中國工程院院士王夢恕地鐵及地下工程風(fēng)險評估和風(fēng)險管理的現(xiàn)狀及發(fā)展現(xiàn)狀

隨著我國國民經(jīng)濟的快速發(fā)展，為解決城市的交通壓力和解決城市用地問題，提高城市效率，城市地鐵與地下工程建設(shè)得到了快速的發(fā)展。目前開工建設(shè)的就有：北京地鐵4、5、10號線和機場線、奧運支線，還有上海、深圳、南京、天津等地的地鐵工程，杭州、蘇州、哈爾濱、沈陽等地的地鐵也進入方案論證階段。此外，即將動工的廈門海底隧道、武漢過江隧道等一批長、大型鐵路和公路隧道也在加緊建設(shè)和論證中。目前我國地鐵與地下工程涉及的項目之多、投資量之大，在世界工程建設(shè)史上也是從來沒有的。由于受地鐵與地下工程建設(shè)的特點和水文地質(zhì)等多方面的不確定性因素的影響所限，使得地鐵與地下工程的建設(shè)不可避免的存在許許多多的工程建設(shè)風(fēng)險。以下是一些工程事故的實例。新加坡地鐵NichollHighway站(2004年4月)廣州地鐵(2004年4月)臺灣高雄雄地鐵盾盾構(gòu)施工工地表沉沉陷長40米米,寬寬18米米,坑坑深6~10米,某地下通通道施工工挖斷消消防栓水水柱噴出出然而，目前在我我國地鐵鐵與地下下工程的的建設(shè)過過程中，，風(fēng)險評評估和風(fēng)風(fēng)險管理理水平較較低是普普遍存在在的現(xiàn)象象；多數(shù)數(shù)情況下下，風(fēng)險險評估也也僅限于于在可研研報告中中的定性性分析、、少量的的定量分分析和經(jīng)經(jīng)濟性分分析；做做得較多多的是在在施工過過程中，，通過專專家會的的方式對對工程的的重點、、難點，，采用工工程類比比的方法法，結(jié)合以往往的工程程建設(shè)經(jīng)經(jīng)驗來進進行風(fēng)險險分析和和風(fēng)險管理，也也沒有定定量化的的風(fēng)險評評估。從從而使得得我們對對風(fēng)險的的評估和和管理水水平與目目前工程程建設(shè)的的發(fā)展速速度很不不協(xié)調(diào)，，與施工工技術(shù)水水平和技技術(shù)能力力很不協(xié)協(xié)調(diào)。目目前大家家都在研研究風(fēng)險險評估問問題，為為此，我我想從以以下幾個個方面闡闡述一下下我的觀觀點。一、地鐵鐵與地下下工程建建設(shè)風(fēng)險險評估和和風(fēng)險管管理工作作的必要要性、迫迫切性國務(wù)院辦辦公廳[2003]81號文文《關(guān)于于加強城城市快速速軌道交交通建設(shè)設(shè)管理的的通知》》中指出出：要高高度重視視城市軌軌道交通通建設(shè)、、運營的的安全問問題，牢牢固樹立立“安全全第一，，預(yù)防為為主”的的思想，，把確保保軌道交交通建設(shè)設(shè)和運營營安全作作為頭等等大事切切實抓好好。地鐵與地地下工程程項目是是由幾十十個不同同專業(yè)組組合而成成的大系系統(tǒng)工程程，具有有投資大大、技術(shù)術(shù)復(fù)雜，，工期緊緊張，建建筑安裝裝量大，，項目涉涉及面廣廣等特點點。因此此，在規(guī)規(guī)劃、設(shè)設(shè)計和施施工、運運營四個個環(huán)節(jié)上上，必須須嚴格執(zhí)執(zhí)行國家家頒布的的強制性性標準，，確保安安全設(shè)施施同步規(guī)規(guī)劃、設(shè)設(shè)計和建建設(shè)。在項目的的立項、可可研、設(shè)設(shè)計、施施工到運運營的各各個階段段都應(yīng)認真真進行工工程安全全、周邊邊環(huán)境和和地質(zhì)災(zāi)災(zāi)害的風(fēng)風(fēng)險評估估，防止止各種災(zāi)災(zāi)害的發(fā)發(fā)生，避避免不必必要的經(jīng)經(jīng)濟損失失。每個城城市都要要設(shè)置保證安全全資金的的投入，，建立處處理突發(fā)發(fā)事件的的應(yīng)急機機制，提提高對地地鐵與地地下工程程風(fēng)險管管理意識識和管理理水平。。