第二講交易成本的威廉姆森范式一、交易費(fèi)用的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)交易費(fèi)用指與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本。包括：搜集有關(guān)價(jià)格分布、產(chǎn)品質(zhì)量和勞動(dòng)投入的信息，尋找潛在的買(mǎi)者和賣(mài)者，了解他們的行為和所處的環(huán)境；當(dāng)價(jià)格可以商議時(shí)，為確定買(mǎi)者和賣(mài)者的真實(shí)價(jià)格而進(jìn)行的討價(jià)還價(jià)；起草、討論、確定交易合同的過(guò)程；監(jiān)督合同的執(zhí)行過(guò)程；當(dāng)合同不能如期履約時(shí)，調(diào)節(jié)或訴訟過(guò)程；保護(hù)產(chǎn)權(quán)，防止第三方侵權(quán)的過(guò)程。2從參照系來(lái)考察交易費(fèi)用詹森和麥克林：當(dāng)公司的高層管理者擁有的資本不足100%時(shí)，他們對(duì)待貨幣性與非貨幣性收益的態(tài)度將有明顯的變化，由此產(chǎn)生代理成本。張五常：在“魯濱遜經(jīng)濟(jì)”只有生產(chǎn)成本，而現(xiàn)實(shí)世界才發(fā)生交易成本。在現(xiàn)實(shí)世界的總成本減去物質(zhì)生產(chǎn)成本，剩余的可以歸入交易費(fèi)用之列。3從生產(chǎn)過(guò)程來(lái)考察交易費(fèi)用諾斯：將生產(chǎn)要素組織起來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)要受技術(shù)和制度兩個(gè)方面約束，付出轉(zhuǎn)化費(fèi)用與交易費(fèi)用，兩者之和為生產(chǎn)費(fèi)用。界定、保護(hù)和實(shí)施合約要耗費(fèi)資源（交易費(fèi)用），制度及其所利用的技術(shù)決定了交易費(fèi)用的大??；交易費(fèi)用是技術(shù)與制度的函數(shù)。45二、如何計(jì)量交易費(fèi)用悲觀論：認(rèn)為由于交易費(fèi)用中的搜集信息費(fèi)用、談判和簽約費(fèi)用等大多涉及人的時(shí)間和精力耗費(fèi)，難以用貨幣表示，因而準(zhǔn)確計(jì)量交易費(fèi)用不可能。樂(lè)觀論：認(rèn)為盡管難以對(duì)交易費(fèi)用作出十分清楚的計(jì)量，但通過(guò)間接的辦法還是可以對(duì)交易費(fèi)用計(jì)量的。6張五常的觀點(diǎn)說(shuō)一種成本可以度量，或可以精確地度量，并不一定意味著它可以用元或分來(lái)度量。如果我們能夠說(shuō)，在其他條件相同的情況下，某種特定類型的交易成本在狀況A下高于狀況B下，并能夠說(shuō)不論什么時(shí)候觀察到這兩種狀況，不同的個(gè)人都能始終如一地確定同一種排列，那么就可以得到可檢驗(yàn)的命題，這才是重要的。7威廉姆森的方法盡管直接計(jì)量交易費(fèi)用很困難，但可以通過(guò)對(duì)制度的比較來(lái)對(duì)交易費(fèi)用做出測(cè)算。8如果用G1和G2表示一組可供選擇的制度安排，G*是被選中的安排，C1和C2是各制度安排方案所對(duì)應(yīng)的交易成本，則可以得到如下式子G*=G1，若C1<C2=G2，若C1>C2如何計(jì)量每一種制度安排方案下的交易成本呢？在威廉姆森看來(lái)，首先要揭示使各類組織（制度）安排有所區(qū)別的組織屬性如何影響與組織相關(guān)的成本，然后以差別化方式將上述成本的發(fā)生與交易的各個(gè)可觀察維度（如資產(chǎn)專用性、交易頻率等）相聯(lián)系。因此可得如下關(guān)系式：

C=βX+e案例：張震將軍的煮雞蛋理論張震將軍任軍委副主席時(shí)，要求保證士兵一天吃一個(gè)雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。有認(rèn)為如此規(guī)定過(guò)于死板，將軍答曰：“一煮雞蛋營(yíng)養(yǎng)價(jià)值高；二可防止干部偷工減料，克扣士兵的雞蛋?！边@個(gè)故事對(duì)我們理解交易費(fèi)用的概念有何啟發(fā)？9問(wèn)題：你還能舉出哪些例子生活中有哪些地方存在交易成本？怎么削減這些交易成本？10三、交易費(fèi)用的成因威廉姆森將其歸結(jié)為兩類人的因素：有限理性、機(jī)會(huì)主義。交易特性：資產(chǎn)專用性、不確定性、交易頻率交易特性決定了交易——協(xié)約的方式及協(xié)約關(guān)系中應(yīng)采用的規(guī)制結(jié)構(gòu)。