報名須知考生進(jìn)入報名程序之前，必須認(rèn)真閱讀以下說明:一、報名開通時間及繳費(fèi)方式報名日期從2023年10月19日開始，至2023年10月31日結(jié)束。證券考試報名費(fèi)可通過在線匯款或郵局匯款二種方式支付（請選擇一種匯款方式付費(fèi)）。報名及繳費(fèi)開通日期從2023年10月19日開始，至2023年10月31日結(jié)束（郵局匯款截止時間以郵戳為準(zhǔn)）。二、考試日期2023年12月4日（星期六）、2023年12月5日（星期日）三、準(zhǔn)考證開放日期2023年11月29日開通---2023年12月3日關(guān)閉！四、個人報名和集體報名的選擇(1)個人報名任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。(2)集體報名采用集體報名方式必須符合以下條件：是法人單位、報名人數(shù)在2人以上（含2人）、并由集體統(tǒng)一組織（報名、匯款等)。報名流程(1)報名總體流程(2)網(wǎng)上報名具體流程Ⅰ.個人報名具體請參見:個人郵局匯款操作流程個人在線匯款操作流程Ⅱ.集體報名具體請參見:集體郵局匯款操作流程五、報考賬號說明1、以往的報考帳號均無效，請考生重新注冊新的報考帳號！以往的考試成績有效，與報考帳號無關(guān)。2、個人或集體上網(wǎng)報名時填寫的信息必須對的、真實、有效，如因請人代報或填報信息、聯(lián)系方式錯誤導(dǎo)致報名無效等后果由填報人自負(fù)。3、請務(wù)必妥善保管報考帳號和密碼。“報考帳號和密碼”是考生登錄網(wǎng)站、報考科目、查詢賬務(wù)和打印準(zhǔn)考證的唯一標(biāo)記。建議設(shè)定密碼長度最小不少于6個字符，其中涉及英文字符大小寫，數(shù)字。如賬號密碼被別人盜用導(dǎo)致的一切后果，由填報人自負(fù)。4、考生如忘掉報考帳號或密碼，可以至報名網(wǎng)站首頁，按照頁面提醒取回自己的帳號或密碼。5、如有疑問請撥打查詢電話：—考生個人服務(wù)。六、郵局匯款須知1、郵局匯款匯到考試機(jī)構(gòu)ATA公司的考試報名繳款專用客戶號（郵編：100040收款人：ATA證券考試；商務(wù)匯款：商戶客戶號：）（該商戶客戶號是本次證券考試郵局支付方式唯一接受報名款項的地方，除此之外，不接受其它任何繳費(fèi)方式，如異地電匯、上門繳款等），郵局可接受支票付款進(jìn)行郵匯。請務(wù)必在匯款時對的填寫收款人郵編：100040，商戶客戶號：2、匯款單必須嚴(yán)格按照匯款單樣本填寫，匯款附言欄必須且只須填寫報考賬號，凡沒有填寫報考賬號或者填報有誤的，一律退款，退款手續(xù)費(fèi)從匯款金額中自動扣除，且報名無效。由于匯款信息錯誤導(dǎo)致無法退款或退款過程導(dǎo)致考生報名延誤等一切后果由考生自負(fù)。請務(wù)必使用商務(wù)匯款方式，其余匯款方式不予受理。商務(wù)匯款考生無法自己申請退匯和改匯。3、考生應(yīng)根據(jù)所報科目的具體金額匯款（報名費(fèi)每單科人民幣70元），匯款不含郵費(fèi)、教材費(fèi)。4、匯款金額少于應(yīng)繳金額，報名無效。考生務(wù)必于匯款后五個工作日內(nèi)上網(wǎng)查詢繳費(fèi)狀態(tài)，如有異常請及時與考試中心聯(lián)系。（聯(lián)系電話：）。如發(fā)鈔票額局限性，且在報名匯款截止日期（匯款截止日期為10月31日，以郵戳為準(zhǔn)）之前補(bǔ)足匯款的，報名有效。如超過報名匯款截止日期，匯款金額仍少于應(yīng)繳款的，則報名無效，將在考試結(jié)束后按退款解決。5、每張匯款單只合用于一個報考賬號，集體報名的考生必須由集體負(fù)責(zé)人統(tǒng)一匯款，自己匯款無效。6、考生多繳的匯款將于考試結(jié)束后統(tǒng)一退款，退款手續(xù)費(fèi)將從退款中自動扣除；由于考生匯款不符合《報名須知》的規(guī)定，導(dǎo)致的退款也將于考試結(jié)束后統(tǒng)一退款。因此請考生務(wù)必于匯款后五個工作日內(nèi)上網(wǎng)查詢繳費(fèi)狀態(tài)，如有異常請及時與考試中心聯(lián)系。如考生需要退考，請于報名截止日（2023年10月31日）之前登陸報名網(wǎng)站刪除報考科目，逾期均不解決。(征詢電話：）七、在線匯款須知在線匯款手續(xù)費(fèi)由考生自行承擔(dān)，每筆手續(xù)費(fèi)二元。請記錄您在線支付時的訂單號（該訂單號是您選擇在線支付后生成的），以便日后查詢。八、信息修改1、考生檔案信息為考生姓名、性別、證件信息、出生日期和所在地，考生可在報名截止日（2023年10月31日）之前，登陸網(wǎng)站自行修改確認(rèn)，過期無效。2、考生的科目和報考區(qū)域在報考截止（2023年10月31日）之前都可進(jìn)行修改。3、考生可在2023年10月31日前自行登陸報名網(wǎng)站修改個人檔案信息，11月1日至11月18日考生如需要修改考生檔案信息需支付每人每次20元修改費(fèi)，具體修改方式可致電。4、考生通過郵件或BBS留言修改信息均無效。九、大批量報名為保證考生信息的對的性，對于報名人數(shù)眾多的集體單位，可由單位告知考生自行上網(wǎng)以個人報名方式報名，考生對的填寫考生信息后，將獲得的報考賬號及操作密碼上報匯總給單位，由單位負(fù)責(zé)人登錄報名網(wǎng)頁，將這部分考生一一選入集體賬號下，生成一個訂單。最后一次性統(tǒng)一為本單位考生匯款。十、發(fā)票申請1．考試結(jié)束后將為集體報名單位統(tǒng)一郵寄發(fā)票。2．需要發(fā)票的個人，須在報名截止日（2023年10月31日）之前，登陸報名網(wǎng)頁申請，發(fā)票將于考試結(jié)束后統(tǒng)一安排郵寄。十一、報名退款考試結(jié)束后將統(tǒng)一退款，退款手續(xù)費(fèi)直接從報名費(fèi)中扣除。十二、免責(zé)條款（一）考生填報個人信息時應(yīng)仔細(xì)核對后提交，保證信息真實準(zhǔn)確，因本人填報信息有誤所導(dǎo)致的后果由考生自負(fù)。（二）考生報考期間，應(yīng)及時登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢最新情況，因本人因素錯過重要信息而影響考試的，后果由考生自負(fù)。考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目涉及：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘?？荚嚧缶V和教材使用2023年版考試大綱及教材。成績與證書管理考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目及任何兩科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級資格證書（藍(lán)色）。通過基礎(chǔ)科目及其他四科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)二級資格證書（紫色）。題目構(gòu)成單選60道，一個0.5分，共30分。多選40道，一個1分，共40分。判斷60道，一個0.5分,共30分。評分標(biāo)準(zhǔn)單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分不定項選擇題共40小題，每題1分，共40分判斷題共60小題，每題0.5分，共30分（2023年開始判斷題答錯不再倒扣分）試卷總分100分考試時間為120分鐘合計160道題，總計100分，60分及格。常見題型歸納如下常見的出題方法：根據(jù)重大時間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相稱多的。3．反向出題。就對的的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。4．跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特性、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。5．計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2023年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。6．