經(jīng)典考核方案參考文檔本資料屬于網(wǎng)絡整理，如有侵權，聯(lián)系刪除，謝謝！投資證券人員績效考核19.1投資部關鍵績效考核指標規(guī)定時間內完成預算編制的次數(shù)預算編制的總次數(shù)投資預算編制及時率季年度季年度季年度季年度季年度季年度季年度實際投資額234567投資部財務部投資部投資部投資部投資部計劃投資額當期實際發(fā)生投資費用額項目評審過程中發(fā)現(xiàn)項目研究報告的出錯次數(shù)投資項目運行監(jiān)控報告提交及時率規(guī)定時間內提交報告的次數(shù)報告提交的總次數(shù)方案通過數(shù)量投資方案通過率×100%方案制定總數(shù)19.2證券部關鍵績效考核指標及政府主管部門材料不符合相關規(guī)定而被退回的次數(shù)規(guī)定時間內完成編制的次數(shù)3456季年度季年度季年度季年度證券部證券部證券部證券部需完成編制的總次數(shù)與會股東對股東大會籌備的滿意度評價的算術平均值答復及時的次數(shù)×100%需答復的咨詢總數(shù)答復及時率19.3融資部關鍵績效考核指標指標定義公式企業(yè)運用各種方式向機構或個人籌集資金的總額原有渠道數(shù)45融資成本降低率融資周期季年度季年度財務部融資部完成某項融資項目所需要的時間報告通過數(shù)量報告制定總數(shù)融資分析報告提交及時率19.4營業(yè)部經(jīng)理績效考核指標量表營業(yè)部經(jīng)理總經(jīng)理績效目標值考核期內傭金收入達到元以上考核得分考核期內部門工作計劃完成率在%以上考核期內經(jīng)營成本降低率達%考核期內客戶資產(chǎn)規(guī)模達到到考核期內員工持證率達%考核期內客戶投訴解決率達100%考核期內新增客戶數(shù)量達到到戶考核期內有效客戶數(shù)量在考核期內客戶滿意度評分在考核期內部門員工績效考核平均得分在以上解決的投訴數(shù)投訴總數(shù)被考核人日期：簽字：簽字：日期：簽字：日期：19.5客戶經(jīng)理績效考核指標量表客戶經(jīng)理部門部門營業(yè)部營業(yè)部考核人姓名職位營業(yè)部經(jīng)理績效目標值考核得分考核期內存量客戶資產(chǎn)達到考核期內新增客戶資產(chǎn)達到考核期內客戶滿意度評分在考核期內協(xié)作部門員工滿意度評分在上考核期內領導滿意度評分達到流失客戶托管市值所管理客戶托管市值合計期末資產(chǎn)總值－期初資產(chǎn)總值期初資產(chǎn)總值解決的投訴數(shù)投訴總數(shù)簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：19.6營業(yè)部績效考核方案編①為提高客戶服務水平，鼓勵客戶經(jīng)理開發(fā)新客戶，提高營業(yè)部員工的積極性。②為全面提升業(yè)務素質，促進營業(yè)部業(yè)務發(fā)展，保證營業(yè)指標的實現(xiàn)。③為進一步深化績效管理制度，明確考核指標，促進績效考核科學化、規(guī)范化。二、考核原則（一）公平、公正、公開的原則績效考核的標準、考核程序和結果應客觀公正，符合公司的有關規(guī)定，并向內部全體員工公開。（二）責任結果導向原則引導員工用正確的方法做事，不斷追求工作的效果，通過績效考核不斷改進工作態(tài)度和方式，以達到營業(yè)部考評指標分為定性和定量兩種，其中以定量為主，約占60%，以定性為輔，約占。按照考核制度，設立績效考核小組，組長由人力資源部經(jīng)理兼任，其他主要成員有營業(yè)部經(jīng)理、營業(yè)部主管、績效主管、績效專員等，小組人數(shù)應為奇數(shù)?？己诵〗M對客戶經(jīng)理進行考評考核，其工作直接向①客戶經(jīng)理的薪酬由基本工資（具體見客戶經(jīng)理基本工資標準一覽表）和提成工資構成。