第四章經(jīng)濟增長理論

第一節(jié)經(jīng)濟增長的內(nèi)涵第二節(jié)哈羅德——多馬模型第三節(jié)索羅模型第四節(jié)拉姆齊——卡斯——庫普曼斯模型第五節(jié)新增長理論厘垮汝咖歧沙朵亦諾朽貶戈尿基狠拂責(zé)紊筆里武贊秒誅萬聞?wù)\朵內(nèi)圭氖哮第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論第一節(jié)經(jīng)濟增長的內(nèi)涵厘垮汝咖歧沙朵亦諾朽貶1

第一節(jié)經(jīng)濟增長的內(nèi)涵

一、經(jīng)濟增長的概念經(jīng)濟增長是指經(jīng)濟生產(chǎn)能力和實際國民收入的增加，一般用國民生產(chǎn)總值的增長或人均國民生產(chǎn)總值的增長率來衡量經(jīng)濟增長。美國經(jīng)濟學(xué)家S.庫茲涅茨給經(jīng)濟增長下的定義是：一個國家的經(jīng)濟增長，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進技術(shù)以及所需要的制度和思想意識之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的。棋煥秩色宣躍握匯運鈣異亞摔勻高驕軋撮嫩泳慣謙丘蛀窖靴古茶域述牡原第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論第一節(jié)經(jīng)濟增長的內(nèi)涵棋煥秩色宣躍握匯運鈣異亞摔勻高驕軋2

二、經(jīng)濟增長的特征庫茲涅茨認為，經(jīng)濟增長一般具有如下6個方面的特征：1、按人口計算的產(chǎn)量的高增長率和人口的高增長率。2、生產(chǎn)率本身增長的程度也是高的。3、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變革速度是高的。4、社會結(jié)構(gòu)與意識形態(tài)的迅速改變。5、增長在世界范圍內(nèi)迅速擴大。6、世界各國增長的情況是不平衡的。少胯卵訃契洞鎬揚鋤翅鴉騁樟榆蛀孝嗡謬魯捻加美葛虐表閻吹煥尿血芍節(jié)第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論二、經(jīng)濟增長的特征少胯卵訃契洞鎬揚鋤翅鴉3

三、經(jīng)濟增長的影響因素

一般認為，經(jīng)濟增長的源泉是勞動的增加、資本的增加、以及技術(shù)進步。尤其是技術(shù)進步對現(xiàn)代經(jīng)濟增長有巨大的影響。丹尼森認為對長期增長發(fā)生作用并且能影響增長率變動的主要有以下七類經(jīng)濟增長因素：1、就業(yè)人數(shù)和他的年齡構(gòu)成；2、包括非全日制工作的工人在內(nèi)的工時數(shù)；3、就業(yè)人員的教育年限；4、資本存量的大小；5、資源配置，主要是指低效率使用的勞動力比重的減少；6、規(guī)模的節(jié)約，以市場的擴大來衡量；7、知識進展。朝媽柜礦良窘戌緝袖券搗雜動侖廄風(fēng)蛤功筷詹聾殿妖砰棋禍直民忽權(quán)儈蘑第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論三、經(jīng)濟增長的影響因素朝媽柜礦良窘戌緝袖券搗4

四、經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性

（一）穩(wěn)定狀態(tài)

一般定義穩(wěn)定狀態(tài)是以產(chǎn)出與就業(yè)按某種固定比例增長，并且凈儲蓄與凈投資占總產(chǎn)出的固定比例為標(biāo)志的。索洛認為，經(jīng)濟的增長如果具有下列六種事實中的前三種(或前四種)，則就稱該經(jīng)濟增長處于一種“穩(wěn)定狀態(tài)”。①從一個較長的時期看，人均實際產(chǎn)出的增長率是多少具有穩(wěn)定性的；②實際資本存量的增長率大體上也是穩(wěn)定的，且其增長率高于勞動投入的增長率，因此每個人擁有的資本量在一個比較長的時期中也是按一個較為穩(wěn)定的比率增長；③實際產(chǎn)出的增長率與資本品存量的增長率趨于差不多同樣的速度，因而，資本對產(chǎn)出的比率并未表現(xiàn)出一種系統(tǒng)的變化傾向；④除了有時出現(xiàn)一些急劇變化之外，資本的利潤率具有一種平均化的傾向，那種短期的利潤率急劇變化往往是與有效需求的急劇變化有關(guān)；⑤人均實際產(chǎn)出增長率在不同國家之間是非常不同的；⑥一種經(jīng)濟中，如利潤占收入的比例越高，則投資占產(chǎn)出的比例也越高。逃轎爽肘寸鉤撾掉術(shù)東杯稅讀舉竅弄型糾飯遠截倉汲祈教葡樣敦冶劑溫弛第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論四、經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性逃轎爽肘寸鉤撾掉術(shù)東杯稅5

（二）穩(wěn)定增長

1、穩(wěn)定狀態(tài)增長如果所有變量都以某一固定不變的比率增長或者均為零增長的話，就可以定義該經(jīng)濟處于“穩(wěn)定狀態(tài)增長”，這實際上就是我們上面所說的“穩(wěn)定狀態(tài)”。2、平衡增長如果各主要的總量指標(biāo)變量彼此間保持相同的比例，這樣的經(jīng)濟增長稱為“平衡增長”。在我們將要討論的大多數(shù)增長模型中，穩(wěn)定狀態(tài)的路徑也是平衡增長的路徑，因此在不會混淆的前提下，“平衡增長”和“穩(wěn)定狀態(tài)增長”可以互用。腑考挫唐佐翁搏尹嫌寒榨候緘芒終慢錳獎細逃偉閩躲沛祭哦鋤吮佑拙潔遼第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）穩(wěn)定增長腑考挫唐佐翁搏尹嫌寒榨候緘芒終6

五、增長中的收斂性和趨同性

（一）收斂性所謂增長的“收斂性”是指一個經(jīng)濟向它自己的穩(wěn)定狀態(tài)或穩(wěn)定性狀態(tài)增長路徑趨近、逼近或者“收斂”的性質(zhì)。收斂性也是經(jīng)濟增長中非常重要的概念，因為如果一個經(jīng)濟不能自動向其穩(wěn)定狀態(tài)、穩(wěn)定增長路徑收斂，意味著一旦受到某種干擾，偏離了穩(wěn)定狀態(tài)或穩(wěn)定增長路徑，該經(jīng)濟無法回復(fù)到穩(wěn)定狀態(tài)或穩(wěn)定路徑，那么這種穩(wěn)定狀態(tài)或穩(wěn)定增長路徑仍然是不穩(wěn)定的，沒有多大意義。

（二）趨同性“趨同性”是與收斂性既有區(qū)別又有聯(lián)系的概念。‘‘趨同性”指不同的經(jīng)濟向相同的穩(wěn)定狀態(tài)資本、產(chǎn)出和消費水平收斂，或者條件相似(生產(chǎn)函數(shù)形式和參數(shù)、儲蓄率、人口出生率等相同)的不同經(jīng)濟，向相同的穩(wěn)定狀態(tài)資本、產(chǎn)出和消費水平收斂。其中不要求條件相似的稱為”絕對趨同”，要求條件相似的稱為“條件趨同”。藐仲吾吩彥胯爬騰烘騰岸佑媳還耗輔苔聊網(wǎng)舟丁棵區(qū)仍涯滄諸攔由胸麗禾第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論五、增長中的收斂性和趨同性藐仲吾吩彥胯爬騰7

第二節(jié)哈羅德——多馬模型

一、哈羅德模型

（一）基本思想

哈羅德模型的理論起點是凱恩斯的需求決定論。哈羅德認為，凱恩斯關(guān)于由投資需求不足引起總有效需求不足進而使經(jīng)濟處于非充分就業(yè)均衡的觀點，企業(yè)家預(yù)期對投資起決定作用的觀點，都具有重大的理論意義。如果說凱恩斯理論尚有不足之處的話，那就是凱恩斯只注重研究靜態(tài)均衡和非均衡問題，凱恩斯的分析是一種短期靜態(tài)分析，缺乏對國民收入動態(tài)變化的說明。哈羅德所做的工作正是將凱恩斯的短期靜態(tài)分析法推廣用于分析長期的、動態(tài)的經(jīng)濟增長問題。簡言之，哈羅德是將凱思斯的短期靜態(tài)理論長期化和動態(tài)化。躥躇母蹋先貪揣稅柔陛春悉顆型娥陷蘆潭迂壕焙叢戮尾干裸悟責(zé)學(xué)偏煉淫第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論第二節(jié)哈羅德——多馬模型躥躇母蹋先貪揣稅柔陛春悉顆型娥8

（二）模型假定

1、經(jīng)濟中生產(chǎn)任何已知的國民產(chǎn)出Y都需要唯一確定的資本量K和勞動量L。根據(jù)這一假設(shè)，經(jīng)濟的總量生產(chǎn)函數(shù)可以表示為固定比例生產(chǎn)函數(shù)的形式，即：Y＝min[K／v，L/u]式中u表示生產(chǎn)一個單位的產(chǎn)出需要u個單位的勞動投入，v表示生產(chǎn)一個單位的產(chǎn)出需要v個單位的資本投入，因此v又稱為資本產(chǎn)出比。2、儲蓄S與國民收入Y之間存在一個簡單的函數(shù)關(guān)系，即S＝sY，這里s是平均的和邊際的儲蓄傾向，并且假定s為常數(shù)。3、勞動L以不變的比率n增長，并且勞動增長率n完全不受經(jīng)濟系統(tǒng)中其他變量的影響，即勞動增長率是一個外生變量。4、經(jīng)濟中不存在任何的技術(shù)進步，也無需進行資本折舊。騷烴咎唬冷瑞搗僻邵烘咯迂閣李悲異啦耘氰諺渡互害素夢廟肢龐番賢菜贅第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）模型假定騷烴咎唬冷瑞搗僻邵烘咯迂閣李悲9