條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。7．對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。8．根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡樸很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時候一定要仔細(xì)。出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習(xí)?？记白⒁馐马棽灰藥矸葑C和打印的準(zhǔn)考證，牢記！由于考前要拍照、并且是陌生的考場、陌生的機(jī)考，建議早點(diǎn)到考場。多點(diǎn)時間看書，也比堵在路上好；登陸考試窗口需要考試帳戶和密碼，忘掉了的可以在自己的準(zhǔn)考證上查閱；記得帶一支筆，紙就不用帶了，老師會發(fā)，準(zhǔn)備在計算題時使用；5、做題時注意按順序做題，先找簡樸的做，不會做的點(diǎn)“標(biāo)記”符號，待回頭再做；6、做題時要注意審題，特別是多選題；7、考試時間到交卷時間系統(tǒng)會統(tǒng)一交卷，希望自己把握好個人做題的速度；8、要學(xué)會放棄，太難啃的計算題，就不要讓自己在上面耽誤太多時間，不值得；假如覺得有時間去做，可以標(biāo)記它，等回頭再去看，這樣的話不會影響其他的題目的做答。判斷題原為倒扣分，現(xiàn)已經(jīng)改為“答對得分、不答或答錯不給分”。9、考試為抽題，各人考試試題不同樣，注意不要看人家的，有也許弄巧成拙；10、在考試軟件的右上方有時間，注意看著；第一要務(wù)是保證所有的題要做完，牢記、牢記?。ǘ际强陀^題，即使不懂也要把題目做完，假如沒有做完的話那的確不應(yīng)當(dāng)?。?023年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱第一部分證券市場基礎(chǔ)知識目的與規(guī)定本部分內(nèi)容涉及股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特性、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特性、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)營；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、重要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制指標(biāo)管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。通過本部分的學(xué)習(xí)，規(guī)定純熟掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、重要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的重要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監(jiān)管。第一章證券市場概述掌握證券與有價證券定義、分類和特性；掌握證券市場的定義、特性、結(jié)構(gòu)和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。掌握證券市場參與者的構(gòu)成，涉及證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機(jī)構(gòu)投資者的重要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者的風(fēng)險特性與投資適當(dāng)性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)；了解個人投資者的含義。熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容；熟悉新《證券法》《公司法》實行后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉面對全球金融危機(jī)所采用的措施；熟悉《關(guān)于推動資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（“國九條”）的重要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。第二章股票掌握股票的定義、性質(zhì)、特性和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特性；掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念；熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分派順序、股利分派原則和剩余資產(chǎn)分派順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分派權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特性；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。第三章債券掌握債券的定義、票面要素、特性、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的重要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特性；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和公司債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和公司債券的區(qū)別；熟悉可互換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；熟悉我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可互換公司債券的管理規(guī)定。掌握國際債券的定義和特性；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特性；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)；了解ETF和LOF的異同。熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來源、利潤分派方式與分派原則；掌握基金的投資風(fēng)險；了解基金的信息披露規(guī)定。掌握基金的投資范圍與投資限制。金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特性和按照基礎(chǔ)工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場合及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的因素、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特性和重要區(qū)別；掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場的概念、遠(yuǎn)期合約的類型；了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別；掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等重要交易制度；掌握金融期貨合約的重要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。了解互換交易的重要類別和交易特性；了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信用違約互換（CDS）的含義和重要風(fēng)險。掌握金融期權(quán)的定義和特性；掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對稱性、履約保證、鈔票流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的重要種類；了解金融期權(quán)的重要功能。