第6部分 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控一、工作要求1.工作機(jī)制建立礦長(zhǎng)為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系和工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作職責(zé)和流程。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估點(diǎn)對(duì)容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。a.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；大變化時(shí)；啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過(guò)空巷（采空區(qū)1發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后。建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，將安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的編制和完善。安全風(fēng)險(xiǎn)管控金等內(nèi)容；劃分重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并符合有關(guān)限員規(guī)定；礦長(zhǎng)及分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員掌握本礦相關(guān)重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施，區(qū)（隊(duì)）果進(jìn)行總結(jié)分析；及時(shí)公告重大安全風(fēng)險(xiǎn)；險(xiǎn)。保障措施采用信息化管理手段開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作；每年組織入井（坑）全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)。發(fā)展提升在實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)煤礦區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)和關(guān)鍵崗位人員掌握相關(guān)的其他安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施，組織作業(yè)時(shí)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。二、評(píng)分方法6-1100分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。項(xiàng)目?jī)?nèi)容中缺項(xiàng)時(shí)，按式進(jìn)行折算：A 100 C 100-B式中A——實(shí)得分?jǐn)?shù)；B——缺項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；C3.附加項(xiàng)評(píng)分計(jì)入本部分總得分。6-1煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分表項(xiàng)目 項(xiàng)內(nèi)

基本要求 標(biāo)分值建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范

評(píng)分方法 得分查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未建立礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)的責(zé)任職責(zé)圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；副總工、一 分工程師、科室、區(qū)（隊(duì)）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管、工 控的職責(zé)明作機(jī)制（

6 1131查資料。未建立制度不得分，辨識(shí)評(píng)估范圍、10 分 制度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍、方法和安全） 作流程

方法或工作流程1處不41111每年礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)）進(jìn)行年度安水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；二 2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍應(yīng)覆蓋煤礦（坑）、3.高瓦斯及突出、水文地質(zhì)類型復(fù)雜和險(xiǎn)因素不存在的除外3.高瓦斯及突出、水文地質(zhì)類型復(fù)雜和險(xiǎn)因素不存在的除外極復(fù)雜、煤層自燃及容易自燃、有沖擊12年度地壓等4類重大災(zāi)害礦井，應(yīng)將相應(yīng)影12辨識(shí)響區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為重大風(fēng)險(xiǎn)；12分，4類重大災(zāi)害礦井評(píng)估4.年底前完成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)未將相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為告的編制，制定《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管重大風(fēng)險(xiǎn)的1項(xiàng)扣2分；未編制評(píng)估報(bào)告或全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估（45 單，相應(yīng)的管理、技術(shù)、工程等管控措）分 施，以及每條措施落實(shí)的人員、技術(shù)、）時(shí)限、資金等內(nèi)容；5.將辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)管控方案》對(duì)下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃等提出意見

辨識(shí)或辨識(shí)組織者不照工作制度開展風(fēng)險(xiǎn)1人扣1（未制定管控方案扣分,管控方案內(nèi)容不全12落實(shí)或操作性不強(qiáng)10.2體現(xiàn)應(yīng)用缺11項(xiàng)目 項(xiàng)內(nèi)

基本要求 標(biāo)準(zhǔn)分值

評(píng)分方法 得分新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估：室進(jìn)行；素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案?jìng)溥x型、勞動(dòng)組織確定

1218 12識(shí)評(píng)估不符合本礦制11大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)111專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時(shí)，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估：科室進(jìn)行；重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存 8在的安全風(fēng)險(xiǎn)；大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程

12112識(shí)評(píng)估不符合本礦制11大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)10.2分；辨識(shí)成果未體現(xiàn)應(yīng)用缺1項(xiàng)扣1分項(xiàng)目 項(xiàng)內(nèi)

基本要求 標(biāo)分值啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過(guò)空巷（采空區(qū)、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前，突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)11專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦長(zhǎng)）組織有關(guān)科 9室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行；風(fēng)險(xiǎn)；全風(fēng)險(xiǎn)管控方案編制提出指導(dǎo)意見

評(píng)分方法 得分1211121110.21項(xiàng)扣11本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重或者所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大1和科室進(jìn)行；識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措 8施是否存在漏洞、盲區(qū)；大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案術(shù)措施三（、（安 管控1.由礦長(zhǎng)組織實(shí)施《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)

12112識(shí)評(píng)估不符合本礦制11大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)10.2分；辨識(shí)成果未體現(xiàn)應(yīng)用缺1項(xiàng)扣1分30風(fēng)）險(xiǎn)管控

方案管控方案人員技術(shù)資金滿足要求， 落實(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到位

111項(xiàng)扣1分；12項(xiàng)目 項(xiàng)內(nèi)

