第六章國(guó)際貿(mào)易政策學(xué)習(xí)目標(biāo)：國(guó)際貿(mào)易政策的概念和類型；國(guó)際貿(mào)易政策的演變過(guò)程；關(guān)稅措施的含義、特征和作用，并掌握關(guān)稅的種類；非關(guān)稅措施的基本概念、特點(diǎn)與作用，并掌握主要的非關(guān)稅措施；出口鼓勵(lì)的主要措施及其具體內(nèi)容，出口管制的對(duì)象、形式和程序。第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易政策概述案例導(dǎo)入：自1975年中國(guó)與歐共體建立外交關(guān)系以來(lái)，歐共體對(duì)華政策總體上來(lái)說(shuō)對(duì)發(fā)展中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系是越來(lái)越有利的。1978年我國(guó)和歐共體簽署了第一個(gè)貿(mào)易協(xié)定，相互給予最惠國(guó)待遇，同時(shí)成立了中歐經(jīng)濟(jì)貿(mào)易混合委員會(huì)，并于1985年5月在原貿(mào)易協(xié)定的基礎(chǔ)上又簽訂了《中歐貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定》，雙方同意在工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、能源、交通運(yùn)輸、環(huán)保、發(fā)展援助等領(lǐng)域開(kāi)展合作，對(duì)合作生產(chǎn)、合資經(jīng)營(yíng)、合作開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、金融合作、技術(shù)援助、人員培訓(xùn)與交流等各種合作提供便利和促進(jìn)。1989年之后的幾年，由于中歐政治關(guān)系緊張，歐共體單方面中斷與我國(guó)的高層往來(lái)、軍事合作、政府貸款和合作項(xiàng)目，使得中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展受到嚴(yán)重的影響和阻礙。1992年，中歐政治關(guān)系大體恢復(fù)，中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系也開(kāi)始了新一輪的發(fā)展。歐盟在近年來(lái)連續(xù)制定了一系列的對(duì)華經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策，以發(fā)展與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易關(guān)系，同時(shí)將我國(guó)的政治和全球化問(wèn)題納入了其政策范圍內(nèi)。近年來(lái)隨著中歐貿(mào)易逆差的不斷擴(kuò)大，貿(mào)易摩擦個(gè)案升級(jí)，歐盟的對(duì)華貿(mào)易政策逐漸發(fā)生變化。歐盟委員會(huì)近期采取的一些系列動(dòng)作，實(shí)際上都是在向我國(guó)發(fā)出信號(hào)：歐盟將在未來(lái)的對(duì)華貿(mào)易政策上采取更加強(qiáng)硬的態(tài)度。一、國(guó)際貿(mào)易政策的含義對(duì)外貿(mào)易政策，是一國(guó)政府在一定時(shí)期內(nèi)為實(shí)現(xiàn)一定的政策目標(biāo)對(duì)本國(guó)或地區(qū)進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易所制定并實(shí)施的政策，它從總體上規(guī)定了該國(guó)或地區(qū)對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)的指導(dǎo)方針和原則。國(guó)際貿(mào)易政策就是從世界范圍考察的貿(mào)易政策，它是世界各國(guó)貿(mào)易政策措施的總和，體現(xiàn)了世界貿(mào)易體制和貿(mào)易政策系統(tǒng)。二、國(guó)際貿(mào)易政策的構(gòu)成1．各國(guó)對(duì)外貿(mào)易總政策2．進(jìn)出口商品政策3．國(guó)別政策三、國(guó)際貿(mào)易政策的類型自由貿(mào)易政策（freetradepolicy）保護(hù)貿(mào)易政策（protectivetradepolicy）第二節(jié)各主要?dú)v史階段的國(guó)際貿(mào)易政策一、資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易政策重商主義下的強(qiáng)制性保護(hù)貿(mào)易政策二、資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策并存三、壟斷資本主義時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易政策超保護(hù)貿(mào)易政策保護(hù)國(guó)內(nèi)高度發(fā)達(dá)或出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)，以鞏固國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的壟斷。保護(hù)壟斷資產(chǎn)階級(jí)的利益。在壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)進(jìn)行進(jìn)攻性的擴(kuò)張。不再是簡(jiǎn)單地以高關(guān)稅限制進(jìn)口，還有其他各種“獎(jiǎng)出限入”的措施。四、第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)70年代的國(guó)際貿(mào)易政策發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易政策先后出現(xiàn)了自由化傾向。