精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)參考答案：51、錯52、對53、對54、對55、錯56、對57、錯58、錯59、錯60、對61、對62、對63、錯64、錯65、錯66、對67、對68、錯69、錯70、對41、對42、對43、對44、對45、對46、錯47、對48、錯49、錯50、錯

參考答案：31、錯32、對33、對34、對35、錯36、錯37、對38、錯39、錯40、對

參考答案：21、對22、錯23、錯24、錯25、對26、對27、錯28、錯29、錯30、對

參考答案：11、對12、對13、錯14、對15、對16、對17、錯18、錯19、錯20、錯

參考答案：1、對2、錯3、對4、錯5、對6、錯7、錯8、對9、對10、對二、多選擇題

56、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項有（）。

A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)

B．變更注冊資本

C．更換總經(jīng)理

D．更換法定代表人

57、股東大會包括（）。

A．創(chuàng)立大會

B．特別股東大會

C．股東年會

D．臨時股東大會

58、A．D．R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）。

A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司

B．存券銀行

C．托管銀行

D．存券信托公司

59、承銷方式有（）。

A．包銷

B．經(jīng)銷

C．自銷

D．代銷

60、不能開戶的人員有（）。

A．證券交易所的管理人員

B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員

C．未滿18歲者

D．職業(yè)醫(yī)生參考答案：56、A二、多選擇題

51、我國《公司法》中的公司主要形式是指（）。

A．有限責(zé)任公司

B．兩合公司

C．股份有限公司

D．無限公司

52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（）。

A．市價委托

B．限價委托

C．止損委托

D．限價止損委托

53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。

A．風(fēng)險水平不同

B．收益水平不同

C．所籌資金的投向不同

D．所反映的關(guān)系不同

54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。

A．投資者的身份不同

B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

C．基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同

D．投資策略不同

55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。

A．基金持有人

B．基金發(fā)起人

C．基金托管人

D．基金管理人參考答案：51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACDB

57、ACD58、BCD59、AD60、ABC二、多選擇題

46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（）。

A．憑證式國債

B．無記名國債

C．記帳式國債

D．可轉(zhuǎn)換債券

47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（）。

A．管理費(fèi)

B．托管費(fèi)

C．風(fēng)險費(fèi)

D．投資費(fèi)

48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

A．因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員

B．被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員

C．被解聘的證券公司從業(yè)人員

D．被辭退的國有企業(yè)工作人員

49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）。

A．保證性行為

B．自律性行為

C．道德性行為

D．禁止性行為來源：考試大

50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。

A．認(rèn)股權(quán)

B．分配剩余資產(chǎn)

C．分配公司收益

D．公司經(jīng)營表決權(quán)參考答案：46、ABC47、AB48、AB

49、AD50、BC二、多選擇題

41、下面屬于重點企業(yè)債券的有（）。

A．電力建設(shè)債券

B．重點鋼鐵企業(yè)債券

C．有色金屬企業(yè)債券

D．石油化工企業(yè)債券

42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（）。

A．彌補(bǔ)國際收支逆差

B．收取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足

C．一些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險得以分散

D．為某些國際組織籌資，以支持其活動

43、廣義的有價證券有很多種，其中包括（）。

A．商品證券

B．提單

C．貨幣證券

D．資本證券

44、證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行（）的原則。

A．?dāng)?shù)量優(yōu)先

B．價格優(yōu)先

C．時間優(yōu)先

D．地點優(yōu)先

45、交易所上市委員會的職責(zé)是。

A．審批證券的上市

B．審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案

C．?dāng)M定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議

D．選舉和罷免理事

參考答案：41、ABCD42、ABCD43、ABCD4二、多選擇題

36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）。

A．兩者都是有價證券

B．兩者都是籌資手段

C．兩者收益率相互影響

D．兩者的風(fēng)險差不多

37、公債的特征有（）。

A．安全性高

B．流動性好

C．收益穩(wěn)定

D．免稅待遇

38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。

A．實物國債

B．貨幣國債

C．記帳式國債

D．憑證式國債

39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）。

A．國務(wù)院

B．國家能源投資公司

C．國家原材料投資公司

D．鐵道部

40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）。

A．政府證券

B．金融證券

C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

D．一般公司發(fā)行的公司債券參考答案：36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC4、BC45、AC二、多選擇題

31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。

A．商業(yè)證券

B．資本證券

C．有價證券

D．憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有（）。

A．獲取高于銀行利息的收益

B．保值增值

C．參與公司管理

D．賺取市場差價

33、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。

A．相等

B．無關(guān)

C．超過票面價格

D．低于票面金額

34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中（