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新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

第三章交易費(fèi)用理論2學(xué)習(xí)目的和要求交易費(fèi)用的基本概念交易費(fèi)用存在的原因交易費(fèi)用理論的應(yīng)用交易費(fèi)用與新經(jīng)濟(jì)交易費(fèi)用的測(cè)量講義結(jié)構(gòu)3學(xué)習(xí)目的和要求

掌握交易費(fèi)用的基本概念了解并掌握交易費(fèi)用存在的原因了解交易費(fèi)用范式弄清從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)化掌握交易費(fèi)用理論的基本構(gòu)成了解交易費(fèi)用的測(cè)量第一節(jié)交易費(fèi)用的基本概念45一、案例：身邊的交易費(fèi)用1.股票交易費(fèi)用（上證A股交易費(fèi)用）

開戶費(fèi)：40元/戶

投資者交登記結(jié)算公司

委托手續(xù)費(fèi)：5元(按每筆收費(fèi))投資者交證券商傭金：成交金額的0.3%起點(diǎn)：5元投資者交證券商

印花稅：成交金額的0.1%(出讓方單邊繳納)投資者交稅務(wù)機(jī)關(guān)過戶費(fèi)：成交面額0.1%起點(diǎn)：1元

投資者交證券商62.大學(xué)生找工作的交易費(fèi)用撰寫并制作多份個(gè)人履歷表，取得各種有關(guān)證明自己素質(zhì)的有效法律文件；獲得與自己專業(yè)有關(guān)的各種工作信息的費(fèi)用；參加各類招聘會(huì)費(fèi)用；各種交通、聯(lián)系費(fèi)用；與用人單位的談判協(xié)調(diào)費(fèi)用；簽訂工作意向書的押金；正式簽訂工作合同的費(fèi)用；工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費(fèi)用；一旦發(fā)生糾紛的解決費(fèi)用；工作合同的履行費(fèi)用……交易費(fèi)用的基本概念73.汽車公司與汽車零部件供應(yīng)商汽車公司裝配小轎車，需要外購(gòu)汽車車身汽車零部件供應(yīng)商專門供應(yīng)汽車車身他們之間是一種“虛擬”的協(xié)作關(guān)系如果因市場(chǎng)需求，小轎車的產(chǎn)量需要擴(kuò)大，汽車零部件供應(yīng)商的反應(yīng)：配合汽車公司，在不改變供貨價(jià)格（車身）的前提下擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模要挾汽車公司，提高車身價(jià)格的前提下擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模不配合汽車公司，擔(dān)心小轎車需求量會(huì)下降，可能造成擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的投資難以收回在以上反映的情況下，汽車公司的行為應(yīng)該是什么？交易費(fèi)用的基本概念8二、什么是交易？（一）康芒斯的“交易”“交易”是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位,也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位?！敖灰住笔侨伺c人之間的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是人與人之間對(duì)物的所有權(quán)的讓渡或取得，不是人與自然的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包含著兩個(gè)層面的內(nèi)容：生產(chǎn)活動(dòng)和交易活動(dòng)9“交易”與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“交換”不同交換是物品移交，實(shí)現(xiàn)的是對(duì)商品或貨幣的物質(zhì)控制交易是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，實(shí)現(xiàn)的是對(duì)所有權(quán)的法律控制“交易”是使法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)發(fā)生相互關(guān)系的基本單位交易費(fèi)用的基本概念10“交易”可以分為三種類型買賣的交易：即法律上平等的人們之間自愿的交換關(guān)系，主要表現(xiàn)為市場(chǎng)上人們之間平等的競(jìng)爭(zhēng)性買賣關(guān)系。