議公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)年度任務(wù)目標(biāo)； 3、在授權(quán)范圍內(nèi)調(diào)整相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)模額度；4、審定股票期權(quán)業(yè)務(wù)推廣方案等事項(xiàng)； 5、其它職責(zé)。四、期權(quán)業(yè)務(wù)部 1、開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研和研究，擬訂交易所期權(quán)、期貨、互換等衍生品紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施方案； 2、制定和完善股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度和流程； 3、組織營(yíng)業(yè)部實(shí)施股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)；4、加強(qiáng)投資者教育、客戶(hù)適當(dāng)性管理、客戶(hù)交易監(jiān)控、客戶(hù)違約處置等重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理和控制，對(duì)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督和考核； 5、組織員工培訓(xùn)，完善信息披露、通知送達(dá)及對(duì)賬單等基礎(chǔ)服務(wù)，推進(jìn)優(yōu)化資訊、咨詢(xún)等服務(wù)產(chǎn)品體系，為營(yíng)業(yè)部開(kāi)展股票期權(quán)經(jīng)

5、紀(jì)業(yè)務(wù)提供服務(wù)支持； 6、實(shí)施客戶(hù)交易的集中式風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，協(xié)助處理異常情況與突發(fā)事件、客戶(hù)投訴與糾紛，督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部做好客戶(hù)通知與安撫工作；7、建立客戶(hù)信息維護(hù)和保密機(jī)制，加強(qiáng)客戶(hù)數(shù)據(jù)挖掘，履行監(jiān)管部門(mén)、自律組織、交易所及公司要求的報(bào)告、報(bào)備義務(wù)； 8、公司規(guī)定的其它職責(zé)。 五、證券業(yè)務(wù)部門(mén) 1、做好標(biāo)的證券的管理工作2、確保與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平穩(wěn)、有序開(kāi)展。 六、信息技術(shù)部門(mén) 1、負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的安裝、調(diào)試和優(yōu)化； 2、負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的集中管理和運(yùn)行維護(hù)，主要包括公共參數(shù)、報(bào)盤(pán)參數(shù)、銀行參數(shù)等系統(tǒng)參數(shù)維護(hù)； 3、總部各部門(mén)操作柜員和系統(tǒng)管理員維護(hù)及

6、其權(quán)限管理； 4、負(fù)責(zé)將股票期權(quán)業(yè)務(wù)中對(duì)系統(tǒng)的需求提交給軟件開(kāi)發(fā)商及其后續(xù)跟蹤工作。 5、協(xié)同相關(guān)部門(mén)建立壓力測(cè)試機(jī)制，定期開(kāi)展壓力測(cè)試，形成壓力測(cè)試報(bào)告，評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況；6、公司規(guī)定的與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作職責(zé)。 七、研究所1、分析市場(chǎng)形勢(shì)，提出公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)模的建議； 2、與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的投資策略研發(fā)； 3、公司規(guī)定的與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作職責(zé) ； 4、負(fù)責(zé)建立及維護(hù)可充抵保證金證券池；擬定可充抵保證金證券范圍及其折算率確定及調(diào)整方案等；研究可充抵保證金證券范圍及其折算率，定期出具相關(guān)報(bào)告，適時(shí)提出調(diào)整報(bào)告；研究影響標(biāo)的證券和可充抵保證金的證券價(jià)格波動(dòng)的重大突發(fā)事件。

7、八、財(cái)務(wù)審計(jì)部 1、股票期權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算與監(jiān)督；2、自有資金管理； 3、公司規(guī)定的與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作職責(zé)。九、風(fēng)險(xiǎn)管理部1、負(fù)責(zé)對(duì)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理，監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)授權(quán)、客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)交易權(quán)限設(shè)定等事前控制事項(xiàng)，監(jiān)督檢查資金、持倉(cāng)前端控制，大戶(hù)報(bào)告制度，客戶(hù)保證金日漸盯市管理等事中控制事項(xiàng)；2、建立完善極端異常情況下的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，組織各部門(mén)重大突發(fā)事件下應(yīng)急預(yù)案的演練；3、指派專(zhuān)人對(duì)觸及公司監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)的情況及時(shí)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)、客戶(hù)資產(chǎn)管理總部發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并跟蹤、督促經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)處置，以使相關(guān)指標(biāo)不突破監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能引起公司重大損失的事

8、件，及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)；十、合規(guī)審查部1、建立完善業(yè)務(wù)隔離與利益沖突防范機(jī)制，監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)隔離與利益沖突防范情況；2、合規(guī)審查部負(fù)責(zé)對(duì)期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)制度和協(xié)議的合法合規(guī)性進(jìn)行審核，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行監(jiān)督，并形成檢查報(bào)告，定期報(bào)送。 3、實(shí)施合規(guī)考核和違規(guī)處罰；4、公司規(guī)定的與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作職責(zé)。十一、營(yíng)業(yè)部（分支機(jī)構(gòu)） 1、開(kāi)展投資者教育，組織潛在客戶(hù)參與全真模擬交易，維護(hù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所融資融券業(yè)務(wù)專(zhuān)欄，及時(shí)公告股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)信息； 2、指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)推廣，加強(qiáng)業(yè)務(wù)推廣人員管理；3、落實(shí)客戶(hù)準(zhǔn)入流程，加強(qiáng)客戶(hù)適當(dāng)性管理，向客戶(hù)揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，講解業(yè)務(wù)規(guī)則及合同條款； 4、客戶(hù)身份審