在以往的的地鐵和和地下工工程建設(shè)設(shè)工程中中，建設(shè)設(shè)、設(shè)計計、施工工等單位位對工程程安全都都給予了了足夠的的重視，，但是運運用傳統(tǒng)統(tǒng)的經(jīng)驗驗管理方方法，已已不能適適應(yīng)當前前狀況對對事故發(fā)發(fā)生的預(yù)預(yù)測和防防控能力力的需要要。因此，建建立和完完善一個個能夠科學(xué)、全全面的風(fēng)風(fēng)險評估估機制，，建立和和健全風(fēng)風(fēng)險評估估體系，，以便及及時地掌掌握反映映建設(shè)過過程的安安全情況況，同時時建立具具有分析析、預(yù)測測、防災(zāi)災(zāi)能力的的專家委委員會和和風(fēng)險管管理系統(tǒng)統(tǒng)平臺，，已經(jīng)是迫在眉睫睫了。二、與工工程風(fēng)險險有關(guān)的的幾個問問題1、工程程風(fēng)險的的定義和和風(fēng)險評評估的意意義我認為工工程風(fēng)險險可定義義為：由由于在工工程的建建設(shè)和使使用過程程中存在在著自然然災(zāi)害因因素、不不確定性性因素、、偶然因因素或人人為因素素等方面面不利影影響因素素發(fā)生的的可能性性，而由由這種可可能性所所造成的的安全性性喪失和和經(jīng)濟性性損失的的可能性性就稱為為工程風(fēng)風(fēng)險。而風(fēng)險評估估的意義義就是對對安全性性喪失和和經(jīng)濟性性損失發(fā)發(fā)生的可可能性的的評估，，也是確確定風(fēng)險險及風(fēng)險造成成的威脅脅、平衡衡風(fēng)險造造成的損損失和防防護措施施帶來的的花費與收益的過程；；其有助助于將安安全花費和所帶來來的收益綜合考慮慮。在確確定風(fēng)險險時應(yīng)主主要考慮慮以下3種主要要的風(fēng)險險類型：：功能風(fēng)險險、財產(chǎn)產(chǎn)風(fēng)險、、安全風(fēng)風(fēng)險。2、提高高對風(fēng)險險評估和和風(fēng)險管管理的認認識問題題建立城市市地鐵與與地下工工程風(fēng)險險評估評評價體系系的目的的，在于于事先給給出分析析對象的的風(fēng)險預(yù)預(yù)報，它它涉及的的內(nèi)容包包括：(1)預(yù)預(yù)報工程程問題中中可能出出現(xiàn)的風(fēng)風(fēng)險；(2)分分析導(dǎo)致致風(fēng)險出出現(xiàn)的各各種潛在在因素；；(3)討討論某種種改變對對工程的的經(jīng)濟性性、安全全性的影影響；(4)判判斷分析析對象是是否滿足足要求的的風(fēng)險準準則；（5）對工程風(fēng)風(fēng)險的監(jiān)監(jiān)控監(jiān)測測和管理理等。風(fēng)險評估估不僅僅僅可以全全面地反反映工程程的安全全性，還還可以幫幫助改進進和優(yōu)化化工程方方案的決決策、設(shè)設(shè)計、施施工及運運營，以以降低不不期望事件發(fā)生生的可能能性；從從而使業(yè)業(yè)主、設(shè)設(shè)計單位位、承包包商和運運營企業(yè)業(yè)，以最最佳的控控制能力力提高工工程的安安全性和和經(jīng)濟性性。在現(xiàn)現(xiàn)實的工工程中應(yīng)應(yīng)用風(fēng)險險分析和和評估會會帶來巨巨大的安安全效益益和經(jīng)濟濟效益。。因此，，對擬建建和在建建的城市市地鐵和和地下工工程建設(shè)設(shè)項目進進行風(fēng)險險評估，，也是勢勢在必行行和急需需解決的的重要課課題。3、政府府主管部部門加大大管理力力度，避避免片面面追求安全性或片面強強調(diào)經(jīng)濟性的問題；；4、風(fēng)險險評估和和風(fēng)險管管理要貫貫徹到從從工程項項目的立立項、可可研、設(shè)設(shè)計、施施工到工工程運營營的各個階段段的全過程中中去。