中級宏觀經(jīng)濟學婁鋒老師觀經(jīng)濟學的產(chǎn)生、發(fā)展和現(xiàn)狀

——一個簡要的回顧宏觀經(jīng)濟學的產(chǎn)生一般認為是以1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息與貨幣通論》(Keynes，1936)(以下簡稱《通論》)的發(fā)表為基準。在此之前，雖然也有一些經(jīng)濟學家分析和討論過現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學的一些基本議題，但總體來說，宏觀經(jīng)濟學基本上還沒有形成一個完整的體系，也不存在宏觀經(jīng)濟學特有的總體分析方法。凱恩斯的《通論》首次以總量經(jīng)濟——即一個國家的整體經(jīng)濟行為作為分析對象，并一反馬歇爾局部均衡分析的方法，采用一般均衡分析的方法，在三大心理學規(guī)律(邊際消費傾向遞減、邊際投資收益傾向遞減和流動性偏好理論)假設(shè)的基礎(chǔ)上，分析了總產(chǎn)出、就業(yè)(失業(yè))水平、利率水平和價格水平以及總消費和總儲蓄等一國總體經(jīng)濟變量的決定問題。在這一里程碑的著作中，凱恩斯認為，由于邊際消費傾向遞減和邊際投資收益傾向遞減，經(jīng)濟中可能會存在有效需求不足，因此，資本主義經(jīng)濟或者自由市場經(jīng)濟并不能保證資源的使用達到充分就業(yè)的水平，具有失業(yè)存在的一般均衡狀態(tài)才是自由市場經(jīng)濟的常態(tài)。財政政策和貨幣政策作為國家的調(diào)控手段，由于它可以影響有效需求，從而使經(jīng)濟達到充分就業(yè)狀態(tài)的一般均衡狀態(tài)，因此，政府在調(diào)整經(jīng)濟的過程中可以發(fā)揮重要作用。凱恩斯《通論》還首次提出，整體的宏觀經(jīng)濟并不是個體經(jīng)濟的簡單加總，對于單個個體經(jīng)濟行為來說是正確的事情，對于整個經(jīng)濟來說并不一定正確。因此，在這一著作中，他采取了同以前經(jīng)濟學分析完全不同的總量分析方法和一般均衡分析方法，這兩點構(gòu)成了宏觀經(jīng)濟學區(qū)別于其他經(jīng)濟學領(lǐng)域的主要特征。凱恩斯之后，宏觀經(jīng)濟學的發(fā)展主要經(jīng)歷了三個重要時期。首先，在20世紀30年代后期至60年代，以?？怂?Hicks)、漢森(Hanson)、哈羅德(Harrod)、薩繆爾森(Samuelson)、索洛(Solow)、托賓(Tobin)等學者進一步發(fā)展了凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學。?？怂?Hicks,1937,1939)首先以模型的形式重新表述了凱恩斯在《通論》中關(guān)于國民產(chǎn)出、就業(yè)和利率決定的理論，這就是現(xiàn)在著名的IS-LM模型。隨后，帕廷金(Patkin，1956)和托賓(Tobin，l958)對IS-LM模型做了詳盡的闡述，并完善了凱恩斯理論中關(guān)于金融資本市場均衡、貨幣需求和利率決定方面的理論，這使得貨幣因素在凱恩斯理論中得到了重視。漢森(Hanson,1949,1953)也對凱恩斯理論加以普及和推廣，他的工作使得凱恩斯的理論在美國得到了廣泛的傳播、普及和發(fā)展。對凱恩斯理論另一個方面的推廣表現(xiàn)在把凱恩斯理論動態(tài)化，薩繆爾森(Samuelson，1939)在凱恩斯乘數(shù)原理的基礎(chǔ)上，結(jié)合資本同產(chǎn)出之間的加速原理，把凱恩斯理論動態(tài)化，提出了著名的乘數(shù)——加速原理，并以此解釋現(xiàn)實中的經(jīng)濟周期和經(jīng)濟波動。哈羅德(Harrod,1942)、多瑪(Domar，l948)和索洛(solow，l956，1957)在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上提出了經(jīng)濟增長理論，從另一個角度動態(tài)化了凱恩斯理論，這一方面的進展是宏觀經(jīng)濟學理論在其發(fā)展過程中引起爭論最少的理論之一。（理論比較成熟）另外，蒙戴爾(Mundell，1963)和弗萊明(Fleming，l958)還把IS-LM模型推廣到了開放經(jīng)濟中，提出了著名的蒙戴爾一弗萊明(Mundel-Fleming)模型，這也是IS-LM模型最重要的推廣之一。第二階段，從20世紀60年代至70年代初，以弗里德曼(Friedman)、約翰遜(Johnson)和弗蘭克爾(Frenkel)為代表的貨幣學派代表了凱恩斯之后宏觀經(jīng)濟學的第二個發(fā)展階段。以弗里德曼為代表的貨幣學派對宏觀經(jīng)濟學的發(fā)展主要體現(xiàn)在以下幾個方面:第一，強調(diào)了貨幣在經(jīng)濟中的重要性，認為貨幣存量的變化對貨幣收入和經(jīng)濟的穩(wěn)定性起著至關(guān)重要的作用，但貨幣政策的滯后效應(yīng)是影響相機抉擇的貨幣政策的主要障礙(Friedman，1958，1961，1966);第二，提出了自然失業(yè)率的假設(shè)，這一假設(shè)的提出及其被普遍承認使得經(jīng)濟學界認識到，經(jīng)濟真實面的結(jié)構(gòu)和勞動力體制對就業(yè)率的影響極為重要，這拓寬了宏觀經(jīng)濟分析失業(yè)問題的視角(Friedman，1966);第三階段。凱恩斯之后宏觀經(jīng)濟學發(fā)展的第三個階段是以盧卡斯(Lucas)為代表的新古典經(jīng)濟學派(它包括理性預期學派和真實經(jīng)濟周期學派)和以曼昆(Mankiw)、戴維·羅默(D·Romer)和費希爾(Fischer)等人為代表的新凱恩斯學派，這兩個學派進一步拓廣和發(fā)展了宏觀經(jīng)濟學的范圍和研究方法。盧卡斯(Lucas,1972,1976)、盧卡斯和拉平(LucasandRapping,1969)、薩金特(Sargent,1993)、薩金特和華萊士(SargentandWallace,1987)、巴羅(Barro,1979)等人把穆斯(Muth，1961)的理性預期觀念引入宏觀經(jīng)濟學中，以此代替原來的適應(yīng)性預期，這使得Ramsey模型中的鞍點均衡在宏觀經(jīng)濟學具有了重要的意義。利用理性預期的這一性質(zhì)，他們重新討論了各種經(jīng)濟變量調(diào)整過程中的動態(tài)行為，并由此討論了財政政策和貨幣政策在宏觀經(jīng)濟中的作用。