當(dāng)我們?yōu)樗瓿傻慕灰走x擇了恰當(dāng)?shù)囊?guī)制結(jié)構(gòu)，所需要的交易費(fèi)用就會(huì)最少，否則就要付出較高的交易費(fèi)用，甚至導(dǎo)致交易失敗11有限理性有限理性是說(shuō)，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)的行為特征。也就是說(shuō)，通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。威廉姆森說(shuō)：“理性有限是一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本?！?2機(jī)會(huì)主義機(jī)會(huì)主義的行為傾向，威廉姆森認(rèn)為其基本意思是：經(jīng)濟(jì)人會(huì)以狡黠的方式追求自身的利益，他會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，有目的、有策略的利用信息。威廉姆森：“我說(shuō)的投機(jī)指的是損人利己；包括那種典型的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機(jī)都是一種機(jī)敏的欺騙，既包括主動(dòng)去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人?！睓C(jī)會(huì)主義行為又分為事前的和事后的機(jī)會(huì)主義行為。13正是這些機(jī)會(huì)主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對(duì)稱問(wèn)題，從而使經(jīng)濟(jì)組織中的問(wèn)題復(fù)雜化了，其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險(xiǎn)。如果契約人只有自利行為而沒(méi)有機(jī)會(huì)主義行為，那么人們可以相信締約人將會(huì)忠實(shí)地履行他的承諾。但是，如果契約人會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會(huì)見(jiàn)機(jī)行事，使事后的實(shí)際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。此時(shí)，怎樣采取措施遏止機(jī)會(huì)主義也就有了經(jīng)濟(jì)意義，當(dāng)然同時(shí)也帶來(lái)了新的成本。機(jī)會(huì)主義的行為傾向在信息不對(duì)稱、小數(shù)目談判、針對(duì)專用性資產(chǎn)的交易、監(jiān)督費(fèi)用高昂的隊(duì)生產(chǎn)等條件下最容易實(shí)施14資產(chǎn)專用性是用來(lái)描述資產(chǎn)的可調(diào)配性的，是指在不犧牲其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)價(jià)值的條件下，某項(xiàng)資產(chǎn)能夠被重新配置于其他替代用途或是被替代使用者重新調(diào)配使用的程度。威廉姆森將資產(chǎn)專用性劃分為五類：地理區(qū)位的專用性、人力資產(chǎn)的專用性、物理資產(chǎn)專用性、完全為特定協(xié)約服務(wù)的資產(chǎn)以及名牌商標(biāo)資產(chǎn)的專用性。與交易相關(guān)的資產(chǎn)的專用性越強(qiáng)，則交易關(guān)系的持續(xù)性就越重要，這就要求交易雙方建立某種保障機(jī)制以維護(hù)交易關(guān)系的持續(xù)性。資產(chǎn)專用性15交易的不確定性當(dāng)交易過(guò)程中的不確定性很高時(shí)，交易雙方對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的事件就無(wú)法預(yù)期到，因而也就很難把未來(lái)的可能事件寫(xiě)入合約中。在這種情況下，就必須設(shè)計(jì)一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時(shí)保證雙方能夠平等地進(jìn)行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會(huì)增加交易成本。16交易的頻率交易頻率：專用的治理結(jié)構(gòu)需要成本，因此，必須有足夠多的交易頻率才能夠回購(gòu)?fù)顿Y成本。17威廉姆森（1979，1985）范式交易方式市場(chǎng)混合模式企業(yè)交易費(fèi)用組織成本交易費(fèi)用組織成本交易費(fèi)用組織成本低高中等中等高低交易特性資產(chǎn)專用性弱中等高交易頻率偶然偶然或經(jīng)常經(jīng)常不確定性低中等高18四、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些應(yīng)用（一）縱向聯(lián)合理論縱向聯(lián)合理論探討的是導(dǎo)致企業(yè)縱向擴(kuò)張的原因?？v向聯(lián)合是指企業(yè)將許多縱向生產(chǎn)階段（如原料、加工、組裝成品到市場(chǎng)銷售的各個(gè)階段）之一內(nèi)化為企業(yè)的一部分，是企業(yè)在“買(mǎi)”或“做”之間選擇“做”。“買(mǎi)”就是依賴市場(chǎng)，就有市場(chǎng)上的買(mǎi)賣(mài)雙方關(guān)系；“做”就是縱向擴(kuò)大生產(chǎn)范圍，包括企業(yè)內(nèi)部關(guān)系。在交易費(fèi)用理論問(wèn)世之前，縱向聯(lián)合理論可以歸為兩大類：“技術(shù)決定論”和“市場(chǎng)缺陷論”。