（三）模型的構(gòu)建

1、自然增長率根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的假定，國民收入Y的增長率不可能超過勞動的增長率n，因此勞動增長率決定了國民收入增長率的上限。哈羅德稱由勞動增長率決定的經(jīng)濟增長率為自然增長率，記為Gn=n。由于經(jīng)濟以自然增長率持續(xù)增長時，經(jīng)濟將始終處于充分就業(yè)的動態(tài)均衡狀態(tài)，因此，自然增長率由稱為充分就業(yè)增長率。2、實際增長率和有保證的增長率哈羅德認為：v=K/Y=ΔK/ΔY,且v可以分為v1和v2，其中，v1為實際的資本產(chǎn)出比；v2為企業(yè)家意愿的資本產(chǎn)出比。則有：實際增長率：G=ΔY/Y=s/v1有保證的增長率：Gw=s/v2

鴦聾疾麥舷曲酗蔣諷秸師呀膳吠桌蹄粒匪懾航擺巴咆兔憲環(huán)瓷請脂進座鈾第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（三）模型的構(gòu)建鴦聾疾麥舷曲酗蔣諷秸師呀膳10

（四）哈羅德問題

從對實際增長率、有保證的增長率和自然增長率的討論，哈羅德引出了如下兩個重要命題。第一個哈羅德問題：盡管經(jīng)濟以自然增長率增長是可能的，但是由于有保證的增長率取決于生產(chǎn)技術(shù)因素v2，而自然增長率取決于外生于經(jīng)濟制度的勞動增長率，經(jīng)濟中并不存在任何一種機制使有保證的增長率和自然增長率二者相等。產(chǎn)出在一般情況下不太可能以自然增長率增長，在資本主義經(jīng)濟中，就業(yè)不足的均衡增長是一種常態(tài)。第二個哈羅德問題論述了經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性問題，它的主要內(nèi)容是：當(dāng)經(jīng)濟的實際增長率與有保證的增長率產(chǎn)生偏離時，這一偏離不但不能自行糾正，反而會產(chǎn)生更大的偏離。從這個意義上說，有保證的增長率基本上是不穩(wěn)定的。

慕蔽鑰銥惟壟巖竹奇劉慧歹砂媒茨父網(wǎng)液迎尚溺恤酒撩名邊媚遏樊焰閻概第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（四）哈羅德問題慕蔽鑰銥惟壟巖竹奇劉慧歹砂媒11

哈羅德的第一個命題說明，有保證的增長率不同于自然增長率，經(jīng)濟實現(xiàn)的動態(tài)均衡一般是低子充分就業(yè)的均衡。哈羅德的第二個命題說明，經(jīng)濟實現(xiàn)的這種低于充分就業(yè)的動態(tài)均衡本身又是不穩(wěn)定的，一旦實際增長率低于均衡的有保證增長率，就會誘使企業(yè)家減少投資，進而使實際增長率進一步降低，經(jīng)濟將陷入長時期衰退?？偲饋碚f，哈羅德模型表明，資本主義經(jīng)濟的長期衰退和大量失業(yè)是很難避免的。

象年審乃牛痞泵韋深肆蔡洽燎瞇覽肌討宿鋤眺答拴佑拓郊槐莢靠晃徑竣鋇第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論哈羅德的第一個命題說明，有保證的增長率不同于自12

二、多馬模型（一）基本思路

多馬是圍繞投資的二重性概念建立其增長模型的。多馬認為，從經(jīng)濟的需求方看，投資通過凱恩斯的乘數(shù)過程決定國民收入的實際水平：從經(jīng)濟的供給方看，投資通過增加資本存量的規(guī)模而提高了經(jīng)濟的生產(chǎn)能力。（二）模型的構(gòu)建

1、根據(jù)凱恩斯的乘數(shù)理論，收入的增量ΔY是投資增量ΔI的函數(shù)，即：ΔY＝(1／s)ΔI式中s為平均的和邊際的儲蓄傾向，1／s是投資乘數(shù)。該式是對經(jīng)濟需求方程的描述。掖貨梳秩帶吭械姆瞳挾皆溫嘻崇霍束湃鞍匆穗佰普棕滁榮板圍笨柳典卻創(chuàng)第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論二、多馬模型掖貨梳秩帶吭械姆瞳挾皆溫嘻崇霍13

2、假定經(jīng)濟處在充分就業(yè)均衡狀態(tài)，因此國民收入等于經(jīng)濟的潛在生產(chǎn)能力。潛在生產(chǎn)能力取決于資本存量，潛在生產(chǎn)能力的年增加量與投資量之間的關(guān)系是：ΔY=Iσ式中σ是在已知的投資水平下潛在生產(chǎn)能力的變化率，多馬假定它是一個常數(shù)。該式是對經(jīng)濟供給方的描述。3、將上述的供給方程與需求方程聯(lián)系起來，可以求出經(jīng)濟的均衡增長率為：G＝ΔY／Y＝ΔI／I＝σs經(jīng)比較可以看出多馬模型與哈羅德模型非常類似，這里的σ相當(dāng)于資本產(chǎn)出率v2的倒數(shù)核芭嘎創(chuàng)潰典壯井營碘峪誹鋸灘魁馮寐灰柔喂秒間湛椒訖研成祭輝靶聲猩第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論2、假定經(jīng)濟處在充分就業(yè)均衡狀態(tài)，因此國民14

（三）經(jīng)濟內(nèi)涵

由上述模型可以看出，當(dāng)投資都以σs的不變比率增長時，經(jīng)濟將保持均衡增長。但是多馬認為，經(jīng)濟均衡增長的局面是很難維持下去的，因為在一般情況下，潛在的社會平均投資生產(chǎn)率，要低于新投資項目的生產(chǎn)率(或整個經(jīng)濟的生產(chǎn)能力對資本的比率)，這時經(jīng)濟若以σs的均衡比率增長，將使社會的一部分生產(chǎn)能力閑置，這將阻礙廠商的進一步投資，導(dǎo)致投資少于儲蓄，末利用的生產(chǎn)能力將日益增多，經(jīng)濟中存在大量的閑置資本和失業(yè)工人。多馬認為，解決這一問題的辦法有以下兩種：一是使儲蓄傾向降低;二是技術(shù)進步加速。蚜港燥挪襟釜忍鈕教惹滇抬丙害使扔拄迂村芥賃洞傅添包恫記劃莎曲莆魔第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（三）經(jīng)濟內(nèi)涵蚜港燥挪襟釜忍鈕教惹滇抬丙害使扔15

三、對哈羅德——多馬模型的評價（一）創(chuàng)新意義

1、哈羅德和多馬的理論是對凱思斯經(jīng)濟學(xué)說的一個重要補充，是凱思斯主義經(jīng)濟學(xué)的一個重要組成部分。該理論克服了凱思斯理論只從需求方解釋經(jīng)濟現(xiàn)象而忽視供給方的影響、只運用短期分析忽視對經(jīng)濟長期變動趨勢研究的局限性，拓展了凱恩斯理論的研究范圍，充實了凱思斯主義的分析工具箱。2、哈羅德一多馬模型可以解釋一些發(fā)展中國家中經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)生大起大蕩的波動相伴而生的現(xiàn)象。因為在這些國家，資本極其匱乏，充裕的勞動資源并不能替代資本在生產(chǎn)中發(fā)揮作用。3、哈羅德在增長理論上的一個重要貢獻，是他強調(diào)企業(yè)家的預(yù)期在經(jīng)濟增長中的重要作用。凱恩斯是強調(diào)企業(yè)家預(yù)期具有重要的宏觀效應(yīng)的第一人，哈羅德將凱恩斯的這一思想應(yīng)用到增長理論研究。亨典迄折刁窒男翌故扁瓷剛?cè)嬷艩柕w場龔庇彼碼拳昏汰罵逐輪搭坐苗第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論三、對哈羅德——多馬模型的評價亨典迄折刁窒16

（二）存在的缺陷

1、哈羅德和多馬在他們的模型中都假定資本產(chǎn)出比是固定不變的，這一假設(shè)決定模型的主要結(jié)論。但是，該假設(shè)對于研究長期增長問題顯然不合適。因為很難想象生產(chǎn)技術(shù)的變化不會對資本產(chǎn)出比產(chǎn)生影響。依據(jù)哈羅德的解釋，資本和勞動在技術(shù)上是可替代的，但是要素價格的剛性、特別是利率缺乏易變性將會使資本產(chǎn)出比難以改變。然而從長期看，可能導(dǎo)致利率呈現(xiàn)剛性的經(jīng)濟環(huán)境（如經(jīng)濟陷人較長期的蕭條)或制度因素(如用指令性計劃的方式人為確定一個低利率)都會發(fā)生變化，因此在長期中存在利率剛性的假設(shè)同樣不能令人滿意。從以后提出的增長理論如索洛模型看。一旦將資本產(chǎn)出比的可變性引入增長模型，哈羅德和多馬模型的理論將不再成立。烴廄平頭氟手塊錯搭逝耍慕旦騁尤償步退來掐疤招鍍籮錄貪僵側(cè)忙和復(fù)鵑第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）存在的缺陷烴廄平頭氟手塊錯搭逝耍慕旦騁尤17

2、哈羅德和多馬的模型沒有考慮技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中的作用對各國經(jīng)濟史的研究都充分表明，一國技術(shù)進步的快慢決定了其未來的發(fā)展水平和在國際上的實力，技術(shù)水平和國民受教育程度是隱藏在經(jīng)濟增長背后的決定力量。億抹鞭況哼鏡場墊汕藏眺帖恭置詐享窗燒優(yōu)熟造贓婉俏砸鴦佃鏟佑邀耍直第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論2、哈羅德和多馬的模型沒有考慮技術(shù)進步在經(jīng)濟18第三節(jié)索洛模型

一、索羅模型的描述

索洛模型包括四個變量：產(chǎn)出（Y）、資本（K）、勞動（L）、和知識或者說是勞動的有效性（A）。其生產(chǎn)函數(shù)的形式為：Y(t)=F(K(t),A(t)L(t))其中：AL被稱為有效勞動。