普雷斯科特和基德蘭德(PresottandKydland，l977)則借助于理性預期的概念，從政府和公眾之間的博棄觀點入手，討論了財政政策和貨幣政策的動態(tài)時間不一致問題，從而從根本上否定了相機決策的財政政策和貨幣政策的作用，提出信譽以及一致性政策規(guī)則在經(jīng)濟中的重要性。這些經(jīng)濟學家重新提出了持續(xù)市場出清的觀點，強調(diào)總供給在經(jīng)濟中的作用，以及宏觀經(jīng)濟學的微觀基礎(chǔ)的重要性?；绿m德和普雷斯科特(1991)等人還在理論預期假設(shè)、市場持續(xù)出清假設(shè)和均衡模型分析法的基礎(chǔ)上，進一步提出了真實經(jīng)濟周期理論。這一理論認為，經(jīng)濟中大部分的波動可能都來源于經(jīng)濟中實際經(jīng)濟方面的因素，如技術(shù)沖擊等，但各種傳播機制可能會擴大這種技術(shù)的沖擊對經(jīng)濟真實面的影響。由于經(jīng)濟的波動仍然是人們理性選擇的結(jié)果，因此，真實經(jīng)濟周期理論認為，穩(wěn)定經(jīng)濟的政策既不可能也不必要性。而以曼昆(Mankiw,1991)、羅默(Romer,2000)以及費希爾(Fischer,1988)等人為首的新凱恩斯主義則試圖從不完全市場和不完全競爭方面，來論證凱恩斯理論中一些結(jié)論的正確性和政府干預經(jīng)濟的合理性和必要性。以上這兩個學派的發(fā)展代表了宏觀經(jīng)濟學目前發(fā)展最重要的兩個不同方向。綜上所述，隨著宏觀經(jīng)濟學的發(fā)展，宏觀經(jīng)濟學的現(xiàn)代研究領(lǐng)域被大大拓廣，除了凱恩斯《通論》中所關(guān)心的總產(chǎn)出、就業(yè)、失業(yè)和價格等經(jīng)濟總量的決定等問題外，經(jīng)濟增長、消費和投資、經(jīng)濟波動和經(jīng)濟周期、貨幣、信用和通貨膨脹、收入分配和不平等，以及政府行為(財政政策、貨幣政策以及國債等)等問題，都己經(jīng)成為當代宏觀經(jīng)濟研究的重要領(lǐng)域。從目前宏觀經(jīng)濟學的發(fā)展特點來看，同其他經(jīng)濟學分支相比，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學一般認為具有以下四個特征:(1)關(guān)注的是經(jīng)濟總量方面的特征;(2)以一般均衡分析為基礎(chǔ);(3)考慮了時間因素，采取的是動態(tài)分析的方法;(4)要求有嚴格的微觀基礎(chǔ)，希望通過個人優(yōu)化行為來推導出總量經(jīng)濟行為。區(qū)別于20世紀50—60年代的宏觀經(jīng)濟學，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學主要表現(xiàn)它的微觀經(jīng)濟學基礎(chǔ)和動態(tài)分析方法上。由此，這就決定了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學需要很多數(shù)理經(jīng)濟學基礎(chǔ)，其最重要的數(shù)學基礎(chǔ)包括兩個方面:動態(tài)方法和優(yōu)化方法。宏觀經(jīng)濟學研究的主要問題（本門課介紹的內(nèi)容）經(jīng)濟增長與發(fā)展問題：經(jīng)濟增長、國民收入、經(jīng)濟周期、股市（宏觀經(jīng)濟形勢的晴雨表）及國民經(jīng)濟發(fā)展。（國內(nèi)市場及市場均衡問題）失業(yè)（就業(yè)）問題（勞動力及勞動力市場問題）通貨膨脹問題（商品生產(chǎn)及商品市場問題）國際經(jīng)濟問題：國際貿(mào)易、收支平衡、國際金融（貨幣流通，外匯等），即國際市場均衡（BP）及國際與國內(nèi)市場的雙向均衡。（Mundell-FlemingModel）等等。本課程目的：本課程的目的：在掌握初級宏觀經(jīng)濟學基本原理、理論、方法的基礎(chǔ)上，用最新、最前沿的研究方法（主要是近代的高等數(shù)理研究方法），結(jié)合宏觀經(jīng)濟理論的最新進展，引導學生用高級宏觀經(jīng)濟理論解釋現(xiàn)實世界中正在發(fā)生的宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象，培養(yǎng)學生的經(jīng)濟學直覺和提高學生對現(xiàn)實經(jīng)濟問題的研究能力。教材推薦1.羅伯特J.巴羅,哈維爾·薩拉伊馬丁.經(jīng)濟增長.中國社會科學出版社，20002.戴維·羅默.高級宏觀經(jīng)濟學（第二、三版）.商務(wù)印書館，2003.特點：全面，數(shù)學工具較簡單，基本避免了動態(tài)規(guī)劃和最優(yōu)控制理論。（DavidRomer.AdvancedMacroeconomics.TheMcGraw-HillCompanies,2007.第四版）3.托馬斯·薩金特.動態(tài)宏觀經(jīng)濟理論.中國社會科學出版社，1997.4.Simon.C.P,BlumeL.MathematicsforEconomics.NewYork:W.W.Norton,1994.5.奧利維爾·布蘭查德，斯坦利·費希爾.宏觀經(jīng)濟學（高級教程）.經(jīng)濟科學出版社，1998.6.斯蒂芬·托洛維斯基.宏觀經(jīng)濟動態(tài)學方法（第二版）.上海財經(jīng)大學出版社，2002.7.羅納得·肖恩.動態(tài)經(jīng)濟學.中國人民大學出版社，2005.8.菲利普·阿吉翁，彼得·霍依特.內(nèi)生增長理論.北京大學出版社，2004.9.戴維·N·韋爾.經(jīng)濟增長.中國人民大學出版社，2007.10.奧利維爾·布蘭查德.宏觀經(jīng)濟學（第二版）.清華大學出版社，2003.11.羅伯特J.巴羅.宏觀經(jīng)濟學—現(xiàn)代的觀點.上海三聯(lián)出版社，2009.12．DornbuschR.,FisherS.,StartzR.Macroeconomics,Eighthedition,McGraw-HillCompany,Inc.1998.（多恩布什，費希爾，斯塔茲.宏觀經(jīng)濟學（第八版）.中國財政經(jīng)濟出版社，2003.）13.保羅·克魯格曼.宏觀經(jīng)濟學.中國人民大學出版社，2009.14.N·格里高利·曼昆.宏觀經(jīng)濟學.中國人民大學出版社，2010國內(nèi)學者:1.高鴻業(yè)，吳易風，吳漢洪.研究生用西方經(jīng)濟學（宏觀部分）.