這種貿(mào)易自由化是在各國(guó)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)下發(fā)展起來(lái)的，它與資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的自由貿(mào)易政策有明顯區(qū)別。它在一定程度上和保護(hù)貿(mào)易政策相結(jié)合，是一種有選擇的貿(mào)易自由化。五、當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易政策新貿(mào)易保護(hù)主義保護(hù)措施由過(guò)去的以關(guān)稅壁壘和直接貿(mào)易限制為主逐漸被間接的貿(mào)易限制取代。貿(mào)易政策措施朝制度化、系統(tǒng)化和綜合化的方向發(fā)展。政府減少了對(duì)貿(mào)易限制措施制定的直接參與，加強(qiáng)了對(duì)對(duì)外貿(mào)易立法的工作。重點(diǎn)從限制進(jìn)口轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)出口，雙邊和多邊談判與協(xié)調(diào)成為擴(kuò)展貿(mào)易的重要手段。從國(guó)家貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)向區(qū)域性貿(mào)易壁壘，實(shí)行區(qū)域內(nèi)的共同開(kāi)放和區(qū)域外的共同保護(hù)。第三節(jié)關(guān)稅措施導(dǎo)入案例世界貿(mào)易組織與2003年3月26日做出裁決：美國(guó)2002年對(duì)進(jìn)口鋼鐵征收30%的關(guān)稅違反了國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。這是我國(guó)加入世貿(mào)組織后第一次利用世貿(mào)組織有關(guān)機(jī)制解決貿(mào)易爭(zhēng)端，被稱為“中國(guó)加入世貿(mào)第一案”。

2002年3月，美國(guó)政府借口外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)損害了本國(guó)產(chǎn)業(yè)，提出為期3年的鋼鐵產(chǎn)品保障措施，對(duì)外國(guó)進(jìn)口的14類鋼鐵產(chǎn)品征收8%～30%的額外關(guān)稅。巴西、日本、中國(guó)、韓國(guó)、新西蘭、瑞士和歐盟15國(guó)共21個(gè)成員聯(lián)合對(duì)美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義提出指控，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)近1年的調(diào)查，世貿(mào)組織最終裁決美國(guó)的做法違反國(guó)際貿(mào)易原則。世貿(mào)組織的報(bào)告指出，美國(guó)夸大了鋼鐵進(jìn)口增長(zhǎng)的數(shù)量，把從北美自由貿(mào)易協(xié)定國(guó)加拿大和墨西哥的進(jìn)口量也計(jì)算在進(jìn)口總量中，而該協(xié)定國(guó)之間是不存在進(jìn)口數(shù)量限制的。世貿(mào)組織專家小組因此認(rèn)定，美國(guó)對(duì)申訴成員的多種鋼鐵產(chǎn)品征收高關(guān)稅是不合法的。一、關(guān)稅概述（一）關(guān)稅的定義關(guān)稅（customsduty，tariff）是指進(jìn)出口貨物通過(guò)一國(guó)關(guān)境時(shí)，由該國(guó)政府所設(shè)立的海關(guān)向進(jìn)出口商征收的一種賦稅。（二）關(guān)稅的特征關(guān)稅與其他稅收一樣，具有強(qiáng)制性、無(wú)償性和預(yù)定性。關(guān)稅是一種間接稅。關(guān)稅的稅收主體和客體是進(jìn)出口商人和進(jìn)出口貨物。關(guān)稅是對(duì)外貿(mào)易政策的重要手段。（三）關(guān)稅的作用1．增加財(cái)政收入2．保護(hù)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)3．調(diào)節(jié)進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)關(guān)稅保護(hù)率名義保護(hù)率（nominalrateofprotection，NRP）是指由于實(shí)行關(guān)稅保護(hù)而引起的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格超過(guò)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的部分與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的百分比。有效保護(hù)率（effectiverateofprotection，ERP）是關(guān)稅等保護(hù)措施對(duì)某工業(yè)單位產(chǎn)品“增值”部分增多給予的影響，即一國(guó)整個(gè)的貿(mào)易壁壘體系使某產(chǎn)業(yè)單位產(chǎn)出的增值提高的百分比。ERP=（WV）/V

（四）關(guān)稅的征收方法1．從量稅2．從價(jià)稅3．混合稅4．選擇稅二、關(guān)稅的主要種類（一）按照征收的對(duì)象或商品流向分類1．進(jìn)口稅2．出口稅3．過(guò)境稅（二）按照差別待遇和特定的實(shí)施情況分類1．進(jìn)口附加稅主要有反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅、緊急關(guān)稅、懲罰關(guān)稅和報(bào)復(fù)關(guān)稅五種，最常見(jiàn)的是反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅兩種。2．差價(jià)稅3．特惠稅4．普遍優(yōu)惠制（三）按照征稅的目的分類1．財(cái)政關(guān)稅2．保護(hù)關(guān)稅，可分為工業(yè)保護(hù)關(guān)稅和農(nóng)業(yè)保護(hù)關(guān)稅。