清單模式下的工程索賠工作建設(shè)工程工程量清單計價模式，促進(jìn)建筑業(yè)市場開放發(fā)展的同時也進(jìn)一步加劇了建筑施工承包市場競爭的激烈程度，作為建設(shè)產(chǎn)業(yè)鏈中底層的施工企業(yè)常常通過價格競爭來贏得業(yè)務(wù)，造成在正常的施工條件及管理水平下往往只能微利經(jīng)營，勉強(qiáng)維持企業(yè)的生存，稍有疏忽便會虧損。迫使施工企業(yè)除了加強(qiáng)自身內(nèi)部的各種管理來提高生產(chǎn)效率外，必須提升合同管理水平，開展索賠工作來維護(hù)企業(yè)的利益。本文重點(diǎn)論述在工程量清單模式下施工單位的索賠工作策略和方法。成功的索賠首先立足于思想上對索賠的正確認(rèn)識和確立全面系統(tǒng)的索賠策略，其次需要投標(biāo)決策階段深入地了解工程建設(shè)背景，科學(xué)地分散工程建造風(fēng)險，合理地使用投標(biāo)技巧；再次有賴合同定立階段細(xì)致的條款約定，周密的制度安排；第四還需合同實施階段嚴(yán)格的合同管理，及時地提出請求，客觀地確認(rèn)事實、全面地證據(jù)支持、明確的責(zé)任論證，合理的金額計算、遵約的工作步驟、良好的溝通協(xié)商。一、正確認(rèn)識索賠

確立全面系統(tǒng)的索賠策略合同一經(jīng)簽訂，雙方即產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，索賠是建筑施工合同法律效力的具體體現(xiàn)，沒有索賠和關(guān)于索賠的法律規(guī)定，則合同形同虛設(shè)，對雙方都難以形成有效約束，合同的實施就無法得到保證。索賠能對違約者起警戒作用，使其考慮到違約后果，以盡力避免違約事件的發(fā)生，索賠有助于施工合同雙方更加緊密的合作，有助于合同目標(biāo)的實現(xiàn)，離開索賠，合同的責(zé)任就不能體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系就不能平衡。在現(xiàn)代承包工程中，如果施工企業(yè)不精通索賠業(yè)務(wù)，不能進(jìn)行有效的工程索賠，往往損失得不到合理的及時補(bǔ)償，企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營會受到影響。因此，施工企業(yè)一定要重視索賠，消除長期以來形成的誤區(qū)，不能因為單純考慮到與業(yè)主和監(jiān)理單位的表面的合作氣氛而不愿、不敢提出索賠，要從維護(hù)合同雙方正當(dāng)權(quán)利義務(wù)的角度，將索賠條款寫入合同，為維持合同高效有序運(yùn)行提供強(qiáng)有力的法律保障。在工程施工中，由于工期長、技術(shù)復(fù)雜，必然有許多簽約階段不可能預(yù)見的事件發(fā)生。即便合同準(zhǔn)備工作非常細(xì)致，合同條款內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、全面，業(yè)主和施工企業(yè)在合同履行過程中也守信譽(yù)，但由于工程項目施工的復(fù)雜性和人的預(yù)見能力的有限，仍然或多或少地會發(fā)生索賠。因此，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視索賠，強(qiáng)化索賠管理，建立健全索賠管理臺賬，及時詳細(xì)地記錄合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠事件，工程完工時形成一冊完整的臺賬，作為竣工驗收資料的組成部分；提高項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的索賠意識，克服“只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中證據(jù)的收集和及時做出索賠報告”的不良習(xí)慣；加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力把握索賠的原則、策略、方法、技巧，減少和防止因工作失誤、疏忽而發(fā)生反索賠的機(jī)會，維護(hù)企業(yè)利益，確保索賠的成功和合同的正常履行。二、深入分析信息

