7/7企業(yè)技術(shù)檔案管理、質(zhì)量控制、財(cái)務(wù)管理、人事管理制度的文件第八部分企業(yè)技術(shù)檔案管理、質(zhì)量控制、財(cái)務(wù)管理、

人事管理制度的文件

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檔案管理制度

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)檔案管理工作，保證檔案的安全及合理利用，現(xiàn)結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。

第二章文件的歸檔范圍

第二條凡下列文件由公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)歸檔；

1、上級機(jī)關(guān)來文，包括上級領(lǐng)導(dǎo)講話、職業(yè)規(guī)定；

2、公司發(fā)出的報(bào)告、請示、決定、通報(bào)、紀(jì)要、重要通知、工作總結(jié)、領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言、年度報(bào)表等；

3、股東會、董事會及各種專業(yè)例會記錄；

4、參加上級召開的各種會議待會的文件、資料及本公司在會議上匯報(bào)的發(fā)言材料等；

5、各類各種底稿；

6、公司向上級請示批復(fù)的文件及上報(bào)的有關(guān)材料。

第三條業(yè)務(wù)部門，公司之間在日常工作中形成的交換資料，由各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)立卷歸檔。

第三章立卷要求

第四條文件立卷應(yīng)按照內(nèi)容、名稱、、時(shí)間順序，分門別類的進(jìn)行整理歸檔。

第五條立卷時(shí)，要求文件的批復(fù)、正本、底稿、主件、附件齊

全、保持文件、材料的完整性。

第六條要堅(jiān)持平時(shí)立卷與年終立卷歸檔相結(jié)合的原則。重要工作、重要會議、執(zhí)業(yè)中形成的文件、工作底稿，要隨時(shí)立卷歸檔。

第七條上年度形成的文件，要求在下年度二月份以前整理完成，并向辦公司移交，清單一式兩份（交接單位各留存一份備查）。

第四章文件的借閱和清退

第八條各部門有關(guān)工作人員因工作需要借閱一般文件，需經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人簽寫便條，對有機(jī)密文件（如公司各種會議記錄、工作底稿等）須經(jīng)總經(jīng)理同意后方可借閱。

第九條借閱文件應(yīng)嚴(yán)格履行借閱登記手續(xù)，就地閱看，按時(shí)歸還。任何人不得將文件帶走或全文抄錄，不允許拆卷和在文件上勾畫等。

第十條辦公室要對承辦的公文、工作底稿抓緊催辦，應(yīng)定期對已經(jīng)辦妥的本公司文件盒上級要求限期清退的文件，進(jìn)行收繳清退工作（一般為月底一小清，季末一中清，年終一總清）。如發(fā)現(xiàn)文件丟失，必須及時(shí)查明原因和責(zé)任者，并如實(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

第十一條各部門應(yīng)指定一位責(zé)任心強(qiáng)的同志負(fù)責(zé)文件收交、保管、保密、催辦檢查工作。

第五章文件的銷毀

第一二條對于多余、重復(fù)、過時(shí)和無保存價(jià)值的文件，辦公室應(yīng)定期清理造冊，并按上級有關(guān)規(guī)定，辦理申請銷毀手續(xù)。

第十三條經(jīng)審核同意銷毀的文件，應(yīng)由辦公室和職能部門使用

專用設(shè)備監(jiān)視銷毀。

第六章附則

第十四條本制度有辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第十五條本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。

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關(guān)于執(zhí)業(yè)項(xiàng)目質(zhì)量控制的規(guī)定

第一條為了規(guī)范執(zhí)業(yè)項(xiàng)目質(zhì)量控制，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)國家有關(guān)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制方面的規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條執(zhí)業(yè)人員對委派給助理人員的工作必須進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，并對有助于形成執(zhí)業(yè)意見的助理人員的工作結(jié)果負(fù)責(zé)。

第三條執(zhí)業(yè)人員執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)合理確信接受工作安排的助理人員符合獨(dú)立性原則的要求，并且具有完成工作任務(wù)的能力和已經(jīng)達(dá)到相應(yīng)的熟練程度。執(zhí)業(yè)人員對委派的工作結(jié)果負(fù)全面責(zé)任。

第四條執(zhí)業(yè)人員委派工作時(shí)，應(yīng)對助理人員明確下列問題：

（一）工作責(zé)任、完成工作的程序及執(zhí)業(yè)目標(biāo)。

（二）客戶的經(jīng)營性質(zhì)和可能遇到所涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重大問題，以及對其所涉及的工作程序的性質(zhì)、時(shí)間和范圍可能帶來的影響等事項(xiàng)。