其薪酬從其實現(xiàn)的全部收入中兌付，包括名下管理的存量客戶資產(chǎn)、新增客戶資產(chǎn)產(chǎn)生的傭金和利差收入（以下分別簡稱“存量收入”和“新增收入”）客戶經(jīng)理基本工資標準月基本工資標準（元）6000③30%④客戶經(jīng)理當月的存量收入和新增收入低于基本工資標準的，按照實際收入全額支付基本工資。若實際收入低于當?shù)刈畹凸べY標準，則暫按最低工資標準支付基本工資。⑤每年終，對客戶經(jīng)理管理的存量、新增收入與其個人基本工資收入進行總清算。若有差額，則差額首先抵扣本辦法第六條所述的當月實際收入與最低工資標準的差額，之后再一次性補發(fā)基本工資收入與本人基本工資標準的差額。⑥客戶經(jīng)理的新增客戶提成長期有效?？蛻艚?jīng)理的提成工資按5%的比例計提風險責任基金。若客戶經(jīng)理當年沒有出現(xiàn)經(jīng)濟責任糾紛，則風險責任基金于次年六月份予以返還。五、考核內容客戶經(jīng)理的考核分為月度考核、季度考核、年度考核。①月度考核客戶經(jīng)理名下管理的客戶資產(chǎn)創(chuàng)造收入，其考核結果作為客戶經(jīng)理工資發(fā)放依據(jù)。②季度考核客戶經(jīng)理的任職資格，其考核結果作為客戶經(jīng)理調級依據(jù)，考核是否稱職，不稱職的予以降級，并接受客戶經(jīng)理的晉級申請。③年度考核結果作為客戶經(jīng)理勞動合同續(xù)簽依據(jù)。首先，對客戶經(jīng)理當年名下管理客戶資產(chǎn)創(chuàng)造的總收入情況進行考核，若達不到其全年基本工資總收4~7標準的，則有資格申請晉級。反之，不能申請晉級。其次，在完成上述考核的基礎上，營業(yè)部再按照專業(yè)服務績效考核細則中所列各項專業(yè)指標，對4~8級客戶經(jīng)理進行考評打分。對于評分位列后兩位且屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同。對在一個年度內工作時間不滿六個月的客戶經(jīng)理，其年度考核可以跨入到下一個年度一并進行。④考評指標的統(tǒng)計由營業(yè)部綜合業(yè)務部負責組織，并交由考核小組決定。對于客戶經(jīng)理某個單項工作不滿意的評價應附帶具體原因和改進措施?？己酥笜税蛻糍Y金周轉率、客戶資產(chǎn)流失率、客戶資產(chǎn)增值率、客戶滿意度、協(xié)作部門員工滿意度指標、部門經(jīng)理滿意度、總經(jīng)理滿意度等。具體各項指標的權重，如下表所示。營業(yè)部員工績效考核表指標項目定量定性營業(yè)部周轉率營業(yè)部成交量（考核期）/[（營業(yè)部年初總資產(chǎn)＋營業(yè)部年末總資產(chǎn)）/2]1001.4，則該項目得分為（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。②客戶流失率=流失客戶托管市值/所管理客戶托管市值合計。以營業(yè)部正常流失率為基準，基準分值為100分，客戶經(jīng)理客戶流失率每增減1個百分點，則相應分值增減10分。假定營業(yè)部正常流失率為3.5%，某客戶經(jīng)理同期流失率為2.5%,則本項得分為（100＋10）×30%=33分。③客戶資產(chǎn)增值率＝（期末資產(chǎn)總值－期初資產(chǎn)總值）/期初資產(chǎn)總值。完成增值率/計劃增值率×100×20%，即為該項最后得分。④5人。對于非現(xiàn)場客戶，采取電話訪問、郵寄問卷或電子郵件方式?？蛻舾鶕?jù)自己的切身體會，按照《營業(yè)部客戶滿意度調查表》的指標內容逐項打分?？蛻艚?jīng)理的客戶滿意度為所有問卷評分的算術平均值，滿分為100分，基準滿意度為60分。若某客戶經(jīng)理考核期客戶滿意度為66分，則該項得分為（66/60）×100×15%=16.5分。營業(yè)部客戶滿意度問卷調查表1客戶經(jīng)理能積極主動與您保持聯(lián)絡其中A＝10分，所有問題的算術總和即得出客⑤協(xié)作部門員工滿意度、領導滿意度等滿意度評分，由相關人員按照百分制打分，其基準分值為60分。評分