合理分散風(fēng)險

巧用投標(biāo)技巧投標(biāo)階段的首要工作是對招標(biāo)文書及提供的圖紙、地質(zhì)資料進(jìn)行詳細(xì)的研究，了解甲方的使用意圖，以便對以后出現(xiàn)的工程變更有所準(zhǔn)備。（一）深入分析信息1、召集有經(jīng)驗的技術(shù)人員對圖紙的重要部位及所采用施工方案進(jìn)行優(yōu)化，同時配合預(yù)算人員對所選取的施工方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，在滿足質(zhì)量、安全的前提下找出最經(jīng)濟(jì)的方案，并列入方案中。2、仔細(xì)研讀地質(zhì)資料，在進(jìn)行現(xiàn)場勘察后，找出地質(zhì)資料的不完整性，結(jié)合設(shè)計圖紙，找出設(shè)計圖紙上的一些保守設(shè)計或不夠全面的設(shè)計，推測以后因地質(zhì)情況變化而發(fā)生的變更；結(jié)合地質(zhì)資料，重新核實甲方提供的土石方量，因變更或地質(zhì)資料不準(zhǔn)確而使工程量有所增減，可采用非對稱報價策略，將預(yù)計增加工程量的工程子目單價報高一些，而減少工程量的工程子目單價報低一些，以平衡總體報價。3、仔細(xì)研讀招標(biāo)文書，召集有經(jīng)驗的預(yù)算及法務(wù)人員，對招標(biāo)文書中條款逐一推敲，找出其中的風(fēng)險因素和不明確因素，挖掘其中對以后簽訂合同和工程實施過程有利的因素，并在投標(biāo)中加以利用，同時制定一些措施防止某些條款可能出現(xiàn)的風(fēng)險加以規(guī)避或轉(zhuǎn)嫁，并記錄下有利和不利的因素及所采取的措施，以便以后在實施過程中逐一采用。（二）合理分散風(fēng)險1、對于一些較大或較特殊的工程，一家施工單位往往很難獨(dú)立完成，這跟企業(yè)資質(zhì)和本身實力有關(guān)，因此在投標(biāo)過程中需聯(lián)合其他單位共同投標(biāo)，以期發(fā)揮各自的特長，降低整體成本，增加競爭力；此時應(yīng)在聯(lián)合承包協(xié)議中明確各自的義務(wù)和責(zé)任。2、聯(lián)合一些主要材料供應(yīng)商，讓其在價格上相互競爭，并與最實惠的一家簽訂材料購買協(xié)議（如中標(biāo)，便按此協(xié)議價格執(zhí)行，如未中標(biāo)，協(xié)議自動作廢），這樣既保證了材料的穩(wěn)定來源，又轉(zhuǎn)嫁了價格上漲的風(fēng)險，同時在購買協(xié)議中還可約定待墊部分材料款，緩減自身資金困難，風(fēng)險共擔(dān)。3、找好勞務(wù)和特殊工程分包隊伍，與之簽訂承包協(xié)議，這樣也保證了勞務(wù)費(fèi)用和特殊工程費(fèi)用的穩(wěn)定支出，轉(zhuǎn)嫁了因通貨膨脹引起的勞務(wù)費(fèi)用上漲的風(fēng)險。為最終準(zhǔn)確控制造價做好前提準(zhǔn)備。（三）投標(biāo)報價的技巧在實際投標(biāo)競爭中，因每個承包人的實際成本價會存在一定的差距，但總體上會相差不多，因此其競爭的焦點(diǎn)就在管理費(fèi)和利潤空間多少，根據(jù)具體情況可適度的采取不平衡報價法：不平衡報價法是指投標(biāo)報價在總體上確定后，通過調(diào)整內(nèi)部的各個子目單價，以期既不提高總價，不影響中標(biāo)，又能在結(jié)算或工程款的收取上達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益。（1）能夠早日回收工程款的項目（如開辦費(fèi)、基礎(chǔ)工程、土石方工程等）可以報得較高一些，而后期工程項目（安裝、裝飾）的報價可低一些。（2）對甲方提供的工程量進(jìn)行核算，對今后會增加的項目報價高一些，而減少的項目報低一些。（3）設(shè)計圖紙不明確，估計將來會增加的項目和暫定項目中估計自己將來能承包的項目可報高一些，而工程內(nèi)容說得不夠清楚，將來可能發(fā)生爭議的項目和暫定項目中估計自己將來不能承接的項目可報低一些。對要求提供清單費(fèi)用分析表時，應(yīng)盡量將以后可能新增工程的清單子目的人工費(fèi)和機(jī)械費(fèi)報得高一些，而材料費(fèi)報得低一些，這主要是為了以后新增工程的報價作一參考，通常人工和機(jī)械費(fèi)變化不大，而材料費(fèi)則隨市場行情變化且變更可能性較大。但不平衡報價法中單價的調(diào)整幅度應(yīng)控制在合理范圍內(nèi)，否則很可能引起招標(biāo)人的反感而適得其反。三、嚴(yán)密推敲條款