第五條監(jiān)督工作進(jìn)度：

（—）監(jiān)督工作進(jìn)度；

（二）根據(jù)提出的關(guān)于執(zhí)業(yè)期間出現(xiàn)涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要問題的報(bào)告，估量其重要性，確定如何適當(dāng)修改工作程序表；

（三）消除各執(zhí)業(yè)人員之間職工判斷的分歧，必要時(shí)應(yīng)向公司內(nèi)技術(shù)負(fù)責(zé)人咨詢。

第六條執(zhí)業(yè)人員應(yīng)對每一位助理人員的工作進(jìn)行檢查。檢查的主要內(nèi)容如下：

（一）完成的工作是否遵守國家有關(guān)執(zhí)業(yè)人員質(zhì)量控制的規(guī)定及本公司內(nèi)部業(yè)務(wù)規(guī)范的規(guī)定；

（二）是否完成了預(yù)定的工作程序；

（三）是否存在未解決的重要執(zhí)業(yè)問題；

（四）執(zhí)業(yè)程序的目的是否已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；

（五）所表達(dá)的工作結(jié)論是否與要作結(jié)果一致；

第七條復(fù)核人員復(fù)核的主要內(nèi)容如下：

（一）作業(yè)計(jì)劃；

（二）對固有風(fēng)險(xiǎn)與控制風(fēng)險(xiǎn)的評估；

（三）進(jìn)行實(shí)質(zhì)性測試所取得的有關(guān)證據(jù)及形成的執(zhí)業(yè)結(jié)論；

（四）工作底稿和業(yè)務(wù)報(bào)告草稿。

第八條本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。

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XXXXXXXX有限公司財(cái)務(wù)管理制度第一章總則

第一條為加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及財(cái)務(wù)制度，結(jié)合公司具體情況，制定本制度。

第二條財(cái)務(wù)管理工作必須在加強(qiáng)宏觀控制和微觀搞活的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，以提高經(jīng)濟(jì)效益、壯大企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力為宗旨。

第三條財(cái)務(wù)管理工作要貫徹“勤儉辦公司”的方針，勤儉節(jié)約，精打細(xì)算，在公司經(jīng)營中制止鋪張浪費(fèi)和一切不必要的開支，降低消耗，增加積累。

第二章財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)與會計(jì)人員

第四條公司辦公室配備專職財(cái)務(wù)人員。

第五條辦公室是公司財(cái)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)對財(cái)務(wù)工作和會計(jì)人員進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督。

第六條辦公室主任，在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下主持公司的財(cái)務(wù)工作。其主要職責(zé)是：

1、主持公司財(cái)務(wù)工作，領(lǐng)導(dǎo)財(cái)會人員完成各項(xiàng)會計(jì)業(yè)務(wù)工作；

2、制定財(cái)務(wù)計(jì)劃，搞好會計(jì)核算，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地核算經(jīng)營成果，考核計(jì)劃執(zhí)行情況，定期提供數(shù)據(jù)、資料和財(cái)務(wù)分析報(bào)告；

3、負(fù)責(zé)編制會計(jì)報(bào)表，主持清查財(cái)產(chǎn)；

4、執(zhí)行財(cái)經(jīng)法規(guī)，堅(jiān)持原則，增收節(jié)支，提高經(jīng)濟(jì)效益；

5、監(jiān)督、檢查資金使用、費(fèi)用開支及財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格審核原始憑據(jù)及帳表、單證，杜絕貪污、浪費(fèi)及不合理開支。

第七條公司財(cái)務(wù)工作必須建立稽查制度。

出納人員不得兼管稽核、會計(jì)檔案保管和收入、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。

第八條財(cái)會人員要認(rèn)真執(zhí)行崗位責(zé)任制，各司其職，互相配合，如實(shí)反映和嚴(yán)格監(jiān)督各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動。

記賬、算賬、報(bào)賬必須做到手續(xù)完備。內(nèi)容真實(shí)，數(shù)字準(zhǔn)確，賬目清楚，日清月結(jié)，按期報(bào)賬。

第九條財(cái)務(wù)人員在辦理會計(jì)事務(wù)中，必須堅(jiān)持原則，照章辦事。對于違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)制度的事項(xiàng)，必須決絕付款、拒絕報(bào)銷或拒絕執(zhí)行，并及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

