府谷縣中匯富能礦業(yè)有限公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系持續(xù)改進(jìn)管理制度第一章總則第一條為確認(rèn)我公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系是否符合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化策劃的安排，是否符合體系的要求，是否符合管理體系文件的要求，是否得到了有效和保持，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法》和《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核定級辦法》相關(guān)要求，特制定本辦法。第二條本辦法適用于本煤礦及煤礦各部門。第二章領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)第三條為保證煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系能夠得到持續(xù)改進(jìn)，煤礦成立績效評定和持續(xù)改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由煤礦礦長擔(dān)任，成員由總工程師、分管副礦長及各專業(yè)副總工程師組成。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)各專業(yè)工作小組，組長由各分管副礦長擔(dān)任，成員由各職能科室和區(qū)隊負(fù)責(zé)人組成。第四條領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定工作，決策績效評定的事項。第五條各專業(yè)工作小組職責(zé)一、制定本專業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定計劃；二、編制本專業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告；三、負(fù)責(zé)本專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定工作；三、提出本專業(yè)不符合項報告，對不符合項糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗證；四、向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報本專業(yè)績效評定結(jié)果。第三章時間與人員要求第六條時間要求一、在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施以后，每季度組織一次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定和管理體系運行情況的全面自查自評。二、各專業(yè)工作小組在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定前一個月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交評定工作計劃，經(jīng)批準(zhǔn)后施行。第七條人員要求一、各專業(yè)工作小組成員必須參加相應(yīng)的培訓(xùn)和考核，必須具備以下能力：1、熟悉相關(guān)的安全、健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；2、接受過安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范評價技術(shù)培訓(xùn)；3、具備與評審對象相關(guān)的技術(shù)知識和技能；4、具備操作安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定過程的能力；5、具備辨別危險源和評估風(fēng)險的能力；6、具備安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定所需的語言表達(dá)、溝通及合理的判斷能力。二、工作小組成員必須有較強(qiáng)的工作責(zé)任心。三、工作小組成員必須具備較好的身體素質(zhì)。第八條安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的最終落腳點在作業(yè)現(xiàn)場，因此，必須重視作業(yè)現(xiàn)場的檢查。通過檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，再對相關(guān)的文件或記錄進(jìn)行回顧，查明深層次的原因，為制定糾正與預(yù)防措施奠定基礎(chǔ)，達(dá)到體系持續(xù)改進(jìn)的目的。第四章安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定方法與技術(shù)要求第九條安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定方法一、詢問和了解所評估問題的具體人員，在面談時應(yīng)注意交談方式，仔細(xì)傾聽并記錄要點。二、通過記錄進(jìn)行回顧記錄是整個安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系實施的客觀證據(jù)，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定員必須調(diào)閱相關(guān)審核內(nèi)容的記錄，對記錄進(jìn)行回顧。三、現(xiàn)場檢查情況第十條檢查要求一、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定應(yīng)重點關(guān)注重要的活動。二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定應(yīng)包含標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的所有內(nèi)容。三、評價結(jié)果應(yīng)包括下列分析：1、系統(tǒng)運作的效力和效率：2、系統(tǒng)運行中存在的問題與缺陷；3、系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力；4、安全資源使用的效力和效率；5、系統(tǒng)運作的結(jié)果和期望值的差距；6、糾正行動。第十一條過程要求一、績效評定的依據(jù)、范圍、頻次和方法1、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的依據(jù)是按照《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法》相關(guān)要求，國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)章、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件等。2、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定范圍是管理體系所覆蓋的全過程及相關(guān)部門。3、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定每季度組織一次。