9、核和持續(xù)識(shí)別；5、審查客戶(hù)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)、衍生品資金賬戶(hù)的條件，實(shí)施客戶(hù)分級(jí)，受理額度、交易權(quán)限的申請(qǐng)；6、辦理客戶(hù)衍生品合約賬戶(hù)、衍生品資金賬戶(hù)的開(kāi)立、銷(xiāo)戶(hù)、資料變更等業(yè)務(wù)；7、受理客戶(hù)擔(dān)保物提交、提取及交易及行權(quán)委托等；8、指派專(zhuān)人實(shí)施客戶(hù)交易行為監(jiān)控，通知客戶(hù)補(bǔ)足擔(dān)保物、自行了結(jié)相關(guān)合約或向上交所提供報(bào)告；9、提供業(yè)務(wù)咨詢(xún)，處理客戶(hù)投訴、糾紛，進(jìn)行客戶(hù)回訪(fǎng)；10、協(xié)助追償客戶(hù)未償還的負(fù)債；11、公司規(guī)定的與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作職責(zé)。 3股票期權(quán)業(yè)務(wù)人員崗位設(shè)置和職責(zé)一、崗位設(shè)置原則 （1）期現(xiàn)分離，前、中、后臺(tái)崗位適當(dāng)分離；確保經(jīng)紀(jì)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)

10、關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)、確保與現(xiàn)貨（股票、基金、債券等）業(yè)務(wù)分開(kāi)。 （2）重要崗位雙人雙崗交叉經(jīng)辦復(fù)核；（3）建立崗位備份機(jī)制，保障業(yè)務(wù)平穩(wěn)順利運(yùn)營(yíng)；（4）在崗位相互制衡、可相容的前提下適當(dāng)平衡工作量，一人多崗。二、總部崗位設(shè)置 1、期權(quán)業(yè)務(wù)部門(mén)和證券業(yè)務(wù)部崗位設(shè)置公司專(zhuān)門(mén)設(shè)立獨(dú)立運(yùn)作的二級(jí)部門(mén)期權(quán)業(yè)務(wù)部，期權(quán)業(yè)務(wù)部設(shè)置客戶(hù)適當(dāng)性管理崗、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗、風(fēng)險(xiǎn)處置崗、運(yùn)行管理崗、系統(tǒng)維護(hù)崗，資金管理崗位等。共計(jì)6個(gè)崗位。 公司專(zhuān)門(mén)設(shè)立獨(dú)立運(yùn)作的二級(jí)部門(mén)證券業(yè)務(wù)部，證券業(yè)務(wù)部設(shè)置運(yùn)行管理崗、系統(tǒng)維護(hù)崗、資金管理崗等，共計(jì)3個(gè)崗位。 2、其它部門(mén)崗位設(shè)置 技術(shù)部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

11、、合規(guī)審查部門(mén)、結(jié)算部門(mén)等一級(jí)部門(mén)下設(shè)獨(dú)立的股票期權(quán)有關(guān)崗位。 技術(shù)部門(mén)設(shè)置技術(shù)開(kāi)發(fā)與運(yùn)營(yíng)維護(hù)崗，對(duì)口期權(quán)業(yè)務(wù)技術(shù)開(kāi)發(fā)和維護(hù)，工作職責(zé)： （1）負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的安裝、調(diào)試和優(yōu)化；（2）負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的集中管理和運(yùn)行維護(hù)，主要包括公共參數(shù)、報(bào)盤(pán)參數(shù)、銀行參數(shù)等系統(tǒng)參數(shù)維護(hù)；（3）總部各部門(mén)操作柜員和系統(tǒng)管理員維護(hù)及其權(quán)限管理；（4）負(fù)責(zé)將股票期權(quán)業(yè)務(wù)中對(duì)系統(tǒng)的需求提交給軟件開(kāi)發(fā)商及其后續(xù)跟蹤工作。風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)設(shè)置股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理崗，對(duì)口股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，工作職責(zé)：（1）監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)授權(quán)、客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)交易權(quán)限設(shè)定等事 前控制事項(xiàng)，監(jiān)督檢查資金、持倉(cāng)前端控制，大戶(hù)報(bào)告制

12、度，客戶(hù)保證金日漸盯市管理等事中控制事項(xiàng)；（2）對(duì)觸及公司監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)的情況及時(shí)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)、資產(chǎn)管理部門(mén)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并跟蹤、督促經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)、資產(chǎn)管理部門(mén)的處置，以使相關(guān)指標(biāo)不突破監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能引起公司重大損失的事件，及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)；（3）定期開(kāi)展壓力測(cè)試，形成壓力測(cè)試報(bào)告，評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況；合規(guī)部門(mén)設(shè)置合規(guī)崗，對(duì)口股票期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)管理，工作職責(zé)：（1）監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)隔離與利益沖突防范情況；（2）合規(guī)審查部負(fù)責(zé)對(duì)期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)制度和協(xié)議的合法合規(guī)性進(jìn)行審核，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行監(jiān)督，并形成檢查報(bào)告，定期報(bào)送。（3）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。例如，發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即