第十條財(cái)會人員力求穩(wěn)定，不隨便調(diào)動。

財(cái)會人員調(diào)動工作或因故離職，必須與接替人員辦理交接手續(xù)，沒辦清交接手續(xù)的，不得離職，亦不得中斷會計(jì)工作。

第三章會計(jì)核算原則及科目報(bào)表

第十一條公司執(zhí)行《中華人民共和國會計(jì)法》、《會計(jì)師公司財(cái)務(wù)管理若干問題暫行規(guī)定》和《會計(jì)師公司會計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)關(guān)于會計(jì)核算一般原則、會計(jì)憑證和賬簿、財(cái)產(chǎn)清查、成本清查等事項(xiàng)的規(guī)定。

第十二條公司采用國家規(guī)定會計(jì)科目和會計(jì)報(bào)表，并按有關(guān)規(guī)定辦理會計(jì)事務(wù)。

第十三條記賬方法采用借貸記賬法，記賬原則采用權(quán)責(zé)發(fā)生制。以人民幣為記賬本位幣。

第十四條一切會計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表中各種文字記錄用中文記載；數(shù)字用阿拉伯?dāng)?shù)字記載。記載、書寫必須使用鋼筆，不得用鉛筆及圓珠筆寫。

第十五條公司采用的會計(jì)處理方法，前后各期必須一致，未經(jīng)董事會同意，任何人不得隨意改變。

第十六條公司以2000元以上、使用年限1年以上的資產(chǎn)為固定資產(chǎn)。固定資產(chǎn)分類、折舊按現(xiàn)行財(cái)務(wù)制度執(zhí)行。

第十七條固定資產(chǎn)必須每年盤點(diǎn)一次，對盤盈盤虧、報(bào)廢及固定資產(chǎn)的計(jì)價(jià)，必須審查，按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)后，于年度決算時(shí)處理完畢。

第十八條公司會計(jì)報(bào)表如下：

1、資產(chǎn)負(fù)債表（年、季、月）；

2、損益表（年、季、月）；

3、董事會需要報(bào)送的其他報(bào)表。

第四章資金、現(xiàn)金、費(fèi)用管理

第十九條辦公室要加強(qiáng)對資產(chǎn)、資金、現(xiàn)金及費(fèi)用開支的管理，防止損失，杜絕浪費(fèi)，良好運(yùn)用，提高效益。

第二十條銀行賬戶必須遵守銀行的規(guī)定開設(shè)和使用。銀行賬戶只供本單位經(jīng)營業(yè)務(wù)收支結(jié)算使用，嚴(yán)禁出借賬戶供外單位或個(gè)人使用，嚴(yán)禁為外單位或個(gè)人代收代支、轉(zhuǎn)賬套現(xiàn)。

第二十一條銀行賬戶的賬號必須保密，非因業(yè)務(wù)需要不準(zhǔn)外泄。

第二十二條銀行賬戶印鑒的使用實(shí)行兩章分管并用制。即財(cái)務(wù)

專用章由出納保管，總經(jīng)理私章由辦公室主任保管，不準(zhǔn)由1人統(tǒng)一保管使用。印鑒保管人臨時(shí)出差時(shí)由其委托他人代管。

第二十三條銀行賬戶往來應(yīng)逐筆登記入賬，不得多筆匯總記賬，也不準(zhǔn)以收頂支記賬。按月與銀行對賬單核對，未達(dá)賬項(xiàng)，應(yīng)編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，進(jìn)行試算平衡。

第二十四條財(cái)會人員辦理各項(xiàng)付款業(yè)務(wù)，一律憑付款審批單辦理。付款審批單應(yīng)附入付款憑證記賬備查。公司各項(xiàng)開支由總經(jīng)理一支筆審批。未經(jīng)批準(zhǔn)支付款項(xiàng)，將追究出納人的責(zé)任，并視情節(jié)輕重予以處理。

第二十五條公司庫存現(xiàn)金不得超過3000元，超過部分應(yīng)于當(dāng)天下午存入銀行。

第二十六條一切現(xiàn)金往來，必須收付有憑據(jù)，嚴(yán)禁口說為憑。

第二十七條會計(jì)人員每月終了要會同出納員盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金一次，保證賬款相符。盤點(diǎn)表應(yīng)隨同會計(jì)報(bào)表一起上報(bào)。

第二十八條所有空白支票及作廢支票均必須存放保險(xiǎn)柜內(nèi)。嚴(yán)禁空白支票在使用前先蓋上印章。

第二十九條正常辦公費(fèi)用開支，必須有正式發(fā)票，印章齊全，由經(jīng)手人、驗(yàn)收人簽名，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方能報(bào)銷付款。