構(gòu)建可行的措施保障索賠權(quán)力中標(biāo)后應(yīng)組織有經(jīng)驗的相關(guān)預(yù)算及法務(wù)人員按照招標(biāo)文書和中標(biāo)通知書起草合同。同時將決策階段記錄下有利和不利的因素及所采取的措施在合同中加以利用和規(guī)避。合同按GF-1999-0201建設(shè)工程施工合同文本執(zhí)行，其中在合同的“專用條款”中有幾條應(yīng)值得特別留意：1、合同中第5條對“工程師”的職權(quán)要有詳細(xì)規(guī)定，以防以后發(fā)生糾紛時，雙方對相關(guān)資料簽字的有效性提出質(zhì)疑。2、合同中第8條“發(fā)包人工作”和合同中第9條“承包人工作”對雙方的工作內(nèi)容應(yīng)約定詳細(xì)，對施工現(xiàn)場的描述要準(zhǔn)確以便實際情況與合同不相符時提出必要的索賠。3、合同中第10條“進(jìn)度計劃”要與投標(biāo)時編制的進(jìn)度計劃和施工方案相一致，并且要盡量細(xì)化，以便發(fā)生變更或其它事故后施工單位才能依據(jù)經(jīng)工程師審核過的進(jìn)度計劃和施工方案進(jìn)行工期的索賠或采用其他替代方案而增加或減少工程價款的索賠。4、合同中第23條“合同價款及調(diào)整”是合同訂立時應(yīng)重點(diǎn)留意的地方。應(yīng)明確合同價款中包括的風(fēng)險范圍，如有必要，應(yīng)將風(fēng)險范圍內(nèi)及風(fēng)險范圍外的計算方法盡量描述詳細(xì)，以便對實施中的風(fēng)險事件做出明確責(zé)任判定。5、合同中第27條“發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備”的條款應(yīng)盡量按通用條款執(zhí)行，但第27.6條“發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備的結(jié)算方法”應(yīng)詳細(xì)約定，以備結(jié)算抵扣時發(fā)生糾紛。6、合同中“竣工驗收與結(jié)算”的詳細(xì)規(guī)定應(yīng)盡量參照通用條款執(zhí)行，防止由此造成在工程完工后結(jié)算和付款受到拖延。如果有多個工程，應(yīng)在條款中約定具體單個工程的結(jié)算和付款期限，以免將單個工程的結(jié)算拖延至整個工程完以后才進(jìn)行。7、合同中第35條“違約”的約定應(yīng)盡量按照通用條款執(zhí)行，其中對工期延誤或提前的獎懲約定，施工單位應(yīng)結(jié)合自身實力來定奪，根據(jù)實際情況統(tǒng)計，大部分工程的工期都或多或少有一些延誤，因此在延誤賠償約定中應(yīng)盡量控制。8、合同中第47條“補(bǔ)充條款”是專用條款中未約定的條款，在實際操作中，“補(bǔ)充條款”往往才是合同簽訂的關(guān)鍵所在，因為在“補(bǔ)充條款”里往往會帶有一些特殊的條款約定，因此，謹(jǐn)慎把握好“補(bǔ)充條款”的內(nèi)容十分重要。四、強(qiáng)化變更管理

及時展開索賠投標(biāo)書和合同為以后的工程實施過程的索賠提供了前提條件。施工索賠的階段是一個漫長而復(fù)雜的過程，此時提出的索賠要以整個工程的大局出發(fā)，并且還要防范業(yè)主提出反索賠。這一過程對自己的施工過程是一考驗，同時也是一個據(jù)理力爭和社會公關(guān)的雙重考驗。對施工單位的員工提出了新的要求，一切作為都得按照合同中約定的通用條款、專用條款、附加條款。改變過去那種想當(dāng)然、隨意性做法。嚴(yán)格工程質(zhì)量及進(jìn)度、審批簽字時序、內(nèi)部管理井然有條、資料收集整理齊全、索賠合理及時、與業(yè)主、監(jiān)理單位關(guān)系融洽、與協(xié)同單位和分包單位的良性溝通等等構(gòu)成了對施工單位新的要求。