掌握權(quán)證的定義、分類、要素；熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特性；掌握可轉(zhuǎn)換債券的重要要素。掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)；了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)；了解我國發(fā)行的存托憑證。掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的重要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人；了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程；了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢；了解美國次級貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的收益與風(fēng)險。證券市場運(yùn)營熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)成；熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件；掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握證券交易所的定義、特性、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)；掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場外交易市場的定義、特性和功能；熟悉銀行間債券市場的重要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制環(huán)節(jié)和方法；掌握我國重要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解重要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。掌握證券投資收益和風(fēng)險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險的含義，熟悉風(fēng)險來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險的關(guān)系。證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、條件和監(jiān)管規(guī)定；熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變。掌握證券公司重要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的重要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目的、原則，熟悉證券公司各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重要內(nèi)容；熟悉證券公司合規(guī)管理的概念、基本制度及合規(guī)總監(jiān)的任職條件、職責(zé)、履職保障。掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。證券市場法律制度與監(jiān)督管理掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對象、范圍和重要內(nèi)容；熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對象、范圍和重要內(nèi)容，熟悉《刑法》對證券犯罪的重要規(guī)定。掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》的重要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對初次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定；掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定；掌握《初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定；掌握《證券市場禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目的和手段。掌握我國的證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。熟悉證券市場的自律性管理機(jī)構(gòu)；掌握證券交易所的重要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和對會員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的重要內(nèi)容；熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的合用對象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、嚴(yán)禁行為、監(jiān)督及懲戒。第三部分證券交易考試大綱（2023）目的與規(guī)定本部分內(nèi)容涉及證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交易事項；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理規(guī)定；證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。通過本部分的學(xué)習(xí)，規(guī)定純熟掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點(diǎn)與管理規(guī)定。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險及防范。證券交易概述掌握證券交易的定義、特性和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場合的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。熟悉證券交易機(jī)制的種類、目的。掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會員的平常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。證券交易程序熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和規(guī)定；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤消的條件和程序。掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。