XXX股份有限公司股權(quán)激勵(lì)及持股平臺(tái)管理規(guī)定一、目的、說(shuō)明1、為促進(jìn)XXXX股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“XXXX）建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制，促進(jìn)公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)并使公司激勵(lì)對(duì)象能夠共享公司進(jìn)步成果，特制訂本制度。2、本制度僅適用于公司持股平臺(tái)一一XXXX投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合伙企業(yè)”）中的合伙人入、退伙，不適用其他方式的股權(quán)激勵(lì)。3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓股權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象將間接持有的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合伙企業(yè)普通合伙人間接持有，或者合伙企業(yè)普通合伙人將間接持有的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給激勵(lì)對(duì)象間接持有，該等轉(zhuǎn)讓行為均以在合伙企業(yè)中增加或減少合伙企業(yè)份額的方式進(jìn)行。4、行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象在公司上市前退出合伙企業(yè)或在公司上市后委托合伙企業(yè)將其間接持有的公司股票在股票交易市場(chǎng)進(jìn)行出售的行為。5、股權(quán)出售：指激勵(lì)對(duì)象委托合伙企業(yè)將激勵(lì)對(duì)象要求行權(quán)的股票在股票交易市場(chǎng)出售，出售所得的資金在到賬后規(guī)定的期限內(nèi)（扣除所有稅費(fèi)后）分配給激勵(lì)對(duì)象。二、適用范圍本股權(quán)激勵(lì)方案適用于公司全體在職主管（含）及以上人員、部分關(guān)鍵崗位人員以及其他經(jīng)公司績(jī)效管理委員會(huì)提名、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)的人員。三、股權(quán)激勵(lì)的載體1、XXXX投資合伙企業(yè)（有限合伙）為公司用于股權(quán)激勵(lì)的持股平臺(tái)，有限合伙企業(yè)的普通合伙人由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任，符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象為該有限合伙企業(yè)的有限合伙人。2、XXXX投資合伙企業(yè)（有限合伙）僅作為實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃而設(shè)立的公司持股平臺(tái)，不從事任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不做任何其他用途。四、激勵(lì)對(duì)象確立1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：（1）在職主管（含）及以上人員或經(jīng)績(jī)效管理委員會(huì)提名、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)的部分關(guān)鍵崗位人員。（2）截止公司確定股權(quán)激勵(lì)對(duì)象之日，在公司連續(xù)工作滿(mǎn)兩年，經(jīng)績(jī)效管理委員會(huì)特別提名、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)的，可適當(dāng)放寬，但至少應(yīng)滿(mǎn)一整年。2、激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定及獲授的股份數(shù)量由績(jī)效管理委員會(huì)確定、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。3、上述人員有下列情形之一的，取消股權(quán)激勵(lì)資格：（1）最近三年被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的。（2）最近三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的。（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。五、激勵(lì)股份來(lái)源、數(shù)量、價(jià)格：由公司績(jī)效管理委員會(huì)根據(jù)員工表現(xiàn)確定具體的激勵(lì)數(shù)量、激勵(lì)價(jià)格，董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施，但每次有新的激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)，激勵(lì)價(jià)格應(yīng)較上一年度適當(dāng)增加。六、激勵(lì)對(duì)象持股、行權(quán)規(guī)定（一）行權(quán)時(shí)間規(guī)定1、除公司董、監(jiān)、高以及法律和法規(guī)規(guī)定必須要遵守每年拋售股票比例限制的，其余持股人員在法律規(guī)定的禁售期外，可委托合伙企業(yè)一次性?huà)伿鬯泄善薄?