第二章破產(chǎn)案件的申請和受理

第一節(jié)破產(chǎn)程序開始的要件第二節(jié)破產(chǎn)申請

第三節(jié)破產(chǎn)案件的受理第四節(jié)破產(chǎn)案件受理的法律效力第一節(jié)破產(chǎn)程序開始的要件破產(chǎn)程序開始的要件又稱破產(chǎn)條件，是指啟動一項(xiàng)破產(chǎn)程序應(yīng)當(dāng)具備的條件。通常可分為形式要件和實(shí)質(zhì)要件。形式要件一般包括：①破產(chǎn)申請的提出；②破產(chǎn)申請人適格；③法院有管轄權(quán)；④申請的形式和提交的材料符合要求等。實(shí)質(zhì)要件主要包括債務(wù)人具有破產(chǎn)能力并且存在破產(chǎn)原因等。一、破產(chǎn)能力破產(chǎn)能力是指債務(wù)人能夠被宣告破產(chǎn)的資格。各國破產(chǎn)法采用商人破產(chǎn)主義、一般破產(chǎn)主義等不同的立法模式，對破產(chǎn)能力的規(guī)定各有不同。我國破產(chǎn)法對破產(chǎn)能力的規(guī)定：1.原則上，只有企業(yè)法人才有破產(chǎn)能力。2.其他法律規(guī)定企業(yè)法人以外的組織的清算，屬于破產(chǎn)清算的，參照適用本法規(guī)定的程序。如《合伙企業(yè)法》：合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請（也可以要求普通合伙人清償）。3.商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機(jī)構(gòu)有破產(chǎn)原因的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出對該金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險的金融機(jī)構(gòu)采取接管、托管等措施的，可以向人民法院申請中止以該金融機(jī)構(gòu)為被告或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。金融機(jī)構(gòu)實(shí)施破產(chǎn)的，國務(wù)院可以依據(jù)本法和其他有關(guān)法律的規(guī)定制定實(shí)施辦法。

二、破產(chǎn)原因破產(chǎn)原因是指債務(wù)人存在的能夠?qū)鶆?wù)人開始破產(chǎn)程序的原因和根據(jù)。又稱破產(chǎn)界限。傳統(tǒng)的破產(chǎn)原因僅指破產(chǎn)清算原因，而現(xiàn)代破產(chǎn)法不再是單純的清算法，因此破產(chǎn)原因既包括破產(chǎn)清算原因，也包括破產(chǎn)和解原因和破產(chǎn)重整原因。三者一般情況下是一致的。關(guān)于破產(chǎn)原因的立法例：①列舉主義（英美法系）②概括主義（大陸法系）③折中主義（巴西、瑞士、澳門等）

破產(chǎn)法第2條：企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，依照本法規(guī)定清理債務(wù)。企業(yè)法人有前款規(guī)定情形，或者有明顯喪失清償能力可能的，可以依照本法規(guī)定進(jìn)行重整。1.破產(chǎn)原因：①債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)。②債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且明顯缺乏清償能力。2.重整原因：前述①、②以及③債務(wù)人有明顯喪失清償能力可能的破產(chǎn)原因的內(nèi)涵1、停止支付——推定的破產(chǎn)原因2、不能清償——最根本的破產(chǎn)原因3、資不抵債——輔助的或特殊的破產(chǎn)原因1、停止支付停止支付，是指債務(wù)人表示不能支付一般債務(wù)的行為?？梢园淹Ｖ怪Ц蹲鳛橥贫ǖ钠飘a(chǎn)原因，推定為債務(wù)人喪失了償債能力。停止支付的特征：①停止支付是債務(wù)人的主觀行為。②債務(wù)人對已經(jīng)到期而且經(jīng)過債權(quán)人要求的債務(wù)停止支付。③必須是對一般債務(wù)停止支付。④停止支付必須是持續(xù)的、不間斷的行為。

2011年8月最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問題的規(guī)定（一）》第2條:下列情形同時存在的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)：1.債權(quán)債務(wù)關(guān)系依法成立；2.債務(wù)履行期限已經(jīng)屆滿；3.債務(wù)人未完全清償債務(wù)。2、不能清償不能清償，是指債務(wù)人由于欠缺清償能力，對于已經(jīng)到期的全部或主要債務(wù)持續(xù)性無法清償?shù)目陀^狀態(tài)。又稱為支付不能、無力償債、不能償債等，也被稱為破產(chǎn)原因的現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)，是最根本的破產(chǎn)原因。判斷債務(wù)人的清償能力：①現(xiàn)有資產(chǎn)狀況；②信用狀況；③技術(shù)力量、知識產(chǎn)權(quán)、勞動力等因素停止支付與不能清償?shù)膮^(qū)別：(1)停止支付是一種外在的行為，不能清償是內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)狀況；(2)停止支付是債務(wù)人的主觀行為，不能清償是債務(wù)人的客觀情況；(3)不能清償?shù)谋厝唤Y(jié)果是債務(wù)人停止支付，而停止支付不一定說明不能清償。