管理的交易：即長(zhǎng)期合約規(guī)定的上下級(jí)之間的不平等交易，主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)上下級(jí)之間的命令與服從關(guān)系。限額的交易：這也是一種上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系，只是上級(jí)是一個(gè)集體的上級(jí)或它的正式代表如政府、董事會(huì)，主要表現(xiàn)為政府對(duì)個(gè)人的關(guān)系。交易費(fèi)用的基本概念11不同的的具體體交易易和在在一起起便構(gòu)構(gòu)成了了經(jīng)濟(jì)濟(jì)研究究上的的較大大單位位——““運(yùn)行的的機(jī)構(gòu)構(gòu)”或制度度（無無數(shù)次次交易易活動(dòng)動(dòng)的結(jié)結(jié)果））交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念12（二））科斯斯的“交易”在繼承承康芒芒斯把把交易易關(guān)系系作為為法律律上所所有權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓讓的制制度的的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，，從資資源配配置效效率的的角度度來認(rèn)認(rèn)識(shí)“交易”的內(nèi)涵涵在多數(shù)數(shù)場(chǎng)合合，“交易”主要是是指較較狹小小的市場(chǎng)交交換或或市場(chǎng)場(chǎng)交易易把企業(yè)業(yè)配置置資源源的活活動(dòng)在在替代代了市市場(chǎng)交交易的的層面面稱為為“被組織織的交交易”交易是是稀缺缺的、、可計(jì)計(jì)量的的，交交易的的成本本和收收益也也是可可以計(jì)計(jì)量和和比較較的傳統(tǒng)微微觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)沒有有認(rèn)識(shí)識(shí)到交交易本本身的的稀缺缺性，，甚至至將其其視為為可以以在市市場(chǎng)中中自動(dòng)動(dòng)完成成的，，從而而在研研究資資源配配置效效率時(shí)時(shí)，沒沒有考考慮交交易的的影響響交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念13（三））威廉廉姆森森對(duì)“交易”研究的的貢獻(xiàn)獻(xiàn)：“交易”的細(xì)化化1、交易易當(dāng)一項(xiàng)項(xiàng)物品品或勞勞務(wù)在在技術(shù)術(shù)上可可分的的結(jié)合合部發(fā)發(fā)生轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)時(shí)，交交易就就發(fā)生生了生產(chǎn)或或提供供商品品服務(wù)務(wù)的活活動(dòng)從從技術(shù)術(shù)上可可分為為一系系列獨(dú)獨(dú)立的的活動(dòng)動(dòng)過程程，每每個(gè)在在技術(shù)術(shù)上不不可分分的活活動(dòng)都都是一一個(gè)獨(dú)獨(dú)立的的活動(dòng)動(dòng)過程程，它它們屬屬于整整個(gè)活活動(dòng)的的一個(gè)個(gè)階段段。當(dāng)當(dāng)一項(xiàng)項(xiàng)物品品或勞勞務(wù)從從一個(gè)個(gè)階段段交到到下一一個(gè)階階段時(shí)時(shí)，則則會(huì)產(chǎn)產(chǎn)生交交易。。交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念142、威廉廉姆森森對(duì)“交易”研究的的貢獻(xiàn)獻(xiàn)：“交易”的細(xì)化化從交易易維度度分析析交易易的特特性交易是是由它它的維維度來來限定定的，，交易易相異異的主主要維維度是是資產(chǎn)專專用性性、不確確定性性程度度和交易頻頻率交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念15（1）資產(chǎn)產(chǎn)專用用性指的是是為支支持某某項(xiàng)特特殊交交易而而進(jìn)行行的耐耐久性性投資資，它它一旦旦形成成便很很難轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移到到其它它用途途上。。