結(jié)合投標(biāo)決策階段和合同訂立階段奠定的基礎(chǔ)，對施工中大致會出現(xiàn)的索賠有了一定的準(zhǔn)備，此時就應(yīng)隨著工程的進(jìn)行按照原定計劃逐步實施。1、施工現(xiàn)場條件變化的索賠（1）因提供的地質(zhì)情況與實際情況不相符，會造成土石成分的變化，基礎(chǔ)的超深或減少，依據(jù)實際收方量及時提出索賠。（2）地質(zhì)情況發(fā)生急劇惡化，此時原設(shè)計已不能滿足施工及質(zhì)量要求，此時，施工單位應(yīng)請求甲方敦促設(shè)計院盡快拿出設(shè)計更改方案或施工單位根據(jù)具體情況提出合理的解決方法，但所提出的解決方法應(yīng)趨向在投標(biāo)報價時考慮的有利報價子目，并及時采取臨時補(bǔ)救措施報甲方和監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，然后及時提出相關(guān)的工期及經(jīng)濟(jì)索賠書面報告。（3）實際地質(zhì)情況較甲方提供的地質(zhì)情況好，此時可提出合理化建議要求設(shè)計院更改部分設(shè)計，因此而減少或取消工程量清單中報價較低的子目。并提出合理且經(jīng)濟(jì)的更改建議，充分利用現(xiàn)場條件，以期獲得較好技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果。2、工程變更索賠（1）業(yè)主變更，大部分變更是由業(yè)主提出的，特別是工業(yè)建筑，往往因設(shè)備的變換或生產(chǎn)工藝的變換會造成施工過程中不斷的返工或停工，這種變更所引起的經(jīng)濟(jì)及經(jīng)濟(jì)索賠一般在招標(biāo)文書或合同中均已說明，但需注意事件發(fā)生后索賠的時效性，不要等到過了規(guī)定的時間才提出索賠或等到工程完工結(jié)算才來清理，要及時上報工程師核實，并對具體損失情況進(jìn)行認(rèn)可，以便以后取證。（2）施工單位的合理化建議，在具體施工過程中，往往會出現(xiàn)意想不到的情況發(fā)生，或在施工過程中出現(xiàn)了某項新技術(shù)、新材料、新工藝或新設(shè)備，此時為本著節(jié)約成本和改善建筑品質(zhì)的宗旨，施工單位可向業(yè)主提出采用部分“四新技術(shù)”，如使用清水模板代替天棚抹灰，因此而節(jié)約的成本甲乙雙方共享。（3）合同外新增工程，工程量清單所列的項目包括招標(biāo)范圍內(nèi)設(shè)計圖紙所示的全部內(nèi)容，但實施過程中經(jīng)常會出現(xiàn)一些圖紙上沒有的新增工程，而新增工程的單價一般不執(zhí)行投標(biāo)報價的單價（合同約定的除外），此時施工單位就應(yīng)積極準(zhǔn)時的對新增工程提出索賠。（4）工期延遲及加速施工索賠，工期索賠往往伴隨于經(jīng)濟(jì)索賠，這種索賠應(yīng)根據(jù)具體情況確定；如工期提前獎勵意義不大，或業(yè)主急需盡快完工時，在保證能提前或按時完成工程時，工期索賠可適當(dāng)從輕，以增加經(jīng)濟(jì)索賠談判時的籌碼。在改造工程時，業(yè)主經(jīng)常需要加速施工，此時施工單位往往要改變施工方案和作業(yè)班次，施工單位就應(yīng)該就重新增加設(shè)備、工人數(shù)量、班次、材料、物資供應(yīng)、管理人員和獎勵補(bǔ)償?shù)纫幌盗匈M(fèi)用提出較高的索賠額，但需注意一定要以書面的形式遞交發(fā)包方審批。遞交索賠意向書和索賠報告后，并不等于索賠工作已經(jīng)完成，還有許多后續(xù)工作要做。造價工程師接到索賠報告后，對其內(nèi)容和提供的證據(jù)進(jìn)行一一核實，確定索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補(bǔ)償額度。由于施工企業(yè)和造價工程師所處位置不同，在所承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分，索賠證據(jù)的充分與否，計算依據(jù)和方法合理不合理等方面分歧較大，使得補(bǔ)償額往往與施工企業(yè)索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。為此，雙方應(yīng)就索賠的