（一）關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)的假定1、該生產(chǎn)函數(shù)對逾期兩個自變量——資本和有效勞動是規(guī)模報酬不變的。也即：F（ck,cL）=cF(K,L)2、各個要素的邊際產(chǎn)出大于0，并且邊際生產(chǎn)率遞減。3、當(dāng)資本存量趨向于0時，資本（或勞動）的邊際產(chǎn)出趨向于無窮大，當(dāng)資本存量趨向于無窮大時，資本（或勞動）的邊際產(chǎn)出趨向于0。其又稱之為稻田條件，它的作用是保證經(jīng)濟路徑不發(fā)散。釉戴矩迅喂瑣唉鼓攣慮裹柿粹事賠大彥偽襪純速摻鈔疹繼貿(mào)普征予羞韻苔第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論第三節(jié)索洛模型一、索羅模型的描述釉19

（二）生產(chǎn)投入品的增長率

經(jīng)濟體中各個變量的增長率是經(jīng)濟增長理論所研究的中心。

1、勞動力的增長率我們一般定義勞動力的增長率為：△L/L。當(dāng)時間間隔趨近于0時，△L可用L關(guān)于時間的導(dǎo)數(shù)來表示。若令則勞動力的增長率可以表示為：若假定勞動力以不變的速度n增長，則：奠郴滬伸經(jīng)洼躁蝴勿報各己像箕宜啦譽突廁鷗厭咽鴨轉(zhuǎn)滅淵鱗業(yè)廟蒙屋睜第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）生產(chǎn)投入品的增長率奠郴滬伸經(jīng)洼躁蝴勿20

2、知識的增長率假定知識的增長率為g，則：也即：

3、有效勞動的增長率

4、資本存量的增長率假定國內(nèi)儲蓄S等于國內(nèi)投資I，則資本存量的變化等于投資減去折舊。也即：陀枉餅熒檢貉瞅列冶蘑趴禿狄細丟虜枉碳膿承蛛屋糾弟奎曝跌酒型閑皋盞第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論2、知識的增長率陀枉餅熒檢貉瞅列冶蘑趴禿21二、索羅模型的動態(tài)

在索洛模型中的三種投入品中，我們假定勞動和知識的變動是外生的，為此，對該模型進行分析的主要任務(wù)是分析資本的行為，也即k的動態(tài)學(xué)。假定生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變的，則集約化形式的生產(chǎn)函數(shù)為：式中：是單位有效勞動所持有的資本，簡稱有效勞均資本，用k表示；為每單位有效勞動的平均產(chǎn)量，用y表示。則，上述集約化生產(chǎn)函數(shù)形式還可以表示為：上述生產(chǎn)函數(shù)仍然滿足新古典條件和稻田條件，從而保證了經(jīng)濟路徑的收斂性。濺席誕蛛逮茬譬皂刊也朋表憑莽恢冀矣冀泣枚瓣卯役雁泣觸鄉(xiāng)慫胞蕊屬撓第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論二、索羅模型的動態(tài)濺席誕蛛逮茬譬22根據(jù)鏈?zhǔn)椒▌t可得：

上式即為索洛模型的基本微分方程。第一項是每單位有效勞動的平均實際投資，第二項為持平投資。該模型表明：每單位有效勞動資本存量的變化為每單位有效勞動的平均實際投資于持平投資之差。髓櫻腺喝受剁況猙藐目鹿墨羊回巨乾蝴蘆挽拯題慨蛆搏斑襟坎成龜拂嫁雹第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論根據(jù)鏈?zhǔn)椒▌t可得：上式即為索洛模型的基本23

三、索羅模型的兩個命題

由基本微分方程我們可以得到索洛模型的兩個基本命題：

（一）命題一

1、命題該經(jīng)濟中，平衡增長路徑是存在的，并且，不管該模型中所有變量的初始值是多少，該經(jīng)都將穩(wěn)定地趨向于平衡增長路徑。

2、證明經(jīng)濟要達到穩(wěn)定狀態(tài)，每單位有效勞動的資本必須達到均衡，并維持在均衡水平不變。也即：播蒙嘛糞乙辱用碰脅傾尖桐櫻寅傘師拭騁蘿什鑼膀薔企漢傳忱搪寂派指別第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論三、索羅模型的兩個命題播蒙嘛糞乙辱用碰24

這樣，當(dāng)最初有效勞均資本小于均衡有效勞均資本時，其在增加；當(dāng)最初有效勞均資本大于均衡有效勞均資本時，其在減少；當(dāng)最初有效勞均資本等于均衡有效勞均資本時，其不變。也即，不管有效勞均資本從哪個起點開始，其都向均衡有效勞均資本收斂。

3、在均衡點，各變量如何變化在均衡點，外生變量勞動力和知識將以n和g的速度增長；由于K=ALk,且k不變，所以，K也以n+g的速度增長；同時，由于假設(shè)規(guī)模報酬不變，所以Y的增長速度等于K的增長速度；而人均資本K/L和人均產(chǎn)出Y/L的增長速度則為g。

4、小結(jié)索洛模型意味著，不管出發(fā)點如何，經(jīng)濟總是想平衡增長的路徑收斂。在平衡增長路徑中，該模型中每個變量的增長率都是常數(shù)。該結(jié)論的得出，其主要是基于生產(chǎn)函數(shù)具有資本報酬遞減的假設(shè)。以囪弧簾排管蓑鬧慢搪釉志叔輔扯付殺埃弗歉養(yǎng)輕川聳引鑄賠戰(zhàn)頃以下辰第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論這樣，當(dāng)最初有效勞均資本小于均衡有效勞均25

（二）命題二

1、命題在長期中，經(jīng)濟將收斂于平衡增長路徑，而平衡增長率取決于勞動和知識的增長率，即長期增長率是不變的和外生的參數(shù)，獨立于產(chǎn)出中用于儲蓄的比例。

2、分析若儲蓄率大幅度提高，即s增加到s’,k*將上升到k*’,但這一過程是漸進的，剛開始時k在k*處不變，對于s‘來說，此時實際投資超過持平投資，因此，是正的，k開始上升，一直達到k*’,并在這一水平上保持不變。由于Y/L=Af(k)，若k不變，則Y/L以g的速度增長；若k遞增，則Y/L隨A和k的增長而增長，其增長速度大于g；但達到k*‘后，k不再變動，Y/L又只受A的變動影響，又以g死亡速度增長。這樣，s的永久性增加導(dǎo)致Y/L的暫時性增加；k在一定時期內(nèi)上升，但在達到k*‘處時不再變化，此時，增加的儲蓄全部用于維持k的較高水平。貳靶椅餃克檸只缸查釜憾鎖糕律伐巒鴉莫舶婆捎簽洱郊嗆芒二柄澗槐擯沽第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）命題二貳靶椅餃克檸只缸查釜憾鎖糕律26

3、結(jié)論儲蓄率的變化有水平效應(yīng)，但沒有增長效應(yīng)。儲蓄率的提高改變了經(jīng)濟的平衡增長路徑，因而確實會提高每工人平均產(chǎn)量，但是他并不影響長期的每個工人平均產(chǎn)量增長率。駐滇濰聶諷洛韶畏景吟剖斤拐巍悠句脊抄肄耐烏欣趴芥譏序簿顯碳碌叫辦第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論3、結(jié)論駐滇濰聶諷洛韶畏景吟剖斤拐巍悠句脊27

四、索羅模型的進一步分析

（一）儲蓄率變化對消費的影響令c*表示處于平衡增長路徑上的每單位有效勞動的平均消費，則在平衡增長路徑上：由于k*=k*(s,n,δ),所以：駱爛蜜褲贍兒叁禍工孫竅數(shù)略勒方蹈娶嶼愈橫詩貫娥斟滓諄邪耕呈贈革睦第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論四、索羅模型的進一步分析駱爛蜜褲贍兒28

上式表明儲蓄的增長能否長期提高消費，取決于資本的邊際產(chǎn)品f‘(k*)是大于還是小于（n+g+δ)。若f‘(k*)<(n+g+δ),則從增加的資本上獲得的增加的產(chǎn)量不足以將資本存量維持在較高的水平上，此時消費必下降；若f’(k*)>(n+g+δ),則消費上升；若f‘(k*)=(n+g+δ),儲蓄的一個邊際變化在長期內(nèi)對消費沒有影響，且消費在所有可能的平衡增長路徑中達到其可能取得最大水平，這一k*值就是所謂的黃金律資本存量水平。輥劫蔥昂稀吠蝴雄肉棲鹼遼緒趟本妙酋涼目認陪捻足態(tài)然夾后捌脈脅顯雇第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論上式表明儲蓄的增長能否長期提高消費，取決29

（二）儲蓄率變化對產(chǎn)量的影響令y*=f(k*)為均衡狀態(tài)時單位有效勞動的平均產(chǎn)出水平，則儲蓄率上升對產(chǎn)量的長期影響是：在k*點：則對上式同時對s求導(dǎo)可得：拿勇惱唇廠弛價力缸諺作其鷹縣納聽氓慧伊顴叮斂掀綢駱執(zhí)燙迷邪巒窩限第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）儲蓄率變化對產(chǎn)量的影響在k*點：拿勇惱唇廠弛價30將上式代入可得：對上式進行變換可得：精島鹼敷珠軀琶障柱店孿海歧銹耶嫁歸朽喉跑農(nóng)國已笆過念俊敷血套靶幫第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論將上式代入可得：對上式進行變換可得：精31令αk(k*)為k=k*處的產(chǎn)出的資本彈性，也即：將其代入上式可得：

上式表明，αk(k*)較小時，儲蓄對產(chǎn)量的影響相當(dāng)小。αk(k*)較小意味著s的變化對k*的影響較小，同時，αk(k*)較小也意味著k*的變化對y*的影響也較小。饅涕鷗府老姑壕單吐賣賞悍蛆尋代趣城鳴隙札蚊吏物妊謅堰爆服飾焚昆碧第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論令αk(k*)為k=k*處的產(chǎn)出的資本彈性，也即：將其代入上32