基本要求 標(biāo)準(zhǔn)分值

評(píng)分方法 得分顯著位置懸掛限員牌板

查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未設(shè)定人數(shù)上限或設(shè)定不符3 10.51分關(guān)范圍的重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施

41611211措施未落實(shí)12在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)的區(qū)（隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施；區(qū)（隊(duì)）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn) 5

查現(xiàn)場(chǎng)。抽考區(qū)（隊(duì)1，1人未掌握本區(qū)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施111項(xiàng)扣2分指導(dǎo)下一年度安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作

查資料。未總結(jié)分析不4 11在行人井口（露天煤礦交接班室）和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公 3示存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施公告報(bào)告131度辨識(shí)評(píng)估得出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及 其管控措施報(bào)送屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)機(jī)構(gòu)

查現(xiàn)場(chǎng)。未公示不得11公示內(nèi)容缺1111四（、 采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)15保 信息記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)

4 1分障 管）措施

程的信息化管理

項(xiàng)扣1分項(xiàng)目項(xiàng)目項(xiàng)目?jī)?nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分方法得分1.年度辨識(shí)評(píng)估完成后1個(gè)月內(nèi)對(duì)入井（坑）人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)教育培訓(xùn)容包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于21相關(guān)作業(yè)人員開展培訓(xùn)62不符合要求1處扣11分2.年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前組織對(duì)礦長(zhǎng)和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)5查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未組織1不掌握本礦辨識(shí)評(píng)估方法扣0.5分附加項(xiàng)（2分）其他管控區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)和關(guān)鍵崗位人員掌握作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施；區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)24握相關(guān)內(nèi)容并進(jìn)行現(xiàn)21少得0.5分得分合計(jì)：第7部分 事故隱患排查治理一、工作要求1.工作機(jī)制故隱患排查治理工作職責(zé)；事故隱患排查明確事故隱患排查人員、內(nèi)容、周期；排查《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》措施落實(shí)情況和各生報(bào)告，建立事故隱患排查臺(tái)賬和重大事故隱患信息檔案。事故隱患治理分級(jí)治理。位（部門）和人員負(fù)責(zé)；落實(shí)”的原則，組織制定專項(xiàng)治理方案，并組織實(shí)施。安全措施。對(duì)治理過(guò)程中存在危險(xiǎn)的事故隱患治理有安全措施；理過(guò)程中有專人現(xiàn)場(chǎng)指揮和監(jiān)督，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)。監(jiān)督管理事故隱患治理實(shí)施分級(jí)督辦，對(duì)未按規(guī)定完成治理的事故隱患，及時(shí)提高督辦層級(jí)，加大督辦力度；事故隱患治理完成，經(jīng)驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)，解除督辦；5.保障措施排查和治理情況進(jìn)行匯總分析；二、評(píng)分方法存在重大事故隱患的，本部分不得分。7-1100分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。項(xiàng)目?jī)?nèi)容中缺項(xiàng)時(shí)，按式進(jìn)行折算：100A100-BC 式中A——實(shí)得分?jǐn)?shù)；B——缺項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；C——檢查得分?jǐn)?shù)。7-1煤礦事故隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分表項(xiàng)目 項(xiàng)內(nèi)

基本要求 標(biāo)準(zhǔn)分值

評(píng)分方法 得分建立事故隱患排查治理工作責(zé)任體系，職責(zé)明確礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)、分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分分工管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作，各 科室、區(qū)（隊(duì)確一、工 建立《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》措作 施落實(shí)情況檢查和事故隱患排查治理相制機(jī) 關(guān)制度，對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)制

查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未建立責(zé)任體系不得分，職責(zé)內(nèi)容不明確11礦長(zhǎng)、分管負(fù)責(zé)人不清楚職責(zé)1110.5查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未建立（ 10 建設(shè)以及事故隱患（含措施不落實(shí)情況）分 查、登記、治理、督辦、驗(yàn)收、銷號(hào)） 實(shí)分級(jí)管理事故隱患等級(jí)明確相應(yīng)層級(jí)的單位（門、人員負(fù)責(zé)治理、督辦、驗(yàn)收

制度不得分；內(nèi)容缺12 11項(xiàng)扣1分查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未對(duì)事4 故隱患進(jìn)行分級(jí)扣分，責(zé)任單位和人員不明確1項(xiàng)扣1分二、事故隱患周期

礦長(zhǎng)每月組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)）落實(shí)情況管控效果及覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、 各崗位的事故隱患至少開展1次排查；排查前制定工作方案，明確排查時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員