《破產(chǎn)法規(guī)定（一）》第4條：債務(wù)人賬面資產(chǎn)雖大于負(fù)債，但存在下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其明顯缺乏清償能力：（一）因資金嚴(yán)重不足或者財產(chǎn)不能變現(xiàn)等原因，無法清償債務(wù)；（二）法定代表人下落不明且無其他人員負(fù)責(zé)管理財產(chǎn)，無法清償債務(wù)；（三）經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行,無法清償債務(wù)；（四）長期虧損且經(jīng)營扭虧困難,無法清償債務(wù)（五）導(dǎo)致債務(wù)人喪失清償能力的其他情形。

3、資不抵債資不抵債，又稱為債務(wù)超過，是指債務(wù)人的所有債務(wù)總額大于其財產(chǎn)總額，即債務(wù)人的消極財產(chǎn)大于其積極財產(chǎn)，是破產(chǎn)原因的資產(chǎn)負(fù)債標(biāo)準(zhǔn)，一般認(rèn)為是破產(chǎn)原因的輔助標(biāo)準(zhǔn)。德國破產(chǎn)法則將其作為獨(dú)立的破產(chǎn)原因，適用于資合性企業(yè)法人。資不抵債作為破產(chǎn)原因，僅適用于企業(yè)法人及遺產(chǎn)；此時的債務(wù)指全部債務(wù)，包括未到期債務(wù)；債務(wù)人的資產(chǎn)僅指有形資產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)，不包括信用、技術(shù)、勞務(wù)能力等；當(dāng)資不抵債的情形發(fā)生時，債務(wù)人負(fù)有破產(chǎn)申請義務(wù)?！镀飘a(chǎn)法規(guī)定（一）》第3條：債務(wù)人的資產(chǎn)負(fù)債表，或者審計報告、資產(chǎn)評估報告等顯示其全部資產(chǎn)不足以償付全部負(fù)債的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定債務(wù)人資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，但有相反證據(jù)足以證明債務(wù)人資產(chǎn)能夠償付全部負(fù)債的除外。

我國破產(chǎn)法關(guān)于破產(chǎn)原因的規(guī)定采取概括主義的做法，規(guī)定了復(fù)合破產(chǎn)原因。但申請適用的破產(chǎn)程序不同，或者申請的主體不同，具體的破產(chǎn)原因（破產(chǎn)程序開始原因）也有所不同。A債務(wù)人有上述三種情形，可以申請重整、和解或者破產(chǎn)清算。B債權(quán)人申請對債務(wù)人重整或破產(chǎn)清算：債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)C企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，依法負(fù)有清算責(zé)任的人申請破產(chǎn)清算：資產(chǎn)不足以清償債務(wù)第二節(jié)破產(chǎn)申請一、破產(chǎn)申請的主體二、破產(chǎn)申請的形式三、破產(chǎn)案件的管轄四、破產(chǎn)申請的撤回一、破產(chǎn)申請的主體1、債務(wù)人2、債權(quán)人3、依法負(fù)有清算責(zé)任的人4、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