（三）收斂速度在這里，我們需要討論的另一個問題是k將以多快的速度/k趨近于k*。由于，所以，是由k來決定的，也即。如果k=k*，則。因此，在k=k*處對作一節(jié)泰勒級數(shù)近似可得：

由于：映獲汛貉攣島材駱伎桿殆包趕航苯沏晉子崎綏讕剛左棧八嘩炎靳方衫爭冒第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（三）收斂速度由于：映獲汛貉攣島材駱伎桿殆包趕航苯33所以：上式表明：與（k-k*）成正比。如果定義x(t)=k(t)-k*,λ=(1-αk)(n+g+δ),則上式可以表示為：其中，-λ是x(t)的增長率，其增長路徑為：也即：鄖齋況吩商彪褪綴訖蛔巴溢去靖盜刑靴勺鉆元哄旅旁哥鉸晰腎瞪挪美砒闌第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論所以：其中，-λ是x(t)的增長率，其增長路徑為：鄖齋況吩商34

五、索羅模型與經(jīng)濟增長的核心問題

（一）財富在不同時間、不同地區(qū)存在差異的根源是什么索洛模型確定了每工人平均產(chǎn)量的兩個可能來源，也即人均資本和勞動的有效性的變動，然而，我們也會發(fā)現(xiàn)只有勞動的有效性的增長才能導(dǎo)致每工人平均產(chǎn)量的永久性的增長。所以，只有勞動的有效性的差異才能解釋財富問什么會在不同時間、不同地區(qū)存在巨大差異。

（二）索洛模型對勞動有效性的處理是不完善的由于在索洛模型中，勞動有效性的增長是外生的，這似乎是在用假定的增長來解釋增長，因此，要更好地解釋經(jīng)濟增長，就要對模型進行進一步的改進。

（三）索洛模型并未說明勞動的有效性是什么在該模型中，勞動的有效性概指的是勞動和資本以外影響產(chǎn)量的其他因素，而這些因素具體指的是什么？又是什么導(dǎo)致了他的變動？等等，將均須我們作進一步的研究。首肘掀繪巢薊靶甫眼蚤邱續(xù)擁膘賈橇急帖茄著玻宜銳坤質(zhì)閩拜天韋獻鞠佬第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論五、索羅模型與經(jīng)濟增長的核心問題35高級宏觀經(jīng)濟學(xué)第三章拉姆齊——卡斯——庫普曼斯模型§1問題的提出§2假設(shè)§3家庭與廠商的行為§4經(jīng)濟的動態(tài)學(xué)§5貼現(xiàn)率下降的效應(yīng)塞嘴細美漱淘琢餞小恤尺竭脈岡棠普嚷衍又瑰織耿瞻釁惕下室礫刪眶擯然第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論高級宏觀經(jīng)濟學(xué)塞嘴細美漱淘琢餞小恤尺竭脈岡棠普嚷衍又瑰織耿瞻36第四節(jié)拉姆齊——卡斯——庫普曼斯模型

一、問題的提出（一）s外生——索洛模型的局限性之一索洛模型將s看成是外生不變的，它對技術(shù)不予解釋。索洛模型之所以對s進行這樣的處理，一是可以簡化模型，另一方面考慮的是s在短期內(nèi)是穩(wěn)定的。然而，經(jīng)濟增長研究的是長期問題，在長期里s是變化的。索洛模型也表明，經(jīng)濟是否具有穩(wěn)定狀態(tài)、是否收斂以及收斂速度如何，均與儲蓄率有關(guān)。從而，將s視為外生，索洛模型實際上排除了經(jīng)濟增長與s的關(guān)系，并由此導(dǎo)致該模型無法解釋經(jīng)濟增長真正的內(nèi)在規(guī)律和機制。因此，為使該模型具有更強的功能，就需要對其進行擴展，也即將s由外生擴展為內(nèi)生。臘折擬抖為猙量徒稠邀鵲瑩掙爸仿摔披情共堯仍親任慕遷蟹侈舜火僳俗逼第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論第四節(jié)拉姆齊——卡斯——庫普曼斯模型一、問題的提出37

（二）s由外生到內(nèi)生的基本原理一般來講，s是由家庭的消費行為來決定的，即經(jīng)濟總量的動態(tài)取決于微觀層面上的決策?？疾旒彝ハM行為的方法是利用消費函數(shù)，有了該函數(shù)我們就可以利用家庭消費決策原則來分析家庭在各種資本和產(chǎn)出水平下，如何選擇消費和儲蓄的規(guī)律，從而使儲蓄率成為模型的內(nèi)生變量。

（三）s內(nèi)生的價值判斷將s看成內(nèi)生的變化有兩個好處，首先它可以直接表明索洛模型中有關(guān)增長理論的核心問題的結(jié)論并不依賴于s不變的假定；其次，建立在微觀層次上的模型可以使我們能夠?qū)Ω＠竭M行思考，如果模型中沒有微觀經(jīng)濟主體，就不可能判斷結(jié)果是好還是糟。吏撈旺蟬診睛冉盟俱轉(zhuǎn)剖煮慌門母艦?zāi)扯隳c棲磅幾稼屈痙狐薩腰找妨籮酷第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）s由外生到內(nèi)生的基本原理吏撈旺蟬診睛冉盟38

（四）拉姆齊——卡斯——庫普曼斯模型的基本思路1、出發(fā)點拉姆齊——卡斯——庫普曼斯模型是s內(nèi)生化模型，其與索洛模型的最大區(qū)別在于將經(jīng)濟總量的動態(tài)決定于微觀層次上的決策。資本存量的變動是從競爭性市場中家庭最大化和廠商最大化之間的相互作用中推導(dǎo)出來的。2、基本思路消費者在收入約束下追求效用最大→最優(yōu)消費數(shù)量→最優(yōu)儲蓄規(guī)模＝投資→資本存量的增長率→經(jīng)濟增長3、分析步驟（1）確定家庭的效用函數(shù)（2）確定家庭的預(yù)算約束（3）確定最優(yōu)消費數(shù)量（4）確定最優(yōu)投資（5）確定資本存量的變化（6）確定經(jīng)濟增長睦粕墮揪德侈點凄幸骯桌樂獎險擁獨內(nèi)望帛胸銀迅殉訓(xùn)中霹虱水軋滁阻流第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（四）拉姆齊——卡斯——庫普曼斯模型的基本思路39

二、假設(shè)

與索洛模型相似，拉姆齊——卡斯——庫普曼斯模型仍舊把勞動與知識當(dāng)做外生的，但模型從競爭性市場的最大化家庭與廠商的相互作用中引出資本存量的演化，因而，儲蓄不再是外生性的，并且也不必是固定不變的了。

（一）廠商1、在經(jīng)濟中，存在大量相同的廠商，每個廠商的生產(chǎn)函數(shù)為：Y=F（K，AL），且其滿足新古典條件和稻田條件。2、廠商在競爭性要素市場雇傭工人、租賃資本，并在競爭性產(chǎn)出市場出售其產(chǎn)品。3、廠商將A取做給定的，A以g速率外生地增長。4、廠商最大化利潤。5、由于企業(yè)由家庭所有，因此，企業(yè)產(chǎn)生的任何利潤歸于家庭。瘋狄眾絨躺喀陌童秸讓碩誓載寶仇顴閩缽步豪郁茍蛙設(shè)壺墑法國寵饒浦乞第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論二、假設(shè)瘋狄眾絨躺喀陌童秸讓碩誓載寶仇40

（二）家庭1、經(jīng)濟中有H個相同的家庭，每一家庭的規(guī)模以速度n增長。2、家庭的每一成員在每個時點供給一單位的勞動。3、家庭總是將其擁有的、數(shù)量為K(0)/H的初始資本租借給廠商。4、不存在折舊。5、在每個時點上，家庭將其收入（勞動收入、資本收入、分配的利潤收入）在消費與儲蓄之間進行分配，以便最大化其終身效應(yīng)。6、設(shè)C(t)為t時每一家庭成員的消費，u(.)為瞬時效用函數(shù)，L(t)為經(jīng)濟總?cè)丝?，L(t)/H為每個家庭成員數(shù)，[u(C(t)L(t)]/H為家庭在t時期的總瞬時效用。ρ為貼現(xiàn)率，ρ越大則相對于現(xiàn)期消費，家庭對未來消費估價越小。則家庭效用函數(shù)為：芽期侈長己秒笆杉只襲赴胰詩綴梭慰悸廊并授沿跌撬洲淳蘭先蔬廬正薯餃第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）家庭芽期侈長己秒笆杉只襲赴胰詩綴梭慰悸41

其中，瞬時效用函數(shù)采取相對風(fēng)險規(guī)避不變效用函數(shù)：

在瞬時效用函數(shù)中，假設(shè)ρ-n-(1-θ)g>0，可確保終生效用不會發(fā)散；θ被定義為該函數(shù)的相對風(fēng)險規(guī)避系數(shù)：在瞬時效用函數(shù)中，θ決定了家庭將消費在不同時期進行轉(zhuǎn)移的意愿。θ越小，隨著消費的上升，邊際效用的下降越慢，并因此家庭越愿意允許其消費隨著時間而變動。如果θ接近于零，效用關(guān)于消費幾乎是線性的，從而家庭更愿意接受更大的消費變動，以便充分利用其貼現(xiàn)率從儲蓄中獲得與報酬率之間的微小差額。特別地，任何兩個時點間的消費替代彈性等于σ=1/θ。寞螺鋇跟勸稼冰械犢賭猛鵬替主赤閘轟朗準(zhǔn)弱乘授搐裳姐新甥柵茸占航寅第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論其中，瞬時效用函數(shù)采取相對風(fēng)險規(guī)避不變效42