經(jīng)濟科學出版社，20062.孔愛國.高級宏觀經(jīng)濟學教程.上海三聯(lián)書店，2003.3.袁志剛，宋錚.高級宏觀經(jīng)濟學.復旦大學出版社，2001第一講索洛的經(jīng)濟增長模型一、增長理論概述（一）增長的含義及特征1.增長的含義庫茲涅茨：“一個國家的經(jīng)濟增長,可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進技術(shù)以及所需要的制度和思想意識之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的“。這一定義包含了以下幾點：第一，經(jīng)濟增長集中表現(xiàn)在經(jīng)濟實力的增長上，即國民生產(chǎn)總值的增加。第二，技術(shù)進步是實現(xiàn)經(jīng)濟增長的必要條件。第三，經(jīng)濟增長的充分條件是制度與意識的相應(yīng)調(diào)整。2.庫茲涅茨總結(jié)出了經(jīng)濟增長的六個基本特征：第一，按人口計算的產(chǎn)量的高增長率和人口的高增長率；第二，生產(chǎn)率本身的增長也是迅速的；第三，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變革速度是高的；第四，社會結(jié)構(gòu)與意識形態(tài)的迅速改變（制度創(chuàng)新）；第五，經(jīng)濟增長在世界范圍內(nèi)迅速擴大；第六，世界增長的情況是不平衡的。如用表示t時期的總產(chǎn)量，表示（t-1）期的總產(chǎn)量（不變價格計算）3．經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)別與聯(lián)系經(jīng)濟增長是指實際總產(chǎn)出或人均實際總產(chǎn)出的增長。經(jīng)濟發(fā)展是指一個國家或地區(qū)人均實際福利的增長過程，不僅指社會財富量的增加，還包括社會財富質(zhì)的提升，即經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)的變化，投入產(chǎn)出效益的提高，人民實際收入的提高、生活質(zhì)量的改善等等?？梢姡?jīng)濟發(fā)展是在經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)上，一個國家或地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)持續(xù)高級化的進程和人口素質(zhì)、生活質(zhì)量、生活方式不斷提高和文明化的過程。如果說經(jīng)濟增長是一個“量”的概念，那么經(jīng)濟發(fā)展就是一個比較復雜的“質(zhì)”的概念。從廣泛的意義上說，經(jīng)濟發(fā)展不僅包括經(jīng)濟增長，而且還包括國民的生活質(zhì)量，以及整個社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)的總體進步。經(jīng)濟增長是經(jīng)濟發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。（二）增長的源泉經(jīng)濟增長的源泉：可利用的自然資源、資本、勞動、投入效率、技術(shù)、知識、資源配置、制度創(chuàng)新等。1．經(jīng)濟增長與自然資源。自然資源是指由人所發(fā)現(xiàn)和使用的自然要素，包括自然界一切能為人所利用的物質(zhì)和可以提供有用物質(zhì)的載體，如森林、草地、淡水、水能、耕地、礦產(chǎn)等。可利用的自然資源是一國經(jīng)濟增長的重要條件之一（Lewis,1995），但自然資源決不是決定性的因素（Samuelson,1998）。2．勞動與經(jīng)濟增長。勞動包括勞動力的數(shù)量與質(zhì)量。勞動創(chuàng)造財富，經(jīng)濟增長來自勞動力數(shù)量增加和質(zhì)量提高。無論是亞當·斯密、李嘉圖、馬克思、還是馬歇爾、卡萊斯基、凱恩斯、哈羅德和多瑪?shù)痊F(xiàn)代經(jīng)濟增長理論大師，都把人口增長視為經(jīng)濟增長最基本、最重要的源泉。3．資本與經(jīng)濟增長。資本分為物質(zhì)資本和人力資本。物質(zhì)資本又稱有形資本，指廠房、設(shè)備、存貨、基礎(chǔ)設(shè)施等資本存量，有時還包括土地、原材料等。人力資本是指體現(xiàn)在勞動者身上的投資。通常，研究經(jīng)濟增長中的資本投入要素是指物質(zhì)資本。資本的測度：用永續(xù)盤存法估計資本存量是常用的方法，喬根森(1995)在分析美國經(jīng)濟增長中的資本投入度量問題時就采用永續(xù)盤存法。一般地，在離散時間條件下，永續(xù)盤存法可以表示為分析式：Kt=It+(1-δ)Kt-1式中Kt以表示期末資本存量，It表示期內(nèi)投資量，δ表示折舊率，Kt-1表示上一期末資本存量（按可比價格計算）?？梢园匆韵虏襟E用永續(xù)盤存法估計資本存量：(1)確定一個基準；(2)根據(jù)國民核算賬戶中的現(xiàn)價投資系列按價格平減指數(shù)折算實際投資系列；(3)選擇折舊率δ；(4)根據(jù)上式定義的永續(xù)盤存法計算資本存量系列。4．技術(shù)進步與經(jīng)濟增長。技術(shù)進步有廣義和狹義兩種理解，狹義的技術(shù)進步是指硬技術(shù)方面的進步，包括更新改造生產(chǎn)設(shè)備、改進工藝、引進新工藝、產(chǎn)品更新?lián)Q代和提高質(zhì)量、降低原材料消耗、采用新能源或新材料等；廣義的技術(shù)進步不僅包括了狹義的概念，而且包括經(jīng)濟發(fā)展過程中勞動者知識、技能以及管理者管理水平的提高，改進生產(chǎn)要素的配置和規(guī)模生產(chǎn)的效應(yīng)等。技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的影響主要有以下幾個方面：(1)不同的技術(shù)決定了各種要素在經(jīng)濟活動中的結(jié)合方式。(2)技術(shù)進步不斷改變勞動手段和勞動對象。(3)技術(shù)進步能促進勞動質(zhì)量的提高。(4)技術(shù)進步促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進。技術(shù)進步體現(xiàn)在生產(chǎn)率的提高上，即用同樣的生產(chǎn)要素投入量提供更多的產(chǎn)品。