主要有有三種種類型型：①資產(chǎn)本本身的的專用用性，，如特特殊設(shè)設(shè)計(jì)只只能加加工某某種原原料的的設(shè)備備。②、資產(chǎn)產(chǎn)地理區(qū)區(qū)位的專用用性，，如為為了節(jié)節(jié)省運(yùn)運(yùn)輸費(fèi)費(fèi)用，，加工工設(shè)備備一般般座落落在原原料產(chǎn)產(chǎn)地附附近，，一旦旦建成成，移移動(dòng)較較為困困難。。③、人力力資本本專用用性，，即由由人力力資本本投資資而掌掌握的的某種種特定定的技技能和和知識(shí)識(shí)的擁擁有。。如專專注于于某一一領(lǐng)域域的專專家，，企業(yè)業(yè)的管管理者者、注注冊(cè)會(huì)會(huì)計(jì)師師等。。資產(chǎn)專專用性性實(shí)際際上是是測(cè)量量某一一資產(chǎn)產(chǎn)對(duì)交交易的的依賴賴性。交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念16（2）不確確定性性。交易過過程中中出現(xiàn)現(xiàn)的不不確定定性有有兩種種：1）來自自環(huán)境境的不不確定定性：：指市市場(chǎng)未未來狀狀況的的不確確定性性，如如：人人們難難于準(zhǔn)準(zhǔn)確預(yù)預(yù)測(cè)產(chǎn)產(chǎn)品價(jià)價(jià)格未未來的的價(jià)格格、數(shù)數(shù)量和和質(zhì)量量等。。2）來自自交易易雙方方行為為的不不確定定性：：即由由于策策略性性地隱隱瞞、、掩蓋蓋或扭扭曲信信息等等機(jī)會(huì)會(huì)主義義行為為而引引起的的不確確定性性。威廉姆姆森所所強(qiáng)調(diào)調(diào)的是是“行為上上的不不確定定性”，在不不同的的交易易中，，不確確定性性所起起的作作用和和約束束交易易的程程度也也是不不同的的。一般來來說，，一次次性交交易，，不確確定性性的影影響相相對(duì)較較小，，而長(zhǎng)長(zhǎng)期交交易，，不確確定性性的影影響則則較大大。交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念17（3）交易易頻率率，即即交易易的次次數(shù)。。交易易發(fā)生生的頻頻率是是影響響交易易的成成本和和收益益的一一個(gè)重重要因因素，，因而而它對(duì)對(duì)組織織制度度的選選擇也也有重重要影影響。。交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念18三、交交易費(fèi)費(fèi)用的的界定定（一））交易易費(fèi)用用的思思想對(duì)新古古典經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)關(guān)于于價(jià)格格機(jī)制制的糾糾正。。在新古古典經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)中，，價(jià)格格機(jī)制制是一一個(gè)完完美的的自動(dòng)動(dòng)裝置置，它它能夠夠無成成本、、無摩摩擦地地實(shí)現(xiàn)現(xiàn)社會(huì)會(huì)資源源配置置的帕帕累托托最優(yōu)優(yōu)狀態(tài)態(tài)新制度度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)認(rèn)認(rèn)為該該觀點(diǎn)點(diǎn)不正正確交易費(fèi)費(fèi)用思思想最最早是是由科科斯在在1937年的論論文《企業(yè)的的性質(zhì)質(zhì)》中提出出的，，但該該文并并沒有有直接接提交交易費(fèi)費(fèi)用的的概念念。這個(gè)概概念是是威廉廉姆森森提出出的。。