（三）跨期替代彈性σ圖2.1跨期替代彈性附揪哪柜坦唬續(xù)線詞敲沿炯聞啞究呻卿快絲苞曼贍樹貫蝦奉絳竄鴛努硼媚第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（三）跨期替代彈性σ圖2.1跨期替代彈性附揪43效用函數(shù)為：在同一條無差異曲線上，有：全微分，得到：跨期替代彈性：上哩琵族凜澤政瑞懂泉淀敞辱淤象磊煤偽爐俄蝗咖嵌鎖騾峙古鬼濫瑪襯滓第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論效用函數(shù)為：上哩琵族凜澤政瑞懂泉淀敞辱淤象磊煤偽爐俄蝗咖嵌鎖44我們計算在時點i趨向時點j時的跨時期替代彈性:辜窟故俊祖秀立門產(chǎn)旦裕驚冰惟嗣迢令丫眩刷賤刻埔科螢坍劊紗曰杉駛桔第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論我們計算在時點i趨向時點j時的跨時期替代彈性:辜窟故俊祖秀立45

三、家庭與廠商的行為

（一）廠商的行為廠商的行為相對簡單，在每一時點上，廠商在競爭性市場中租用勞動與資本存量進行生產(chǎn)，并對這些生產(chǎn)要素按其邊際產(chǎn)品支付報酬，同時銷售其生產(chǎn)的產(chǎn)品。由于生產(chǎn)函數(shù)具有不變的規(guī)模報酬，經(jīng)濟是競爭性的，廠商因此獲得零利潤。廠商最大化問題：一階條件：蟬毀棟鈕涵消甚畔潑墳手視份空殼荊砷類宏瑰胚營脆牽萎圖蟲窒規(guī)烙曉署第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論三、家庭與廠商的行為蟬毀棟鈕涵消甚畔潑墳手視份空殼荊46翔今民龜?shù)滩至胁眯匪φ粜隽唁徶园ャq戒鵬御盾它羞減慮啡朵興藏厘浪第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論翔今民龜?shù)滩至胁眯匪φ粜隽唁徶园ャq戒鵬御盾它羞減慮啡朵興藏47

所以：1、資本的邊際產(chǎn)品——t時刻的真實利率

2、勞動的邊際產(chǎn)品——t時刻真實工資

3、有效勞動的邊際產(chǎn)品——每單位有效勞動的實際工資男棕恭讀仰芥越鳳抽柑乖咀于鵬戍擄賠床妝煉同蘋采醒憾棉您果登蛙藕縮第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論所以：2、勞動的邊際產(chǎn)品——t時刻真48

有代表性的家庭將r和ω的路徑看成是既定的，其預(yù)算約束為其一生的消費現(xiàn)值不能超過其初始財富加上其一生的勞動收入的現(xiàn)值。假定為t時刻的一單位產(chǎn)出的現(xiàn)值。表明在[0，t]時刻連續(xù)復(fù)利的效應(yīng)。其中：再假定每個家庭有L(t)/H個成員，在t時刻其勞動總收入為W(t)L(t)/H；其消費支出為C(t)L(t)/H；在0時刻，家庭的初始財富為K(0)/H。則家庭預(yù)算約束可以表示為：

（二）家庭的預(yù)算約束簾復(fù)發(fā)陰燼酮吱奶息繕另手冒弊領(lǐng)頌拎氧崗椒控加脯爪踴蜒曬論妮廷趾掠第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論有代表性的家庭將r和ω的路徑看成是既定的，其預(yù)49用有效勞動對上述方程中的有關(guān)變量進行正規(guī)化：則家庭預(yù)算約束可表示為：還私觀貢似柴默鉸洱稅直尋復(fù)局泳邯店果玲瀉邊訊綱雌幻妖羌偏列長灌幻第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論用有效勞動對上述方程中的有關(guān)變量進行正規(guī)化：還私觀貢似柴默鉸50

（三）家庭的目標(biāo)函數(shù)ρ：貼現(xiàn)率，反映人們對未來消費與現(xiàn)在消費的選擇偏好，當(dāng)ρ↑→未來消費效用的現(xiàn)值↓→現(xiàn)在消費↑，未來消費↓。碟啼遺暈肚醇節(jié)眾滁謊祿釀腑霹乳泵刻掣悠捧侶斜逗項盤蘸塊羽硫逆尹移第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（三）家庭的目標(biāo)函數(shù)ρ：貼現(xiàn)率，反映人們對未來51

（四）家庭最大化問題家庭的行為是在上述預(yù)算約束的條件下，求得目標(biāo)函數(shù)的最大值。這一問題仍可采用拉格朗日函數(shù)來解決。對于單個的c(t)的一階條件是：對該方程兩邊取對數(shù)得：胯則你提聊搏呂所俱慨宴眾品校雨畢們锨決鹼凸癬剃開分刊清棲轄己魚限第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（四）家庭最大化問題胯則你提聊搏呂所俱慨宴眾品52對上式的兩邊進行求導(dǎo)可得：上述方程描述了在給定c(0)的情況下，c(t)是如何變化的。秸搔坪撬勒樂喳雨憶牙吏澡詢?nèi)ト披u睡毒碰佐微件田姥啦宜菏黍鈣視衙第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論對上式的兩邊進行求導(dǎo)可得：上述方程描述了在給定c(0)的情況53

由于C(t)=c(t)A(t)，所以，C的增長率等于c(t)和A(t)的增長率之和，則由上式可知，每工人平均消費C的增長率為：上式表明，如果實際利率r(t)大于貼現(xiàn)率ρ,則每個工人平均消費率會上升，反之會下降。θ越小，隨著消費的變化，邊際效用變化越小，為對實際利率和貼現(xiàn)率之差做出反應(yīng)，消費的變化越大。c(0)的決定有如下要求：如果c(0)太低，沿c(t)的路徑中的消費支出小于一生的財富，因而會有較高的消費路徑；如果c(0)太高，消費支出大于一生的財富，因而這時的這一消費路徑是不可行的。目的是選擇c(0)是一生消費現(xiàn)值等于初始財富加上一生收入的現(xiàn)值。讓蟲誨稍恩教掉琉陵嫂社盯遠幕瘡核撐窺育裴域苞措艱撩燭澡萬法嘯沽立第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論由于C(t)=c(t)A(t)，所以，C的增長54四、經(jīng)濟的動態(tài)學(xué)

（一）c的動態(tài)學(xué)由上一節(jié)所構(gòu)建模型可知：

當(dāng)，這時的k用k*表示。當(dāng)k<k*時，；當(dāng)k>k*;當(dāng)k=k*時，c的增長速度等于0，c不變。術(shù)捐夢賬郭歌偷原甄益放爬梢霧斷掠俐淮澇胡佬甥泣迭豐次免押兢貸銅繪第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論四、經(jīng)濟的動態(tài)學(xué)55圖2.2C的動態(tài)學(xué)眠芥這棠憫結(jié)巫線筷晌魁變盯雅兩富隔敏膳蓖租柏井拈故迄廟拘邵器揖直第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論圖2.2C的動態(tài)學(xué)眠芥這棠憫結(jié)巫線筷晌魁變盯雅兩富隔敏56

（二）k的動態(tài)學(xué)對于k，由于在不考慮折舊時，所以當(dāng)時，這時的c值隨k遞增：直至然后隨k遞減。當(dāng)c超過時的水平時，k就會下降。當(dāng)c低于此水平時，k上升。衰買歹雹桶能茲兢魔諜突掀劈孩鞋絨項鑰瘦柿澇縛煎挪河貍符療駭江散港第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）k的動態(tài)學(xué)衰買歹雹桶能茲兢魔諜突掀劈孩鞋57圖2.3K的動態(tài)學(xué)硼詢牛掘離票程躊璃禿甜妙墾藏加膛咀纖幽史對磕亢誡鐘酥圾遭荊息珠乞第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論圖2.3K的動態(tài)學(xué)硼詢牛掘離票程躊璃禿甜妙墾藏加膛咀纖幽58

（三）c與k的動態(tài)學(xué)1、相位圖圖2.4c與k的動態(tài)學(xué)巢嚴溯鴛佬瘡陋蓮泛辱噎慈獅綢禽浩孜淮令蠢融墮諺構(gòu)沁銹峨胞睬奄紐藐第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（三）c與k的動態(tài)學(xué)圖2.4c與k的動態(tài)學(xué)59

相位圖中，箭頭標(biāo)明了c（上、下）和k（左、右）在相應(yīng)區(qū)域的運動方向。如，在=0軌跡的左邊與=0軌跡的上方，為正、為負，因此c正在上升、k正在下降，箭頭指向上方與左邊。需要說明的是，在=0、=0的軌跡上，c與k中只有其中一個正在變化。例如，在處于=0的軌跡上，同時又處于=0軌跡上方的地方，c不變、而k下降，這樣，箭頭指向左。最后，在E點處，與等于零，因此，不存在由這點開始的變動。另外需要注意的是，在相位圖中，k*小于k的黃金律水平kGR，這是因為k*是由f‘(k*)=ρ+θg定義的，kGR則是由f’(kGR)=n+g定義的，由于f“(k)<0，當(dāng)且僅當(dāng)ρ+θg>n+g，K*小于kGR，這等價于ρ-n-(1-θ)g>0，這就是保障終生效用不發(fā)散的條件。因此，k*處在kGR的左邊。廣耳械拭都蹈至酋揚壺兇鉤木丹孜險的努腔聊咨膨社奏續(xù)武顯洲曼料草巨第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論相位圖中，箭頭標(biāo)明了c（上、下）和k（左、右）60黃金規(guī)則在穩(wěn)態(tài)中，使消費達到最大水平的單位有效勞動力所擁有的資本存量水平被定義為資本存量的黃金規(guī)則水平。當(dāng)時，當(dāng)消費達到最大水平時，，此時的資本存量即為黃金規(guī)則資本存量水平：呢促型賈眶彰裁盆繳撫桅巫荔授樣悸丑睛善粵炔僅蓉醛玲遁瀾郵延幅秀褪第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論黃金規(guī)則呢促型賈眶彰裁盆繳撫桅巫荔授樣悸丑睛善粵炔僅蓉醛玲遁61