或者說現(xiàn)在用較少的投入能夠生產(chǎn)出與以前同樣多的產(chǎn)出。技術(shù)進步主要包括資源配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟和知識進展。5．制度變革與經(jīng)濟增長。諾斯強調(diào)“增長的路徑依賴”，認為制度是經(jīng)濟業(yè)績的潛在決定因素。制度一般指由社會強制執(zhí)行的社會行為規(guī)范和非強制性的習俗、道德、倫理、宗教、文化傳統(tǒng)等行為規(guī)范的總稱。這里主要指經(jīng)濟制度因素對經(jīng)濟增長的作用。經(jīng)濟制度是生產(chǎn)關(guān)系的總和，包括社會經(jīng)濟制度和具體經(jīng)濟制度兩個層面。社會經(jīng)濟制度是一定社會特定的、生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)規(guī)定。具體經(jīng)濟制度是一定社會經(jīng)濟活動中特定生產(chǎn)關(guān)系的具體實現(xiàn)形式，也就是構(gòu)成制度的各種要素的具體結(jié)合方式及其行為規(guī)則等，即通常所說的經(jīng)濟體制。圖2-12推動經(jīng)濟增長的五大因素RobertM.Solow羅伯特·默頓·索洛，\o"美國"美國經(jīng)濟學家，1924年生于紐約\o"布魯克林"布魯克林。1947年獲\o"哈佛大學"哈佛大學經(jīng)濟學學士學位，1949年獲哈佛大學碩士學位，1951年獲哈佛大學哲學博士學位。1954－1958年任麻省理工學院統(tǒng)計學副教授，1958－1973年任麻省理工學院經(jīng)濟學教授，1973年至今任麻省理工學院客座教授。曾任波士頓聯(lián)邦儲備銀行董事、董事會主席，白宮首席經(jīng)濟顧問，收入委員會主席，美國經(jīng)濟學會會長等職務(wù)。1961年被美國經(jīng)濟學會授予人稱“小諾貝爾經(jīng)濟學獎”的“約翰·貝茨·\o"克拉克獎"克拉克獎”(JohnBatesClarkMedal)。索洛對經(jīng)濟學的貢獻主要是：（1）長期增長理論，特別是增長過程中的均衡條件、動態(tài)效率、單位資本收入增長的原因與不可再生資源的作用；（2）宏觀經(jīng)濟理論，特別是對市場不能出清的原因的系統(tǒng)考察，失業(yè)的性質(zhì)及其與通貨膨脹的關(guān)系，以及存量與流量的作用，資本與利率理論。主要著作有《對經(jīng)濟增長理論的一個貢獻》、《\o"技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)"技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)》、《\o"增長理論：一個說明"增長理論：一個說明》、《線性規(guī)劃與經(jīng)濟分析》（與多夫曼和薩繆爾森合著）、《資本理論與收益率》、《美國失業(yè)的性質(zhì)與原因》、《增長理論評注》。

鑒于羅伯特·默頓·索洛對增長理論做出的貢獻，提出長期的經(jīng)濟增長主要依靠技術(shù)進步，而不是依靠資本和勞動力的投入，1987年他被授予諾貝爾經(jīng)濟學獎。二、Solow模型的基本假設(shè)假定經(jīng)濟社會在任何時點上都是通過投入一定數(shù)量的資本、勞動和知識來生產(chǎn)出一定數(shù)量的社會總產(chǎn)品。用Y表示社會總產(chǎn)品的產(chǎn)量，即總產(chǎn)出，用K表示投入的資本量，L表示投入的勞動的量，A表示投入的知識量。產(chǎn)出Y、資本K、勞動L和知識A是我們要集中研究的四個變量，這里把A看成是勞動效率：在知識A的作用下，投入一個單位勞動相當于沒有知識投入情況下的A個單位勞動，意味著隨著時間的推移，盡管勞動投入量保持不變，但有效勞動卻是不斷增加的。經(jīng)濟中的技術(shù)進步可表述為勞動增進型，即生產(chǎn)函數(shù)可寫為：Y(t)=F(K(t),A(t)L(t))(2-1)說明：如果知識進入的形式為：則此技術(shù)進步是資本增進型的；如果知識進入的形式為：則此技術(shù)進步是?？怂怪行缘??？梢宰C明，對于一不變的K/L投入，存在：（1）Y(t)=F(K(t),A(t)L(t))如此形式的生產(chǎn)函數(shù)具有如下兩層重要含義。第一，時間因素不是以直接的方式，而是以間接的方式通過資本因素K、勞動因素L和知識因素A進入生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系之中的。第二，知識與勞動連帶進入生產(chǎn)函數(shù)。這種形式的技術(shù)進步就是勞動增進型技術(shù)進步。(一)關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)的假設(shè)對于生產(chǎn)函數(shù)Y=F(K，AL)主要做出了三個假設(shè)：社會生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變、資本投入的邊際收益遞減、滿足稻田條件。1．規(guī)模報酬不變資本與有效勞動投入都增加倍時，產(chǎn)量也隨之增加倍。顯然，對于規(guī)模報酬不變假設(shè)，可以從兩個方面理解。第一層含義是說經(jīng)濟足夠大，使得專業(yè)化和社會分工的好處能被經(jīng)濟社會全部得到。第二層含義是認為除了資本、勞動和知識之外，其他投入要素在生產(chǎn)中相對來講都不是重要的。2.生產(chǎn)函數(shù)的集約形式(二)關(guān)于生產(chǎn)要素進化的假設(shè)1．關(guān)于勞動和知識進化的假設(shè)[假設(shè)4]勞動和知識以不變的速度增長。即：2．關(guān)于資本進化的假設(shè)(三)Solow經(jīng)濟對于以上出現(xiàn)的各個常數(shù)除此之外，再無其他限制。至此，索洛模型的基本假設(shè)敘述完畢。我們把滿足以上所有假設(shè)的經(jīng)濟叫做索洛經(jīng)濟(Solow’seconomy)，可總結(jié)如下：①經(jīng)濟社會只有生產(chǎn)和消費兩個部門，資本K、勞動L和知識A是生產(chǎn)的三大要素，經(jīng)濟在任何時刻都處于充分就業(yè)的均衡狀態(tài)，儲蓄（S）總是等于投資（I）；②社會生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變，即任何時刻的生產(chǎn)函數(shù)都是資本和勞動的一次齊次函數(shù)；③技術(shù)進步表現(xiàn)為勞動效率的提高，即勞動增進型，因而生產(chǎn)函數(shù)可以寫成：Y(t)=F(K(t),A(t)L(t))三、整體經(jīng)濟的運行(一)有效人均資本的進化在時刻t，索洛經(jīng)濟中的有效人均資本為1．