查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未組織排查重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及各類隱患的不得分；組織人員、范圍、周期不符合要求12111項(xiàng)扣0.5分查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未組織（排 范圍2.礦分管采掘、機(jī)電運(yùn)輸、通風(fēng)、地查 防治水、沖擊地壓防治等工作的負(fù)責(zé)（30 分 重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管） 1落實(shí)情況和事故隱患排查情況

排查重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效5果及各類隱患的不得分；組織人員、范圍、周期不符合要求1項(xiàng)扣1分查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未跟蹤11錄內(nèi)容未反映現(xiàn)場(chǎng)情況1處扣0.2分項(xiàng)目 項(xiàng)內(nèi)

基本要求 標(biāo)分值生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安

評(píng)分方法 得分查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未安排檢人員進(jìn)行巡查，對(duì)作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查

不得分，人員、范圍、1分查現(xiàn)場(chǎng)和資料。抽查班故隱患 4建立事故隱患排查臺(tái)賬，逐項(xiàng)登記內(nèi)

組隱患臺(tái)賬，未排查扣0.1查資料。未建立臺(tái)賬不部排查和外部檢查的事故隱患登記

3 1扣0.2分上報(bào)2.排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時(shí)向當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門書面報(bào)告，并 建立重大事故隱患信息檔案資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”的原則， 組織制定專項(xiàng)治理方案，并組織實(shí)施；治理方案按規(guī)定及時(shí)上報(bào)分級(jí)治理責(zé)任單（責(zé)任人治理措施、資 治理金、時(shí)限，并組織實(shí)施三、事故 能夠立即治理完成的事故隱患當(dāng)班隱 采取措施，及時(shí)治理消除，并記入班組 治患 隱患臺(tái)賬治理分1.對(duì)治理過(guò)程中存在危險(xiǎn)的事故隱患治分1.對(duì)治理過(guò)程中存在危險(xiǎn)的事故隱患治）理有安全措施，并落實(shí)到位安全措施2.對(duì)治理過(guò)程危險(xiǎn)性較大的事故隱患（指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒置方案，治理過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)有專人指揮，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)；安檢員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督45

查資料。不符合要求不得分2查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未按要1分查現(xiàn)場(chǎng)和資料。當(dāng)班未采取措施或未及時(shí)治理不得分，未建立臺(tái)賬每1全1處扣0.2分查現(xiàn)場(chǎng)和資料。隱患治理無(wú)措施或措施不落實(shí)1條扣0.5分查現(xiàn)場(chǎng)和資料。無(wú)處置方案或現(xiàn)場(chǎng)沒有專人指揮不得分，未設(shè)置警示11項(xiàng)目 項(xiàng)內(nèi)

基本要求 標(biāo)準(zhǔn)分值

評(píng)分方法 得分1（部門和責(zé)任人員明確；治理督辦上一層級(jí)單（部門和人員實(shí)施督辦； 3．掛牌督辦的重大事故隱患，治理責(zé)任單位（部門）及時(shí)記錄治理情況和工作進(jìn)展，并按規(guī)定上報(bào)

查資料。督辦責(zé)任不明確或不落實(shí)1次扣2分，未實(shí)行提級(jí)督辦1次扣12四、監(jiān)督 驗(yàn)管 銷理（

煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由驗(yàn)收責(zé)任單位（部門）或人員 負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦

查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未進(jìn)行驗(yàn)收不得分，驗(yàn)收單位11銷號(hào)的不得分18 分 部門（單位））治理進(jìn)展情況；（露天煤礦交接班室公示或其他顯著位置公示重大事故隱患的地

4 定報(bào)告不得分查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未定期通報(bào)或未及時(shí)公示扣1分，通報(bào)和公示內(nèi)容缺監(jiān)督點(diǎn)、主要內(nèi)容、治理時(shí)限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍；監(jiān)督信息采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)事故隱患管理排查治理記錄統(tǒng)計(jì)、過(guò)程跟蹤、逾期報(bào) 警、信息上報(bào)的信息化管理

1項(xiàng)扣0.5分，未設(shè)立1接到舉報(bào)未核查或核實(shí)211五、保 礦長(zhǎng)每月組織召開事故隱患治理會(huì)議障 對(duì)事故隱患的治理情況進(jìn)行通報(bào)，分措改進(jìn)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況、事故隱患產(chǎn)施完善的原因，編制月度統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，布（ 17 分）資金事故隱患排查治理工作資金有保障保障

查資料。未召開會(huì)議定期通報(bào)或未編制報(bào)告不得分，報(bào)告內(nèi)容不符合10.53照上月分析報(bào)告，隨機(jī)抽考科室負(fù)責(zé)人、區(qū)（隊(duì)）11不清楚隱患成因和預(yù)防13查現(xiàn)場(chǎng)和資料。資金無(wú)保障不得分項(xiàng)目項(xiàng)目項(xiàng)目?jī)?nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分