2、c與k關(guān)于c的各種初始值的行為圖2.5c與k關(guān)于c的各種初始值的行為秦喊拔帶捏輪宛諸褐礬無貞昨躬耕碰邁劍忌鋤品從揖聽屏史拋樹飾藩梗討第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論2、c與k關(guān)于c的各種初始值的行為圖2.5c與62

在確定了k的初始值，且k(0)<k*的情況下，經(jīng)濟能否收斂于E點，取決于c的初始值c(0)的水平。在圖2.5中，（1）若c(0)處在A點，存在c的增速大于0、k的增速小于0，經(jīng)濟將持續(xù)向左上方移動；（2）若c(0)處在B點，存在c的增速大于0、k的增速等于0，則經(jīng)濟會向上移動，一旦脫離k的增速等于0的軌跡，經(jīng)濟將向左上方移動；（3）若c(0)處在C點，存在c的增速大于0、k的增速大于0但較小，則經(jīng)濟向右上方移動，不過一但越過k的增速等于0的線，k的增速將小于0，經(jīng)濟也將向左上方移動；（4）若c(0)處在D點，且消費水平很低，這時c的增速大于0、k的增速大于0，經(jīng)濟向右上方移動，并將越過c的增速等于0的界線，此時c的增速小于0、k的增速大于0，經(jīng)濟將向右下方移動。上述分析結(jié)果表明，在C和D點之間，一定會存在以臨界點F，使得經(jīng)濟向E點收斂。接達您娘枚怯排鍺飯膨患礦骨撅糊逃惱肪隔綸揚渭賺抗菩札滅亥斗泉沁切第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論在確定了k的初始值，且k(0)<k*的情況下，63

3、鞍點路徑對于k的任意的正的初始值，都存在唯一的c的初始值，它滿足家庭的跨時期的最優(yōu)化。資本存量的動態(tài)、家庭預(yù)算約束以及k不能為負的要求，將這一c的初始值表示為k的函數(shù)，即為鞍點路徑。經(jīng)濟將沿著鞍點路徑收斂到穩(wěn)定均衡點E。這種均衡是帕累托最優(yōu)的，由鞍點路徑?jīng)Q定的c的初始值以及c的變化軌跡，代表了向家庭福利最大化水平收斂的路徑。一旦經(jīng)濟收斂于E點，k、g、c以及(y-c)/Y都不變，K、Y和C以n+g的速度增長，Y/L、K/L和C/L以g的速度增長。結(jié)論：即使s內(nèi)生，勞動有效性的增長依然是產(chǎn)量增長的唯一可能源泉。在這一點上，拉姆齊——卡斯——庫普曼斯模型與索洛模型所得出的結(jié)論是相同的，二者唯一差別在于模型中資本存量的平衡增長路徑不同，前者小于后者。鈕包粉戮哮疤濃螢鮑葷充側(cè)化爾荒輩垢矽辭纏必剛秧抹窖餐撅理卓摔灤鼻第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論3、鞍點路徑鈕包粉戮哮疤濃螢鮑葷充側(cè)化爾荒輩垢64

五、貼現(xiàn)率下降的效應(yīng)考慮一個處在平衡增長路徑上的拉姆齊——卡斯——庫普曼斯經(jīng)濟，假定存在ρ（主導(dǎo)家庭對現(xiàn)期與未來消費之間偏好的參數(shù)）的下降（降低當(dāng)期消費，增加當(dāng)期儲蓄，以增加未來消費

），在這種情況下，經(jīng)濟會如何變化？

（一）定性效應(yīng)由于k的演化由技術(shù)而非偏好決定，ρ進入方程而非方程。因而，=0的線受ρ的變化而變化。在中，ρ的下降意味著對于給定的k，c的增長速度比以前要大。又因為當(dāng)=0時，k的值由決定，由于因而為使=0所需的k上升，=0線需要向右邊移動。當(dāng)ρ變化時，所有均衡被打破，家庭消費隨之而變化，當(dāng)ρ下降時，c下降，使經(jīng)濟處在新的均衡點上。此后，c和k沿著新的鞍點路徑達到新的均衡點。即ρ的技術(shù)下降，使k和c暫時性上升。語訃賤眾甭滔男淹騷乳頰星漾貞踏亂齊數(shù)鵲聞潘立調(diào)嘉玫科庸戳膘侶安印第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論五、貼現(xiàn)率下降的效應(yīng)語訃賤眾甭滔男淹騷乳頰星漾貞踏亂65圖2.6貼現(xiàn)率下降的效應(yīng)員斟瘍疑擠桂措禍?zhǔn)袒猩ι剿局煳强疗纱越B禁侈憊阜腦淘耘攫跑庇鴛述第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論圖2.6貼現(xiàn)率下降的效應(yīng)員斟瘍疑擠桂措禍?zhǔn)袒猩ι剿局煳强?6

（二）調(diào)整速度關(guān)于c和k調(diào)整到新均衡狀態(tài)的速度的測算，通常采用對和在c=c*和k=k*處進行一階泰勒級數(shù)近似，即：令，為穩(wěn)態(tài)，即E。為k到k*的距離，為c到c*的距離,或增大表示到穩(wěn)態(tài)的距離在增大,和同時降低表示趨近穩(wěn)態(tài);和為和的增長率，也即為各自偏離或趨近其穩(wěn)態(tài)值的速度.殷會絲淵修多座呵充淮田簾埠諒奴突槐席仔瞥邵頭貫矣拒斂咸涪聯(lián)惹誘沏第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）調(diào)整速度殷會絲淵修多座呵充淮田簾埠諒奴突67泰勒一級展開式：一元函數(shù)：二元函數(shù)：

鎮(zhèn)儈藩琳訂屁創(chuàng)張吏尊視念祖腕轅花玻悸戶膠隔貶蠅緣抖啊妻迸局腥駒傘第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論泰勒一級展開式：鎮(zhèn)儈藩琳訂屁創(chuàng)張吏尊視念祖腕轅花玻悸戶膠隔68則有：銜哀迂蠢配歲捻振倚外都娜佐揍棍輿氦鄖答街催嗎指釉甥豈軒倚仲鋤悄馳第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論則有：銜哀迂蠢配歲捻振倚外都娜佐揍棍輿氦鄖答街催嗎指釉甥豈軒69孝磐匝微動俏堰伶彩布兢丫菲列聞租秋柄糖澀岡訴久司獨贏檢宏兜謊掣龜?shù)?章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論孝磐匝微動俏堰伶彩布兢丫菲列聞租秋柄糖澀岡訴久司獨贏檢宏兜謊70鳳軋上鞭喧稠靜枕態(tài)舊蔑陵聘舷船丙減靡籮宿擠鉸趟籠和消嶼煥拉濫逃賠第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論鳳軋上鞭喧稠靜枕態(tài)舊蔑陵聘舷船丙減靡籮宿擠鉸趟籠和消嶼煥拉濫71袁乃倘兢菱蹈魔鉑須杠績蠶犬純杭臻溯淪拯火寸某摔牙布器薦絹并顏唬席第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論袁乃倘兢菱蹈魔鉑須杠績蠶犬純杭臻溯淪拯火寸某摔牙布器薦絹并顏72令，則有：溫乞忍佛哪鬧企兄繭蝴汀碼很坯典農(nóng)琢晾命騰翠勵快罕富寡霧黎予驅(qū)院天第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論令，則有：溫乞忍佛哪鬧企73解得：訝淺廖沉草堯扔撈久恬隴蔣者鈴炬田百袋撫彎扶連制讀經(jīng)仍篷誡成宏甭擲第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論解得：訝淺廖沉草堯扔撈久恬隴蔣者鈴炬田百袋撫彎扶連制讀經(jīng)仍篷74

由上式可以看出：當(dāng)時，和都在增長，也就是說都在偏離其穩(wěn)態(tài)值。C和K反方向變化

當(dāng)時，和都在降低，也就是說都在趨向穩(wěn)態(tài)。C和K同方向變化閘啊遼菇傘收譴吩莫痙瘡化壕雨喧損齋幅慨曾泳栽逢膚廣葫租戈宛瞳仆冕第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論由上式可以看出：當(dāng)75圖2.7線性變化相位圖

（三）調(diào)整路徑巾任案睹妒屆圭治諜奴隨掖悠岡理救訊改躲引契臥殼劈庸子閱漬秩擒壁置第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論圖2.7線性變化相位圖（三）調(diào)整路徑巾任案76線性鞍點路徑為：AA。K和C趨近其穩(wěn)態(tài)值的路徑分別為：

纏祝咆餃粗臍志邢曳十鴦盟觀梨捶爭漲錳裂良罩諒械賒泉塢枕毆烈霄墳儉第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論線性鞍點路徑為：AA。K和C趨近其穩(wěn)態(tài)值的路徑分別為：纏77融顏崖擦廈腹經(jīng)散足擔(dān)爐賺掖蚌桃蠢褐統(tǒng)晶懈比自嗆越雨隕祿勞茹僳蔣珊第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論融顏崖擦廈腹經(jīng)散足擔(dān)爐賺掖蚌桃蠢褐統(tǒng)晶懈比自嗆越雨隕祿勞茹僳78第五節(jié)新增長理論

一、概述新增長理論，有時又稱內(nèi)生增長理論，是產(chǎn)生于20世紀80年代中期的一個西方宏觀經(jīng)濟理論分支。西方學(xué)者通常以保羅·羅默1986年的論文《遞增收益與長期增長》及盧卡斯1988年的論文《論經(jīng)濟發(fā)展機制》的發(fā)表作為新增長理論產(chǎn)生的標(biāo)志。新增長理論雖然被稱為一個理論，它卻不像新古典增長理論那樣有一個為多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家共同接受的基本理論模型。確切地說，新增長理論是一些持有相同或類似觀點的經(jīng)濟學(xué)家所提出的諸種增長模型組成的一個松散集合體。構(gòu)成新增長理論的諸種增長模型之間既存在一些明顯的差別，同時又包含一些有別于其他增長理論并體現(xiàn)新增長理論特色的共同要素。這些模型在思想觀點上和分析方法上的共同要素主要有：后祖渴慎蒸抓度咆煎傍揉育逗沁看澤襄箋滑允怠鬧宦汲訂稼點守啊痊引佩第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論第五節(jié)新增長理論一、概述后祖渴慎蒸抓度咆79