19“技術(shù)決定論”認(rèn)為，許多生產(chǎn)階段在技術(shù)上緊密相聯(lián)，屬于同一企業(yè)經(jīng)營(yíng)范疇是技術(shù)經(jīng)濟(jì)的需要。最常見(jiàn)的例子就是鋼鐵生產(chǎn)中冶煉和軋鋼兩個(gè)生產(chǎn)階段：冶煉出的火紅的鋼錠，運(yùn)到軋鋼車(chē)間，稍許加熱或不需加熱就可開(kāi)軋。假如這兩個(gè)階段的生產(chǎn)分屬兩個(gè)不同的企業(yè)，很難設(shè)想兩個(gè)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)如此密切。冶煉企業(yè)鑄出鋼錠就完事大吉，軋鋼企業(yè)還要將鋼錠重新加熱，消耗大量能源。因此，技術(shù)上的需要使兩個(gè)生產(chǎn)階段同屬一個(gè)企業(yè)更為合理，更為經(jīng)濟(jì)。概念：核心技術(shù)2021市場(chǎng)的“缺陷”包括壟斷、寡頭、不完全競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)模式。其中，最典型的是“變量比例”說(shuō)。比如，一家紡織公司需要兩種原料織布：化纖和棉紗。假定化纖和棉紗各占50%比例混合織出的布質(zhì)量最佳，市場(chǎng)利潤(rùn)最高。但化纖的生產(chǎn)控制在一家壟斷集團(tuán)手中，化纖的壟斷價(jià)格大大高出生產(chǎn)成本。解決的辦法是或者化纖公司縱向化紡織公司，把壟斷勢(shì)力推向成本市場(chǎng)；或者紡織公司縱向擴(kuò)大，自己生產(chǎn)化纖，繞過(guò)壟斷市場(chǎng)。無(wú)論哪一種方式的縱向聯(lián)合都使生產(chǎn)更為合理，經(jīng)濟(jì)中的扭曲現(xiàn)象減少，社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益提高。22威廉姆森從交易費(fèi)用的角度來(lái)解釋縱向聯(lián)合現(xiàn)象，認(rèn)為縱向聯(lián)合的基本動(dòng)力仍是現(xiàn)有的和潛在的交易費(fèi)用，用交易費(fèi)用理論可以重新解釋上述兩類理論。他認(rèn)為，縱向聯(lián)合問(wèn)題的關(guān)鍵在于“資產(chǎn)專用性”，資產(chǎn)專用性越高，市場(chǎng)交易的潛在費(fèi)用越大，縱向聯(lián)合的可能性就越大。比如，如果一座煉油廠設(shè)計(jì)成只能加工墨西哥原油，而不能加工其它來(lái)源的石油，因?yàn)樗鼈兒蚝拖灥某煞莶煌?，那么這座煉油廠就對(duì)墨西哥石油有很大的依賴性，或者說(shuō)這座煉油廠是“特定”墨西哥原油而設(shè)計(jì)的，其資產(chǎn)專用性就很高，無(wú)疑被墨西哥原油供應(yīng)商鎖定。23敲竹杠的典型事例通用汽車(chē)公司與費(fèi)舍公司在1919年簽訂契約,由費(fèi)舍公司為通用汽車(chē)公司提供汽車(chē)車(chē)身。為此,費(fèi)舍公司不得不進(jìn)行一大筆專用性投資。于是在契約中使用了一種特別的條款,該條款要求通用汽車(chē)公司至少在10年時(shí)間里盡其可能從費(fèi)舍公司那里購(gòu)買(mǎi)其金屬汽車(chē)車(chē)身。這個(gè)契約簽訂以后,市場(chǎng)情況發(fā)生了很大的變化。通用汽車(chē)公司在簽約以前主要使用的是木制的車(chē)身,金屬車(chē)身的比例很小,但1919年以后,對(duì)整體金屬車(chē)身的需求迅速而絕對(duì)地增長(zhǎng),這使費(fèi)舍公司反過(guò)來(lái)通過(guò)利用較多的勞動(dòng)密集型技術(shù),并趁機(jī)將17.6%的利潤(rùn)附加在其勞動(dòng)和運(yùn)輸成本上,并拒絕將其汽車(chē)車(chē)身的生產(chǎn)工廠建立在通用汽車(chē)裝配廠附近。