第三十條嚴(yán)格資金使用審批手續(xù)。會計(jì)人員對一切審批手續(xù)不完備的資金使用事項(xiàng)。都有權(quán)且必須決絕辦理。否則安違章論處并對該資金的損失負(fù)連帶賠償責(zé)任。

第三十一條有關(guān)資金使用的審批，如總經(jīng)理出差，由其指定代

理人代為審批。批件必須附入有關(guān)發(fā)票、單據(jù)后面入賬備查。

第五章工資

第三十二條公司實(shí)行結(jié)構(gòu)工資，實(shí)行職工報(bào)酬與業(yè)務(wù)收入相掛鉤的分配辦法。應(yīng)發(fā)工資由基本生活費(fèi)、執(zhí)業(yè)資格工資、職務(wù)工資、本公司所齡工資和浮動工資組成。外聘人員實(shí)行月固定工資或日工資。

第六章稅收及利潤分配

第三十三條公司依法向國家繳納稅金，按時(shí)申報(bào)、入庫。

第三十四條稅后利潤的分配按章程的規(guī)范執(zhí)行。

第七章會計(jì)憑證和檔案保管

第三十五條加強(qiáng)對發(fā)票的管理，出納員負(fù)責(zé)發(fā)票的登記、領(lǐng)用、清理、核對工作。

第三十六條會計(jì)憑證必須內(nèi)容真實(shí)、手續(xù)完備、數(shù)字準(zhǔn)確；不得涂改、挖補(bǔ)，如事后發(fā)現(xiàn)偏差，必須按現(xiàn)行財(cái)務(wù)制度進(jìn)行更正。

第三十七條會計(jì)檔案必須按月裝訂成冊，妥善保管，不得丟失，按規(guī)定保存。

第三十三條會計(jì)檔案保存期滿需銷毀時(shí)，應(yīng)抄具清單，報(bào)總經(jīng)理、董事會和稅務(wù)機(jī)關(guān)同意后，方可銷毀。

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XXXXXXXX有限公司人事管理制度

第一章總則

第一條為進(jìn)一步完善人事管理制度，根據(jù)國家有關(guān)勞動人事法規(guī)、政策及公司章程之規(guī)定，制定本制度。

第二條公司執(zhí)行國家有關(guān)勞動保護(hù)法規(guī)，根據(jù)工作需要，自行招收員工，全權(quán)實(shí)行勞動工資和人事管理制度。

第三條公司對員工實(shí)行合同化管理。所有員工都必須與公司簽訂聘用合同。員工與公司的關(guān)系為合同關(guān)系，雙方都必須遵守合同。

第四條公司辦公室，負(fù)責(zé)人事計(jì)劃、員工的培訓(xùn)、獎懲、勞動工資、勞保福利等項(xiàng)工作的實(shí)施，并辦理員工的考試錄取、聘用、解雇、辭職、辭退、除名、開除等各項(xiàng)手續(xù)。

第二章編制及定編

第五條公司各職能部門，用人實(shí)行定員、定崗。

第六條公司職能部門的設(shè)置、編制、調(diào)整或撤銷，由總經(jīng)理提出方案，報(bào)董事會批準(zhǔn)后實(shí)施。

第七條因工作、業(yè)務(wù)發(fā)展需要。各部門需要增加用工的，必須按第六條之規(guī)定，履行手續(xù)后方準(zhǔn)實(shí)施。特殊情況必須提前聘用員工的，一律報(bào)總經(jīng)理審批。

第八條公司需雇傭臨時(shí)人員的，必須提前1天作出計(jì)劃上報(bào)總

經(jīng)理審批。批準(zhǔn)后方可使用，嚴(yán)禁擅自雇傭業(yè)務(wù)助理人員。

第三章員工的聘用

第九條各部門聘用員工本著精簡原則。所聘用員工必須精通業(yè)務(wù)，能夠勝任本職工作，具有良好的職業(yè)道德。真正做到按需錄用，擇才錄用，任人唯賢。

第十條公司聘用的員工，一律與公司簽訂聘用合同。

第十一條公司聘用的員工，一律脫離原級職別，由公司按照需要和受聘人的實(shí)際才能予以聘任。

第十二條各級員工的聘任程序如下：

1、總經(jīng)理由董事長提名董事會聘任；

2、副總經(jīng)理、經(jīng)理助理等高級職員、部門主任（部長），由總經(jīng)理提名，董事會聘任；

3、部門副主任（副部長），由總經(jīng)理聘任；

4、其他員工，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由用人部門聘任。

上訴程序適用于各級員工的解聘及續(xù)聘。

第十三條各部門卻需增加員工的。按如下原則辦理：

1、先在本公司內(nèi)部調(diào)查；

2、內(nèi)部無法調(diào)整的，報(bào)請辦公室在公司人才庫內(nèi)調(diào)配；

3、人才庫內(nèi)無法調(diào)配的，由用人部門提出計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由用人部門進(jìn)行招聘，報(bào)辦公室備案。