出現(xiàn)以下情況時由領(lǐng)導(dǎo)小組及時組織進(jìn)行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定：(1)組織機(jī)構(gòu)、管理體系、業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化；(2)出現(xiàn)重大事故；(3)法律、法規(guī)及其他外部要求的重大變更；(4)在接受外部評審認(rèn)定之前。二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定前的準(zhǔn)備1、計劃的編制要具有嚴(yán)肅性及靈活性，其內(nèi)容主要包括：(1)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的目的、范圍、方法、依據(jù)；(2)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的工作安排；(3)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定組成員；(4)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定時間、地點；(5)受評定部門及評價要點；(6)預(yù)定時間、持續(xù)時間；(7)開會時間；(8)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告分發(fā)范圍、日期。注：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的時間和部門安排也可采用滾動的方式。2、各專業(yè)工作小組根據(jù)實施計劃收集和審閱有關(guān)文件，編制安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定檢查表，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定檢查表要列出評定煤礦、依據(jù)、方法，確保無遺漏，評定能順利進(jìn)行。3、煤礦接到安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定計劃后，應(yīng)提前做好準(zhǔn)備。三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的實施1、首次會議(1)由領(lǐng)導(dǎo)小組組長主持，領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組成員參加，并做好會議記錄。(2)各專業(yè)工作小組組長介紹安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的計劃安排，包括目的、范圍、依據(jù)、評定方法、工作程序等。2、現(xiàn)場評定(1)首次會議結(jié)束后即進(jìn)入現(xiàn)場評定。各專業(yè)工作小組根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定檢查表采用觀察、交談、詢問、查閱有關(guān)文件等方法實施現(xiàn)場評定，并做好客觀證據(jù)的記錄。對發(fā)現(xiàn)的不符合事實，應(yīng)由受評定部門陪同人員確認(rèn)。(2)評價過程中，各專業(yè)由工作小組召開安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定內(nèi)部會議，討論現(xiàn)場評定中的有關(guān)問題，確定不符合項，填寫不符合項及糾正措施報告。3、末次會議(1)由各專業(yè)工作小組組長主持，領(lǐng)導(dǎo)小組、各責(zé)任單位負(fù)責(zé)人參加，做好會議記錄。(2)各專業(yè)工作小組組長報告安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定結(jié)果，宣讀不符合項及糾正措施報告和分布情況，并宣布安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定結(jié)論。(3)領(lǐng)導(dǎo)小組組長總結(jié)本次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的情況，并對糾正措施提出整改期限要求。(4)領(lǐng)導(dǎo)小組對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定質(zhì)量進(jìn)行評價。(5)末次會議結(jié)束后，責(zé)任單位負(fù)責(zé)人簽字、領(lǐng)取不符合項及糾正措施報告。四、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告與分析要求1、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定結(jié)束二周內(nèi)，各專業(yè)工作小組根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定結(jié)果編寫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，由各專業(yè)工作小組分發(fā)到各責(zé)任單位。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告的內(nèi)容包括：(1)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的目的、范圍、依據(jù)、評定日期；(2)各專業(yè)工作小組、責(zé)任單位名稱及負(fù)責(zé)人；(3)本次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定情況總結(jié)，管理體系運行有效的結(jié)論性意見；(4)各專業(yè)工作小組組長根據(jù)不符合項及糾正措施報告進(jìn)行匯總分析，填寫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定不符合項表。不符合項表及糾正措施報告作為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告的附件。2、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告的發(fā)放范圍為管理層、各責(zé)任單位。五、糾正措施及驗證1、各部門在接到安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告及不符合項和糾正措施報告十五日內(nèi)，針對不合格項進(jìn)行原因分析，制訂切實可行的糾正措施和期限等，經(jīng)本專業(yè)工作小組組長確認(rèn)后，由責(zé)任部門組織實施。2、各專業(yè)工作小組負(fù)責(zé)對責(zé)任部門糾正措施完成情況進(jìn)行跟蹤和驗證，確認(rèn)不合格項得到關(guān)閉。將跟蹤、驗證、關(guān)閉情況向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。第十二條標(biāo)準(zhǔn)化外部評價辦法一、在煤礦內(nèi)部對標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評定通過后，向府谷縣能源局遞交《自評報告》，申請標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)達(dá)標(biāo)。