不同的的經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)者者分別別從不不同的的視角角提出出了不不同的的交易易費(fèi)用用概念念交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念19（二））經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家家們對(duì)對(duì)交易易費(fèi)用用的研研究1、科斯斯市場(chǎng)上上的交交易費(fèi)費(fèi)用搜尋價(jià)價(jià)格的的費(fèi)用用談判和和簽約約費(fèi)用用其他方方面的的成本本企業(yè)組組織過過程中中的費(fèi)費(fèi)用在1960年《社會(huì)成成本問問題》中，提提出“市場(chǎng)交交易成成本”的概念念，使使交易易費(fèi)用用概念念一般般化。。交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念20交易費(fèi)費(fèi)用的的內(nèi)容容度量、、界定定和保保障排排他性性權(quán)利利的費(fèi)費(fèi)用；；發(fā)現(xiàn)交交易對(duì)對(duì)象和和交易易價(jià)格格的費(fèi)費(fèi)用；；討價(jià)還還價(jià)、、定理理交易易合同同的費(fèi)費(fèi)用；；督促契契約條條款嚴(yán)嚴(yán)格履履行的的費(fèi)用用等。。科斯關(guān)關(guān)于交交易費(fèi)費(fèi)用研研究的的缺陷陷沒有將將“交易費(fèi)費(fèi)用”定義成成可以以操作作的概概念沒有說說明是是哪些些力量量決定定著交交易費(fèi)費(fèi)用的的大小小和交交易方方式的的選擇擇交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念212、契約約視角角的交交易費(fèi)費(fèi)用研研究（1）威廉廉姆森森從契約約的角角度分分析交交易費(fèi)費(fèi)用事前的的交易易費(fèi)用用——起草、、談判判、保保證落落實(shí)某某種契契約的的成本本，即即達(dá)成成契約約的成成本；；事后的的交易易費(fèi)用用——簽約之之后的的成本本；退約因合同同有誤誤而更更改合合同的的成本本仲裁費(fèi)費(fèi)用（（政府府、法法院、、仲裁裁機(jī)構(gòu)構(gòu)等））為確保保交易易關(guān)系系的長(zhǎng)長(zhǎng)期化化和持持續(xù)化化所付付出的的費(fèi)用用交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念22影響或或決定定交易易費(fèi)用用的因因素有關(guān)市市場(chǎng)的的環(huán)境境和交交易技技術(shù)的的因素素（交交易因因素））資產(chǎn)專專用性性不確定定性潛在交交易對(duì)對(duì)手的的數(shù)量量和交交易發(fā)發(fā)生的的頻率率與交易易人相相關(guān)的的因素素有限理理性機(jī)會(huì)主主義傾傾向市場(chǎng)結(jié)結(jié)構(gòu)與與交易易費(fèi)用用完全競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)或或壟斷斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)，交交易費(fèi)費(fèi)用較較小完全壟壟斷市市場(chǎng)或或寡頭頭壟斷斷市場(chǎng)場(chǎng)，交交易費(fèi)費(fèi)用較較大交易費(fèi)費(fèi)用的的基本本概念念通用汽汽車公公司兼兼并案案最初的的汽車車制造造是使使用木木料加加工的的單個(gè)個(gè)、獨(dú)獨(dú)立的的開放放型構(gòu)構(gòu)件。。到1919年，生生產(chǎn)汽汽車開開始使使用大大量封封閉型型的金金屬車車身構(gòu)構(gòu)件，，因而而需要要專用用性壓壓鑄機(jī)機(jī)械。。通用用汽車車公司司為了了鼓勵(lì)勵(lì)供給給配件件的費(fèi)費(fèi)舍公公司進(jìn)進(jìn)行專專用性性資產(chǎn)產(chǎn)投資資，與與它鑒鑒定了了為其其10年的購(gòu)購(gòu)買封封閉金金屬車車身的的契約約，其其中規(guī)規(guī)定通通用公公司在在十年年內(nèi)必必須從從費(fèi)舍舍公司司購(gòu)買買所有有密封封金屬屬車身身。