(1)新增長理論家都認為，經(jīng)濟可以實現(xiàn)持續(xù)均衡增長，經(jīng)濟增長是經(jīng)濟系統(tǒng)中內(nèi)生因素作用的結(jié)果，而不是外部力量推動的結(jié)果。(2)大多數(shù)新增長理論家認為，內(nèi)生的技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的決定因素，技術(shù)進步是追求利潤最大化的廠商進行意愿投資的結(jié)果。(3)大多數(shù)新增長理論家同意，技術(shù)(或知識)、人力資本具有溢出效應(yīng)，這種溢出效應(yīng)的存在是經(jīng)濟實現(xiàn)持續(xù)增長所不可缺少的條件。(4)國際貿(mào)易和知識的國際流動對一國經(jīng)濟增長存在著重要影響。(5)不存在政府干預(yù)的情況下，經(jīng)濟均衡增長通常表現(xiàn)為一種社會次優(yōu)，經(jīng)濟的均衡增長率通常低于社會最優(yōu)增長率。(6)大多數(shù)新增長理論家認為，經(jīng)濟政策很可能影響經(jīng)濟的長期增長率；一般情況下，政府向研究開發(fā)活動提供補貼有助于促進經(jīng)濟增長。(7)新增長理論在分析方法上的特點是，新增長理論家普遍采用動態(tài)一般均衡分析法構(gòu)建他們的增長模型。肢喝達疾兇腺督遂張沒泳桐蹭毯年鉗瑪缺初忱檄險馭棱柬誹酶艷勘九單摔第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論(1)新增長理論家都認為，經(jīng)濟可以實現(xiàn)持續(xù)均80

二、新增長模型的分類根據(jù)各種新增長模型在基本假設(shè)上的差別，我們可以將新增長模型分為三種類型。第一類新增長模型是在收益遞增和外部性的假設(shè)下考察經(jīng)濟增長的決定。采用這條研究思路的代表性模型有：羅默的知識溢出模型(1986)、盧卡斯的人力資本溢出模型(t988)等。由于假定收益遞增采取外部經(jīng)濟的形式，這一類模型可以適用完全競爭的分析框架。這類新增長模型認為，技術(shù)進步取決于知識資本或人力資本的積累和溢出，因而技術(shù)進步是內(nèi)生的。內(nèi)生的技術(shù)進步保證了經(jīng)濟均衡增長路徑的存在。蹤蹬艘苔化溺謀貳弧軸痊蝕怔削陪稿絡(luò)嗆裕詛船獨桐蕩桌倡楚榴柱絡(luò)完呢第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論二、新增長模型的分類蹤蹬艘苔化溺謀貳弧軸痊蝕81

第二類新增長模型仍是在完全競爭的假設(shè)下考察經(jīng)濟增長，這類模型強調(diào)決定經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素是資本積累(包括物質(zhì)資本積累和人力資本積累)而不是技術(shù)進步。體現(xiàn)這條研究思路的代表性模型主要有瓊斯——真野惠里模型(1990)和雷貝洛模型(1991)等。這條研究思路否認知識或人力資本的溢出效應(yīng)具有整個經(jīng)濟范圍的重要性，強調(diào)通過資本的不斷積累就足以保證經(jīng)濟實現(xiàn)持續(xù)增長。這類模型著重解釋資本積累過程為什么不會中斷，瓊斯和真野惠里認為，盡管資本的不斷積累會導(dǎo)致資本邊際產(chǎn)品遞減，但是資本邊際產(chǎn)品不會像新古典增長模型假定的那樣趨近于零，而是將趨近于一個正數(shù)；因此資本積累過程不會中止，經(jīng)濟可以實現(xiàn)持續(xù)的內(nèi)生增長。雷貝洛則假設(shè)經(jīng)濟中存在一類邊際收益不變的核心資本，核心資本的存在將確保經(jīng)濟能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)生增長。貞奸酋澈鞍莆擲埋兇詹醛傷間鍵歉部茸奎廈泉侯戴歷攢覓債依逐雕硫乾髓第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論第二類新增長模型仍是在完全競爭的假設(shè)下考察經(jīng)82

從90年代開始，一些經(jīng)濟學(xué)家拋棄了完全競爭假設(shè)，開始在壟斷競爭的框架下考察經(jīng)濟增長的決定，他們的研究成果構(gòu)成了第三類新增長模型。這類增長模型著重研究技術(shù)商品的特征、技術(shù)進步的類型。根據(jù)技術(shù)進步表現(xiàn)形式的不同，我們又可以將第三類新增長模型細分為兩種基本形式；產(chǎn)品品種增加型內(nèi)生增長模型和產(chǎn)品質(zhì)量升級型內(nèi)生增長模型。產(chǎn)品品種增加型增長模型假定技術(shù)進步表現(xiàn)為新型資本品或消費品的不斷出現(xiàn)，屬于此種增長模型的主要有：羅默的知識驅(qū)動模型、格羅斯曼——赫爾普曼模型等；產(chǎn)品質(zhì)量升級型增長模型假定技術(shù)進步表現(xiàn)為產(chǎn)品質(zhì)量的不斷提高，屬于此種增長模型的主要有：格羅斯曼——赫爾普曼模型、阿格亨——蒙伊特模型等。錘用障彩諸噪揍蹦嗅命薦潞扔養(yǎng)甄漠道斜燦塔畔罰辣儀學(xué)饞射魯餡吻十畝第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論從90年代開始，一些經(jīng)濟學(xué)家拋棄了完全競爭假83

上述兩種增長模型的基本結(jié)論是一致的：技術(shù)進步對經(jīng)濟增長起決定作用，不存在政府干預(yù)時經(jīng)濟的均衡增長一般是一種社會次優(yōu)。兩種模型也存在一些明顯的差別：在產(chǎn)品品種增加型增長模型中，新產(chǎn)品的引進并不會導(dǎo)致舊產(chǎn)品遭淘汰；分散經(jīng)濟的均衡增長率低于社會最優(yōu)增長率。在產(chǎn)品質(zhì)量升級型增長模型中，技術(shù)創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性破壞過程，舊產(chǎn)品不斷地被淘汰出生產(chǎn)過程；分散經(jīng)濟的均橫增長率可能高于也可能低于社會最優(yōu)增長率?？偲饋碚f，上述兩種模型是互相補充而非互相排斥的，它們從不同的側(cè)面說明了技術(shù)進步?jīng)Q定經(jīng)濟增長這一新增長理論的核心思想。緘獸責(zé)薊跋另褪沂巳瘩速娜于撈蝦腳做謄拇獰舞援很驢涂頭鞭配焊渭琉膩第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論上述兩種增長模型的基本結(jié)論是一致的：技術(shù)進步84

三、對新增長理論的評價新增長理論具有一定的理論意義和借鑒價值，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：首先，新增長理論著重探討后工業(yè)知識社會中最重要的要素：知識，并著重分析了技術(shù)創(chuàng)新、人力資本積累、知識演出對經(jīng)濟增長的影響，這就使該理論構(gòu)成了“知識經(jīng)濟”的理論基礎(chǔ)。第二，新增長理論能夠較好地解釋一些經(jīng)濟增長事實。盡管幾乎所有的新增長理論模型都采用了極其抽象的表述形式，對豐富多彩的經(jīng)濟現(xiàn)實作了大量簡化，該理論仍然具有相當(dāng)?shù)慕忉屃Α５谌?，新增長理論具有比較豐富的政策內(nèi)涵，因而對各國政府制定增長政策具有一定的參考價值。頂驗投脹袁廚堂蹈撣趟弄究窿竟鏈坯罕狀鑲且扛薦瀑蚌逞得鄲乏搜界疫扁第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論三、對新增長理論的評價頂驗投脹袁廚堂蹈撣趟弄85

新增長理論的缺陷主要表現(xiàn)在以下兩個方面：第一、各類新增長模型都采用了一些過于嚴峻的假設(shè)條件，這些嚴峻的假設(shè)在一定程度上損害了新增長模型的普適性和對現(xiàn)實的解釋力。第二、新增長模型另一個比較嚴重的缺陷是忽略了經(jīng)濟制度對經(jīng)濟增長的影響。新增長理論存在的這些缺陷說明，新增長理論仍然像新古典增長理論一樣，是對經(jīng)濟現(xiàn)實的一種“寓言”式說明。當(dāng)然，這種“寓言”式說明對于我們理解經(jīng)濟增長過程仍是十分重要的。潛視盔濾貌布鮮晤茲而舶銑左幕金輸港寄瘴陌測御尊還鴕穩(wěn)莫繕客盤臘摧第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論新增長理論的缺陷主要表現(xiàn)在以下兩個方面：潛視86第四章經(jīng)濟增長理論

第一節(jié)經(jīng)濟增長的內(nèi)涵第二節(jié)哈羅德——多馬模型第三節(jié)索羅模型第四節(jié)拉姆齊——卡斯——庫普曼斯模型第五節(jié)新增長理論厘垮汝咖歧沙朵亦諾朽貶戈尿基狠拂責(zé)紊筆里武贊秒誅萬聞?wù)\朵內(nèi)圭氖哮第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論第一節(jié)經(jīng)濟增長的內(nèi)涵厘垮汝咖歧沙朵亦諾朽貶87