5、風(fēng)險險評估和和管理的的一般程程序風(fēng)險識別別風(fēng)險分析析風(fēng)險評估估風(fēng)險決策策信息反饋饋三、工程風(fēng)風(fēng)險評估估與管理理工作的的目標由于工程程風(fēng)險不不是獨立立存在的的，因此此必須建建立科學(xué)學(xué)合理的的工程風(fēng)風(fēng)險評估估和防范范體制，，建立和和健全工工程風(fēng)險險評估和和風(fēng)險管管理的咨咨詢機構(gòu)構(gòu)；用全全面、系系統(tǒng)、科科學(xué)的風(fēng)風(fēng)險評估估和風(fēng)險險管理實實施手段段，以達達到能在在第一時時間了解解、掌握握工程建建設(shè)過程程中不同同階段的的第一手手資料，，提高工工程風(fēng)險險的預(yù)測測和防控控能力，，避免重重大事故故的發(fā)生生，使工工程風(fēng)險險降到最最低。為為此，我我們應(yīng)開開展以下下工作：：1、在全面調(diào)調(diào)查分析析有關(guān)地地鐵與地地下工程程建設(shè)風(fēng)風(fēng)險經(jīng)驗驗和風(fēng)險險理論及及其它相相關(guān)資料料的前提提下，提提出地鐵鐵與地下下工程的的安全風(fēng)風(fēng)險管理理實施辦辦法，明明確重點點、難點點及需采采取的特特殊措施施。2、加快風(fēng)險險評估和和風(fēng)險管管理體制制的建立立，加快快風(fēng)險評評估、管管理和咨咨詢機構(gòu)構(gòu)的建設(shè)設(shè)。3、逐步完善善并確定定各種風(fēng)風(fēng)險評估估評價的的原則、、指標體體系和控控制標準準，并制制定相應(yīng)應(yīng)的風(fēng)險險預(yù)警和和報警值值。4、建立信息息中心，，及時收收集、傳傳輸、分分析監(jiān)測測數(shù)據(jù)，，及時向向指揮工工程建設(shè)設(shè)的各級級組織機機構(gòu)提供供直觀、、全面、、形象、、動態(tài)的的反映工工程現(xiàn)況況和安全全風(fēng)險管管理的有有關(guān)數(shù)據(jù)據(jù)。在施施工過程程中，執(zhí)執(zhí)行每日日有分析和定定期報告告制度。。監(jiān)測報報告包括括：施工工進度情情況；土土體和巖巖體的穩(wěn)穩(wěn)定性；；結(jié)構(gòu)物物和支撐撐系統(tǒng)的的穩(wěn)定性性；臨近近結(jié)構(gòu)沉沉降及傾傾斜分析析；土、、水壓力力及地下下水位分分布，地地表及地地中沉陷陷等變化化情況；；安全風(fēng)風(fēng)險評估估意見；；設(shè)計修修改和施施工方法法及步驟驟調(diào)整等等內(nèi)容。。四、工程程風(fēng)險評評估與風(fēng)風(fēng)險管理理內(nèi)容工程風(fēng)險險評估與與管理包包括：工工程風(fēng)險險評估與與管理系系統(tǒng)的建建立、標標準與規(guī)規(guī)范的制制定、風(fēng)風(fēng)險評估估與審查查、風(fēng)險險咨詢服服務(wù)、檢檢測系統(tǒng)統(tǒng)的審核核與建立立等。為為了有效效地開展展工作，，應(yīng)明確確政府管管理部門門、建設(shè)設(shè)管理機機構(gòu)和工工程風(fēng)險險管理咨咨詢公司司的職責(zé)責(zé)范圍，，并賦予予相應(yīng)的的權(quán)利和和職責(zé)。。針對地鐵及地地下工程建設(shè)設(shè)中自身結(jié)構(gòu)構(gòu)及周邊環(huán)境境的安全性和和經(jīng)濟性問題題，從立項、、可研、設(shè)計計到施工和運運營進行系統(tǒng)統(tǒng)的風(fēng)險評估估、安全監(jiān)測測和風(fēng)險咨詢詢，包括對工工程建設(shè)風(fēng)險險的分析、評評估、審核以以及建議等。。1、立項可研研階段的風(fēng)險險評估和風(fēng)險險管理立項決策風(fēng)險險是對工程立立項決策過程程中的各種風(fēng)風(fēng)險因素的綜綜合風(fēng)險評估估和評價。