同同時(shí)，，為了了防止止發(fā)生生費(fèi)舍舍公司司利用用上述述排他他性交交易條條款謀謀利的的機(jī)會(huì)會(huì)主義義行為為，契契約對(duì)對(duì)價(jià)格格作了了限定定，當(dāng)當(dāng)時(shí)規(guī)規(guī)定的的價(jià)格格是成成本加加上17.6％的盈利利，此外外還規(guī)定定，費(fèi)舍舍公司供供給通用用汽車公公司的車車身價(jià)格格的變化化幅度不不能超過過它供給給同類汽汽車制造造商的價(jià)價(jià)格變化化幅度，，并且車車身價(jià)格格不能超超過費(fèi)舍舍公司以以外的其其它配件件公司生生產(chǎn)同類類車身的的市場(chǎng)平平均價(jià)格格。契約約還訂有有在一方方破壞價(jià)價(jià)格契約約的條件件下可以以強(qiáng)制性性地訴諸諸仲裁的的條款。。通用汽車車公司兼兼并案后來的事事實(shí)表明明，這些些契約條條款雖然然限制了了通用汽汽車公司司的機(jī)會(huì)會(huì)主義行行為，但但卻增加加了費(fèi)舍舍公司敲敲竹杠的的可能性性。費(fèi)舍舍公司通通過使用用較多的的勞動(dòng)密密集型技技術(shù)，并并拒絕把把它的車車身加工工廠建在在通用汽汽車裝配配廠附近近，從而而提高了了車身生生產(chǎn)成本本以及供供給價(jià)格格。另外外，在契契約簽訂訂幾年后后，市場(chǎng)場(chǎng)對(duì)金屬屬汽車的的需求大大幅度增增長(zhǎng)，加加重了通通用汽車車公司對(duì)對(duì)費(fèi)舍公公司金屬屬車身的的依賴性性，這使使得費(fèi)舍舍公司的的敲竹杠杠行為也也變得有有利可圖圖。到1924年，通用用汽車公公司已無無法忍受受同費(fèi)舍舍公司的的契約關(guān)關(guān)系，開開始談判判收購(gòu)它它的股權(quán)權(quán)，最終終于1926年正式兼兼并了它它。25（2）達(dá)爾曼曼分析的的交易過程程中的交易費(fèi)費(fèi)用（“相親”過程）交易費(fèi)用用的基本本概念26為了使雙雙方的交交易能夠夠達(dá)成，，雙方相相互之間間的了解解就必不不可少，，這需要要耗費(fèi)時(shí)時(shí)間和資資源如果相互互了解了了，彼此此打算繼繼續(xù)接觸觸，需要要互相通通知，這這種信息息傳遞也也需要費(fèi)費(fèi)用如果潛在在的討價(jià)價(jià)還價(jià)各各方有多多個(gè)代理理人，在在決定交交易條件件之前，，還要產(chǎn)產(chǎn)生某些些決策費(fèi)費(fèi)用相互統(tǒng)一一的交易易條件只只有在各各方討價(jià)價(jià)還價(jià)之之后才能能確定，，這也需需要花費(fèi)費(fèi)成本；；交易條件件決定后后，還有有控制和和監(jiān)督他他方是否否認(rèn)真履履行合同同的費(fèi)用用等交易費(fèi)用用的基本本概念尋求信息費(fèi)用討價(jià)還價(jià)和決策費(fèi)用監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用27案例：凱凱雷收購(gòu)購(gòu)徐工的的交易過過程（“相親”案例）2004年3月，徐工工集團(tuán)“招婿”。計(jì)劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓控股股權(quán)（約約85%國(guó)有股權(quán)權(quán)）慕名而來來的“求婚者”凱雷、摩摩根大通通、卡特特彼勒等等洋“求婚者”；三一重重工“本土求婚婚者”“洋女婿”與“土女婿”的競(jìng)標(biāo)行行為徐工集團(tuán)團(tuán)“崇洋媚外外”，看上了了凱雷“洋女婿”，即使三三一重工工的“彩禮”高于老外外2005年10月，凱雷雷以20億元協(xié)議議收購(gòu)徐徐工85%的股權(quán)，，而三一一重工出出價(jià)31.98億元2007年3月26日，凱雷雷以18億元收購(gòu)購(gòu)徐工45%的股權(quán)28（3）馬修斯斯交易費(fèi)用用包括事事前準(zhǔn)備備合同和和事后監(jiān)監(jiān)督及強(qiáng)強(qiáng)制執(zhí)行行合同的的費(fèi)用，，與生產(chǎn)產(chǎn)費(fèi)用不不同，它它是履行行合同的的費(fèi)用交易費(fèi)用用的基本本概念29（4）考特狹義的交交易費(fèi)用用—是完成一一項(xiàng)市場(chǎng)場(chǎng)交易所所需花費(fèi)費(fèi)的時(shí)間間和精力力，當(dāng)一一項(xiàng)交易易設(shè)計(jì)處處于不同同地點(diǎn)的的幾個(gè)交交易參與與這時(shí)，，這種成成本會(huì)很很高廣義的交交易費(fèi)用用—是協(xié)商談?wù)勁泻吐穆男袇f(xié)議議所需要要的全部部資源，，包括制制定談判判策略所所需信息息的成本本、談判判所花時(shí)時(shí)間以及及談判各各方欺騙騙行為的的成本。。