二、由府谷縣能源局對煤礦標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運行情況進(jìn)行實地考察評價，并提出改進(jìn)意見，認(rèn)真落實府谷縣能源局對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運行系統(tǒng)的實施監(jiān)督時對不符合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化要求提出的改進(jìn)意見，進(jìn)一步促進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的實施效果。三、每年應(yīng)向府谷縣能源局提出一次評定申請，由府谷縣能源局對標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)進(jìn)行考評。四、當(dāng)發(fā)生死亡事故或具有重大影響的其他事故后，應(yīng)重新進(jìn)行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定。第十三條糾正與預(yù)防措施實施保障一、負(fù)責(zé)部門及職責(zé)1、安監(jiān)科負(fù)責(zé)組成糾正措施驗收組，開展糾正措施驗收工作，并負(fù)責(zé)提出糾正措施處理意見；2、安監(jiān)科負(fù)責(zé)對糾正與預(yù)防措施的落實情況效果進(jìn)行跟蹤驗證；3、安監(jiān)科負(fù)責(zé)全煤礦的安全糾正措施的調(diào)查、處理、統(tǒng)計和報告工作。二、糾正范圍對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的實施活動、培訓(xùn)程序評估、變化管理流程、檢查系統(tǒng)、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測、事故調(diào)查、標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范評價、系統(tǒng)評審、風(fēng)險評價、內(nèi)部評價和外部評價進(jìn)行糾正，以適應(yīng)煤礦管理和安全生產(chǎn)需要的工作程序。1、依據(jù)評價結(jié)果確定需要采取糾正措施的部門和區(qū)隊；2、依據(jù)問題的嚴(yán)重程度，制定糾正和預(yù)防措施的實施計劃；3、及時反饋糾正和預(yù)防的實施情況及其有效性，并與員工和相關(guān)管理層進(jìn)行溝通；4、對糾正和預(yù)防的實施情況及其有效性進(jìn)行評審；5、保存及管理糾正系統(tǒng)和預(yù)防措施記錄的要求。三、糾正措施的評估1、制定的糾正與預(yù)防措施需要經(jīng)過煤礦安全生產(chǎn)委員會辦公室的審核通過才可實行；2、責(zé)任部門制定的糾正與預(yù)防措施，必須通過煤礦安全生產(chǎn)委員會辦公室的審核才可實行。四、糾正與預(yù)防措施溝通1、安監(jiān)科的工作人員或安監(jiān)員針對發(fā)現(xiàn)的問題制定相應(yīng)的糾正與預(yù)防措施，并提交煤礦領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審核；2、負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施實施的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)將糾正與預(yù)防措施的實施的效果和事件情況，或需要進(jìn)行調(diào)整的糾正與預(yù)防措施反饋給領(lǐng)導(dǎo)小組或煤礦礦長；3、領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對糾正與預(yù)防措施的跟蹤監(jiān)督，對需要進(jìn)行調(diào)整的糾正與預(yù)防措施進(jìn)行可行性操作的評價，將合理化的建議反饋至安監(jiān)科和負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施實施的部門；4、領(lǐng)導(dǎo)小組、安監(jiān)科和責(zé)任部門還可以在每次糾正與預(yù)防工作結(jié)束后，通過座談會等形式進(jìn)行溝通，對該次實施效果進(jìn)行評價。五、糾正與預(yù)防措施實施1、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)對本部門出現(xiàn)的不符合規(guī)定的做法進(jìn)行糾正與預(yù)防，并加以實施；2、需要采取糾正措施的部門，應(yīng)對原因進(jìn)行分析，并制定預(yù)防、糾正措施，明確負(fù)責(zé)人；3、需要采取糾正措施的部門，應(yīng)實施審批后的預(yù)防糾正措施；4、由安監(jiān)科配合進(jìn)行預(yù)防、糾正的，應(yīng)由需要采取糾正措施的主要責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織實施，安監(jiān)科督促落實情況，進(jìn)行驗證。5、糾正與預(yù)防措施若涉及文件修改，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；6、需要采取糾正措施的部門糾正完畢后，通知檢查人員對糾正效果進(jìn)行驗證，并將“預(yù)防或糾正措施實施單”反饋給安監(jiān)科；7、對糾正效果達(dá)不到要求的，應(yīng)重新制定新的糾正或預(yù)防措施，并組織實施和驗證效果；8、各部門發(fā)生的需要進(jìn)行糾正的安全問題應(yīng)限期整改，若在期限內(nèi)不能整改的，應(yīng)制定實施計劃并予以實施。六、糾正措施執(zhí)行情況反饋1、在規(guī)定的時間內(nèi)將執(zhí)行結(jié)果反饋給安監(jiān)科和領(lǐng)導(dǎo)小組，以利采取進(jìn)一步的行動；2、礦長應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，詳細(xì)審閱和核實考核評價報告，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的，責(zé)令煤礦安監(jiān)科提出新的糾正與預(yù)防措施建議，以《糾正與預(yù)防措施通知單》通知到相關(guān)責(zé)任部門，并監(jiān)督其落實情況，限時整改，不可拖延。第十四條持續(xù)改進(jìn)一、礦長根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評定結(jié)果，組織有關(guān)人員對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)、規(guī)章制度、操作規(guī)程等進(jìn)行修改完善，制定完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的工作計劃和措施，實施計劃、執(zhí)行、檢查、改進(jìn)（PDCA)循環(huán)，不斷提高安全績效。二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評定結(jié)果要與實際相符，同時要明確下列事項：1、系統(tǒng)運行效果；2