其其主要風(fēng)險的的影響因素及及來源包括：：路網(wǎng)規(guī)劃、、線路方案、、其他專業(yè)工工程方案、環(huán)環(huán)境調(diào)查和評評估、客流預(yù)預(yù)測、工程規(guī)規(guī)模、工期測測算、投資估估算、融資方方案、經(jīng)濟效效益分析、設(shè)設(shè)計咨詢單位位的設(shè)計能力力和技術(shù)水平平及服務(wù)意識識、個人經(jīng)驗驗和能力的局局限、業(yè)主的的決策能力和和水平、政府府和社會的參參與程度、工工程所在地的的社會經(jīng)濟狀狀況和經(jīng)濟能能力、國家的的宏觀經(jīng)濟政政策、不可預(yù)預(yù)見因素等等等。因此，立項決決策風(fēng)險的評評估評價是定定性與定量相相結(jié)合的綜合合工程風(fēng)險評評估評價，以以綜合風(fēng)險系系數(shù)來衡量整整個工程各種種安全風(fēng)險發(fā)發(fā)生的可能性性和產(chǎn)生風(fēng)險險后可能造成成的經(jīng)濟損失的大小是比較科科學(xué)合理的。。其風(fēng)險管理重重點是由政府府主管部門和和工程建設(shè)單單位對工程建建設(shè)風(fēng)險的跟跟蹤管理和對特殊風(fēng)險的重重點管理。2、設(shè)計階段段的風(fēng)險評估估與風(fēng)險管理理（1）制定設(shè)設(shè)計方案的風(fēng)風(fēng)險審查內(nèi)容容和程序；（2）審核與與評估地質(zhì)、、水文勘察資資料；地下管線資料；相相鄰建筑物的的資料和其可信度；（3）審查和和評估與地鐵鐵和地下結(jié)構(gòu)構(gòu)工程風(fēng)險相關(guān)的設(shè)計內(nèi)內(nèi)容和設(shè)計方方法。（4）審核與與評估地鐵及及地下結(jié)構(gòu)工工程的施工方法、輔助工工法、施工規(guī)規(guī)范和特殊條條款的風(fēng)險性。（5）審核有有關(guān)施工安全全措施和方法法的設(shè)計。（6）審查施施工單位監(jiān)測測系統(tǒng)配置的的設(shè)計原則，建立并完完善全線工程程監(jiān)測網(wǎng)。建建立并完善資料數(shù)數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險險管理信息系系統(tǒng)，建立信息息中心。（7）建立工工程風(fēng)險審查查會議制度。。（8）給出設(shè)設(shè)計階段的風(fēng)風(fēng)險評估和風(fēng)風(fēng)險管理報告。3、施工階段段的風(fēng)險評估估與風(fēng)險管理理施工風(fēng)險的影影響因素及來來源主要包括括：線路方案案、其他專業(yè)業(yè)工程方案、、環(huán)境調(diào)查、、工期測算、、投資估算、、設(shè)計咨詢單單位的技術(shù)水水平和設(shè)計能能力及服務(wù)意意識、業(yè)主的的決策的能力和水平、、政府和社會會的參與程度度、工程所在在地的社會環(huán)環(huán)境狀況、國國家的經(jīng)濟政政策、施工組組織方案、輔輔助工程結(jié)構(gòu)構(gòu)方案、設(shè)備備系統(tǒng)方案、、施工中的不不可預(yù)見因素素、自然災(zāi)害害、施工中的的超前預(yù)報等等。施工階段的風(fēng)風(fēng)險評估與風(fēng)風(fēng)險管理是由由與工程建設(shè)設(shè)有關(guān)的各部部門協(xié)同風(fēng)險險評估機構(gòu)，，共同進行的的評估和管理理工作；主要要內(nèi)容包括：：（1）對施工工方案及施工工組織、安全全措施等進行實地審查和和評估。（2）分析和和評估工程施施工過程中可可能發(fā)生的工程風(fēng)險。（3）確定工工程風(fēng)險現(xiàn)場場監(jiān)測的對象象、項目內(nèi)容、范圍以及及監(jiān)測頻率，，并實施監(jiān)測測。（4）監(jiān)督、、檢驗及分析析風(fēng)險點的監(jiān)監(jiān)測數(shù)據(jù)，出現(xiàn)差異時分分析、上報并并協(xié)調(diào)處理。。（5）審查施施工降水、地地層注漿、臨臨時工程設(shè)計和重要管線線及建筑物的的保護方案。。