交易費(fèi)用用的基本本概念30交易費(fèi)用用的基本本概念共識(shí)：交易費(fèi)用用包括準(zhǔn)準(zhǔn)備合同同的成本本、達(dá)成成合同的的成本、、監(jiān)督和和實(shí)施合合同的成成本。313、制度視視角的交交易費(fèi)用用研究（（廣義））康芒斯的的思路交易是人人與人之之間經(jīng)濟(jì)濟(jì)活動(dòng)的的基本單單位，無無數(shù)次的的交易構(gòu)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)濟(jì)制度的的實(shí)際運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)，并并受制度度框架的的制約交易費(fèi)用用的基本本概念32阿羅交易費(fèi)用用是經(jīng)濟(jì)濟(jì)制度的的運(yùn)行費(fèi)費(fèi)用交易費(fèi)用用包括：：制度的確確立或制制訂成本本制度的運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)或?qū)崒?shí)施成本本制度的監(jiān)監(jiān)督或維維護(hù)成本本（違反反必究））交易費(fèi)用用的基本本概念33張五常魯賓遜·克魯索環(huán)環(huán)境交易成本本是一系系列制度度成本，，包括信息成本本、談判判成本、、界定和和控制產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的成成本、監(jiān)監(jiān)督成本本和制度度結(jié)構(gòu)變變化的成成本除了與物物質(zhì)生產(chǎn)產(chǎn)過程和和運(yùn)輸過過程直接接相關(guān)的的成本之之外的所所有成本本都是交交易費(fèi)用用交易成本本是衡量量和明確確交易單單位特征征和實(shí)施施契約的的成本巴澤爾交易成本本是與轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、獲獲取和保保護(hù)產(chǎn)權(quán)權(quán)有關(guān)的的成本交易費(fèi)用用的基本本概念34菲呂伯頓頓和瑞切切特交易成本本包括那那些用于于制度和和組織的的創(chuàng)造、、維持、、利用、、改變等等所需資資源的費(fèi)費(fèi)用……當(dāng)考慮到到存在財(cái)財(cái)產(chǎn)和合合同權(quán)利利時(shí)，交交易成本本包括界界定和測(cè)測(cè)量資源源和索取取權(quán)的成成本，并并且還要要加上使使用和執(zhí)執(zhí)行這些些權(quán)利的的費(fèi)用交易費(fèi)用用的基本本概念35交易費(fèi)用用的基本本概念共識(shí)：交易費(fèi)用用實(shí)際上上是經(jīng)濟(jì)濟(jì)制度的的運(yùn)行費(fèi)費(fèi)用，交交易費(fèi)用用就是““制度成成本”，，交易費(fèi)費(fèi)用的變變化可以以體現(xiàn)出出制度結(jié)結(jié)構(gòu)的變變化36交易費(fèi)用用與生產(chǎn)產(chǎn)費(fèi)用的的比較交易成本本不能和和生產(chǎn)成成本混淆淆交易成本本是僅與與交換有有關(guān)的成成本，它它是在交交易過程程中所損損耗的資資源，而而這種損損耗既不不創(chuàng)造產(chǎn)產(chǎn)品，也也不增加加產(chǎn)品的的效用。。例如：：賄賂政政府官員員生產(chǎn)費(fèi)用用主要是是指購(gòu)買買、利用用各種生生產(chǎn)要素素的直接接費(fèi)用。。例如：：工資、、租金、、利息、、企業(yè)家家分紅、、運(yùn)輸費(fèi)費(fèi)用等交易費(fèi)用用的基本本概念37交易費(fèi)用用的具體體形式由于合同同、契約約引起的的各種費(fèi)費(fèi)用。各種仲裁裁訴訟費(fèi)費(fèi)用。交易過程程中發(fā)生生的各種種費(fèi)用。。形成、維維護(hù)、修修改一項(xiàng)項(xiàng)制度安安排的各各種費(fèi)用用。比如如私有與與公共產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度度、高校校的學(xué)分分制度、、關(guān)稅制度度、出口口退稅制制度等等等。