索洛方程的意義索洛方程的意義：從實際投資中扣除持平投資，剩下來的就是有效人均資本的增加額。如果通過儲蓄所產(chǎn)生的實際投資數(shù)量超過了為了保持有效人均資本水平不變所必需的持平投資數(shù)量，那么有效人均資本水平必然上升；相反，如果實際投資小于持平投資，那么有效人均資本水平必然下降；只有當實際投資等于持平投資的時候，有效人均資本水平才保持不變。2．有效人均資本進化方向索洛方程可以寫成(二)平衡增長道路1．資本增長率2．總產(chǎn)出增長率生產(chǎn)函數(shù)Y=F(K，AL)規(guī)模報酬假設(shè)表明，總產(chǎn)出是按照資本和有效勞動的邊際生產(chǎn)力來分配的：換句話說，當經(jīng)濟中的總產(chǎn)量、資本存量和有效勞動都以速度(n+g)增長，就達到了穩(wěn)態(tài)。當經(jīng)濟系統(tǒng)處于穩(wěn)態(tài)時，總產(chǎn)量增長率、資本增長率、有效勞動增長率三者相等，都等于勞動力增長率和知識增長率之和，這一增長率與儲蓄無關(guān)。3．人均產(chǎn)出增長率與人均資本增長率人均資本增長率的計算：由于有效人均產(chǎn)量Y/AL（y）、有效人均資本K/AL（k）增長率依次等于總產(chǎn)量增長率、資本增長率減去有效勞動增長率，而經(jīng)濟處于穩(wěn)態(tài)時，總產(chǎn)量增長率、資本增長率與有效勞動增長率相等，所以穩(wěn)態(tài)時有效人均產(chǎn)量Y/AL、有效人均資本K/AL增長率都等于0。表2-7平衡增長狀態(tài)表項目增長率總產(chǎn)量Yg+n有效勞動ALg+n資本Kg+n人均資本K/Lg人均產(chǎn)量v=Y/Lg有效人均資本k=K/AL0有效人均產(chǎn)量y=Y/AL0依上表，在穩(wěn)態(tài)時，總產(chǎn)出增長率、資本增長率，有效勞動增長率僅依賴于勞動力增長率和知識增長率，因此，儲蓄率的變化并不影響產(chǎn)出的穩(wěn)態(tài)增長率。一旦經(jīng)濟處于穩(wěn)態(tài)，人均產(chǎn)出增長率只取決于技術(shù)進步。換句話說，根據(jù)索洛模型，只有技術(shù)進步才能解釋生活水平（即人均產(chǎn)出）的長期上升。4．經(jīng)濟增長的大道定理通過以上分析，我們看到，穩(wěn)態(tài)道路好象經(jīng)濟運行的一條“高速公路”：在這條道路上，如果以技術(shù)進步作為增長的持久不衰的推動力，那么總產(chǎn)出、總資本和有效勞動將以同一個穩(wěn)定不變的增長率保持穩(wěn)定增長，而人均產(chǎn)出則與技術(shù)進步以同樣的增長率保持穩(wěn)定增長。這樣的經(jīng)濟增長路徑稱為經(jīng)濟的平穩(wěn)增長道路（Balancedgrowthpath),預示著經(jīng)濟中的各個主要因素（總產(chǎn)出、總資本、有效勞動）以相同的速度保持平衡增長。之所以用“高速公路”來形容這條增長路徑，正是因為經(jīng)濟能以穩(wěn)定不變的增長率保持增長，就好象在高速公路上汽車能以穩(wěn)定不變的速度前進一樣。由于總產(chǎn)出、總資本和有效勞動并駕齊驅(qū)于這條道路上，因此平穩(wěn)增長道路是經(jīng)濟增長的一條大道（Turnpike)穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟中的資本邊際收益的變化：經(jīng)濟中，當資本投入增加時，資本的邊際收益遞減。然而在平衡增長道路上，盡管資本以增長率n+g保持穩(wěn)定增長，但資本的邊際收益卻是穩(wěn)定不變的，其原因在于有效勞動與資本是以同樣的速度增長的，從而抵消了資本的邊際收益遞減效應(yīng)。四、儲蓄率變動對經(jīng)濟的影響[效應(yīng)定理]：在趨勢定理描述的經(jīng)濟中，儲蓄率變動的效應(yīng)表現(xiàn)在以下三個方面：(1)無增長率效應(yīng)：長期內(nèi),儲蓄率變動對產(chǎn)出增長率沒有任何影響，即增長率效應(yīng)為零；(2)水平效應(yīng)：長期內(nèi),儲蓄率變動影響產(chǎn)出水平，儲蓄率高的國家，人均產(chǎn)出水平也高；(3)短期效應(yīng)：儲蓄率上升只能引起經(jīng)濟的短期增長，但不能使經(jīng)濟保持長期增長。（一）儲蓄率變動的效應(yīng)從短期來看，儲蓄率上升能夠帶來產(chǎn)出和資本的更高速度的增長，也帶來有效人均產(chǎn)出（y)和有效人均資本(k)的增長。當經(jīng)濟登上新的平衡增長道路時，總產(chǎn)出、總資本和有效勞動又以同樣的增長率保持增長，有效人均資本和有效人均產(chǎn)出都保持不變。從長期來看，儲蓄率變動對增長率沒有影響，儲蓄率變動的增長率效應(yīng)為零。兩個狀況同適用一張表。2．對總產(chǎn)出的效應(yīng)儲蓄率變動對總產(chǎn)出也只有短期效應(yīng)和水平效應(yīng)，沒有增長率效應(yīng)，如圖2-20所示。3．對人均產(chǎn)出的效應(yīng)4．對消費的效應(yīng)首先分析對消費總額的效應(yīng)。這里用C表示家庭部門的消費總額，在平衡增長道路上，總消費以增長率n+g保持增長，從而儲蓄率變動對消費沒有增長率效應(yīng)，只有水平效應(yīng)和短期效應(yīng)。C與Y的增長率及增長效應(yīng)圖相同：4．對消費的效應(yīng)用C表示家庭部門的消費總額，用c表示有效人均消費，C=(1-s)Y，c=C／(AL)，則c=(1-s)Y／(AL)=(1-s)y。加入時間因素t后，我們有：c=(1-s)y=(1-s)f(k(t))在任何儲蓄率下，只要經(jīng)濟登上平衡增長道路，有效人均消費c*就保持不變。(1)儲蓄率變動對消費的水平效應(yīng)分析儲蓄率變動對消費的水平效應(yīng)，求c*對s的導數(shù)：產(chǎn)出可用于消費和積累兩個方面。產(chǎn)出一定時，消費多了，積累就少了，反之，就相反。因此，這里存在著一個如何處理積累和消費的關(guān)系問題。顯然，對這個問題的回答取決于人們對經(jīng)濟發(fā)展目標的認識。