第四節(jié)非關(guān)稅措施一、非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施（non-tariffmeasures；non-tariffbarriers，NTBs）又稱非關(guān)稅壁壘，是指一國(guó)政府采取的，除了關(guān)稅以外的，任何可以對(duì)國(guó)際貿(mào)易形成阻礙的措施的總和，包括一國(guó)的法律和行政規(guī)定、對(duì)本國(guó)對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)、管理和控制的所有政策。非關(guān)稅措施和關(guān)稅措施一起充當(dāng)政府干預(yù)貿(mào)易的政策工具。（二）非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)1．隱蔽性2．靈活性3．有效性4．歧視性（三）非關(guān)稅壁壘的作用作為防御性武器限制外國(guó)商品進(jìn)口，用以保護(hù)國(guó)內(nèi)陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)的生產(chǎn)部門(mén)及農(nóng)業(yè)部門(mén)，或者保障國(guó)內(nèi)壟斷資本能獲得高額利潤(rùn)；在國(guó)際貿(mào)易談判中提高本國(guó)的談判力量，逼迫對(duì)方妥協(xié)讓步；可以作為對(duì)其他國(guó)家實(shí)施貿(mào)易歧視的手段，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)或政治利益。二、非關(guān)稅措施的種類（一）進(jìn)口配額制絕對(duì)配額全球配額、國(guó)別配額和進(jìn)口商配額關(guān)稅配額全球性關(guān)稅配額和國(guó)別關(guān)稅配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額和非優(yōu)惠性關(guān)稅配額（二）“自動(dòng)”出口配額制又稱“自動(dòng)”出口限制（voluntaryexportrestraints，VERs），是指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)（或地區(qū)）的要求和壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)（一般3～5年）某些商品對(duì)該國(guó)（或地區(qū)）的出口限額，在該限額內(nèi)自行控制出口，超過(guò)限額即禁止出口。（三）進(jìn)口許可證制有定額的進(jìn)口許可證和無(wú)定額的進(jìn)口許可證公開(kāi)一般許可證和特種商品進(jìn)口許可證（四）外匯管制數(shù)量性外匯管制成本性外匯管制混合性外匯管制（五）進(jìn)口押金制（六）最低限價(jià)和禁止進(jìn)口（七）國(guó)內(nèi)稅（八）進(jìn)出口的國(guó)家壟斷（九）歧視性政府采購(gòu)政策（十）專斷的海關(guān)估價(jià)（十一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指進(jìn)口國(guó)家或地區(qū)有意識(shí)地利用復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定、商品包裝和標(biāo)簽等規(guī)定來(lái)限制商品的進(jìn)口。世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》將技術(shù)性貿(mào)易壁壘分為技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。（十二）綠色貿(mào)易壁壘是指在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，一些發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)憑借其科技優(yōu)勢(shì)，以保護(hù)環(huán)境和人類健康為目的，通過(guò)立法，制定繁雜的環(huán)保公約、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)志等形式對(duì)國(guó)外商品進(jìn)行的準(zhǔn)入限制。主要包括綠色環(huán)境標(biāo)志制度、綠色包裝制度、綠色衛(wèi)生檢疫制度、綠色補(bǔ)貼制度等等。（十三）藍(lán)色貿(mào)易壁壘是指以勞動(dòng)者勞動(dòng)環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的貿(mào)易保護(hù)措施。藍(lán)色壁壘由社會(huì)條款而來(lái)，是對(duì)國(guó)際公約中有關(guān)社會(huì)保障、勞動(dòng)者待遇、勞工權(quán)利、勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)等方面規(guī)定的總稱，它與公民權(quán)利和政治權(quán)利相輔相成。第五節(jié)出口鼓勵(lì)與出口管制措施一、出口鼓勵(lì)的主要措施（一）出口信貸1．賣方信貸2．買方信貸（二）出口信貸國(guó)家擔(dān)保制擔(dān)保對(duì)象主要有兩種對(duì)出口廠商的擔(dān)保對(duì)銀行的直接擔(dān)保（三）出口補(bǔ)貼1．直接補(bǔ)貼2．間接補(bǔ)貼（四）商品傾銷根據(jù)《WTO反傾銷協(xié)議》的規(guī)定，如果符合以下任何一條，則可以被確認(rèn)是傾銷行為：①低于相同產(chǎn)品在出口國(guó)正常情況下用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)時(shí)的可比價(jià)格；②如果沒(méi)有這種國(guó)內(nèi)價(jià)格，則低于相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易下向第三國(guó)出口的最高可比價(jià)格；③低于產(chǎn)品在原產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)成本加上合理的