第十四條新聘員工，用人單位和受聘人必須填寫“聘用員工審批表”

和“員工登記表”，由用人部門簽署意見，擬報(bào)工作崗位，經(jīng)部門主任審查考核，符合聘雇條件者，先簽試用合同，經(jīng)培訓(xùn)后試用半年至1年。

第十五條新員工正式上崗前，必須先接受培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括學(xué)習(xí)公司章程及規(guī)章制度，了解公司情況，學(xué)習(xí)崗位業(yè)務(wù)知識等。培訓(xùn)由辦公室和用人部門共同負(fù)責(zé)。員工試用期間，由辦公室會同用人部門考察其現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)和工作能力。試用期間的工資，按聘用崗位暫定工資發(fā)給。

第十六條員工試用期滿15天前，由用人部門作出鑒定，提出是否錄用的意見，經(jīng)辦公室審核后，報(bào)總經(jīng)理審批。批準(zhǔn)錄用者與公司簽訂聘（雇）用合同；決定不錄用者試用期滿解聘。

第四章工資、待遇

第十七條公司全權(quán)決定所屬員工的工資、待遇。

第十八條公司執(zhí)行董事會批準(zhǔn)實(shí)行的工資規(guī)定。

第十九條公司按照“按勞取酬、多勞多得”的分配原則，根據(jù)員工的崗位、職責(zé)、能力、貢獻(xiàn)、變現(xiàn)、工作年限等情況綜合考慮決定其工資。

第二十條員工的工資，由決定聘用者依照前條規(guī)定確定，由辦公室通知財(cái)務(wù)人員發(fā)放。

第二十一條公司鼓勵員工積極向上，多做貢獻(xiàn)。員工表現(xiàn)好壞或者貢獻(xiàn)大者，所在部門可提出具體意見，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后給予提及或獎勵。

第二十二條公司按照國家勞動保護(hù)法規(guī)，員工享有相應(yīng)的勞保待遇。

第二十三條員工醫(yī)療待遇執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定。

第五章假期及待遇

第二十四條員工按國家法定假日休假。因工作需要不能休假的，按日工資100%計(jì)增發(fā)給加班工資或安排補(bǔ)休。

第二十五條員工按國家規(guī)定享有探親待遇。具體如下：

1、員工在公司工作滿1年后，開始享受探親待遇；

2、與配偶不在一起，又不能利用工休假日團(tuán)聚的，1年可探望配偶1次30天，另按實(shí)際需要給予路程假；

3、與父母都不住在一起的，又不能利用工休假日團(tuán)聚的，未婚員工探望父母1年1次20天，已婚員工4年1次20天，另按實(shí)際需要給予路程假；

4、員工探親按國家有關(guān)規(guī)定報(bào)銷往返路費(fèi)，超過規(guī)定的費(fèi)用自理；

5、探望配偶和未婚員工探望父母的往返路費(fèi)，由公司負(fù)擔(dān)；已婚員工探望父母的往返路費(fèi)，在本人月標(biāo)準(zhǔn)工資30%以內(nèi)的，由本人自理，超出部分有公司負(fù)擔(dān)；

6、員工請假探親必須由所在部門統(tǒng)籌安排，經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)的按曠工處理。員工探親盡可能安排在公司業(yè)務(wù)較少的時(shí)期。

7、員工探親期間的伙食費(fèi)、住宿費(fèi)、行李托運(yùn)費(fèi)以及參觀游覽等費(fèi)用，均由員工自理，不得報(bào)銷。

第二十六條婚假：法定婚假7天，晚婚（男25周歲、女23周歲）假13天，異地結(jié)婚可適當(dāng)另給路程假，假期內(nèi)工資照發(fā)。

第二十七條產(chǎn)育假、節(jié)育手術(shù)假執(zhí)行國家現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定。

第二十八條員工的直系親屬（父母、配偶和子女）死亡時(shí)，喪假3天；異地奔喪的適當(dāng)另給路程假。假期內(nèi)工資照發(fā)。