首先可以肯定的是，資本數(shù)量和產(chǎn)出不是人們追求的根本目標，人們進行經(jīng)濟活動要實現(xiàn)的根本目標是長期中的消費福利，即他們在長期中能夠消費的產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量。由于高產(chǎn)出很可能是以高儲蓄、高投資為代價實現(xiàn)的。而高儲蓄則會減少當前消費的數(shù)量，因此高產(chǎn)出有可能不僅不能導致更多的消費;反而會降低消費，因此消費與產(chǎn)出并不完全一致。一個以人們的福利為根本目標的政策制定者，應(yīng)該以盡可能提高人們的長期消費總水平為制定政策和選擇穩(wěn)定狀態(tài)的標準。也就是，一個好的政策制定者應(yīng)該選擇長期消費水平最高的穩(wěn)定狀態(tài)。在這一認識下，美國經(jīng)濟學家E·S·費爾普斯于1961年找到了與人均消費最大化相聯(lián)系的儲蓄率應(yīng)滿足的關(guān)系式，這一關(guān)系式被稱為Y經(jīng)濟增長的黃金律“。經(jīng)濟增長的黃金律的基本內(nèi)容:若使人均消費達到最大，則儲蓄率的選擇應(yīng)使資本邊際收益率等于持平投資率即有效勞動增長率與折舊率之和：如果當前儲蓄率低于黃金儲蓄率，則提高儲蓄率方可提高長期生活水平;如果當前儲蓄率高于黃金儲蓄率，則降低儲蓄率方可提高長期生活水平?？磥?，可以把黃金儲蓄率作為衡量儲蓄率高低的標準，作為儲蓄率調(diào)整的目標和方向。（二）儲蓄率效應(yīng)的定量分析1．定量分析的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在索洛經(jīng)濟中，儲蓄（s）的變動通過直接影響資本存量（K）;間接影響產(chǎn)出（Y），。而勞動和知識并不受儲蓄率變動的影響。因此，儲蓄率效應(yīng)的定量分析有兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)：一個儲蓄率變動對資本的影響有多大——資本儲蓄率彈性；二是分析資本變動對產(chǎn)出的影響程度有多大——產(chǎn)出資本彈性；3．對消費的水平效應(yīng)定量分析可見，儲蓄率變動對消費的水平效應(yīng)大小既與產(chǎn)出資本彈性（α）大小有關(guān)，也與儲蓄率（s）高低有關(guān)。當產(chǎn)出資本彈性高于儲蓄率時，儲蓄率變動對消費具有正的水平效應(yīng)；當產(chǎn)出資本彈性低于儲蓄率時，儲蓄率變動對消費具有負的水平效應(yīng)；當產(chǎn)出資本彈性等于儲蓄率時，儲蓄率變動對消費的水平效應(yīng)為零，而這時，穩(wěn)態(tài)有效人均消費達到最大，經(jīng)濟增長出現(xiàn)了黃金律。4．短期效應(yīng)定量分析：收斂速度我們不僅關(guān)心平衡增長的結(jié)果，而且更關(guān)心這種效果出現(xiàn)的快慢。這里我們主要考慮k以多快的速度趨近于均衡值k*。五、經(jīng)濟增長的動力當前國際經(jīng)濟學界對經(jīng)濟增長的研究可分為兩大類：一是分析影響經(jīng)濟增長的因素，找出推動經(jīng)濟增長的動力源泉，并分析這些因素在經(jīng)濟增長過程中發(fā)揮了多大作用，這就是索洛開創(chuàng)的經(jīng)濟增長源泉理論；二是經(jīng)濟史與統(tǒng)計資料結(jié)合起來，應(yīng)用統(tǒng)計計量方法，研究一個國家在經(jīng)濟發(fā)展中的經(jīng)驗，找出經(jīng)濟增長的動力之源。本節(jié)主要探討前一個問題，即研究推動經(jīng)濟增長的動力源泉。(一)不同的增長速度方程1．索洛(Solow)“余值”索洛把經(jīng)濟增長的源泉歸結(jié)為勞動效率的提高，并在一些嚴格的條件下把經(jīng)濟增長的源泉從理論分析中分離出來。1957年索洛又提出了一種稱為經(jīng)濟增長核算(growthaccounting)的理論。索洛率先將技術(shù)進步變量加入生產(chǎn)函數(shù)，得出了技術(shù)進步模型，把技術(shù)進步作為了除勞動、資本投入之外的一個經(jīng)濟增長的因素。從中也可看出，索洛把除資本和勞動投入以外的促進經(jīng)濟增長的所有因素都納入了“技術(shù)進步”范疇。這個公式叫做增長率分解公式，它把短期內(nèi)的經(jīng)濟增長率分解成為三個部分。第一部分代表短期內(nèi)資本積累對經(jīng)濟增長做出的貢獻。第二部分代表人口增長對短期經(jīng)濟增長率的貢獻。第三部分代表著知識增加對短期經(jīng)濟增長率的貢獻（其中包括各要素之間的匹配關(guān)系，技術(shù)、制度、環(huán)境等等非實物要素（K與L）貢獻之外的所有因素對經(jīng)濟增長的貢獻）。從增長率分解式（2-30）可知，經(jīng)濟增長的源泉可被歸結(jié)為勞動、資本的增長以及技術(shù)進步。2.肯德里克(Kendrick)增長方程3.喬根森增長方程喬根森（Jorgenson）對要素生產(chǎn)率的索洛余值計算方法提出疑問，“索洛關(guān)于投資的定義僅限于有形資產(chǎn)，忽略了不同類型勞動投入間的替代，從而明確否定了人力資本的投資。而且，索洛將有形資產(chǎn)的貢獻視為資本存量的增加，從而忽略了不同類型的資本投入間的替代。結(jié)果索洛把美國經(jīng)濟增長的一切都歸因于生產(chǎn)率‘余值’的增長”。喬根森等通過細分資本和勞動類型并按其收益加權(quán)，計算出1948～1979年間美國經(jīng)濟增長的主要根源是人力資本和非人力資本投入，生產(chǎn)率的作用明顯地次要，而且各個產(chǎn)業(yè)部門增長因素中，中間投入對部門產(chǎn)出貢獻最大，超出了生產(chǎn)率增長、資本投入和勞動力投入的貢獻（Jorgenson，1995）。對包含中間投入M的一般生產(chǎn)函數(shù)：4．丹尼森Denison增長方程Denison細化了經(jīng)濟增長的要素，分解為資本、勞動、土地生產(chǎn)要素的投入和單位投入的產(chǎn)出（效率分解）。對生產(chǎn)要素的投入不僅測算要素的投入量，而且測算要素質(zhì)的變化，如勞動者的受教育程度及差別等等。單位投入的產(chǎn)出分解為資源配置、規(guī)模經(jīng)濟和知識進步以及其他不規(guī)則要因素變化。