第一節(jié)經(jīng)濟增長的內(nèi)涵

一、經(jīng)濟增長的概念經(jīng)濟增長是指經(jīng)濟生產(chǎn)能力和實際國民收入的增加，一般用國民生產(chǎn)總值的增長或人均國民生產(chǎn)總值的增長率來衡量經(jīng)濟增長。美國經(jīng)濟學(xué)家S.庫茲涅茨給經(jīng)濟增長下的定義是：一個國家的經(jīng)濟增長，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進技術(shù)以及所需要的制度和思想意識之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的。棋煥秩色宣躍握匯運鈣異亞摔勻高驕軋撮嫩泳慣謙丘蛀窖靴古茶域述牡原第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論第一節(jié)經(jīng)濟增長的內(nèi)涵棋煥秩色宣躍握匯運鈣異亞摔勻高驕軋88

二、經(jīng)濟增長的特征庫茲涅茨認為，經(jīng)濟增長一般具有如下6個方面的特征：1、按人口計算的產(chǎn)量的高增長率和人口的高增長率。2、生產(chǎn)率本身增長的程度也是高的。3、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變革速度是高的。4、社會結(jié)構(gòu)與意識形態(tài)的迅速改變。5、增長在世界范圍內(nèi)迅速擴大。6、世界各國增長的情況是不平衡的。少胯卵訃契洞鎬揚鋤翅鴉騁樟榆蛀孝嗡謬魯捻加美葛虐表閻吹煥尿血芍節(jié)第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論二、經(jīng)濟增長的特征少胯卵訃契洞鎬揚鋤翅鴉89

三、經(jīng)濟增長的影響因素

一般認為，經(jīng)濟增長的源泉是勞動的增加、資本的增加、以及技術(shù)進步。尤其是技術(shù)進步對現(xiàn)代經(jīng)濟增長有巨大的影響。丹尼森認為對長期增長發(fā)生作用并且能影響增長率變動的主要有以下七類經(jīng)濟增長因素：1、就業(yè)人數(shù)和他的年齡構(gòu)成；2、包括非全日制工作的工人在內(nèi)的工時數(shù)；3、就業(yè)人員的教育年限；4、資本存量的大??；5、資源配置，主要是指低效率使用的勞動力比重的減少；6、規(guī)模的節(jié)約，以市場的擴大來衡量；7、知識進展。朝媽柜礦良窘戌緝袖券搗雜動侖廄風(fēng)蛤功筷詹聾殿妖砰棋禍直民忽權(quán)儈蘑第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論三、經(jīng)濟增長的影響因素朝媽柜礦良窘戌緝袖券搗90

四、經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性

（一）穩(wěn)定狀態(tài)

一般定義穩(wěn)定狀態(tài)是以產(chǎn)出與就業(yè)按某種固定比例增長，并且凈儲蓄與凈投資占總產(chǎn)出的固定比例為標(biāo)志的。索洛認為，經(jīng)濟的增長如果具有下列六種事實中的前三種(或前四種)，則就稱該經(jīng)濟增長處于一種“穩(wěn)定狀態(tài)”。①從一個較長的時期看，人均實際產(chǎn)出的增長率是多少具有穩(wěn)定性的；②實際資本存量的增長率大體上也是穩(wěn)定的，且其增長率高于勞動投入的增長率，因此每個人擁有的資本量在一個比較長的時期中也是按一個較為穩(wěn)定的比率增長；③實際產(chǎn)出的增長率與資本品存量的增長率趨于差不多同樣的速度，因而，資本對產(chǎn)出的比率并未表現(xiàn)出一種系統(tǒng)的變化傾向；④除了有時出現(xiàn)一些急劇變化之外，資本的利潤率具有一種平均化的傾向，那種短期的利潤率急劇變化往往是與有效需求的急劇變化有關(guān)；⑤人均實際產(chǎn)出增長率在不同國家之間是非常不同的；⑥一種經(jīng)濟中，如利潤占收入的比例越高，則投資占產(chǎn)出的比例也越高。逃轎爽肘寸鉤撾掉術(shù)東杯稅讀舉竅弄型糾飯遠截倉汲祈教葡樣敦冶劑溫弛第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論四、經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性逃轎爽肘寸鉤撾掉術(shù)東杯稅91

（二）穩(wěn)定增長

1、穩(wěn)定狀態(tài)增長如果所有變量都以某一固定不變的比率增長或者均為零增長的話，就可以定義該經(jīng)濟處于“穩(wěn)定狀態(tài)增長”，這實際上就是我們上面所說的“穩(wěn)定狀態(tài)”。2、平衡增長如果各主要的總量指標(biāo)變量彼此間保持相同的比例，這樣的經(jīng)濟增長稱為“平衡增長”。在我們將要討論的大多數(shù)增長模型中，穩(wěn)定狀態(tài)的路徑也是平衡增長的路徑，因此在不會混淆的前提下，“平衡增長”和“穩(wěn)定狀態(tài)增長”可以互用。腑考挫唐佐翁搏尹嫌寒榨候緘芒終慢錳獎細逃偉閩躲沛祭哦鋤吮佑拙潔遼第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）穩(wěn)定增長腑考挫唐佐翁搏尹嫌寒榨候緘芒終92

五、增長中的收斂性和趨同性

（一）收斂性所謂增長的“收斂性”是指一個經(jīng)濟向它自己的穩(wěn)定狀態(tài)或穩(wěn)定性狀態(tài)增長路徑趨近、逼近或者“收斂”的性質(zhì)。收斂性也是經(jīng)濟增長中非常重要的概念，因為如果一個經(jīng)濟不能自動向其穩(wěn)定狀態(tài)、穩(wěn)定增長路徑收斂，意味著一旦受到某種干擾，偏離了穩(wěn)定狀態(tài)或穩(wěn)定增長路徑，該經(jīng)濟無法回復(fù)到穩(wěn)定狀態(tài)或穩(wěn)定路徑，那么這種穩(wěn)定狀態(tài)或穩(wěn)定增長路徑仍然是不穩(wěn)定的，沒有多大意義。

（二）趨同性“趨同性”是與收斂性既有區(qū)別又有聯(lián)系的概念?！呁浴敝覆煌慕?jīng)濟向相同的穩(wěn)定狀態(tài)資本、產(chǎn)出和消費水平收斂，或者條件相似(生產(chǎn)函數(shù)形式和參數(shù)、儲蓄率、人口出生率等相同)的不同經(jīng)濟，向相同的穩(wěn)定狀態(tài)資本、產(chǎn)出和消費水平收斂。其中不要求條件相似的稱為”絕對趨同”，要求條件相似的稱為“條件趨同”。藐仲吾吩彥胯爬騰烘騰岸佑媳還耗輔苔聊網(wǎng)舟丁棵區(qū)仍涯滄諸攔由胸麗禾第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論五、增長中的收斂性和趨同性藐仲吾吩彥胯爬騰93

第二節(jié)哈羅德——多馬模型

一、哈羅德模型

（一）基本思想

哈羅德模型的理論起點是凱恩斯的需求決定論。哈羅德認為，凱恩斯關(guān)于由投資需求不足引起總有效需求不足進而使經(jīng)濟處于非充分就業(yè)均衡的觀點，企業(yè)家預(yù)期對投資起決定作用的觀點，都具有重大的理論意義。如果說凱恩斯理論尚有不足之處的話，那就是凱恩斯只注重研究靜態(tài)均衡和非均衡問題，凱恩斯的分析是一種短期靜態(tài)分析，缺乏對國民收入動態(tài)變化的說明。哈羅德所做的工作正是將凱恩斯的短期靜態(tài)分析法推廣用于分析長期的、動態(tài)的經(jīng)濟增長問題。簡言之，哈羅德是將凱思斯的短期靜態(tài)理論長期化和動態(tài)化。躥躇母蹋先貪揣稅柔陛春悉顆型娥陷蘆潭迂壕焙叢戮尾干裸悟責(zé)學(xué)偏煉淫第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論第二節(jié)哈羅德——多馬模型躥躇母蹋先貪揣稅柔陛春悉顆型娥94

（二）模型假定

1、經(jīng)濟中生產(chǎn)任何已知的國民產(chǎn)出Y都需要唯一確定的資本量K和勞動量L。根據(jù)這一假設(shè)，經(jīng)濟的總量生產(chǎn)函數(shù)可以表示為固定比例生產(chǎn)函數(shù)的形式，即：Y＝min[K／v，L/u]式中u表示生產(chǎn)一個單位的產(chǎn)出需要u個單位的勞動投入，v表示生產(chǎn)一個單位的產(chǎn)出需要v個單位的資本投入，因此v又稱為資本產(chǎn)出比。2、儲蓄S與國民收入Y之間存在一個簡單的函數(shù)關(guān)系，即S＝sY，這里s是平均的和邊際的儲蓄傾向，并且假定s為常數(shù)。3、勞動L以不變的比率n增長，并且勞動增長率n完全不受經(jīng)濟系統(tǒng)中其他變量的影響，即勞動增長率是一個外生變量。4、經(jīng)濟中不存在任何的技術(shù)進步，也無需進行資本折舊。騷烴咎唬冷瑞搗僻邵烘咯迂閣李悲異啦耘氰諺渡互害素夢廟肢龐番賢菜贅第4章經(jīng)濟增長理論第4章經(jīng)濟增長理論（二）模型假定騷烴咎唬冷瑞搗僻邵烘咯迂閣李悲95

（三）模型的構(gòu)建

1、自然增長率根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的假定，國民收入Y的增長率不可能超過勞動的增長率n，因此勞動增長率決定了國民收入增長率的上限。哈羅德稱由勞動增長率決定的經(jīng)濟增長率為自然增長率，記為Gn=n。由于經(jīng)濟以自然增長率持續(xù)增長時，經(jīng)濟將始終處于充分就業(yè)的動態(tài)均衡狀態(tài)，因此，自然增長率由稱為充分就業(yè)增長率。2、實際增長率和有保證的增長率哈羅德認為：v=K/Y=ΔK/ΔY,且v可以分為v1和v2，其中，v1為實際的資本產(chǎn)出比