、行權(quán)時(shí)間：激勵(lì)對(duì)象的轉(zhuǎn)讓、減持、拋售申請(qǐng)時(shí)間每年12月1日至12月31日，交易時(shí)間為申請(qǐng)次年1月份，交易價(jià)格為實(shí)際出售的價(jià)格。（二）行權(quán)價(jià)格及支付規(guī)定1、激勵(lì)對(duì)象在公司上市前轉(zhuǎn)讓合伙企業(yè)份額、從而轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照其購(gòu)買(mǎi)價(jià)格加同期銀行基準(zhǔn)貸款利率（三年期，持股不足三年的，按照同期一年期銀行基準(zhǔn)貸款利率計(jì)算）來(lái)計(jì)算，期間激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)享受分紅的，則轉(zhuǎn)讓價(jià)椅購(gòu)買(mǎi)價(jià)格又（1+同期銀行基準(zhǔn)貸款利率）義持股天數(shù)?365-已享受的分紅金額，當(dāng)已享受的分紅金額三購(gòu)買(mǎi)價(jià)格又（1+同期銀行基準(zhǔn)貸款利率）義持股天數(shù)+365-購(gòu)買(mǎi)價(jià)格時(shí)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格即為購(gòu)買(mǎi)價(jià)格，不再額外扣除。2、公司上市后拋售股票價(jià)格按照出售當(dāng)日的市場(chǎng)交易價(jià)格，期間激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)享受過(guò)分紅的，不再扣除。3、激勵(lì)對(duì)象在公司上市前轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)轉(zhuǎn)讓給合伙企業(yè)普通合伙人，由普通合伙人在合伙企業(yè)工商變更手續(xù)完成后的5個(gè)工作日內(nèi)將款項(xiàng)打至激勵(lì)對(duì)象指定賬戶(hù)（激勵(lì)對(duì)象死亡的，則打至激勵(lì)對(duì)象合法繼承人的賬戶(hù)）。4、激勵(lì)對(duì)象在公司上市后行權(quán)的，應(yīng)通過(guò)合伙企業(yè)在股票交易市場(chǎng)出售，由合伙企業(yè)在股票交易市場(chǎng)出售后10工作日內(nèi)將款項(xiàng)扣除必要的稅費(fèi)和費(fèi)用后，打至激勵(lì)對(duì)象指定賬戶(hù)（激勵(lì)對(duì)象死亡的，則打至激勵(lì)對(duì)象合法繼承人的賬戶(hù)）。（三）行權(quán)方式規(guī)定1、激勵(lì)對(duì)象離職行權(quán)管理規(guī)定（1）激勵(lì)對(duì)象離職（含合同到期不再續(xù)簽、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因提出離職申請(qǐng)、公司解聘等）的，若離職行為發(fā)生在公司上市之前，激勵(lì)對(duì)象必須在辦理完離職手續(xù)30工作日內(nèi)將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合伙企業(yè)普通合伙人；若離職行為發(fā)生在公司上市之后，則激勵(lì)對(duì)象必須在辦理完離職手續(xù)30工作日內(nèi)委托合伙企業(yè)通過(guò)股票交易市場(chǎng)出售所持有的公司全部股票；若離職行為發(fā)生在公司上市之后且股票還在禁售期的，則激勵(lì)對(duì)象必須在禁售期滿(mǎn)的30工作日內(nèi)行權(quán)，逾期未行權(quán)的，公司有權(quán)在逾期后代為出售或者在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)扣除行權(quán)價(jià)10%以?xún)?nèi)的逾期違約金。（2）激勵(lì)對(duì)象離職視為自愿同意按照本方案規(guī)定的價(jià)格及時(shí)間要求拋售、轉(zhuǎn)讓股權(quán)，激勵(lì)對(duì)象自己提出離職申請(qǐng)的，則《離職申請(qǐng)單》（激勵(lì)對(duì)象本人簽字、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)意見(jiàn)）便可作為激勵(lì)對(duì)象同意按照本方案規(guī)定的價(jià)格、方式拋售股權(quán)的依據(jù)；公司解除勞動(dòng)合同的，則《解除勞動(dòng)合同通知書(shū)》（公司蓋章、員工簽收）或雙方簽訂的《解除勞動(dòng)合同協(xié)議書(shū)》等）都可作為激勵(lì)對(duì)象同意本方案規(guī)定的價(jià)格、方式拋售股份的依據(jù)；屬合同到期不再續(xù)簽的，則《離職申請(qǐng)單》（激勵(lì)對(duì)象本人簽字、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)意見(jiàn)）或《勞動(dòng)合同不續(xù)簽通知單》（公司蓋章或員工簽字）等均可作為激勵(lì)對(duì)象同意本方案規(guī)定的價(jià)格、方式拋售股份的依據(jù)。（3）激勵(lì)對(duì)象未辦理交接手續(xù)、激勵(lì)對(duì)象不辭而別或擅自離開(kāi)工作崗位的則視為激勵(lì)對(duì)象自愿放棄其通過(guò)合伙企業(yè)間接持有的公司股權(quán)，該等股權(quán)無(wú)償歸合伙企業(yè)所有；若激勵(lì)對(duì)象后續(xù)前來(lái)辦理交接手續(xù)的，則激勵(lì)對(duì)象必須在辦理完離職手續(xù)30工作日內(nèi)，按照本制度第六條第（三）款第1、2項(xiàng)的規(guī)定行權(quán)。