Denison所謂的資源配置的改善，主要是指兩種人力資源配置的改善，一是農(nóng)業(yè)部門的勞動力轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，二是非農(nóng)業(yè)的獨立家庭經(jīng)營者轉(zhuǎn)移到正規(guī)企業(yè)。由于這兩種轉(zhuǎn)移都是從生產(chǎn)效率較低的單位和部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)效率較高的單位和部門，因此會使單位投入的產(chǎn)出提高；所謂規(guī)模經(jīng)濟即規(guī)模節(jié)約是指由于生產(chǎn)規(guī)模的擴大而降低成本、提高經(jīng)濟效益；所謂知識進步，不僅包括技術(shù)，知識，而且包括知識管理(如企業(yè)組織和管理技巧的知識)。Denison經(jīng)濟增長模型的要素具體分解成如下層次的指標假設(shè)：Denison假定經(jīng)濟增長和要素投入之間生產(chǎn)關(guān)系的函數(shù)是一次齊次的，投入要素的相對價格反映了該要素的邊際生產(chǎn)率，資本和勞動的生產(chǎn)彈性分別等于各自的分配率，則Denison增長方程為：丹尼森的方法與索洛的方法相比，有很多先進、細致的地方，主要表現(xiàn)在：第一，把投入的要素范圍擴大，研究某些特殊的投入與產(chǎn)出增長速度的關(guān)系，以期將索洛的“余值”進一步分解，而不是籠統(tǒng)地歸依為“余值”；第二，將勞動、資本投入要素按不同功能、形式做了細化分類，如分別估算勞動力年齡和性別構(gòu)成變化，以及不同形式的資本對增長率的影響；第三，允許規(guī)模報酬遞增，并用估算的方法把它從“余值”中分離出來；第四，丹尼森的增長因素分析方法實質(zhì)上認同不同類型勞動投入之間的可替代性和不同類型資本投入間的可替代性，尤其是認同了人力資本投資的重要性；第五，丹尼森的增長因素分析方法與索洛相比，更能反映技術(shù)因素對經(jīng)濟增長的貢獻，更為細致，但數(shù)據(jù)的統(tǒng)計也變得更為復雜，而且很多數(shù)據(jù)的選取與計算帶有濃厚的主觀判斷色彩，比如不同質(zhì)要素的加權(quán)平均，以及規(guī)模節(jié)約的估計等，這些不足都影響了這一方法的實際應(yīng)用。5.錢納里(Chenery)增長方程Chenery認為經(jīng)濟增長在相當程度上表現(xiàn)為資源的優(yōu)化配置和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。勞動力和資本從生產(chǎn)率較低的部門向生產(chǎn)率較高的部門轉(zhuǎn)移，是加速經(jīng)濟增長的重要因素。Chenery比較了新古典增長論與結(jié)構(gòu)主義增長論的不同觀點，要考察結(jié)構(gòu)變量在說（二）生產(chǎn)率的測定1．生產(chǎn)率的含義。生產(chǎn)單位的效率可以被定義為在給定最優(yōu)生產(chǎn)技術(shù)、固定投入水平和產(chǎn)出、投入價格的前提下，生產(chǎn)單位如何“有效”地利用可變資源以實現(xiàn)其利潤最大化目標。生產(chǎn)率等于“所生產(chǎn)的產(chǎn)品或勞務(wù)的數(shù)量與生產(chǎn)過程中所耗費的資源數(shù)量之比”(范勃里克恩特,1969）。生產(chǎn)率的經(jīng)濟含義表明：一是由于生產(chǎn)率與“所生產(chǎn)的產(chǎn)品或勞務(wù)”成正比，表明生產(chǎn)率越高，產(chǎn)出也越高；二是由于生產(chǎn)率與“生產(chǎn)過程中所耗費的資源數(shù)量”成反比，表明生產(chǎn)率越高，單位產(chǎn)出所耗用的稀缺資源越節(jié)約。2．對生產(chǎn)率認識的發(fā)展最早規(guī)范測算生產(chǎn)率的政府部門是美國勞工統(tǒng)計局，它從1926年起測算各產(chǎn)業(yè)部門的年度生產(chǎn)率指數(shù)是按“人時產(chǎn)出量”進行計算的?？梢姡敃r的生產(chǎn)率概念本質(zhì)上是指單要素生產(chǎn)率，尤其是指勞動生產(chǎn)率而不是全要素生產(chǎn)率。1942年，荷蘭經(jīng)濟學家簡·丁伯根最先提出全要素生產(chǎn)率的問題，但沒引起足夠重視。1954年，希朗·戴維斯在其《生產(chǎn)率核算》一書中指出生產(chǎn)率核算還應(yīng)針對全部投入要素進行測算，首次明確了全要素生產(chǎn)率的內(nèi)涵，從而被經(jīng)濟學界稱為“全要素生產(chǎn)率”的鼻祖。3.一種全要素生產(chǎn)率的基本計算方法如果在計算生產(chǎn)率的表達式中，分子為總產(chǎn)出（以價值形式表示）,分母為“所有投入要素的加權(quán)綜合值”，則此時的生產(chǎn)率就稱為全要素生產(chǎn)率(TotalFactorProductivity，簡記TFP)，亦稱綜合要素生產(chǎn)率。由于綜合要素生產(chǎn)率等于“總產(chǎn)出量”與“所有不同投入要素的加權(quán)綜合值”之比，因此其計算公式可以表示為：六、促進經(jīng)濟增長的政策1．鼓勵技術(shù)進步的政策促進技術(shù)進步的政策措施有：增加研究與開發(fā)的投入、國家對全國的科學發(fā)展進行規(guī)劃與協(xié)調(diào)，對重點科技工作國家直接投資，鼓勵私人部門把資源投入技術(shù)性的發(fā)明。采取特殊稅收政策給從事研究與開發(fā)的企業(yè)稅收方面的減免優(yōu)惠。對從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)生產(chǎn)的企業(yè)發(fā)展，從多方面提供優(yōu)惠和保護。政府還可以直接投資從事各種重要的基礎(chǔ)理論和技術(shù)研究，對高等學校等的基礎(chǔ)性科研活動提供補貼，鼓勵技術(shù)的引進工作等。2．鼓勵資本形成的政策根據(jù)由增長率分解公式可知，資本存量的上升會促進經(jīng)濟增長。資本不斷增加可以提高勞動力的資本裝備率，發(fā)展資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，可以迅速提高勞動生產(chǎn)率。政府鼓勵資本形成便主要歸結(jié)為鼓勵儲蓄、增加基礎(chǔ)設(shè)施投資和鼓勵刺激私人投資。3．增加勞動供給的政策增長率分解公式表明，增加勞動力供給會引起經(jīng)濟增長。容易理解，所得稅的提高減少了工人的工作積極性；與之相反，所得稅的減免是激勵促進工人努力工作的一個途徑。