特別交易事項及其監(jiān)管掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別解決規(guī)定；熟悉中小公司板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的解決辦法和除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的解決規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的重要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的規(guī)定；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的重要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的一般規(guī)定；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范；熟悉投資者教育和適當(dāng)性管理的重點(diǎn)內(nèi)容；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的嚴(yán)禁行為；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的重要內(nèi)容和實務(wù)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本規(guī)定；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重要內(nèi)容和規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券自營業(yè)務(wù)掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本規(guī)定；熟悉證券自營業(yè)務(wù)嚴(yán)禁行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和規(guī)定。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)涉及的基本領(lǐng)項和重要內(nèi)容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)涉及的基本領(lǐng)項和重要內(nèi)容。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)禁行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。融資融券業(yè)務(wù)掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本規(guī)定。掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；熟悉融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本規(guī)定及授信額度的擬定和授信方式。掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標(biāo)的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的解決；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。債券回購交易掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險控制。掌握我國債券回購交易的清算與交收。證券交易的結(jié)算熟悉證券登記的概念、種類及其重要內(nèi)容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和規(guī)定。掌握證券交易結(jié)算流程及各重要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。證券投資基金目的與規(guī)定本部分內(nèi)容涉及證券投資基金的概念與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，重要基金類型的風(fēng)險收益特性與分析方法；基金的募集、交易與注冊登記；基金管理公司、基金托管人的重要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費(fèi)用與會計核算；基金的收益分派與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識。本部分的內(nèi)容還涉及投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。通過本部分的學(xué)習(xí)，規(guī)定純熟掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本規(guī)定。證券投資基金概述掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場的運(yùn)作與參與主體。掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用?；鸬念愋土私庾C券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特性及其區(qū)別。了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險，掌握股票基金的分析方法。了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風(fēng)險，掌握債券基金的分析方法。了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風(fēng)險，掌握貨幣市場基金的分析方法。了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險。了解保本基金的特點(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險，掌握保本基金的分析方法。掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風(fēng)險及其分析方法。了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對象，了解QDII基金的投資風(fēng)險。了解分級基金、交易所聯(lián)接基金的基本概念?；鸬哪技⒔灰着c登記了解基金的募集程序，熟悉基金協(xié)議生效的條件；掌握開放式基金的認(rèn)購環(huán)節(jié)、認(rèn)購方式、收費(fèi)模式，掌握開放式基金認(rèn)購份額的計算。掌握封閉式基金的認(rèn)購，ETF與LOF份額的認(rèn)購,QDII基金份額的認(rèn)購。了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折（溢）價率的計算。了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金協(xié)議生效的條件；熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道、環(huán)節(jié)和，掌握開放式基金申購、贖回的概念，掌握開放式基金申購、贖回的原則，熟悉開放式基金申購、贖回的費(fèi)用；掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計算方法。了解開放式基金申購、贖回的登記與款項的支付，了解巨額贖回的認(rèn)定與解決方式。掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。ETF份額折算與變更登記熟悉ETF份額的認(rèn)購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規(guī)則；掌握ETF份額的申購和贖回的原則；熟悉ETF份額申購、贖回清單與內(nèi)容。了解上市開放式基金上市的交易條件，掌握上市開放式基金的交易規(guī)則，了解上市開放式基金場外申購贖回與場內(nèi)申購贖回的概念，；掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。掌握QDII基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區(qū)別。掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購（認(rèn)購）、贖回資金清算流程?；鸸芾砣耸煜せ鸸芾砉镜氖袌鰷?zhǔn)入規(guī)定，熟悉基金管理人的職責(zé)和作用，了解基金管理公司的重要業(yè)務(wù)，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會的重要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險控制工作。熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性規(guī)定。了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體規(guī)定，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了解獨(dú)立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目的、原則、基本規(guī)定以及重要內(nèi)容。基金托管人熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，了解基金托管人的市場準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)；了解基金托管業(yè)務(wù)流程。了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)立與技術(shù)系統(tǒng)。了解基金財產(chǎn)保管的基本規(guī)定，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容。了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。掌握基金會計復(fù)核的內(nèi)容。了解基金托管人對基金管理人監(jiān)督的重要內(nèi)容，了解對基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的解決方式。熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目的、原則、基本要素以及重要內(nèi)容。第六章基金的市場營銷了解基金市場營銷的含義與特性，掌握基金市場營銷的內(nèi)容。了解基金產(chǎn)品的設(shè)計與定價。了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務(wù)的方式。了解銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范。熟悉對基金銷售人員行為的規(guī)范，熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規(guī)范，掌握對基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，熟悉基金銷售合用性的內(nèi)容，了解基金投資者教育活動的意義。了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容。熟悉基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目的、原則與重要內(nèi)容。基金的估值、費(fèi)用與會計核算掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法；掌握計算錯誤的解決及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產(chǎn)的估值。掌握基金運(yùn)作過程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式。掌握基金會計核算的特點(diǎn)，了解基金會計核算的重要內(nèi)容。了解基金財務(wù)會計報告分析的目的，熟悉基金財務(wù)會計報表分析的方法?；鹄麧櫡峙膳c稅收熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實現(xiàn)收益、期末可供分派利潤以及未分派利潤等概念。熟悉基金利潤分派對基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分派的有關(guān)規(guī)定。熟悉針對基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定，熟悉針對機(jī)構(gòu)法人和個人投資者的稅收規(guī)定?；鸬男畔⑴读私饣鹦畔⑴兜暮x與作用，了解信息披露的實質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露嚴(yán)禁行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解可擴(kuò)展商業(yè)報告語言在基金信息披露中的應(yīng)用，了解我國基金信息披露制度體系。熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。了解基金協(xié)議、招募說明書的重要披露事項；掌握基金協(xié)議、招募說明書的重要信息；了解基金托管協(xié)議的重要內(nèi)容。熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的重要內(nèi)容。掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的規(guī)定，了解貨幣市場基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報告的重要披露項目。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與規(guī)定。掌握ETF的信息披露?；鸨O(jiān)管了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目的，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會、證券交易所對基金行業(yè)的自律管理。掌握對基金管理公司市場準(zhǔn)入監(jiān)管與平常監(jiān)管的內(nèi)容；了解對基金托管銀行的監(jiān)管；掌握對基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；了解對基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。掌握基金募集申請核準(zhǔn)的重要程序和內(nèi)容；掌握基金銷售活動監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。了解加強(qiáng)對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性；了解基金行業(yè)高級管理人員的任職資格條件；掌握對基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范；掌握對投資管理人員的基本行為規(guī)范；了解對基金管理公司督察長的監(jiān)督管理。證券組合管理理論熟悉證券組合的含義、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本環(huán)節(jié)；熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現(xiàn)代證券組合理論的重要奉獻(xiàn)。掌握單個證券和證券組合盼望收益率、方差的計算以及相關(guān)系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特性；熟悉投資者偏好特性；掌握無差異曲線的含義、作用和特性；熟悉最優(yōu)證券組合的含義；掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件；熟悉無風(fēng)險證券的含義；掌握最優(yōu)風(fēng)險證券組合與市場組合的含義及兩者的關(guān)系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；掌握證券β系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義。熟悉資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用效果。熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，可以運(yùn)用套利定價方程計算證券的盼望收益率，熟悉套利定價模型的應(yīng)用。掌握有效