2、激勵(lì)對(duì)象退休、喪失勞動(dòng)能力、死亡等股權(quán)管理規(guī)定（1）激勵(lì)對(duì)象退休（不含退休后返聘）的，則其持有股票不再享受行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象必須在退休手續(xù)辦理完后30工作日內(nèi)行權(quán)，若退休行為發(fā)生在公司上市之前，激勵(lì)對(duì)象必須在辦理完退休手續(xù)30工作日內(nèi)將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合伙企業(yè)普通合伙人；若退休行為發(fā)生在公司上市之后，則激勵(lì)對(duì)象必須在辦理完退休手續(xù)30工作日內(nèi)委托合伙企業(yè)通過(guò)股票交易市場(chǎng)出售所持有的公司全部股票；若退休行為發(fā)生在公司上市之后且股票還在禁售期的，則必須在禁售期過(guò)后的30工作日內(nèi)行權(quán)，逾期未行權(quán)的，公司有權(quán)在逾期后代為出售或者在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)扣除行權(quán)價(jià)10%以?xún)?nèi)的逾期違約金。（2）激勵(lì)對(duì)象達(dá)到退休年齡便可作為激勵(lì)對(duì)象同意按照本方案規(guī)定的價(jià)格、方式拋售股份的依據(jù)。（3）激勵(lì)對(duì)象因工喪失勞動(dòng)能力而不能繼續(xù)在原有崗位工作的，則在接到喪失勞動(dòng)能力鑒定書(shū)（通知書(shū)）30工作日內(nèi)行權(quán)，若喪失勞動(dòng)能力事件發(fā)生在公司上市之前，激勵(lì)對(duì)象必須在拿到勞動(dòng)能力鑒定書(shū)30工作日內(nèi)將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合伙企業(yè)普通合伙人；若喪失勞動(dòng)能力事件發(fā)生在公司上市之后，則激勵(lì)對(duì)象必須在拿到勞動(dòng)能力鑒定書(shū)30工作日內(nèi)委托合伙企業(yè)通過(guò)股票交易市場(chǎng)出售所持有的公司全部股票；若退休行為發(fā)生在公司上市之后且股票還在禁售期的，則必須在禁售期過(guò)后的30工作日內(nèi)行權(quán)，逾期未行權(quán)的，公司有權(quán)在逾期后代為出售或者在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)扣除行權(quán)價(jià)10%以?xún)?nèi)的逾期違約金。（4）政府機(jī)構(gòu)有關(guān)喪失勞動(dòng)能力（含大部分喪失勞動(dòng)能力和全部喪失勞動(dòng)能力）的鑒定書(shū)（通知書(shū)）便可作為激勵(lì)對(duì)象同意按照本方案規(guī)定的價(jià)格、方式拋售股份的依據(jù)。（5）激勵(lì)對(duì)象死亡或者被宣告死亡，應(yīng)在死亡或者宣告死亡30工作日內(nèi)由其合法繼承人行權(quán)，若死亡事件發(fā)生在公司上市之前，激勵(lì)對(duì)象合法繼承人必須在激勵(lì)對(duì)象死亡或宣告死亡30工作日內(nèi)將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合伙企業(yè)普通合伙人；若死亡事假發(fā)生在公司上市之后，則激勵(lì)對(duì)象合法繼承人必須在激勵(lì)對(duì)象死亡或宣告死亡30工作日內(nèi)委托合伙企業(yè)通過(guò)股票交易市場(chǎng)出售所持有的公司全部股票；若死亡事件發(fā)生在公司上市之后且股票還在禁售期的，則必須在禁售期過(guò)后的30工作日內(nèi)行權(quán)，逾期未行權(quán)的，公司有權(quán)在逾期后代為出售或者在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)扣除行權(quán)價(jià)10%以?xún)?nèi)的逾期違約金。（6）死亡或宣告死亡通知書(shū)便可作為激勵(lì)對(duì)象同意按照本方案規(guī)定的價(jià)格、方式拋售股份的依據(jù)。（7）被激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的不得持有股權(quán)之情形的，在不得持有股權(quán)事實(shí)發(fā)生后30工作日內(nèi)必須行權(quán)，若不得持有股權(quán)事件發(fā)生在公司上市之前，激勵(lì)對(duì)象必須在事件發(fā)生后30工作日內(nèi)將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合伙企業(yè)普通合伙人；若不得持有股權(quán)事件發(fā)生在公司上市之后，則激勵(lì)對(duì)象必須在事件發(fā)生后30工作日內(nèi)委托合伙企業(yè)通過(guò)股票交易市場(chǎng)出售所持有的公司全部股票；若不得持有股權(quán)事件發(fā)生在公司上市之后且股票還在禁售期的，則必須在禁售期過(guò)后的30工作日內(nèi)行權(quán)，逾期未行權(quán)的，公司有權(quán)在逾期后代為出售或者在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)扣除行權(quán)價(jià)10%以?xún)?nèi)的逾期違約金。七、附則1、本“股權(quán)激勵(lì)及持股平臺(tái)管理規(guī)定”發(fā)布時(shí)，最后一頁(yè)需蓋公司公章，所有頁(yè)面騎縫均需蓋公司公章。2、被激勵(lì)對(duì)象在本“股權(quán)激勵(lì)及持股平臺(tái)管理規(guī)定”最后一頁(yè)《激勵(lì)對(duì)象簽字表》簽字確認(rèn)后便視為完全同意并遵守本“股