增加勞動力供給的途徑還有提高人口出生率、鼓勵與吸引移民、提高勞動力的參工率、延長勞動時間等。與勞動力相關(guān)聯(lián)的一個概念是人力資本，它是指勞動者通過教育和培訓所獲得的知識和技能。在經(jīng)濟增長方面的作用至少與物質(zhì)資本一樣重要，人力資本也提高了一國產(chǎn)品和勞務(wù)的能力。因此，政府政策可以提高生活水平的一種方法是增加對國民的教育和技術(shù)上的投資，提供良好的教育體系和培訓體系，制定開發(fā)人才的戰(zhàn)略，建立一套科學的、高效的人才培養(yǎng)、開發(fā)、智力投資的計劃和策略，增加人力資本投資。七、對Solow增長模型的評述索洛增長模型是我們進行詳細研究的第一個理論化的經(jīng)濟增長模型，它向人們闡明了經(jīng)濟實現(xiàn)穩(wěn)定增長、平衡增長的道理和動力機制。項目增長率總產(chǎn)量Yg+n有效勞動ALg+n資本Kg+n人均資本K/Lg人均產(chǎn)量v=Y/Lg有效人均資本k=K/AL0有效人均產(chǎn)量y=Y/AL0說經(jīng)濟穩(wěn)定增長，是說經(jīng)濟在長期內(nèi)實現(xiàn)一個穩(wěn)定不變的增長率。又說經(jīng)濟平衡增長，一方面是說經(jīng)濟中的各個主要力量能夠以相同的增長率保持平衡增長，另一方面又說經(jīng)濟的穩(wěn)定增長是在經(jīng)濟均衡的條件下實現(xiàn)的。從長期來看，人均產(chǎn)出增長僅僅取決于技術(shù)進步，即技術(shù)進步是人均產(chǎn)出增長的惟一動力。從總量來看，推動經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長的動力在于技術(shù)進步和人口增長。由于人均產(chǎn)出是衡量一個國家的人民生活水平高低的標準，因此技術(shù)進步快的國家，人民生活水平提高得也快。從上面的分析可以看出，實物資本積累既不能說明人均總產(chǎn)出的持續(xù)增長，也不能說明國與國之間出現(xiàn)人均產(chǎn)出巨大差異的原因。特別是，如果資本積累對總產(chǎn)出的影響是按照正常渠道，通過資本對生產(chǎn)的直接貢獻(即得到邊際產(chǎn)品報酬)而發(fā)生的，那么索洛增長模型指出，我們試圖搞清的國家之間的巨大的實際收入差異，根本不能從資本品的投入差異上給出解釋。20世紀以來，世界發(fā)達工業(yè)化國家的經(jīng)濟發(fā)展實踐基本上證實了索洛增長模型揭示的這些經(jīng)濟增長規(guī)律。大多數(shù)發(fā)達國家的勞動、資本和產(chǎn)出的增長率都分別保持了大致的穩(wěn)定不變，資本增長率與產(chǎn)出增長率幾乎相同，資本一產(chǎn)出比也接近于常數(shù)，總產(chǎn)出增長率高于勞動人口增長率?？梢?，索洛增長模型對于現(xiàn)實經(jīng)濟實踐具有較強的解釋力?？梢哉J為，索洛增長模型是成功的，對于分析現(xiàn)實經(jīng)濟問題相當有用。同時，我們應(yīng)該看到，雖然索洛增長模型對于現(xiàn)實經(jīng)濟問題有相當強的解釋力，但還不能說它是對現(xiàn)實經(jīng)濟的如實反映。從模型的假設(shè)可以看出，索洛增長模型在好幾個方面都對現(xiàn)實作了明顯的簡化處理。比如，它假定了經(jīng)濟社會只生產(chǎn)一種商品，沒有政府部門參與，更忽略了就業(yè)波動，社會生產(chǎn)通過一個只有三種要素的總量生產(chǎn)函數(shù)來表達，并且還假定了儲蓄率、資本折舊率、人口增長率、技術(shù)進步率都是固定不變的常數(shù)，是不由經(jīng)濟本身決定的外生變量。特別是，索洛增長模型把諸如技術(shù)進步這樣的造成實際收人差異的重要因素視為外在因素，沒有給出具體解釋，統(tǒng)統(tǒng)都給省略了。顯然，這些簡化是不符合實際的，可算作是索洛增長模型的不足。它把經(jīng)濟活動看得太簡單，忽視了現(xiàn)實世界的許多明顯特點，而在被忽視的這些特點中，肯定有一些是經(jīng)濟增長的重要因素。因此，要研究經(jīng)濟增長問題，就不能局限于索洛增長模型的框架。但我們也要清楚，不可一味追求如實反映現(xiàn)實經(jīng)濟活動而走向另一個極端。我們建立模型的目的，并不是為了如實反映現(xiàn)實情況，而是想揭示現(xiàn)實世界某個方面的特點，想認識現(xiàn)實經(jīng)濟活動某個方面的問題。如果以模型是否符合實際作為模型好壞的衡量標準，那么就根本沒有必要建立模型了，因為現(xiàn)實世界本身就是一個最完全、最真實不過的模型。這種完全符合實際的模型本身存在著很大的問題:模型太復雜以至于難以認識清楚。事實上，人類自從產(chǎn)生以來就在不斷地認識世界，迄今還遠沒有完全認識清楚。為了揭示現(xiàn)實經(jīng)濟活動的某個方面的特點或某個方面的問題，我們才提出假設(shè)，建立模型，并進行實證分析。如果說提出的簡化假設(shè)導致對問題的錯誤分析，得出不正確的答案，那么就可以說模型的脫離實際是模型的不足(即使這樣，這種簡化的假設(shè)也是有參考價值的，它清晰地揭示了理想情況下具有這種特點的現(xiàn)實活動可能導致的后果)。如果說提出的簡化假設(shè)沒有導致錯誤分析，得出的問題答案是正確的，那么這種脫離實際的模型就是對現(xiàn)實的一種很好的模擬，它突出了我們關(guān)注的問題，并且所做的簡化處理使得分析更加容易。因此，這種情況下的脫離實際就不能說成是模型的不足?？傊?，評價模型好壞的原則不是看模型是否脫離實際，而要看模型能否正確回答人們所關(guān)注的某個方面的問題，要看能否揭示現(xiàn)實經(jīng)濟活動的某個方面的特點。只要模型能夠說明人們關(guān)心的問題，就可以認為是成功的模型。也正是由于索洛增長模型為分析經(jīng)濟增長問題提供了一條簡捷、有效的途徑，并且對現(xiàn)實具有相當強的解釋力，人們才一致認為它是成功的，并且在超出索洛增長模型的框架進行研究時，總是喜歡與索洛增長模型進行比較。索洛開創(chuàng)經(jīng)濟增長源泉理論功不可沒。但他的增長源泉理論很不完善，最明顯的不足是假定知識增長率是外在因素，視為既定常量，因而成為了經(jīng)濟增長的驅(qū)動力。如果在這個假設(shè)前提下建立模型，然后聲稱建立起了經(jīng)濟增長模型，這顯然有點夸大其詞。另一不足之處是索洛沒有對勞動效率的含義做出明確解釋，僅僅把它作為勞動和資本之外的第三種因素。因此，我們需要搞清楚勞動效率究竟指什么，是什么因素會引起勞動效率發(fā)生變化。