1926年，通用汽車(chē)公司買(mǎi)下了費(fèi)舍公司的全部產(chǎn)權(quán)?！?4縱向一體化VS市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)25dI/dPAdM/dPAKMC資產(chǎn)專用性我遇到的例子26XX食品公司的杏仁片規(guī)格ABCDEFG厚度參數(shù)水份參數(shù)整片成片率尺寸原料皮帶皮率新貨風(fēng)味包裝倉(cāng)儲(chǔ)1厚片1.5-1.8mm1熟/烤香<3%1整片多>90%1大片23/251帶皮>95%1往季無(wú)1充氮常溫2標(biāo)準(zhǔn)1.1-1.4mm2生/標(biāo)準(zhǔn)<6%2標(biāo)準(zhǔn)>80%2標(biāo)準(zhǔn)27/302脫皮<0.1%2當(dāng)季甜2開(kāi)口冷氣3薄0.7-1.0mm3碎片<5%4超薄0.5-0.7mm27XX食品公司的產(chǎn)業(yè)環(huán)境全世界杏仁大約90%產(chǎn)自美國(guó)加州，出口貿(mào)易基本為美國(guó)加州杏仁商會(huì)控制，綽士的議價(jià)能力弱。餅干糖果制造商（如嘉頓餅干）是果仁切片和提子干的采購(gòu)大戶，采購(gòu)量大，議價(jià)能力強(qiáng)，綽士很容易被鎖定。28怎么辦？29實(shí)施縱向一體化戰(zhàn)略后向一體化：購(gòu)買(mǎi)美國(guó)農(nóng)場(chǎng)加州一個(gè)72英畝（大約437畝）、已經(jīng)種有杏仁樹(shù)的農(nóng)場(chǎng)叫價(jià)115萬(wàn)美元，投資回收期大約為10-12年，風(fēng)險(xiǎn)可控，而且，隨著美國(guó)加大對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的補(bǔ)貼力度，投資回收期可能更短。前向一體化：涉足零食生產(chǎn)與銷售建立零食車(chē)間，進(jìn)行試生產(chǎn)和試銷售；新建零食生產(chǎn)線，成立零食銷售組；建立事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)，增加零食品種，擴(kuò)大零食生產(chǎn)線，招聘員工，組建零食子公司。30（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論想想我們身邊的外資企業(yè)31（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論在蒂斯(Teece，1976)之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般假設(shè)技術(shù)是一種“公共品”——被發(fā)明出來(lái)之后，只要不制造出新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，轉(zhuǎn)讓技術(shù)不影響原技術(shù)使用人的價(jià)值。既然技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)讓因貿(mào)易和其它自然壁壘的關(guān)系而很少可能造成新的競(jìng)爭(zhēng)，而轉(zhuǎn)讓的交易費(fèi)用幾乎是零，轉(zhuǎn)讓的形式并不直接影響轉(zhuǎn)讓者的價(jià)值。蒂斯研究了大量技術(shù)轉(zhuǎn)讓的案例，發(fā)現(xiàn)國(guó)際技術(shù)的交易費(fèi)用并非可以忽略不計(jì)的。恰恰相反，技術(shù)越復(fù)雜，轉(zhuǎn)讓本身的交易費(fèi)用就越高。32技術(shù)有兩種：（1）物化技術(shù)，比如先進(jìn)的設(shè)備；（2）非物化技術(shù)，比如操作設(shè)備的方法。物化了的技術(shù)容易轉(zhuǎn)讓，交易費(fèi)用也低——把設(shè)備運(yùn)去裝上就好了。非物化的技術(shù)轉(zhuǎn)讓起來(lái)就不那么簡(jiǎn)單。非物化技術(shù)分為可用文字與不可用文字表述的兩種?？捎梦淖直硎龅募夹g(shù)由接受者自己去讀就行了，他不必付出很多轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。有許多技術(shù)是只可意會(huì)，不可言傳，只能熟而生巧，無(wú)法一日功成的，這樣技術(shù)轉(zhuǎn)讓的費(fèi)用就會(huì)很高昂。接受?chē)?guó)的技術(shù)水準(zhǔn)越低，轉(zhuǎn)讓的交易費(fèi)用就越高。33但如果技術(shù)擁有者自己去操作，他在哪里操作都是一樣的，無(wú)須支付更多的“交易費(fèi)用”。正如一個(gè)會(huì)開(kāi)車(chē)的人到哪里都會(huì)開(kāi)車(chē)一樣。蒂斯認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易費(fèi)用的高低取決于跨國(guó)公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)的組織方式。技術(shù)越復(fù)雜，越難文字化，轉(zhuǎn)讓的交易費(fèi)用越高，跨國(guó)公