批零差價(jià)價(jià)中有一一部分是是交易費(fèi)費(fèi)用。為促成交交易的各各種中介介費(fèi)用。。廣告費(fèi)用用。廣告告費(fèi)用本本身是一一種交易易費(fèi)用，，但廣告告本身的的目的又又是試圖圖減少交交易費(fèi)用用。政府支出出的一部部分也是是交易費(fèi)費(fèi)用，即即為了維維持一定定的政府府體制的的費(fèi)用。。交易費(fèi)用用的基本本概念38交易費(fèi)用用的類型型市場(chǎng)型交交易費(fèi)用用合約的準(zhǔn)準(zhǔn)備費(fèi)用用（搜尋尋和信息息費(fèi)用））決定簽約約的費(fèi)用用（談判判和決策策費(fèi)用））監(jiān)督費(fèi)用用和合約約義務(wù)旅旅行費(fèi)用用管理型交交易費(fèi)用用（組織織設(shè)計(jì)、、組織運(yùn)運(yùn)行費(fèi)用用）信息費(fèi)用用，即與與制定決決策、監(jiān)監(jiān)管命令令的執(zhí)行行、度量量工人的的績(jī)效有有關(guān)的費(fèi)費(fèi)用與有形產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)在可可分的技技術(shù)界面面之間轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移有關(guān)關(guān)的費(fèi)用用，如在在企業(yè)內(nèi)內(nèi)的運(yùn)輸輸費(fèi)用政治性交交易費(fèi)用用（集體體行動(dòng)提提供公共共品所產(chǎn)產(chǎn)生的費(fèi)費(fèi)用）建立、維維持和改改變一個(gè)個(gè)體制中中的正式式和非正正式政治治組織的的費(fèi)用；；整體運(yùn)行行的費(fèi)用用交易費(fèi)用用的基本本概念交易費(fèi)用用制度視角角的交易易費(fèi)用研研究交易費(fèi)用用的基本本概念交易費(fèi)用用實(shí)際上上是經(jīng)濟(jì)濟(jì)制度的的運(yùn)行費(fèi)費(fèi)用，交交易費(fèi)用用就是““制度成成本”.契約視角角的交易易費(fèi)用研研究交易費(fèi)用用包括準(zhǔn)準(zhǔn)備合同同的成本本、達(dá)成成合同的的成本、、監(jiān)督和和實(shí)施合合同的成成本。40案例：張張震將軍軍的煮雞雞蛋理論論張震將軍軍任軍委委副主席席時(shí)，要要求保證證士兵一一天吃一一個(gè)雞蛋蛋，并規(guī)規(guī)定必須須是煮雞雞蛋，炒炒、蒸、、煎均不不行。這個(gè)故事事對(duì)我們們理解交交易費(fèi)用用的概念念有何啟啟發(fā)？41學(xué)習(xí)目的的和要求求交易費(fèi)用用的基本本概念交易費(fèi)用用存在的的原因交易費(fèi)用用理論的的應(yīng)用交易費(fèi)用用與新經(jīng)經(jīng)濟(jì)交易費(fèi)用用的測(cè)量量講義結(jié)構(gòu)構(gòu)42第二節(jié)交交易費(fèi)用用存在的的原因案例：一一些令人人不快的的經(jīng)濟(jì)社社會(huì)現(xiàn)象象一本難以以買到的的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)書籍：：《經(jīng)濟(jì)學(xué)方方法論》（布勞格格）買到了假假貨裝修房屋屋的困境境…43交易費(fèi)用用存在的的原因（（續(xù)1）對(duì)這些現(xiàn)現(xiàn)象產(chǎn)生生的原因因分析信息不對(duì)對(duì)稱、私私人信息息的存在在、人為為的誤導(dǎo)導(dǎo)、歪曲曲、封鎖鎖、掩蓋蓋、混淆淆、復(fù)雜雜化、稀稀缺，而而且有時(shí)時(shí)信息本本身就是是一種有有償?shù)纳躺唐贰Ｈ说挠邢尴蘩硇?，，人不可可能擁有有完全的的理性、、擁有完完全的信信息，而而信息的的搜尋是是需要成成本的，，人們只只能追求求適當(dāng)?shù)牡男畔⒁砸赃_(dá)到“滿意程度”的答案，而而不可能、、也永遠(yuǎn)達(dá)達(dá)不到“最優(yōu)、最理理想程度”經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中中的不確定定性（各種種各樣的偶偶然性：自自然的、社社會(huì)的、技技術(shù)的、交交易過程中中的等）與與風(fēng)險(xiǎn)（經(jīng)經(jīng)濟(jì)的、政政治的等））交易費(fèi)用存存在的原因因44交易費(fèi)用存存在的原因因（續(xù)2）對(duì)這些現(xiàn)象象產(chǎn)生的原原因分析敗德行為與與機(jī)會(huì)主義義行為，使使得違約、、違規(guī)、違違法、違紀(jì)紀(jì)等常常發(fā)發(fā)生；權(quán)利界限不不清晰，經(jīng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中中則是產(chǎn)權(quán)權(quán)不清晰。。