（6）關(guān)鍵技技術(shù)措施可行行性和有效性性的審定和風(fēng)險評估，并并對相應(yīng)的安安全風(fēng)險作出出評價。（7）綜合分分析監(jiān)測數(shù)據(jù)據(jù)和地質(zhì)狀況況，對施工影響區(qū)內(nèi)的環(huán)環(huán)境安全狀態(tài)態(tài)作出及時、、可靠的評估，及及時進行預(yù)警警和報警并提提出建議和處置措措施。（8）提高施施工管理人員員的安全風(fēng)險險管理技術(shù)水平。（9）結(jié)合工工點情況及有有關(guān)科研情況況，開展必要的專題研究究與試驗。（10）施工工階段風(fēng)險管管理平臺的建建立為了提高安全全風(fēng)險管理的的工作效率，，對工程建設(shè)設(shè)的眾多項目目建立系統(tǒng)化化和信息化管管理平臺。包包括水文地質(zhì)質(zhì)資料管理系系統(tǒng)；監(jiān)測資資料管理系統(tǒng)統(tǒng)及預(yù)警系統(tǒng)統(tǒng)；施工資料料管理系統(tǒng)；；分析資料管管理系統(tǒng)；圖圖文管理系統(tǒng)統(tǒng)；文件管理理系統(tǒng)等。通過信息管理理平臺，政府府和建設(shè)管理理部門可通過過信息中心及及時、形象、、自由地獲得得各項工程周周圍環(huán)境的狀狀況、安全風(fēng)風(fēng)險所在以及及程度、采用用的技術(shù)措施施及其有效性性。該管理系系統(tǒng)分為不同同的子系統(tǒng)，，分別對不同同的指標進行行控制。4、工程運營營階段的風(fēng)險險評估和風(fēng)險險管理運營風(fēng)險的影影響因素及來來源主要包括括：線路運營營方案、運營營企業(yè)的體制制、組織機構(gòu)構(gòu)設(shè)置、運營營管理水平、、運營企業(yè)的的服務(wù)水平、、應(yīng)急措施、、財務(wù)管理、、資源的開發(fā)發(fā)、各個專業(yè)業(yè)方案的協(xié)調(diào)調(diào)和配合、客客流預(yù)測、經(jīng)經(jīng)濟效益分析析、業(yè)主的決決策能力和管管理水平、政政府和社會的的參與程度、、工程所在地地的社會經(jīng)濟濟狀況和經(jīng)濟濟能力、國家家的宏觀經(jīng)濟濟政策等。運營階段的風(fēng)風(fēng)險評估與風(fēng)風(fēng)險管理是由由與工程運營營主管單位和和有關(guān)的各部部門協(xié)同風(fēng)險險評估機構(gòu)，，共同進行的的評估和管理理工作；主要要內(nèi)容包括：：（1）對運營營方案及運營營組織、安全全措施進行審審查和評估。。（2）分析和和評估工程運運營過程中可可能發(fā)生的工工程風(fēng)險。（3）確定工工程可能出現(xiàn)現(xiàn)的風(fēng)險部位位，確定監(jiān)測測的對象、項項目內(nèi)容、范范圍以及監(jiān)測測頻率，并實實施監(jiān)測。（4）綜合分析析監(jiān)測數(shù)據(jù)和和運營狀況，，對運營影響響區(qū)內(nèi)的環(huán)境境安全狀態(tài)作作出及時、可可靠的評估，，及時進行預(yù)預(yù)警和報警并并提出建議處處置措施。（5）提高運運營企業(yè)管理理人員的安全全風(fēng)險管理技技術(shù)水平。五、國家工程程信息中心的的建立信息中心是建建立在風(fēng)險分分析、風(fēng)險評評估、風(fēng)險咨咨詢和風(fēng)險管管理基礎(chǔ)上的的工作平臺，，是對外信息息交換以及溝溝通的窗口。。信息中心最最重要的任務(wù)務(wù)是接受、分分析并評估獨獨立監(jiān)測所得得的監(jiān)測資料料，若有異常?，F(xiàn)象，則可可經(jīng)網(wǎng)際網(wǎng)路路發(fā)布視訊給給予工程有關(guān)關(guān)的各個單位位。情況嚴重重或情況緊急急時，尚可發(fā)發(fā)警訊給安全全管理單位，，如交通局、、公安局等以以采取緊急應(yīng)應(yīng)變措施。信息息