1.債務(wù)人存在破產(chǎn)原因或者重整原因的，債務(wù)人可以向人民法院提出重整、和解或者破產(chǎn)清算申請。2.債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，債權(quán)人可以向人民法院提出對債務(wù)人進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。3.企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，依法負(fù)有清算責(zé)任的人應(yīng)當(dāng)向人民法院申請破產(chǎn)清算。4.金融機(jī)構(gòu)存在破產(chǎn)原因或者重整原因的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出對該金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。二、破產(chǎn)申請的形式向人民法院提出破產(chǎn)申請，應(yīng)當(dāng)提交破產(chǎn)申請書和有關(guān)證據(jù)。破產(chǎn)申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①申請人、被申請人的基本情況；②申請目的；③申請的事實(shí)和理由④人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。債務(wù)人提出申請的，還應(yīng)提交財產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、有關(guān)財務(wù)會計報告、職工安置預(yù)案以及職工工資的支付和社會保險費(fèi)用的繳納情況債權(quán)人提出申請的，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的性質(zhì)、數(shù)額、有無財產(chǎn)擔(dān)保等，并提交債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的有關(guān)證據(jù)。三、破產(chǎn)案件的管轄破產(chǎn)案件的管轄主要有三種立法例：①由專門法院管轄；②由普通法院管轄；③由商事法院管轄。我國破產(chǎn)案件由普通法院管轄。有些法院設(shè)有破產(chǎn)法庭專門審理破產(chǎn)案件；有的地方對破產(chǎn)案件實(shí)行特定法院集中管轄。（一）破產(chǎn)案件的地域管轄破產(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄。債務(wù)人住所地指債務(wù)人的主要辦事機(jī)構(gòu)所在地。債務(wù)人無辦事機(jī)構(gòu)的，由其注冊地法院管轄。（二）破產(chǎn)案件的級別管轄1.基層人民法院一般管轄縣、縣級市或者區(qū)的工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記企業(yè)的破產(chǎn)案件；2.中級人民法院一般管轄地區(qū)、地級市（含本級）以上的工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記企業(yè)的破產(chǎn)案件；以及納入國家計劃調(diào)整的企業(yè)破產(chǎn)案件。（三）破產(chǎn)案件管轄權(quán)的轉(zhuǎn)移上級人民法院審理下級人民法院管轄的企業(yè)破產(chǎn)案件，或者將本院管轄的企業(yè)破產(chǎn)案件移交下級人民法院審理，以及下級人民法院需要將自己管轄的企業(yè)破產(chǎn)案件交由上級人民法院審理的，依照民事訴訟法的規(guī)定辦理；省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)因特殊情況需對個別企業(yè)破產(chǎn)案件的地域管轄作調(diào)整的，須經(jīng)共同上級人民法院批準(zhǔn)。四、破產(chǎn)申請的撤回《企業(yè)破產(chǎn)法》第9條：法院受理破產(chǎn)申請前，申請人可以請求撤回申請。第三節(jié)破產(chǎn)案件的受理破產(chǎn)案件的受理，又稱立案，是指人民法院收到破產(chǎn)案件申請后，認(rèn)為符合法定條件而予以接受，并由此開始破產(chǎn)程序的司法行為。法院裁定受理破產(chǎn)案件，是破產(chǎn)程序開始的標(biāo)志。一、受理期限1.債權(quán)人提出破產(chǎn)申請的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起5日內(nèi)通知債務(wù)人。債務(wù)人對申請有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到人民法院的通知之日起7日內(nèi)向人民法院提出。人民法院應(yīng)當(dāng)自異議期滿之日起10日內(nèi)裁定是否受理。2.其他主體提出破產(chǎn)申請的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到破產(chǎn)申請之日起15日內(nèi)裁定是否受理。3.有特殊情況需要延長裁定受理期限的，經(jīng)上一級人民法院批準(zhǔn)，可以延長15日。二、對破產(chǎn)申請的審查（一）審查的內(nèi)容1.形式審查：法院是否有管轄權(quán)，申請人是否符合條件；申請人提交的材料是否符合規(guī)定等2.實(shí)質(zhì)審查：債務(wù)人是否具備破產(chǎn)能力和破產(chǎn)原因。（二）審查后的處理1.不受理破產(chǎn)申請：法院經(jīng)審查申請不符合條件的，裁定不予受理。并自裁定作出之日起5日內(nèi)送達(dá)申請人并說明理由。申請人對裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起10日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。人民法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)債務(wù)人不符合法定情形的，可以裁定駁回申請。申請人對裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起10日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。