技術(shù)水平總總是有限的的、獲得信信息的物質(zhì)質(zhì)手段與工工具的作用用總是有限限的。壟斷，越是是完全競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)的行業(yè)、、制度安排排，其交易易費(fèi)用越低低，反之，，越高。交易費(fèi)用存存在的原因因45第三節(jié)交交易費(fèi)費(fèi)用理論的的應(yīng)用市場(chǎng)交易費(fèi)費(fèi)用的存在在是企業(yè)產(chǎn)產(chǎn)生的原因因之一市場(chǎng)交易中中的信息不不完全性、、不確定性性（因資產(chǎn)產(chǎn)專用性、、機(jī)會(huì)主義義行為等原原因引起））企業(yè)的存在在是為了節(jié)節(jié)約市場(chǎng)交交易費(fèi)用，，即用較低低的企業(yè)內(nèi)內(nèi)交易費(fèi)用用替代較高高的市場(chǎng)交交易費(fèi)用46市場(chǎng)交易費(fèi)費(fèi)用是企業(yè)業(yè)實(shí)行并購(gòu)購(gòu)、分拆重重組行為的的原因之一一當(dāng)市場(chǎng)交易易費(fèi)用過大大時(shí)，即市市場(chǎng)交易費(fèi)費(fèi)用大于企企業(yè)內(nèi)部的的管理交易易費(fèi)用時(shí)，，企業(yè)會(huì)考考慮并購(gòu)行行為當(dāng)企業(yè)內(nèi)部部的管理交交易費(fèi)用過過大時(shí)，企企業(yè)會(huì)考慮慮分拆、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓或出售售資產(chǎn)等行行為案例：汽車車公司與汽汽車零部件件供應(yīng)商之之間的并購(gòu)購(gòu)、IBM出售其PC業(yè)務(wù)給聯(lián)想想47企業(yè)內(nèi)交易易費(fèi)用是決決定企業(yè)規(guī)規(guī)模的原因因之一企業(yè)內(nèi)的交交易費(fèi)用包包括：組織織與管理人人員的協(xié)調(diào)調(diào)成本、獲獲取各種內(nèi)內(nèi)在信息的的費(fèi)用、委委托代理成成本、激勵(lì)勵(lì)成本等企業(yè)內(nèi)交易易費(fèi)用過大大，必然導(dǎo)導(dǎo)致規(guī)模收收益遞減。。（例如：：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是是全國(guó)的企企業(yè)都是車車間，導(dǎo)致致國(guó)家作為為一個(gè)公司司的管理交交易費(fèi)用過過大）當(dāng)企業(yè)內(nèi)交交易費(fèi)用大大于市場(chǎng)交交易費(fèi)用時(shí)時(shí)，表明企企業(yè)的規(guī)模模已經(jīng)過大大，應(yīng)該縮縮減規(guī)模，，反之?dāng)U大大規(guī)模此理論也可可應(yīng)用到政政府等組織織的規(guī)模分分析上48制度與交易費(fèi)用用的關(guān)系之之一沒有零交易易費(fèi)用的制制度，只有有交易費(fèi)用用大小不同同的制度。。制度功能或或作用之一一就是為了了降低交易易費(fèi)用，制制度使人們們行為有序序、有預(yù)期期、有激勵(lì)勵(lì)導(dǎo)向，從從而減少混混亂無序，，以節(jié)約交交易費(fèi)用。。制度降低交交易費(fèi)用可可分為絕對(duì)對(duì)降低與相相對(duì)降低，，一個(gè)是就就絕對(duì)額來來說的，一一個(gè)是就相相對(duì)額來說說的。WTO的宗旨就是是促進(jìn)國(guó)際際貿(mào)易自由由化，降低低或完全取取消各國(guó)的的關(guān)稅與非非關(guān)稅壁壘壘，制定統(tǒng)統(tǒng)一的貿(mào)易易規(guī)則、術(shù)術(shù)語，統(tǒng)一一各國(guó)的外外貿(mào)政策等等。49制度與交易易費(fèi)用的關(guān)關(guān)系之二以貨幣為媒