2.受理破產(chǎn)申請：法院經(jīng)審查申請符合條件的，裁定予以受理。并自裁定作出之日起5日內(nèi)送達(dá)申請人。債權(quán)人提出申請的，人民法院應(yīng)當(dāng)自裁定作出之日起5日內(nèi)送達(dá)債務(wù)人。債務(wù)人應(yīng)當(dāng)自裁定送達(dá)之日起15日內(nèi)，向人民法院提交財產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、有關(guān)財務(wù)會計報告以及職工工資的支付和社會保險費(fèi)用的繳納情況。三、受理破產(chǎn)申請后的工作1.法院裁定受理破產(chǎn)申請的，應(yīng)同時指定管理人2.法院應(yīng)當(dāng)自裁定受理破產(chǎn)申請之日起25日內(nèi)通知已知債權(quán)人，并予以公告。通知和公告應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①申請人、被申請人的名稱或者姓名；②人民法院受理破產(chǎn)申請的時間；③申報債權(quán)的期限、地點(diǎn)和注意事項(xiàng)；④管理人的名稱或者姓名及其處理事務(wù)的地址；⑤債務(wù)人的債務(wù)人或者財產(chǎn)持有人應(yīng)當(dāng)向管理人清償債務(wù)或者交付財產(chǎn)的要求；⑥第一次債權(quán)人會議召開的時間和地點(diǎn)；⑦人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通知和公告的其他事項(xiàng)。第四節(jié)破產(chǎn)案件受理的法律效力一、對債務(wù)人的效力二、對債權(quán)人的效力三、對其他人的效力四、對未履行完畢的合同的效力五、對相關(guān)民事程序的影響一、破產(chǎn)受理對債務(wù)人的效力1.債務(wù)人失去對企業(yè)財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)、印章和賬簿、文書等的管理和處分權(quán)；由管理人管理和處分債務(wù)人的財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)，代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或其他法律程序。（例外：在重整期間，經(jīng)債務(wù)人申請，人民法院批準(zhǔn)，債務(wù)人可以在管理人的監(jiān)督下自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。）2.債務(wù)人對個別債權(quán)人的債務(wù)清償無效。3.債務(wù)人有關(guān)人員依法承擔(dān)特定義務(wù)：合作與協(xié)助義務(wù)，信息提供義務(wù)，附屬義務(wù)。債務(wù)人有關(guān)人員的義務(wù)有關(guān)人員，是指企業(yè)的法定代表人；經(jīng)人民法院決定，可以包括企業(yè)的財務(wù)管理人員和其他經(jīng)營管理人員。自人民法院受理破產(chǎn)申請的裁定送達(dá)債務(wù)人之日起至破產(chǎn)程序終結(jié)之日，債務(wù)人的有關(guān)人員承擔(dān)下列義務(wù)：①妥善保管其占有和管理的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；②根據(jù)人民法院、管理人的要求進(jìn)行工作，并如實(shí)回答詢問；③列席債權(quán)人會議并如實(shí)回答債權(quán)人的詢問；④未經(jīng)人民法院許可，不得離開住所地；⑤不得新任其他企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

有義務(wù)列席債權(quán)人會議的債務(wù)人的有關(guān)人員，經(jīng)人民法院傳喚，無正當(dāng)理由拒不列席債權(quán)人會議的，人民法院可以拘傳，并依法處以罰款。債務(wù)人的有關(guān)人員違反本法規(guī)定，拒不陳述、回答，或者作虛假陳述、回答的，人民法院可以依法處以罰款。債務(wù)人違反本法規(guī)定，拒不向管理人移交財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料的，或者偽造、銷毀有關(guān)財產(chǎn)證據(jù)材料而使財產(chǎn)狀況不明的，人民法院可以對直接責(zé)任人員依法處以罰款。債務(wù)人的有關(guān)人員違反本法規(guī)定，擅自離開住所地的，人民法院可以予以訓(xùn)誡、拘留，可以依法并處罰款。二、破產(chǎn)受理對債權(quán)人的效力1.債權(quán)人依照破產(chǎn)程序行使債權(quán)2.債權(quán)人不得接受債務(wù)人的個別清償3.未到期債權(quán)視為到期4.債權(quán)人在破產(chǎn)申請受理前對債務(wù)人負(fù)有債務(wù)的，可以向管理人主張抵銷三、破產(chǎn)受理對其他人的效力1.對債務(wù)人的債務(wù)人和財產(chǎn)持有人的效力：

債務(wù)人的債務(wù)人或者財產(chǎn)持有人應(yīng)當(dāng)向管理人清償債務(wù)或者交付財產(chǎn)。債務(wù)人的債務(wù)人或者財產(chǎn)持有人故意違反前款規(guī)定向債務(wù)人清償債務(wù)或者交付財產(chǎn)，使債權(quán)人受到損失的，不免除其清償債務(wù)或者交付財產(chǎn)的義務(wù)。2.對債務(wù)人享有取回權(quán)的人的效力：對債務(wù)人享有取回權(quán)的人，可以不按照破產(chǎn)程序，依法向管理人請求取回財產(chǎn)。四、對未履行完畢的合同的效力管理人對破產(chǎn)申請受理前成立而債務(wù)人和對方當(dāng)事人均未履行完畢的合同有權(quán)決定解除或者繼續(xù)履行，并通知對方當(dāng)事人。管理人自破產(chǎn)申請受理之日起2個月內(nèi)未通知對方當(dāng)事人，或者自收到對方當(dāng)事人催告之日起30日內(nèi)未答復(fù)的，視為解除合同。管理人決定繼續(xù)履行合同的，對方